2024年股权融资高额质押协议样本版

2024年股权融资高额质押协议样本版A版本合同目录一览1.定义与解释1.1合同主体1.2股权融资1.3高额质押1.4质押物1.5质押率1.6融资额度1.7融资期限1.8利息1.9还款方式1.10违约责任1.11争议解决1.12合同的生效、变更与终止1.13保密条款1.14法律适用与争议解决2.股权融资的基本条款2.1融资总额2.2融资用途2.3融资价格2.4股权稀释2.5反稀释条款2.6股权回购2.7股东权益2.8股东大会2.9董事会2.10监事会3.高额质押的条款3.1质押物的价值评估3.2质押物的权属证明3.3质押物的登记与保管3.4质押物的处置3.5质押权的实现3.6质押物的保险3.7质押物的解锁与释放3.8质押物的价值调整4.融资双方的义务与责任4.1融资方的义务4.2融资方的责任4.3质押方的义务4.4质押方的责任5.融资双方的权益保障5.1信息披露5.2监管与检查5.3财务报告5.4内部控制5.5合规性6.合同的履行与监督6.1履行期限6.2履行地点6.3履行方式6.4监督机构6.5履行情况的评估7.合同的变更与解除7.1变更条件7.2变更程序7.3解除条件7.4解除程序8.违约责任与赔偿8.1违约情形8.2违约责任8.3赔偿范围8.4违约责任的免除9.争议解决9.1协商解决9.2调解解决9.3仲裁解决9.4法律诉讼10.合同的生效、终止与解除10.1生效条件10.2生效时间10.3终止条件10.4终止后果10.5解除条件10.6解除后果11.保密条款11.1保密内容11.2保密期限11.3保密义务11.4保密泄露的后果12.法律适用与争议解决12.1合同适用的法律12.2争议解决的方式12.3诉讼管辖法院13.其他条款13.1合同的书面形式13.2合同的修订13.3合同的附件13.4合同的传递13.5合同的签署14.合同的签署日期与地点14.1签署日期14.2签署地点第一部分：合同如下：第一条定义与解释1.1合同主体甲方：（质押方全称）乙方：（融资方全称）1.2股权融资1.3高额质押1.4质押物质押物为甲方持有的乙方股权，质押物的具体数量和比例详见本合同附件。1.5质押率本次融资的质押率为【】%。1.6融资额度本次融资的额度为人民币【】万元。1.7融资期限本次融资的期限为【】年，自融资之日起计算。1.8利息乙方向甲方提供的融资利息为年利率【】%。1.9还款方式甲方向乙方还款的方式如下：（1）每年末支付当年度的利息；（2）融资期限届满时，一次性偿还本金及未支付的利息。1.10违约责任任何一方违反本合同的约定，导致合同无法履行或者造成对方损失的，应承担违约责任，向对方支付违约金，违约金为本合同融资额度的【】%。1.11争议解决本合同履行过程中发生的争议，双方应通过友好协商解决；协商不成的，任何一方均有权向合同签订地人民法院提起诉讼。第二条股权融资的基本条款2.1融资总额本次股权融资总额为人民币【】万元。2.2融资用途甲方同意将融资用于【】方面。2.3融资价格乙方向甲方提供的融资价格为每股人民币【】元。2.4股权稀释本次融资将导致甲方股权稀释至【】%。2.5反稀释条款若甲方在融资期限内进行后续融资，乙方有权按照相同条件参与融资，以保持甲方股权比例。2.6股权回购在本合同约定的融资期限届满后，甲方有权按照事先约定的价格和条件要求乙方回购其持有的乙方股权。2.7股东权益甲方在乙方股东大会、董事会、监事会等机构中享有的权益，在本合同约定的融资期限内保持不变。2.8股东大会甲方的股东大会权益在本合同约定的融资期限内保持不变。2.9董事会甲方的董事会权益在本合同约定的融资期限内保持不变。2.10监事会甲方的监事会权益在本合同约定的融资期限内保持不变。第三条高额质押的条款3.1质押物的价值评估质押物的价值由双方共同认可的第三方评估机构进行评估。3.2质押物的权属证明甲方应向乙方提供质押物的权属证明文件，以证明甲方对质押物享有合法的权益。3.3质押物的登记与保管质押物的登记和保管按照双方约定的程序进行。3.4质押物的处置质押物在融资期限内不得进行处置，除非得到乙方的书面同意。3.5质押权的实现若甲方违约，乙方有权依法实现质押权，以偿还甲方未偿还的融资本金及利息。3.6质押物的保险甲方应为本合同约定的质押物办理保险手续，并将乙方列为第一受益人。3.7质押物的解锁与释放在本合同约定的融资期限届满且甲方履行完毕全部合同义务后，甲方有权要求乙方解锁和释放质押物。3.8质押物的价值调整如质押物的价值发生重大变动，双方应按照约定的方式对质押物的价值进行调整。第四条融资双方的义务与责任4.1融资方的义务甲方应按照本合同的约定，按时足额向乙方支付融资本金及利息。4.2融资方的责任甲方应保证其提供的质押物的权属清晰，无任何争议。4.3质押方的义务乙方应按照本合同的约定，为甲方提供融资，并按照约定的条件进行质押。4.4质押方的责任乙方应保证其提供的融资安全，确保甲方在融资期限内能够按时足额偿还本金第八条融资双方的权益保障8.1信息披露甲方应按照中国法律法规及证券监管部门的要求，及时向乙方披露其经营状况、财务状况及其他重大信息。