合同管理手册

合同管理手册

二O二一年一月

目录

1总则..............................................................1

1.1目的........................................................1

1.2适用范围....................................................1

1.3依据........................................................1

1.4管理原则....................................................1

1.5主要应对风险................................................1

1.6术语和定义..................................................1

2职责与权限.......................................................3

2.1管理职责....................................................3

2.2审批权限....................................................3

2.3合同签署...................................................4

3管理要求.........................................................5

3.1境内承包合同管理............................................5

3.2分供方合同管理.............................................12

3.3投资合同管理...............................................14

3.4其他类合同管理.............................................14

3.5合同管理授权...............................................15

3.6合同风险管理...............................................15

3.7合同资料管理...............................................18

3.8合同保密管理...............................................19

4检查、评价与改进.................................................19

4.1业务检查...................................................19

4.2合规性评价................................................21

4.3绩效评价..................................................21

4.4管理改进..................................................21

5附则............................................................21

5.1解释与修订.................................................21

5.2表单......................................................22

5.3模板.......................................................22

1总则

i.ia的

为深入学习贯彻习近平新时代中国特色社会主义思想和党的十九大精

神，贯彻企业“标准化”发展策略，建立企业合同管理业务标准体系，规

范企业合同管理相关工作，保障企业决策与运营的安全和高效。

1.2适用范围

本手册适用于局总部、局属二级单位、局属三级次机构以及境内、外

项目经理部。

1.3依据

中国现行《建筑法》、《招标投标法》、《合同法》等法律、法规、

部委规章；

中国建筑股份有限公司合同管理相关制度文件。

1.4管理原则

坚持依法合规原则；

坚持诚实守信原则；

实行分层负责原则；

坚持事前风险预防、事中控制和事后法律救济并重；

坚持服务战略，融入管理原则。

1.5主要应对风险

本手册涉及的风险主要包括：合法、合规性风险；签约评审质量、时

效与履约风险。

1.6术语和定义

1.6.1工程承包合同

指工程总承包合同、施工总承包合同、专业工程承包合同等。

1.6.2投资合同

指与房地产开发、基础设施和房建工程投资、城镇综合建设、固定资

产和新业务等投资相关的合同。

1.6.3分供合同

指专业分包合同、劳务分包合同、物资采购合同、与工程建设有关的

租赁合同等。

1/23

1.6.4其它类合同

指各类战略协议、框架协议、融资协议、物业租赁等其它合同C

1.6.5承包合同重大风险条款

