主数据管理规划设计方案

主数据管理规划设计方案11项目背景和目标2规划工作方法4蓝图规划5演进路线规划主数据定义企业运营过程中产生的数据构成了企业的“数据之树“，它共分为3部分：主数据、交易数据、指标数据。“树干”——主数据“树干”——主数据“树叶”——交易数据“树叶”——交易数据“果实”——指标数据“果实”——指标数据主数据作为最重要、最基础的、最稳定的数据资产，往往成为企业开展 数据治理的切入点数据管理数据管理保障体系主数据管理数据标准管理数据质量管理元数据管理数据安全管理数据架构管理数据模型管理数据生命周期管理组织制度流程技术支撑集团主数据管理面临的主要挑战缺少统一的管理组织缺少统一的标准规范缺少统一的维护机制缺少统一的管理平台缺少统一的管理组织缺少统一的标准规范缺少统一的维护机制缺少统一的管理平台n数据管理职责不明确，数据责任不清晰，分散管理。nn各系统间编码规则不一致，属性定义各异，数据流向复杂，数据无法及时共享和集成。n业务应用系统各自维护，系统间数据存在不一致，不完整等问题，影响业务统计分析与决策。n新建或改造系统建设中存在主数据的共享、交互服务的重复开发建设，增加系统间交互的复杂度、难度以及重复的建设成本。业界领先实践-中石油：重点关注65个关键主数据信息项标准数据标准管理九大类65项数据标准数据标准管理九大类65项数据标准业界领先实践-中石化：结合咨询规划，成功完成了主数据管理平台及配套管理制度实施，实现了主数据的自动化管理主数据管理平台实施后主数据管理平台实施后（第一阶段）第二、三阶段规划为2-4年第二、三阶段规划为2-4年物料主数据管理员供应商/客户主数据管理员财务主数据物料主数据管理员供应商/客户主数据管理员财务主数据管理员设备主数据管理员项目主数据管理员业界领先实践-华创：规划了16类主数据、主数据组织及流程管理等工 作管管数据标准人员系统开发人员数据录入人员业务专家数据使用人员数据质量人员数据架构人员数据模型人员案例总结n个性：依据企业的管理重点。n主数据信息项范围：需要在企业内部同步的信息项；n数据标准和质量：做为信息项的输入、存储、业务操作的参考，从而保障主数据的数据质量。n管理组织：在数据治理组织下，细化主数据管理岗位职责，针对重要类别，可以设定专属的主数据管理岗。n考虑共享范围、紧要程度、实施难度（包括改造难度）项目目标打造主数据管理平台，建设主数据标准和管理机制，提升数据价值统一集团的个人客户主数据，为跨板块银行账户、个人客户等主数据，解决主数据多头管理不一致问题，提升主数据明确的主数据管理组织明确的主数据管理组织高效的主数据管理机制高效的主数据管理机制全生命周期的数据质量保障全生命周期的数据质量保障规范的主数据标准体系规范的主数据标准体系集团集团主数据管理平台通过本期项目，实现四个“一”一批标准一套流程一个组织一个平台制定组织、人员、个人客户、账号、会计科目、银行账户等主数据标准，确保主数据在使用过程中具有高度的一致性和准确性。建设主数据标准管理、主数据质量管理、主数据维护管理等一整套流程，明确主数据治理组织下各参与方的工作步骤、工作任务以及流转方向，提高主数据管理的执行建立主数据治理组织，明确各方的职责，促进互相协作，有效实现主数据管理的目标。建设主数据管理平台，将主数据管理的内容在该平台中进行固化和实现，有效支持数据标准落地和实现主数据生命周期的集中管控。21项目背景和目标2规划工作方法4蓝图规划5演进路线规划规划原则统一管理整体协同统一管理整体协同n统一主数据管理，制定和发布主数据管理组织架构、规范、制度、流程；整体考虑主数据治理方案，明晰职责分工，总体规划分步实施总体规划分步实施n规划主数据治理顶层架构与整体方案，使之路径化、具体化，并长期坚持；合理安排资源，分步实施，循序渐进，逐步提高。