企业风险管理与控制

企业风险管理与控制合同目录第一章总则1.1合同背景1.2合同目的1.3合同适用范围1.4合同双方权益1.5合同解释权第二章企业风险管理概述2.1风险管理定义2.2风险管理重要性2.3风险管理流程2.4风险管理策略第三章风险识别与评估3.1风险识别方法3.2风险评估标准3.3风险等级划分3.4风险监测与报告第四章风险应对措施4.1风险预防措施4.2风险转移策略4.3风险缓解措施4.4风险应对计划制定第五章内部控制与合规5.1内部控制体系5.2合规管理要求5.3合规检查与审计5.4内部控制制度的完善第六章企业风险文化建设6.1风险文化理念6.2风险文化传播6.3风险文化培训与教育6.4风险文化评估与改进第七章风险管理组织架构7.1风险管理委员会7.2风险管理团队7.3风险管理责任分工7.4风险管理协作机制第八章风险管理信息系统8.1信息系统建设8.2信息数据管理8.3信息系统安全与保密8.4信息系统有效性评估第九章企业风险监督与检查9.1风险监督机制9.2定期风险评估9.3风险检查与审计9.4风险违规处理第十章企业风险管理培训与教育10.1培训目标10.2培训内容10.3培训方式与时间10.4培训效果评估第十一章企业风险管理成果应用11.2风险管理经验分享11.3风险管理成果改进11.4风险管理成果推广第十二章合同的履行、变更与解除12.1合同履行期限12.2合同履行地点12.3合同变更条件12.4合同解除条件第十三章违约责任与争议解决13.1违约责任认定13.2违约责任承担方式13.3争议解决方式13.4法律适用及诉讼管辖第十四章合同的签署与生效14.1合同签署程序14.2合同生效条件14.3合同终止条件14.4合同档案管理合同编号：ERM2023第一章总则1.1合同背景1.2合同目的1.3合同适用范围1.4合同双方权益1.5合同解释权第二章企业风险管理概述2.1风险管理定义2.2风险管理重要性2.3风险管理流程2.4风险管理策略第三章风险识别与评估3.1风险识别方法3.2风险评估标准3.3风险等级划分3.4风险监测与报告第四章风险应对措施4.1风险预防措施4.2风险转移策略4.3风险缓解措施4.4风险应对计划制定第五章内部控制与合规5.1内部控制体系5.2合规管理要求5.3合规检查与审计5.4内部控制制度的完善第六章企业风险文化建设6.1风险文化理念6.2风险文化传播6.3风险文化培训与教育6.4风险文化评估与改进第七章风险管理组织架构7.1风险管理委员会7.2风险管理团队7.3风险管理责任分工7.4风险管理协作机制第八章风险管理信息系统8.1信息系统建设8.2信息数据管理8.3信息系统安全与保密8.4信息系统有效性评估第九章企业风险监督与检查9.1风险监督机制9.2定期风险评估9.3风险检查与审计9.4风险违规处理第十章企业风险管理培训与教育10.1培训目标10.2培训内容10.3培训方式与时间10.4培训效果评估第十一章企业风险管理成果应用11.2风险管理经验分享11.3风险管理成果改进11.4风险管理成果推广第十二章合同的履行、变更与解除12.1合同履行期限12.2合同履行地点12.3合同变更条件12.4合同解除条件第十三章违约责任与争议解决13.1违约责任认定13.2违约责任承担方式13.3争议解决方式13.4法律适用及诉讼管辖第十四章合同的签署与生效14.1合同签署程序14.2合同生效条件14.3合同终止条件14.4合同档案管理签字部分：甲方签字：_____________________日期：____年__月__日乙方签字：_____________________日期：____年__月__日多方为主导时的，附件条款及说明1.甲方为主导时的附加条款及说明1.1甲方主导风险管理培训与教育甲方应负责组织并实施风险管理培训与教育活动，确保乙方相关人员充分理解并掌握风险管理知识和技能。