1）无预付款或有预付款但分次抵扣情形下，月进度付款低于70%（基础

设施项目低于65%）、形象节点付款低于75%（基础设施项目低于70%）

或节点的支付间隔超过3个月；竣工验收支付低于85%；竣工结算完成

后支付低于97%；

2）履约担保形式为现金保证，或担保形式为保函但比例超过合同额的

10%,或约定保函未经我方同意即可转让；

3）违反相关规定的非现金收款，进度款支付方式包含承兑汇票、供应

链融资、保理、信用证、以房抵债以及其他非常规支付方式；

4）工期罚款无上限；

5）质量罚款无上限；

6）要求我方放弃建设工程优先受偿权；

7）固定总价合同且变更签证及主材、人工均不调差；

8）主材（钢筋、混凝土）不调差或调差条件规定的价格波动幅度大于

5%；

9）主材（钢筋、混凝土）甲供或甲方指定唯一品牌；

10）任何情形下我方均无停、缓建权利；或停缓建情形下我方无工期

顺延且无费用补偿权利；

11）非财政/国有资金投资，结算时限超过6个月或未约定；

12）投融资项目，承包合同中与股份批复不一致且未按规定履行投资

变更审批的条款；

13）质量标准要求达到国家优质工程奖以上且创优罚款超过合同额5%；

14）其他涉及复杂法律关系的合同条款。

1.6.6局实质评审合同

以股份公司名义签约的承包合同；

以局名义签约，且要求我方放弃建设工程优先受偿权的承包合同；

以局名义签约，且非财政/国有资金投资，结算时限超过6个月或未约定

的承包合同；

以局名义签约，且依据《中国建筑第二工程局有限公司授权管理办法》

2/23

的相关要求，局对局属非法人单位签署的《综合授权委托书》或对局

属法人单位签署的《经营责任书》中规定的“合同审批授权额度”之外的

承包合同。

1.6,7局形式评审合同

以局名义签约的除“局实质评审合同''规定之外的承包合同。

1.6.8投资责任主体

本手册所述投资责任主体是指向局申报投资项目实施的主张单位，局

在投资项目实施批复文件中予以明确，具体参见《中国建筑第二工程

局有限公司投资及运营管理手册》相关规定。

2职责与权限

2.1管理职责

序号管理职责局总部二级单位三级次机构项目部

1合同体系建设（组织架构队伍、制度等）q-

2工程承包合同管理（境内、外）Tqq

3分供合同管理Tqqq

4投资合同管理7投资责任主体-项目公司

5其他类合同管理74-

2.2审批权限

序号管理决策事项局总部二级单位三级次机构项目部

1合同审批

1.1工程承包合同审批

1.1.1局实质评审合同总经济师---

法定代表人或

1.1.2局形式评审合同---

授权委托人

法定代表人或

1.1.3二级法人单位合同---

授权委托人

1.2分供合同审批

局名义签约的分供合同（局综合

法定代表人或

1.2.1授权委托书或经营责任书中授权--

授权委托人

额度范围之内）

局名义签约的分供合同（局综合

商务管理部副

1.2.2授权委托书或经营责任书中授权---

总经理

额度范围之外）

二级法人单位分供合同（授权额

1.2.3度范围之内*二级法人单位自行--总经理-

制定授权*）

3/23

序号管理决策事项局总部二级单位三级次机构项目部

二级法人单位分供合同（授权额

法定代表人或

1.2.4度范围之外*二级法人单位自行---

授权委托人

制定授权*）

1.3投资合同审批

法定代表人或

1.3.1局投资合同---

授权委托人

1.4其他类合同审批

局其他类合同（含局名义战略框

1.4.1业务分管领导---

架协议、集采框架协议）

法定代表人或

1.4.2二级法人单位框架协议---

授权委托人

二级单位其他类合同（投资合同法定代表人或

1.4.3---

除外）授权委托人

2合同用印审批

局实质评审合同、投资合同、局用印管理部门

2.1---

其他类合同总经理

局形式评审合同、二级法人单位

合同、二级法人单位框架协议、用卬管理部门

2.2---

二级单位其他类合同（投资合同总经理

除外）

局分供合同（局合同授权专用章用印管理部门

2.3---

（编号）授权额度范围之外）总经理

局分供合同（局合同授权专用章

用卬管理部门

2.4（编号）授权额度范围之内）、---

总经理

二级法人单位分供合同

2.3合同签署

合同应由合同主体单位法定代表人或得到相应法律授权的授权委托人

签署，未经授权，任何人不得代表公司签署合同。

4/23

3管理要求

3.1境内承包合同管理

3.1.1合同招投标管理

序关键

管理要求时间要求主责部门相关部门工作表单

号活动

1）工程项目投标跟踪阶段，市场

相关部门应当对发包人（业主）资

信情况进行全面调查，法律事务、二级单位

合同管理等相关部门协助调查。进市场相关详见《市

详见《市场

资信行资信等级评估，形成书面评估结招标评审结束部门/三级场与客户

1与客户管

管理论。前完成次机构市管理手

理手册》

2）资信等级评估结论作为投标签场相关部册》

约决策的重要依据，遍查评估结论,1

表明资信状况差的，一般不得投

际。

1）工程项目投标获取招标文件后，

二级单位

应当对招标文件进行评审。相关职获取招标文件

市场相关详见《市

招标能部门按职责分别提出评审意见，后组织进行招详见《市场

部门/三级场与客户

2文件市场相关部门汇总提出综合意见，标文件评审，.与客户管

次机构市管理手

评审经授权审批作为投标决策依据。个工作口内完理手册》

场相关部册》

2）建立招标文件评审责任机制，成.