业务驱动价值优先业务驱动价值优先n优先满足最迫切的业务需求，体现数据实用性，突出重点、注重实效；借鉴业界先进经验，支持业务发展，实现数据价值化。主数据管理框架nnnn分类与标准分类与标准管理流程管理工具nn数据流向nn数据流向23451项目背景和目标2345规划工作方法现状评估蓝图规划演进路线规划现状调研工作方法.调研准备人调研准备业务期望业界领先实践业务期望业界领先实践厂厂调研开展资料调阅 现场访谈凸制系调研开展资料调阅 现场访谈凸制系现状评估现状评估方法在充分理解招商局集团主数据管理能力现状的基础上在充分理解招商局集团主数据管理能力现状的基础上，从现状理解、业务发展要求、业界领先实践三个方面阐述集团在未来可能面临的机遇和挑战，分析集团主数据治理现状中存在的问题和差距，明确主数据治理的改进策略和应对措施。•业务数据应用现状•主数据管理能力现状主数据治理主数据治理规划2019年主数据治理现状及分析评估•业界最佳实践•未来的机遇和挑战改进方向关键发现与改进方向关键发现与从业务、技术两条线进行了现状调研成果工作内容分类成果工作内容业务访谈提纲6份调研访谈提纲业务访谈提纲6份调研访谈提纲业务部门访谈6个部门业务部门访谈6个部门，12场调研访谈文件资料调阅现状调研l27份文件资料调阅现状调研l27份资料文档信息系统调研问卷21份系统调研问卷信息系统调研问卷21份系统调研问卷技术技术信息系统资料调阅82份信息系统资料调阅82份资料文档问题汇总调研成果n梳理出与项目诉求相关、数据质量相关、调阅清单相关的问题与期望清单共125个；n同时对问题逐个分析评估，提出解决措施，对于项目范围内问题，细化落实到责任人和交付产物，对于项目范围外问题，通过数字化中心协助相关业务部门分析问题根源，协商制定解决方案。问题与期待分类汇总关键发现及改进方向（1/6）管控维度关键发现改进方向分类与标准n缺少全集团的主数据分类框架，集团各职能部门、各二级公司、各应用系统对主数据理解不一，命名不一，未形成统一管理；n识别主数据分类n缺少全集团的统一的主数据标准；n逐步制定主数据标准n缺乏集团层面主数据标准的统一管理。n在集团层面进行数据标准的统一管理建议在系统需求、开发、上线评审、应用维护及关键发现及改进方向（2/6）管控维度关键发现改进方向组织职责n缺乏集团层面的主数据治理组织；n缺少专职的主数据管理人员负责主数据的管理；n主数据维护存在多头管理的现象，部门间的协调机制欠缺；n建立一体化的主数据治理组织架构，完善主数据管理组织体制建设n主数据的维护组织通常是基于现有的系统使用部门以及系统开发运维部门，组织内缺少明确的主数据维护岗位；n主数据维护流程的职责范围没有明确的划分，人员职责需要进一步明确。n制定数据管理角色/职责定义关键发现及改进方向（3/6）管控维度关键发现改进方向管理流程n主数据管理流程欠缺；n构建主数据管理流程根据各分类主数据的业务管理特点细化主数据管n流程执行力度有待加强；n完善主数据流程管理监督机制n主数据维护流程亟需提升。n完善主数据维护流程关键发现及改进方向（4/6）管控维度关键发现改进方向数据质量n缺乏统一的数据质量管理体系；n建立主数据质量管理责任体系n缺乏有效的数据质量规则；n制定主数据质量规则n缺少数据质量事前防范、事中监控、事后检查的管理机制。n制定主数据质量管理规范加强集团及各级公司内部数据质量培训和交关键发现及改进方向（5/6）管控维度关键发现改进方向数据流向n主数据共享程度不高；n设计主数据架构定义数据在主数据管理平台的分布及数据组n数据溯源困难。