2024年3月CCAA注册审核员《管理体系认证基础》复习题含解析

2024年3月CCAA注册审核员《管理体系认证基础》复习题一、单项选择题1、依据GB/T19011标准，现场审核访问时，尽量减少审核活动与受审核方工作过程的（）。A、互动B、相互干扰C、相互交流D、沟通2、审核员在现场审核时核查该企业的生产许可证时发现，距生产许可证有效期满仅有25天，且企业应在行政许可届满前（）向作出行政许可决定的行政机关提出申请。A、60B、90C、30D、453、收集并验证审核证据，是形成审核发现和审核报告的基础。以下哪项不是组织现场运行控制的审核证据?（）A、法律法规B、窑炉运行控制记录C、动力设施、能源供给系统运行岗位记录D、正在高处电气焊作业审批单及作业记录4、管理体系认证机构应按（）实施通用要求的管理。A、GB/T27025B、GB/T17021C、GB/T27021-1D、GB/T270205、根据《中华人民共和国标准化法》，企业应当按照标准组织生产经营活动，其生产的产品、提供的服务应当符合企业（）的技术要求。A、公开标准B、公开承诺C、合同或协议D、内控标准6、不具备多场所认证的条件的是()。A、要求组织已确定中心职能B、中心职能获得了授权并被外包给外部组织C、实施集中的管理评审和内审D、建立和保持了统一的管理体系7、根据《中华人民共和国标准化法》，企业应该按照标准组织生产经营活动，其生产的产品，提供的业务应当符合企业（）的技术要求。A、公开标准B、公开承诺C、合同或协议D、标准8、不属于风险评估涉及的过程是（）。A、风险识别B、风险监控C、风险分析D、风险评价9、基于过程的质量管理体系(OMS审核通过对过程的检查而确定有关过程结果的活动资源和行为是否()。A、被有效并高效地管理B、符合认证准则C、符合规定要求D、被有效地实施10、以下说法不正确的是（）。A、文件评审贯穿审核的全过程B、文件评审是审核活动实施的基础C、现场审核阶段仍需对文件进行评审D、审核准备阶段的文件评审对文件实施有效性进行评审11、审核是为了获得审核证据并对其进行可观评价，以确定满足审核准则的程度所进行的系统的、建立的并形成文件的过程，审核具有（）和独立性基本特征。A、公平、公正B、公正性、客观性C、客观性、系统性D、公平、公开、公正、客观性12、在产品设计阶段和过程设计阶段，对构成产品的子系统、零件，对构成过程的各个工序逐一进行分析，找出所有潜在的失效模式的方法是（）。A、FMEAB、故障树分析C、风险矩阵D、HRA13、为了确保审核组整体的能力，以下有关审核组说法不正确（）。A、实习审核员可以参加审核组，应在审核员的指导下工作B、技术专家可以就审核准备、策划或审核向审核组提供技术支持C、审核组需包含具备相应专业能力的技术专家D、结合审核的审核组长应至少对一个管理体系有深入的知识14、认证机构考虑客户已获得的认证或由另一机构实施的审核时，则应（）。A、予以批准认证B、协商后同意认证C、获取并保留充足的证据D、拒绝认证15、一个组织按照高层结构建立并保持一个或多个管理体系时，以下说法不正确的是（）。A、可以为认证提供便利B、应该与组织本身的业务相融合C、可以使管理体系运行内容减少D、可以减少多个管理体系之间的重复16、审核准备阶段文件化信息评审一般可不包括以下的内容（）。A、描述体系整体情况、过程及相互作用的文件化信息B、描述管理体系覆盖范围的文件化信息C、生产岗位的操作规程D、资质许可文件和记录17、远程审核活动在受审核方现场以外的地方进行，当审核组与受审核方人员之间进行相互交流时，可以（）。A、通过交谈收集信息B、在受审核方参与的情况下进行文件评审C、完成检查单或者问卷D、创建交互式的通信手段18、依据《中华人民共和国产品质量法》禁止（）认证标志等质量标志。A、冒用B、伪造C、使用D、伪造或者冒用19、企业在组织战略规划、市场规划、产品经营发展等方面进行战略分析，通常使用的方法为（）。