明确评审职责分工，完善评审标准

1）工程项目招标文件经评审，决

二级单位

定参与投标的，应当进行投标商务

市场相关详见《市

投标策划。详见《市场与详见《市场

部门/三级场与客户

3商务2）市场相关部门牵头，其它职能客户管理手与客户管

次机构市管理手

策划部门人员组成投标商务策划小组，册》理手册》

场相关部册》

编制投标商务策划书，并报授权批

'1

准人审批。

二级单位

工程项目投标文件递交前，应当对

市场相关详见《市

投标投标文件进行评审。企业相关职能详见《市场与详见《市场

部门/三级场与客户

4文件部门按职责分别审核把关，投标工客户管理手与客户管

次机构市管理手

评审作小组汇总提出意见，经相关领导册》理手册》

场相关部册》

审核，报授权批准人审批。

5/23

3.1.2合同签订管理

1）管理流程

流程编号

境内承包合同签订管理流程

CSCEC2B-CM-P10101

局相关部门

三级次机构二级单位局相关箍导股份公司表单/模板

L二级法人单位

[=1k包合同理审表

屋|建合同评审汇总

国合“J谈判策划书

国合同谈判记录

扃

形

式

评

审

合

同

M合同专用章使用申

签约授权回诗表

目合同专用章使用登

三己表

用印屋|合同交底书

6/23

2）工作要求

序关键时间主责相关

管理要求工作表单

号活动要求部门部门

二级单

1）二级单位/三级次机构市场相关部门应收到中项目班

位市场

及时汇总签约相关的资料并完成中标交标通知子、二级

相关部详见《市场

中标底；书（其他单位/三

1门/三级与客户管

交底2）触碰营销底线标准的或涉及局相关职确认方级次机

次机构理手册》

能部门特殊审批事项的，应同步汇总通过式）后3构相关

市场相

前置决策程序审批的材料。日内部门

关部门

1）争取承包合同起草权，拟定的合同条

承包合同评

款条件不得低于招标时载明条款；重点对二级单

自收到审表

本手册L6条中重大风险条款进行评审；位市场二级单

全部资CSCEC2B-

2）二级法人单位名义的合同，三级次机构相关部位/三级

初级料及中CM-B10101

2市场相关部门牵头完成本层级合同评审门/三级次机构

评审标交底承包合同评

并将意见汇总。次机构相关部

后3日审汇总表

3）局/股份名义的合同，二级单位市场相关市场相门

内CSCEC2B-

部门牵头完成本层级合同评审并将意见关部门

CM-B10102

汇总。

1）市场分管领导或总经济师担任合同谈

合同谈判策

判小组组长，制定谈判原则及方案，明确

划书

合同谈判的底线目标、争取目标及策略目

自评审二级单CSCEC2B-

标；

意见汇位/三级CM-M1010

2）谈判结束后形成书面记录或纪要，双

总完毕二级单次机构1

方签字认可，及时锁定谈判成果，并完成

12日位市场各职能合同谈判记

合同文件修订；

谈判内，总体相关部部门、总录

对未能落实的评审意见涉及重大风险的

3策划时间控门/三级法律顾CSCEC2B-

应制定风险化解措施，填报《工程项目合

优化制在收次机构问、各主：M-B10103

同风险应对方案》，局/股份公司名义的

到中标市场相管领导工程项目合

合同由二级单位法人代表、总经理、总经

通知书关部门及项目同风险应对

济师、总会计师、分管市场副总经理、总

后18日部相关方案

法律顾问等审批；二级法人单位名义合同

内。人员CSCEC2B-

由三级次机构总经理、总经济师、总会计

CM-M1010

师、总工程师、分管市场副总经理、分管

2

生产副总经理、总法律顾问等审批。

审核重点包括：收到上二级单

4审核1）涉及营销底线或特殊事项审批的，是报的完位市场-•

否通过相关前置审批程序。未经审批通过整资料相关部

7/23

序关键时间主责相关

管理要求工作表单

号活动要求部门部门

的，中止合同办理，退回要求完善前置审后1日内门/三级

批程序；按相关规定审批通过的重新启动完成。次机构

评审；市场相

2）初级评审意见是否落实，未落实意见关部门

涉及重大风险的是否制定风险化解措施

以及是否经复核通过，天复核通过的中止

合同办理，退回要求继续进行谈判优化；

3）审核通过后报上级单位复核。

4）二级单位市场相关部门对本单位名义

合同进行风险复核，组冢本单位层面的评二级单

收到上

审。位市场

报的完

风险5）局市场相关部门对局名义/股份公司名相关部

5整资料-

我核义的合同风险进行复核，属于局实质评审门/局市-

后1日内

的，则牵头组织局层面的评审；不属于局场相关

完成

实质评审的，返回二级单位按要求进行评部门

审。

1）二级单位市场相关部门负责组织对局二级单

形式评审合同和二级法人单位合同的评位各职承包合同评

审工作，二级单位各职能部门参加合同评各评审二级单能部门、审表

审，三级次机构评审意见须作为报审必要部门应位市场总法律CSCEC2B-

附件；在合同相关部顾问、CM-B10101

6评审

2）局市场相关部门负责组织对局实质评等资料门/局市总经济承包合同评

审合同的评审工作，二级单位评审意见须后2日内场相关师/局总审汇总表

作为报审必要附件；属于股份公司名义的完成部门部相关CSCEC2B-

合同经过局评审后按照相关要求报股份职能部CM-B10102

公司审批；门

二级单