n设计主数据流向和同步策略关键发现及改进方向（6/6）管控维度关键发现改进方向管理工具支持不同角色的相关人员对主数据执行情况在管理平台上建立完整的主数据标准审批发12项目背景与目标规划工作方法12344.14.24.3344.14.24.34.5蓝图规划5演进路线规划5集团主数据识别原则共享性共享性稳定性稳定性独立性独立性周期性周期性招商局集团主数据识别（1/2）主数据说明n职务：主数据说明n职务：是人员的属性的一部分，在人员主数据中进行管理。n职位：仅在PS系统中进行管理和使用，不纳入主数据管理。n会计期间：仅在财务系统中管理和使用，不纳入主数据管理。n核算项目：仅在财务系统中管理和使用，不纳入主数据管理。基础数据共享性独立性稳定性周期性是否主数据组织√√√√是人员√√√√是职位×√√√否职务××√√否账号√√√√是客户√√√√是供应商√√√√是会计期间×√√√否会计科目√√√√是银行账户√√√√是成本中心√√√√是利润中心√√√√是核算项目×√√√否招商局集团主数据识别（2/2）主数据说明n主数据说明n汇率、行业分类、国家地区、行政区划、币种、计量单位、语言分类、凭证类型：作为独立的全集团范围内共享的码表（参考数据在主数据平台上进行统一管理。基础数据共享性独立性稳定性周期性是否主数据固定资产√√√√是无形资产√√√√是物料√√√√是合同√√√√是项目√√√√是汇率√√√√是行业分类√√√×否国家地区√√√×否行政区划√√√×否币种√√√×否计量单位√√√×否语言分类√√√×否凭证类型√√√×否从集团业务管控视角对主数据进行分类财务管理交易类客户人事管理组织人员财务管理交易类客户人事管理组织人员风险管理合同会计科目成本中心汇率业务业务管控账号组织投资管理项目物料银行账户利润中心账号组织投资管理项目物料供应商组织供应商公共域行业分类国家地区行业分类国家地区产业共享主数据交通金融城市和园区综合开发运营注：组织主数据是采用“统一的组织单元，多套组织视图”的方式管理。如人事管理使用人事视图，协同办公使用行政视图，财务管理有核算视图、法定合并、管理核定等多套视图。图例主数据参考数据主数据分类及定义组织n指集团及辖属企业的机构、部门等组织，横向覆盖股权法人组织机构、职能管理机构和部门、生产组织机构，纵向覆盖集团、物料n指集团及辖属企业在日常的生产运营中，通过采购获取并使用的货物或服务人员n指与招商局集团各级公司签订正式劳动合同的用工人员。包括内部员工和外计科n指集团及辖属企业对会计要素的具体内容进行分类核算的类目。描述科目组织、控制、内部核算等银行核心科目帐务以及预算客户n指使用集团及辖属企业提供的产品或服务的组织机构或自然人。纳入组织机构主数据管理范畴的集团及辖属企业，亦可作为客行账n指集团及辖属企业经批准开立的活期存款账户，不包括未纳入核算的虚拟账户和外部客户和供应商、nn指向集团及辖属企业提供商品或服务的组织机构或应形资n指集团及辖属企业所持有主数据分类及定义项目n指由集团及辖属企业出资,在规定期限内为完成某项目标而规划投资的活动。项目包括固定资产投资项目、股权性投资项目、基金投资项目、经营类项本中n指由集团及辖属企业内只对成本或费用负责的单位定资n指集团及辖属为生产商品、提供劳务、出租或经营管理而持有的、使用寿命超过一个会计年度的有形润中n指集团及辖属企业内拥有产品或劳务的生产经营决策权，是既对成本负责又对收入和利润负责的责任中心，它有独立或相对独立的收入和生产经营决策账号n指人员登录招商局及隶属公司信息系统的系统账号或因管理需要创建的共用汇率n指两种货币之间兑换的比率。由中国人民银行授权中国外汇交易中心公布汇率波动。外汇行市的升降,对进出口贸易和经济结构、生产布局等会产生影合同n指集团及辖属企业与自然人、法人、其他组织之间设立、变更、终止民事权共代n指在集团及辖属企业的主数据共享的代码。