A、SWOT分析法B、波士顿矩阵法C、PEST分析法D、标杆法20、PEST分析适用于（）。A、微观环境分析B、产业环境分析C、宏观环境分析D、市场环境分析21、以下不是认证机构认证过程管理涉及的内容是（）。A、复核审核报告B、获证客户的经济效益C、可公开获取的认证信息D、审核准备22、管理体系标准、认证客户的管理体系过程要求及文件规定等是管理体系审核准则，但不是（）的依据。A、确定过程的符合性B、认证审核C、认证审核及认证决定D、评价技术专家能力23、认证机构评价认证人员可采取面谈的评价方法。面谈可有助于询问出人员的知识技能方面的信息还可以用来评估其（）。A、语言、沟通和人际能力B、交流、观察及管理技能C、沟通和交流能力D、知识、表达技能24、所谓“过程方法”，就是“系统地识别和管理组织所应用的过程及其活动，将活动作为相互关联、功能连贯的过程组成的系统来理解和管理时，可更加()得到一致的、可预知的结果。"A、有效和高效地B、为确定质量方针提供依据C、客观分析组织环境D、指导质量管理体系范围的确定25、管理体系标准高层结构的核心内容不包括（）。A、相同的标准框架和条款标题B、相同的条款核心文本C、相同的通用术语和核心定义D、相同的管理对象26、认证机构对认证人员的评价是一个（）。A、连续过程B、活动过程持续过程C、过程D、持续过程27、对审核方案进行评审后决定是否需要修订的因素不包括（）。A、审核发现B、经证实的管理体系有效性和成熟度C、管理体系D、供方的变更28、质量控制贯穿产品形成全过程，从分析质量形成过程特点和()入手，通过一定措施使产品质量维持在规定范围内。A、研究具体的产品质量与波动规律B、确定测量系统的有效可信度C、对生产过程能力分析诊断D、实验设计29、认证活动的授予是指（）。A、向得到符合性证实的初次申请认证客户颁发认证文件B、向得到符合性证实的客户颁发认证文件C、向受审核方颁发执照D、对被证实符合性的客户发证明30、审核组长与受审核组织建立初步联系，获取用于策划审核的相关文件和记录信息，包括（）。A、适用的法律法规及其他要求B、特定的场所访问、健康安全、安保、保密或其他要求C、受审核方关注事项、问题和风险D、组织已经识别的风险和机遇及如何应对这些风险和机遇的信息二、多项选择题31、初次认证的方案应包括（）。A、特殊审核B、获证后两次监督审核C、两阶段的审核D、证书到期前的再认证审核32、现场审核时，审核员为了获取审核证据，需要时应对收集的信息进行验证，常用的验证信息的方法包括（）。A、通过对活动和过程的观察证实查阅记录时所获得信息的准确性和真实性B、对比分析来自不同职能和层次的同一活动或过程的信息，以验证信息的真实性C、通过向相关人员提问和与陪同人员面谈核查证实获得信息的真实性D、将现场观察相关活动和过程的实际操作、所核查的相关记录，与相关标准、文件化信息的规定对照，以证实其一致性33、审核方案的确定和任何后续调整应考虑()。A、产品和过程的范围与复杂程度B、以前的审核结果C、认证受审核方的规模及其管理体系D、经过证实的管理体系有效水平34、审核具有（）的特点。A、独立性B、以顾客为关注焦点C、系统性D、形成文件35、管理体系运行过程中，主要管理事项有()等。A、员工能力管理和提高B、运行过程中的变更控制C、过程内和过程间的信息沟通D、基础设施的配置与运行36、管理职能基本上都包括（）基本职能。A、领导B、控制C、策划D、组织37、实施文件评审，审核员应考虑文件所提供信息的（）。A、一致性B、完整性C、正确性D、现行有效38、当组织规模一定时，管理层级和管理宽度之间存在着一种关系，以下说法正确的是（）。A、管理宽度越大,管理层级就越少B、管理宽度越大,管理层级就越多C、管理宽度越小,管理层级就越多D、管理宽度越小,管理层级就越少39、审核计划应为以下哪-相关方之间就审核的实施达成致提供依据()。