审批与签批管理制度

审批与签批管理制度1.前言审批与签批是企业决策和工作流程中紧要的环节，严格的管理制度能够确保审批与签批过程的合规性、透亮性和高效性，提高企业运营的效率和质量。本制度的目的在于规范企业内部的审批与签批管理流程，确保各级管理人员在处理事务时严格遵守规定，做出可靠、合理和符合法律法规要求的决策。2.术语定义审批（Approval）：对某一决策进行确认或否定的行为。签批（Sign—off）：对某一决策进行书面确认的行为。申请人（Applicant）：提出审批或签批恳求的员工或部门。审批人（Approver）：对申请人的恳求进行审批或签批的员工或部门。路由（Routing）：将审批与签批恳求发放给适当的审批人的过程。3.审批与签批流程3.1申请流程申请人向上级管理人员提交申请，并供应相关的申请料子和理由。上级管理人员对申请料子进行审查，确认是否符合相关规定和要求，并决议是否进行审批。若上级管理人员决议进行审批，则将申请料子转交给适当的审批人。若不满足审批条件，则向申请人说明具体原因，并供应进一步的引导和建议。审批人对申请料子进行审查，评估申请的合理性、风险和影响，并作出相应的审批决策。审批人完成审批决策后，将审批结果及时通知申请人，并将申请料子交回给上级管理人员。3.2签批流程申请人将需要签批的文件或决策建议提交给上级管理人员，并供应相关背景资料和理由。上级管理人员对提交的文件或决策建议进行审查，并决议是否进行签批。若上级管理人员决议进行签批，则将文件或决策建议转交给适当的签批人。若不满足签批条件，则向申请人说明具体原因，并供应进一步的引导和建议。签批人对文件或决策建议进行审查，评估其合法性、合规性和可行性，并作出相应的签批决策。签批人完成签批决策后，将签批看法书面确认，并及时通知申请人。4.审批与签批原则4.1权限原则审批与签批权限应依据员工职位和责任划分，确保合适的人员进行审批与签批，避开权限滥用和职责混淆。4.2透亮原则审批与签批过程应透亮，申请人和相应的审批人都应了解审批与签批的进展和结果，并保持沟通畅通。4.3时效原则审批与签批应以时间效率为目标，避开过长的审批周期造成业务耽搁。在处理紧急事务时，应优先处理。4.4合规原则审批与签批过程应符合相关法律法规和企业内部规定，遵从合规性原则，保证决策合法、合规和合理。5.相关责任和义务5.1申请人责任提交准确、完整和具体的申请料子；搭配审批与签批过程中的必需沟通和调整；遵守相关规定和程序。5.2审批人责任认真审查申请料子，保持独立和客观的推断；定时完成审批决策，并书面确认结果；自动与申请人沟通，解答疑问并供应引导。5.3签批人责任认真审查文件或决策建议，保持独立和客观的推断；定时完成签批决策，并书面确认看法；自动与申请人沟通，解答疑问并供应引导。5.4上级管理人员责任确认申请的合理性，决议是否进行审批或签批；指派适当的审批或签批人；监督审批与签批过程的合规性和高效性。6.监督与反馈机制6.1监督机制企业将建立监督机制，目的是确保审批与签批过程的合规性和质量，同时防止权力滥用。6.2反馈机制申请人可以对审批与签批结果进行反馈和申诉，企业将建立相应的申诉渠道，并对申诉进行调查和处理，以保护申请人的合法权益。7.附则7.1修订制度本制度的修改和增补应经相关负责人的批准，并