8.2监管与检查甲方应允许乙方及其指定的专业机构对甲方的经营状况、财务状况、质押物状况等进行监管与检查。8.3财务报告甲方应向乙方定期提供财务报告，包括利润表、资产负债表和现金流量表等。8.4内部控制甲方应建立健全内部控制制度，确保其业务活动的合规性、合法性和有效性。8.5合规性甲方应确保其业务活动符合中国法律法规及行业规定的要求。第九条合同的履行与监督9.1履行期限甲乙双方应按照本合同约定的期限履行各自的义务。9.2履行地点本合同的履行地点为【】。9.3履行方式甲乙双方应按照本合同约定的方式履行各自的义务。9.4监督机构本合同的监督机构为【】。9.5履行情况的评估甲乙双方应定期对履行合同的情况进行评估。第十条合同的变更与解除10.1变更条件本合同的变更需经甲乙双方协商一致，并签订书面变更协议。10.2变更程序甲乙双方应按照本合同约定的程序进行变更。10.3解除条件本合同的解除需经甲乙双方协商一致，并签订书面解除协议。10.4解除程序甲乙双方应按照本合同约定的程序进行解除。第十一条违约责任与赔偿11.1违约情形任何一方违反本合同的约定，导致合同无法履行或者造成对方损失的，均应承担违约责任。11.2违约责任违约方应向守约方支付违约金，违约金为本合同融资额度的【】%。11.3赔偿范围违约方应赔偿因其违约给守约方造成的直接损失。11.4违约责任的免除甲乙双方约定，在【】情况下，违约方可以免除违约责任。第十二条保密条款12.1保密内容甲乙双方对在合同履行过程中获知的对方商业秘密、技术秘密、市场信息等，应予以保密。12.2保密期限甲乙双方的保密义务自本合同签订之日起生效，至本合同解除或履行完毕后【】年失效。12.3保密义务甲乙双方应采取适当措施，确保保密信息不被泄露。12.4保密泄露的后果如甲乙双方违反保密义务，导致保密信息泄露，泄露方应承担违约责任。第十三条法律适用与争议解决13.1合同适用的法律本合同适用中华人民共和国法律。13.2争议解决的方式甲乙双方发生争议，应通过友好协商解决；协商不成的，任何一方均有权向合同签订地人民法院提起诉讼。第十四条合同的签署日期与地点14.1签署日期本合同于【】年【】月【】日签署。14.2签署地点本合同于【】签署。第二部分：其他补充性说明和解释说明一：附件列表：1.附件一：甲方股权证明文件内容：证明甲方持有的股权及其权属关系的文件。要求：须为原件，且有相关股东会的决议或其他合法授权文件的复印件。2.附件二：融资计划书内容：详细描述融资的目的、用途、还款计划等。要求：须详细明了，包括融资的具体数额、用途、还款时间表等。3.附件三：质押物评估报告内容：由第三方评估机构出具的质押物价值评估报告。要求：评估报告须为最新，且评估值应符合市场行情。4.附件四：质押物权属证明内容：证明质押物权属清晰的文件，如产权证、使用权证等。要求：须为原件，或经合法授权的复印件。5.附件五：融资合同专用条款内容：本合同中涉及的特殊条款，如利率调整机制、提前还款罚金等。要求：须由双方共同签署，并注明“专用条款”。6.附件六：股东会决议书内容：证明甲乙双方同意进行股权融资和质押的股东会决议书。要求：须为原件，且有相关董事会的决议或其他合法授权文件的复印件。7.附件七：董事会决议书内容：证明甲乙双方同意进行股权融资和质押的董事会决议书。要求：须为原件，且有相关股东会的决议或其他合法授权文件的复印件。8.附件八：质押物的保险单内容：质押物保险单的原件或复印件。要求：保险单须有效，且保险金额应等于或高于质押物的评估价值。9.附件九：融资期间的财务报告内容：甲方在融资期间的财务报告，包括利润表、资产负债表、现金流量表等。要求：须为最新，并由甲方审计确认。10.附件十：合同履行情况的证明文件内容：证明双方在合同履行过程中的履行情况的文件，如支付凭证、审计报告等。要求：须真实有效，能反映出双方在合同履行过程中的实际情况。说明二：违约行为及责任认定：1.甲方未按约定时间支付利息或偿还本金的，应支付违约金，违约金为本合同融资额度的【】%。示例：若甲方未能在约定的时间内支付利息，乙方有权按违约金条款要求甲方支付违约金。2.甲方提供的质押物权属有争议的，应承担违约责任，并赔偿乙方因此造成的损失。示例：若甲方提供的质押物权属不清，导致乙方无法获得应有的担保权益，甲方应承担违约责任。3.乙方未按约定时间提供融资的，应支付违约金，违约金为本合同融资额度的【】%。示例：若乙方未能在约定的时间内提供融资，甲方有权按违约金条款要求乙方支付违约金。4.乙方未按约定条件提供融资的，甲方有权要求乙方改正，并赔偿因此造成的损失。示例：若乙方提供的融资条件与合同约定不符，甲方有权要求乙方按照合同约定提供融资。5.任何一方泄露对方商业秘密、技术秘密、市场信息的，应承担违约责任，并赔偿因此造成的损失。示例：若甲方泄露了乙方的商业秘密，导致乙方遭受经济损失，甲方应承担违约责任。说明三：法律名词及解释：1.股权融资：指公司通过发行新股或者转让现有股份的方式，筹集资金的行为。应用：本合同中的股权