例如：集团主数据分类管理原则统一性原则统一性原则物料集共享性原则贸易主数据贸易主数据工业主数据公路主数据物流主数据航运主数据港口主数据板块主数据标准概述对重复性事物和概念所做的统一规定。它以科学、技术和实践经验的综合成果为基础，经有关方面协商一致，由主管机构批准，以特定形式发布，作为共同遵守的准则和依据。（国家标准GB对重复性事物和概念所做的统一规定。它以科学、技术和实践经验的综合成果为基础，经有关方面协商一致，由主管机构批准，以特定形式发布，作为共同遵守的准则和依据。（国家标准GB／T3935.1—83）哪些数据，哪些信息项需要建立标准主数据信息项标准定义标准在哪个层面进行创建，包含哪些内容数据主数据标准制定工作步骤业务部门关键信息确认候选数据项1业务部门关键信息确认候选数据项1候选数据项2候选数据项3准备阶段现状调研现状调研工作方法及原则工作方法及原则工作模板准备工作模板准备标准需求数据项采集数据标准数据标准制定研讨和确认业务制度源系统参考资料外部标准业务制度源系统参考资料外部标准业务部门审核业务部门审核意见处理与标准修订标准接受主数据标准信息项范围需要跟随业务发展和管理能力逐步完善关键信息项筛选原则关键信息项筛选原则n共享性：多业务部门所共享或使用的数据项，具有通用性。n重要性：业务条线或应用系统中关键或者重要的数据项n可行性：数据项的定义和口径是否容易被用户理解或使用。过于复杂或抽象的数据项不适合进行标准化定义。主数据管理中的关注事项n一般情况下，为了系统正常运转而设置的控制类信息不纳入主数据管理中；n主数据管理范围需要综合考量业务发展、数据管理资源和能力等情况，建议逐步完善；n尚未纳入主数据管理范围的信息项，仍按原管理流程进行管理；n定期收集日常管理需求，依据主数据管理流向，逐步完善主数据管理范围。基于外部标准、业务制度、源系统与最佳实践，制定主数据的数据标准外部标准源系统最佳实践业务制度数据标准制定：从业务、技术和管理三个维度进行详细定义基础数据标准示例管理属性业务属性技术属性数据标准包括每个信息项的业务属性、技术属性和管理属性基础数据标准示例管理属性业务属性技术属性GRKH0001个人客户基本信息集团/标准中文名称标准英文名称业务定义业务规则标准来源制定依据性别Gender用于描述客户的性别。/国家标准《个人基本信息分类与代码》精度代码类/1定长/数字代码表代码表CD0102002性别0CD0102002性别1男CD0102002性别2女CD0102002性别912项目背景与目标规划工作方法12344.14.24.3344.14.24.34.5蓝图规划5演进路线规划5三层组织架构是开展主数据管理的最佳实践通过数据治理组织架构设计通过数据治理组织架构设计，明确各层级成员的职责，推动主数据管理工作的开展。决策层•负责设立主数据治理的愿景和目标，审批重大决议，为集团主数据治理引领方向。管理层•负责主数据治理工作的日常协调管理，推动落实主数据治理相关工作。执行层•负责主数据日常管理和维护工作，贯彻执行集团主数据管理的制度和流程。数据治理组织模式定义优势劣势定义优势劣势12项目背景与目标规划工作方法12344.14.24.3344.14.24.34.5蓝图规划5演进路线规划5梳理主数据管理两个维度，形成主数据管理流程需求主数据标准管理流程分类和标准管理主数据标准管理流程组织职责管理组织职责管理管理流程管理数据质量管理数据流向管理管理工具管理主数据质量管理流程管理流程管理数据质量管理数据流向管理管理工具管理主数据质量管理流程主数据流向管理流程数据管理采集主数据维护管理流程审批主数据使用管理流程创建发布数据主数据维护管理流程审批主数据使用管理流程创建发布数据维护主数据标准管理流程1616标准申请标准变更标准申请标准申请标准制定2标准申请标准制定2标准制定标准执行标准执行55标准评审标准发布3标准评审标准发布34标准审核4主数据标准制定流程主数据标准制定n数据管理组负责受理主数据标准编制需求，确定主数据的范围和标准，提n对于需要跨单位协调的主数据标准，数据管理组组织协调相关单位编制主数据管理组采用定期或不定期会审或函审的方式进行审核，尽量取得一致意见。