A、认证主管部门B、审核组C、受审核方D、审核委托方40、依据《中华人民共和国行政许可法》()需要赋予特定权利的事项。A、自然资源开发利用B、直接关系公共利益的特定行业的市场准入C、有限自然资源开发利用D、公共资源配置41、审核结论可以陈述管理评审过程在确保管理体系持续（）方面的能力。A、适宜性B、有效性C、改进D、充分性42、从审核定义的角度分析，审核的特点是（）过程。A、系统性B、正式性C、独立性D、形成文件43、审核结论可以陈述管理评审过程在确保管理体系持续的（）方面的能力。A、有效性B、充分性C、适宜性D、改进44、以下可以是结合审核有效性的保障措施的是()。A、确保审核报告清楚地表明每一个管理体系标准或规范性文件的所有要求的符合性B、当提出的不符合涉及多个管理体系时，确保受审核组织针对每一个管理体系标准或规范性文件提出整改措施C、确保管理体系应有统一的管理评审D、确保实施结合审核的审核组能力满足所有管理体系的要求45、实施文件评审，审核员应该考虑文件所提供信息的（）。A、一致性B、完整性C、现行有效性D、正确性三、简答题46、汽车行业质量管理体系认证ISO47、认证范围和审核范围二者之间的区别与联系是什么？48、能源管理体系认证ISO49、食品安全管理体系认证ISO50、ABC公司是一家具有中等规模的制造企业，其管理体系运行一段时间后向XX认证机构申请了管理体系初次认证，王工受XX认证机构委托带领审核组对ABC公司进行了初次认证的一阶段审核，满足要求后进入了二阶段审核。审核组在二阶段审核中收集并评价了ABC公司的诸多审核证据形成了符合性审核发现与不符合审核发现，同时也发现了一些改进的机会。在未次会前的沟通交流时，ABC公司确认了全部不符合审核发现，但是希望审核组把其中的一项不符合的审核发现改成改进建议，还有其中另一项审核发现与审核组之间产生了一些分歧，虽然经审核组反复努力协调，但是，在现场审核结束后仍存在意见分歧。请你根据以上场景回答以下问题:对符合性证据如何记录，对不符合性证据如何记录?

参考答案一、单项选择题1、B解析:19011-2021附录a15在现场访问中，为了最小化审核活动与受审核方工作过程的相互干扰，并确保审核组成员的健康和安全2、B解析:《安全生产许可证条例》第九条安全生产许可证的有效期为3年。安全生产许可证有效期满需要延期的，企业应当于期满前3个月向原安全生产许可证颁发管理机关办理延期手续。《中华人民共和国工业产品生产许可证管理条例》第二节第三十条生产许可证有效期为5年。有效期届满，企业继续生产的，应当在生产许可证期满6个月前向所在地省级质量技术监督局提出换证申请。《中华人民共和国行政许可法》第五十条被许可人需要延续依法取得的行政许可的有效期的，应当在该行政许可有效期届满三十日前向作出行政许可决定的行政机关提出申请。但是，法律、法规、规章另有规定的，依照其规定。【本题出题不严谨。应该按安全生产许可证作理解。】3、A解析:《审核概论》审核证据与审核准则有关的并且能够证实的记录、事实陈述或其他信息。a属于审核准则4、C解析:《管理体系认证基础》gb/t27021,1—2017《合格评定管理体系审核认证机构要求第1部分:要求》是管理认证机构通用的基础要求5、A解析:《标准化法》第27条：企业应当按照标准组织生产经营活动，其生产的产品、提供的服务应当符合企业公开标准的技术要求6、B解析:多场所组织认证要求组织已确定其中心职能。中心职能是组织的一部分并且不被分包给外部的职能。中心职能获得组织的授权以规定、建立并保持统一的管理体系统一管理体系实施集中的管理评审，所有场所服从组织的内部审核程序。7、A解析:企业应当按照标准组织生产经营活动，其生产的产品、提供的服务应当符合企业公开标准的技术要求8、B9、A解析:基于过程的质量管理体系(OMS审核是指以受审核方的过程、过程间相互关系、过程目标和过程绩效指标作为审核的路径或审核的追踪线索所实施的OMS审核。