08 实验室记录控制程序

***公司编号FileNO.**-**-13实验室记录控制程序页次Page2/5 ***公司文件名称实验室记录控制程序Filename：文件编号**-**-13Filenumber：发布日期Releasetime：修订Modify版次VersionN批准Apprioval审核Check制/修订author日期date修订记录修订日期修订人版次修订内容目的为证明满足质量要求的程度或为管理体系的有效性提供客观证据，达到复现检测过程，对记录进行控制，以确保实验室的各种质量和技术记录的内容真实、填写规范、保存完整、检索便利。适用范围适用于实验室所有质量和技术记录的标识、收集、编目、存档、借阅、维护、清理等环节的控制和管理。职责3.1实验室质量负责人负责管理评审记录，批准质量记录格式。3.2技术负责人负责技术记录格式的批准。3.3资料员负责质量记录，技术记录格式的控制、备案；负责样机试验、定型鉴定、检验记录及报告副本保存。3.4检测组质量和技术活动的完成人负责记录的规范填写及负责本组记录的归档。程序4.1记录的分类、建档和编目4.1.1由资料员按照记录的分类，分别建立各项记录档案。在记录档案内附有《记录登记表》。记录档案按记录的分类进行编目和标识。4.1.2质量管理体系运行中形成的记录为质量记录，主要包括：——内部审核和管理评审记录；——纠正、预防和改进措施的记录；——人员培训和考核记录；——投诉处理记录；——质量管理体系文件控制记录；——服务和供应品的采购记录；——合同评审记录。4.1.3检测等技术运作形成的记录为技术记录，主要包括：——检测原始记录，检测数据导出的原始数据，跟踪审核的有关信息；——试验室间比对或能力验证记录；——仪器设备运行检查记录；——报告及副本；4.2记录的收藏4.2.1资料员、试验组按各自的职责范围，对已完成的质量活动，按照规定的记录格式认真记录并整理收集。4.2.2检测原始记录应完整地记录规程、标准、方法中规定的信息，包括检测的观察结果、数据处理、结论，以及影响不确定度的各种因素，确保检测过程的可复现性。记录中还应包括检测人员和结果核查人员的签名。4.2.3经维修后合格的计量器具，其维修前后的数据和维修内容均应记录。4.2.4检测原始记录不得涂改。当记录中出现错误时，应在错误的数据上划二横线，并将正确值填写在其右上方。对所有的改动应签名或加盖校对章。4.3记录的编目所有的质量记录和技术记录应按《实验室文件控制程序》要求的方式进行分类和编目。4.4记录的保存4.4.1管理评审、内部审核的相关记录由资料员负责保存，保存期为3年。4.4.2检测人员、质量资料员、内部审核人员的培训和考核等记录由资料员保存，保存期为3年，对技术人员的技术档案则应长期保存。4.4.3处理记录，文件控制记录，分包记录，样机试验、定型鉴定、监督检查、委托检验的原始记录和报告副本，由资料员进行分类、整理、归档保存，并在档案内填写检测登记明细表，以便于检索、查找。保存期根据记录的性质确定。4.4.4检测原始记录、仪器设备运行检查记录、现场检测记录、仪器设备维护记录，试验室的环境监控记录均由资料员保存。除稳定性考核和维护记录长期保存外，其他记录保存3年周期。4.4.5服务和供应品的采购记录，由资料员保存、保存期为3年。4.4.6记录或报告归档时，由资料员对记录进行编号，并详细登记在《记录登记表》中。4.4.7对于一些持续进行的质量和技术活动（如样品保留/处置记录等）可定期交由资料员归档。4.5记录的管理4.5.1记录经整理编目后，各室应及时交资料员存档，并认真履行交接手续。4.5.2存档的记录未履行审批手续不得更改、查阅。所有记录档案由资料员存放于适宜的环境。4.5.3存放记录的场所应干燥整洁，具有防盗、防火防潮等措施；避免记录的损坏、变质和丢失，室内严禁吸烟或存放易燃易爆物品，外来人员未经许可不得进入。4.5.4资料资料员应及时登记存档记录，以方便检索查阅。4.6记录的借阅和复制4.6.1公司内工作人员因工作需要借阅记录、复制记录须经实验室质量负责人批准。4.6.2外单位人员一般不得借阅和复制记录，确因需要须经实验室质量负责人批准。4.6.3借阅、复制记录应办理登记手续，借阅人不得泄密和转移借阅，不得在记录上涂改、划线等，阅后及时交还资料员，并办理注销手续。4.7记录的保密4.7.1记录应存放在指定场所，并采取保密措施。4.7.2借阅人员未经许可不得复制，摘抄或将记录带离指定场所，不得查阅其他无关记录。4.8记录的销毁与处理4.8.1各室保存的记录如超过保存期，由资料员提出销毁申请，经实验室领导批准后及时销毁，并填写《记录处理登记表》。4.8.2存储的电子媒体上的记录应按《检测用计算机软件及网络控制程序》管理，以防止未经授权的侵入或修改。4.8.3技术记录的保存期限应与原测试记录同步。4.8.4原始测试记录及测试报告，保存期根据记录的性质确定。涉及进出口检验重大索赔、理赔案件及司法诉讼的原始检测档案，应保存至结案为止。4.9记录格式4.9.1各部门的质量记录格式由部门负责人组织编制并审核，报实验室质量负责人批准，交资料员备案。4.9.2各部门的技术记录格式由部门负责人组织制定，经实验室技术负责人审核批准，交资料员备案。4.9.3记录格式需要更改时，执行《实验室文件控制程序》有关文件更改的规定。4.10记录的周期4.10.1在保护客户机密的前提下，记录档案可对外查阅和检索，但需经实验室质量负责人批准，并在资料员的监督下进行。在遵守《客户机密和专有权保护程序》的要求的前提下，记录在下列情况下可以对外提供：——向有关评审室及人员提供证实材料；——向客户提供涉及本身及实验室信息的查询，以提高对实验室测试工作质量和质量活动的充分满意和信任。4.10.2记录的查询和调用，应先经质量负责人批准，再由资料员填写《记录借阅登记表》后进行查阅和调用。相关文件《实验室文件控制程序》《数据控制程序》《检测用计算