培训内容应包括风险识别、评估、应对措施等方面。甲方应提供培训资料、师资力量及培训场地等资源。培训结束后，甲方应进行培训效果评估，以确保培训目标的实现。1.2甲方主导风险管理成果应用1.3甲方主导内部控制与合规甲方应负责内部控制体系的建立和完善，确保乙方遵守相关法律法规和内部规章制度。甲方应定期对乙方进行内部控制与合规检查，评估乙方的内部控制状况，并提供改进建议。甲方还应协助乙方开展合规培训，提高乙方的合规意识和能力。2.乙方为主导时的附加条款及说明2.1乙方主导风险识别与评估乙方应负责组织和实施风险识别与评估工作，确保识别出所有可能的风险，并对其进行合理评估。乙方应根据风险评估结果，制定相应的风险应对措施，并提交给甲方审批。乙方还应定期对风险进行监测和报告，以确保风险在可控范围内。2.2乙方主导风险应对措施的实施乙方应根据甲方审批的风险应对措施，组织相关部门和人员实施。乙方应确保风险应对措施的有效实施，并对其效果进行跟踪和评估。在风险应对过程中，乙方应密切关注风险变化，并根据实际情况调整应对措施。2.3乙方主导内部控制与合规乙方应负责内部控制体系的日常运行和维护，确保合规管理要求的落实。乙方应定期进行内部控制与合规自查，发现问题及时整改。乙方还应组织开展合规培训，提高员工的合规意识和能力。3.第三方中介为主导时的附加条款及说明3.1第三方中介主导风险管理咨询与评估当合同涉及第三方中介时，该第三方中介应负责提供风险管理咨询与评估服务。第三方中介应根据甲方和乙方的要求，进行风险识别、评估和应对措施的制定。第三方中介还应定期对风险管理效果进行评估，并提供改进建议。3.2第三方中介主导内部控制与合规第三方中介应协助甲方和乙方建立和完善内部控制体系，确保合规管理要求的落实。第三方中介应定期进行内部控制与合规检查，评估甲乙双方的内部控制状况，并提供改进建议。第三方中介还应协助甲方和乙方开展合规培训，提高双方的合规意识和能力。3.3第三方中介主导合同履行、变更与解除当合同涉及第三方中介时，第三方中介应负责合同的履行、变更与解除工作。第三方中介应确保合同的履行符合甲乙双方的要求，并协助解决合同履行过程中出现的问题。在合同变更或解除情况下，第三方中介应协助甲乙双方进行协商，并办理相关手续。附件及其他补充说明一、附件列表：1.风险管理培训与教育计划2.风险管理成果应用指南3.内部控制与合规检查报告4.风险识别与评估报告5.风险应对措施实施手册6.合同履行、变更与解除流程7.第三方中介服务协议8.风险管理信息系统使用说明9.培训效果评估表10.风险监测与报告模板二、违约行为及认定：1.甲方未按约定提供培训资源或培训质量不符合标准2.甲方未按约定分享风险管理成果或成果应用不充分3.甲方未按约定履行内部控制与合规义务4.乙方未按约定实施风险应对措施或措施无效5.乙方未按约定进行内部控制与合规自查或整改不力6.第三方中介未按约定提供咨询与评估服务或服务不符合要求7.第三方中介未按约定协助甲方和乙方履行合同或解决问题三、法律名词及解释：1.风险管理：指对企业运营过程中可能发生的不确定性事件进行识别、评估和应对的过程。2.内部控制：指企业为合理保证实现业务目标，通过制度、流程和措施对内部环境、风险评估、控制活动、信息与沟通、监督等方面进行管理的活动。3.合规：指企业遵守相关法律法规、行业标准和内部规章制度的要求。5.违约责任：指违约方因违约行为而应承担的法律责任。四、执行中遇到的问题及解决办法：1.风险管理培训与教育不足：加强培训资源的投入，提高培训质量，定期进行培训效果评估。2.风险管理成果应用不充分：建立完善的风险管理成果分享机制，推动成果在企业内部的广泛应用。3.内部控制与合规问题：加强内部控制与合规自查，及时发现问题并进行整改，定期进行内部控制与合规培训。4.风险应对措施实施困难：明确风险应对措施的实施责任和时间节点，建立风险应对措施的跟踪和评估机制。5