它通过对过程的检查而确定有关过程结果的活动、资源和行为是否被有效并高效地管理。10、D解析:《审核概论》:文件评审贯穿审核的全过程。审核准备阶段的文件评审是对受审核方有关文件化信息的初步审查，也可称文件初审，是审核活动的基础。审核实施阶段的文件评审是对文件实施有效性进行评审11、B12、A解析:失效模式和影响分析(FailureModenaEffectAnalysis，简称FMEA)是在产品设计阶段和过程设计阶段，对构成产品的子系统、零件，对构成过程的各个工序逐一进行分析，找出所有潜在的失效模式，并分析其可能的后果，从而预先采取必要的措施，以提高产品的质量和可靠性的一种系统化的活动。FMEA是一个以小组为导向的、系统的、定性的分析方法，适用于各种类型的组织。13、C解析:技术专家的选择准则根据每次审核的审核组和审核范围的需要为基础确定。14、C解析:CNAS-CC01：2015《管理体系认证机构要求》9.1.3.4，如果认证机构考虑客户已获的认证或由另一认证机构实施的审核，则应获取并保留充足的证据，例如报告和对不符合采取的纠正与纠正措施的文件。15、C解析:《管理体系认证基础》，一个组织按照高层结构建立、实施、保持和改进一个或多个其管理体系时，不但要与组织本身的业务相融合，更重要的是可以减少多个管理体系之间的重复，这使得管理体系的运行更加简洁和便利，同时也为合格评定提供了便利。16、C17、D18、D解析:《中华人民共和国产品质量法》第五条，禁止伪造或者冒用认证标志等质量标志；禁止伪造产品的产地，伪造或者冒用他人的厂名、厂址；禁止在生产、销售的产品中掺杂、掺假，以假充真，次充好。19、C解析:PEST分析一般适用于在组织战略规划、市场规划、产品经营发展、研究报告撰写方面更为适宜。20、C21、B解析:认证过程管理涉及内容主要包括：可公开获取的认证信息；认证申请的受理、评审和批准；审核准备；审核活动实施；审核报告；复核审核报告；批准认证；颁发认证证书；监督和再认证；证书、标志的使用和管理；申诉、投诉处理22、D23、A解析:面谈有助于询问出审核员的知识、技能方面的信息。可以使用面谈来评估审核员的语言、沟通和人际技能24、A解析:所谓“过程方法”，就是“系统地识别和管理组织所应用的过程及其活动，将活动作为相互关联、功能连贯的过程播回放组成的系统来理解和管理时，可更加有效和高效地得到一致的、可预知的结果。"25、D26、D解析:认证机构对认证人员的评价是一个持续过程。27、D解析:(二)修订审核方案，审核方案的影响因素有：——审核发现；——已证实的受审核方管理体系的有效性和成熟度；——审核方案的有效性；——审核范围或审核方案范围；——受审核方的管理体系；——标准和组织承诺其他要求；——外部供方；——已识别的利益冲突；——审核委托方的要求。28、A解析:质量控制贯穿产品质量形成全过程，产品质量有一个产生、实现的过程，质量控制从分析控制对象入手，即质量形成过程特点和研究具体的产品质量与波动规律入手，通过一定措施使产品质量维持在规定范围内，它的本质体现了预防为主的思想，取得质量管理主动权。29、A解析:(1)授予是指向得到符合性证实的初次申请认证客户颁发认证文件。(2)保持是指对获证客户在认证周期内持续符合性的承认。(3)扩大是指对获证客户在认证周期内已证实的认证范围扩大的符合性的承认。(4)缩小是指对获证客户在认证周期内已证实的认证范围缩小的符合性的承认。(5)更新是指在认证终止日前，根据再认证审核的结果，以及认证周期内的体系评价结果和认证采信方的反馈，做出重新认证的决定，开始新的认证周期。(6)暂停是指符合性说明中指出的全部或部分证明范围的暂时无效。(7)撤销是指废止／符合性说明的取消30、D解析:建立初步联系的目的是：获得用于策划审核的相关文件和记录信息，包括组织已经识别的风险和机会，以及如何应对这些风险和机会的信息二、多项选择题31、B,C,D解析:初次审核方案包括两个阶段，初次审核、认证决定之后的第一年与第二年的监督审核和第三年在认证到期前进行的再认证审核。