位市场承包合同评

收到审

1）合同审批按照本手册2.2条审批权限内相关部审汇总表

7审批批资料2—

容执行；门/局市CSCEC2B-

日内

场相关CM-B10102

部门

局/二级局/二级

签约承包合同签署采取授权制，按照《法务管单位法单位法

8

授权理手册》要求执行。律事务律事务

部部

8/23

序关键时间主责相关

管理要求工作表单

号活动要求部门部门

1）局实质评审合同经审批通过，且经局

市场相关部门复核无误后申请使用局合

合同评

同专用章；

审审批

2）局形式评审合同经审批通过，且经二

通过当合同专用章

级单位市场相关部门复核无误后使用局

天内完使用申请表

合同授权专用章（编号）（使用范围按《法局/二级

成单方局/二级CSCEC2B-

务管理手册》中相关授权要求执行）；单位商

合同用印，自单位市CM-B10104

93）二级单位名义的承包合同由本单位相务管理

用印收到中场相关合同专用章

关部门评审及领导审批通过后申请用印；部、办公

标通知部门使用登记表

4）合同用印需加盖崎缝章，建立合同专室

书后30CSCEC2B-

用章使用登记台帐；

日内完CM-B10105

5）特殊情况盖行政印章时，二级单位市

成双方

场相关部门根据相关印章管理制度要求

用印。

提交印章使用申请；未经局市场与客户管

理部审批严禁使用局行政印章加盖合同。

1）应根据合同内容以及履约需求，进行

有针对性、实操性、差异化交底；

2）项目开工时合同尚未签订的，合同条

款暂按招标文件中所附合同进行交底，待

合同签订后进行补充交底；

3）交底内容应包括但不限于以下内容：

承包合

合同目标（工期、质量、安全等）、授权、商务管

同签订

合同计量计价、价格调整、付款、结算、二级单理部、工

后15日

签证、索赔、重要履约时限、违约责任、位市场程管理

内/项目

企业各项管理制度木覆盖的重要条款等；相关部部、科技合同交底书

合同开工时

10交底应结合业主特点、施工手续办理情门/三级部、法律ISCEC2B-

交底合同尚

况、前期投标交底、商务策划、项目策划、次机构事务部、CM-B10106

未签订

施工组织设计、现场实际情况。市场相财务资

的在开

4）项目策划阶段对合同主要风险点已识别关部门金部等

工后30

并随项目策划一并对项目进行交底的，合部门

日内

同交底可不再另行进行或仅对差异部分

进行交底；

5）项目部在接受二级单位/三级次机构交

底后应对项目相关管理人员交底。

项目部需针对以下情况进行补充交底：增

加施工内容、合同变更改变原合同条款、

9/23

序关键时间主责相关

管理要求工作表单

号活动要求部门部门

履约过程中发生的新风险或争议、后期指

定分包界面划分等。

1）合同订立阶段的相关合同资料由业务

主责部门负责保管。合同订立阶段的合同

合约资料台

资料包括招标文件、投标文件、合同文件、

账表

合同交底资料、合同评审表等；

三级次CSCE2B-C

2）合同履行阶段形成的合同资料由项目局/二级

机构市M-B10I07

合同部等合同实施单位负责保管。合同履行阶合同用单位市

11场相关合同借阅申

保管段的合同资料包括签证文件、索赔文件、印后场相关

部门/项请及记录表

往来函件、会议纪要、合同履约资料等；部门

目部CSCEC2B-

3）以股份或局名义签约的合同由实际实施

CM-B10108

单位负责合同资料的保管；

4）合同资料的保管应建立严格的收发、

台账管理机制。

合同履行完毕后由合同保管部门将合同

合同履

合同资料统一移交档案管理部门进行归档管

12行完毕

归档理，具体要求按局办公室相关管理制度执

后

行

备注：1、境内承包合同的各类补充协议签订由各层级市场相关部门主

导，参照本流程执行；

2、市场相关部门包含市场与客户管理、军民融合、水务环保、基础设

施等业务主管部门；

3、境内承包合同自收到中标通知书或其他方式确认项目中标（或具体

负责实施）后签约时效控制在30日内完成，包含路途时间及发包人用

印时间；

4、股份公司名义合同完成各层级评审后，按照股份公司合同管理要求

报送股份公司评审。

5、涉密工程的合同管理按局相关制度执行。

3）合同变更、解除

合同变更和解除应当采用书面形式，如补充协议、备忘录、解除协议、

签证单等。金额超过合同额10%的签证与索赔必须以补充协议形式进行。

合同变更条件原则上应等同或优于原合同，评审程序按变更内容所属

分层标准对应程序进行评审。（详见《合同变更审批表》

CSCEC2B-CM-B10109）

10/23

补充协议涉及合同解除的，按主合同评审规定和程序进行审核和审批;

未经审核和批准，不得签署合同变更及解除文件（详见《合同解除审

批表》CSCEC2B-CM-B10110）。

4）承包合同/补充协议签约限制

①触碰局市场与客户管理部门的营销立项底线，未经前置审批程序通

过的；

②属于局机关职能部门特殊审批事项（如以房抵债、非现金支付、垫

资等）未经相关前置审批程序通过的；

③合同条款涉及“三重一大''未经决策审批通过的；

5）合同备案与数据归集

各单位在承包合同签订后2日内及时录入股份公司合同管理系统。

3.1.3合同履行管理

合同履行过程中的管理要求按《成本管理手册》相关规定执行。

3.1.4合同