管理体系的初次认证审核分两个阶段实施：第一阶段和第二阶段32、A,B,D解析:《审核概论》，为获得审核证据，审核员在需要时应对收集的信息进行验证，验证信息的方法通常包括：（1）将现场观察相关活动和过程的实际操作、所核查相应的记录，与相关标准、文件化信息的规定对照，以证实记录中体现的某项活动和过程的结果，以及记录中提供的信息内容、实际操作与标准、文件化信息规定的一致性；（2）通过对活动和过程的观察，来证实面谈或查阅记录时所获得信息的准确性和真实性；（3）通过必要的实际测量证实活动和过程的结果或记录的符合性、有效性和真实性；（4）其他适用的证实方法，例如，对比分析来自不同职能和层次的对同一活动或过程的信息，以验证信息的真实性等。33、A,B,C,D解析:审核方案的确定和任何后续调整应考虑客户的规模，其管理体系、产品和过程的范围与复杂程度，以及经过证实的管理体系有效性水平和以前审核的结果。34、A,C,D解析:《审核概论》审核的定义是:“为获得审核证据并对其进行客观的评价，以确定满足审核准则的程度所进行的系统的、独立的并形成文件的过程”35、A,B,C,D解析:按照运行文件的执行是管理体系稳定运行的保障。在管理体系运行过程中，主要的管理事项有:(1)过程内和过程间的信息沟通。(2)组织与外部的信息沟通与协调。(3)员工的能力管理与提高。(4)基础设施的配置与运行。(5)供方、顾客及其他相关方的关系管理(6)特定领域的控制，如产品质量、环境因素、危险源能源使用。(7)外包方的管理。(8)运行过程中的变更控制。(9)其他。36、A,B,C,D解析:管理职能是管理系统中所涉及的管理功能。不同的管理学家对管理职能有不同的划分，但基本上都包括策划、组织、领导、控制四项基本职能37、A,B,C,D解析:《审核概论》，(二)文件化信息评审的要求，(1)文件中所提供的信息的评审，包括文件的完整性、正确性、一致性和有效性。38、A,C解析:《管理体系认证基础》当组织规模一定时，管理层级和管理宽度之间存在着一种反比例的关系。管理宽度越大，管理层级就越少;反之，管理宽度越小，管理层级就越多39、B,C,D解析:《审核概论》，(一)、审核计划的作用。审核计划为审核委托方审核组和受审核方之间就审核的实施达成一致意见提供了依据。40、B,C,D解析:《中华人民共和国行政许可法》第十二条下列事项可以设定行政许可:(一)直接涉及国家安全、公共安全、经济宏观调控、生态环境保护以及直接关系人身健康、生命财产安全等特定活动，需要按照法定条件予以批准的事项;(二)有限自然资源开发利用、公共资源配置以及直接关系公共利益的特定行业的市场准入等，需要赋予特定权利的事项;(三)提供公众服务并且直接关系公共利益的职业、行业，需要确定具备特殊信誉、特殊条件或者特殊技能等资格、资质的事项;(四)直接关系公共安全、人身健康、生命财产安全的重要设备、设施、产品、物品，需要按照技术标准、技术规范，通过检验、检测、检疫等方式进行审定的事项;(五)企业或者其他组织的设立等，需要确定主体资格的事项;(六)法律、行政法规规定可以设定行政许可的其他事项。41、A,B,C,D解析:《审核概论》，(二)形成审核结论，(3)管理评审过程在确保管理体系持续的适宜性、充分性、有效性和改进方面的能力42、A,C,D解析:《审核概论》，审核的定义是：“为获得审核证据并对其进行客观的评价,以确定满足审核准则的程度所进行的系统的、独立的并形成文件的过程。”43、A,B,C,D44、A,B,D解析:结合审核有效性的保证措施，如:(1)确保实施结合审核的审核组能力满足所有管理体系的需求。在确定审核任务时应依据审核组成员的能力，合理地分配审核任务并确保对每个管理体系审核的完整性:(6)确保审核报告清楚地表明与每一个管理体系标准或规范