主数据标准内容审核通过后形成发文稿；针对出现的问题酌情提请n主数据标准评审通过后，集团数字化中心发布主数据标准。针对新增主数据标准内容，或补充已发布的主数据标准内容，数据管理组可根据业务影响范围、重要性等因素酌情提请数据治理办公室审批。数据管理组将发布主数据标准变更流程主数据标准变更n平衡业务变化与主数据标准稳定之间的矛盾。适时反映主数据业务含义和业务规则的变化，同时保持主数据的相对稳定，尽量减小由于主数据标准的变动对业务应用和系统建设造成影n各单位均可根据最新的业务管理需要及监管要求，提出主数据标准变更需n数据管理组对主数据标准变更需求进行初步审核，并组织相关部门对变更的可行性进行评估，形成各相关方确认的变更方案。如果存在分歧，报数n主数据标准变更内容审批通过后，数据管理组发布主数据标准变更内容，同时在主数据管理平台中更新相关内主数据质量管理流程数据质量问题检查数据质量规则维护数据质量问题检查数据质量规则维护数据质量问题分析数据质量114422553366主数据质量问题管理流程主数据流向管理工作内容流向检查流向更新n定义流向检查流向更新n定义角色n识别企业未来3-5年亟需应用及数据流流向规划n对相关主数据流向变更的影响进行分n在新建系统项目的前期，板块组主数据管理员对项目组进行辅导，使项目组对数据流向规划有清晰的认识，并对项目组应该遵循的数据流向相关规n在系统上线验收阶段，板块组主数据管理员汇总项目组主数据流向执行情况，并将检查结果上报数据管理组备主数据维护管理流程统筹管理n指集团从分类与标准、组织职责、管理流程、数据质量、数据流向和管理工具六大层面进行主数据的统统筹管理n分级维护主数据维护管理主主数据使用管理流程主数据使用管理n集团及二级公司的各业务部门根据业务运行管理及监管要求的需要，提出主数据使用需求，填写《主数据使用申请表》（附件1相关业务归属部门、主数据管理员负责审核本单位申请需求并完成初步审核。原则上集团主数据须由集团业务归属部门和主数据管理员审核批准，二级公司特有主数据须提n集团主数据管理员根据主数据分类的管控模式及业务特点，为申请人设置相12项目背景与目标规划工作方法12344.14.24.34.5344.14.24.34.5蓝图规划5演进路线规划5建立体系化的数据质量管理机制，实现数据质量持续提升。数据质量管理制度监测型数据质量管理预防型数据质量管理基于数据标准及数据质量评估维度，制定数据质量检核规则。数据标准是数据质量定义数据标准是数据质量定义通常从规范性通常从规范性、完整性、准确性、一致性、唯一性、及时性、真实性和连续性八个方面，全面衡量数数据质量业务规则的制定依据，可以从数据标准的业务定义、业务规则、代码值域、数据格式、必输项等属性选取数据质量相关的规范，细化制定成数据质量业务规则。也可以针对物理数据对象（具体到特定的应用系统、物理表与字段）的数据质量检核方案，用于检查与发现数据质量问题；由技术人但也存在不定义数据质量业务规则而直接定义数据数据质量评估维度描述数据的格式是否符合数据标准规范要求描述数据的格式是否符合数据标准规范要求，包括数据类型、数据长度、数据精度和数据格式等。规范性完整性描述业务所需的关键数据项在系统中是否有定义与记录，并且数据在采集环节是否完整录入。唯一性描述数据是否重复，满足业务唯一性标识要求。一致性描述同一业务定义和含义的数据在不同系统或同一系统内多次记录时是否一致；描述关联数据是否满足预定义的约束条件和业务规则。准确性描述数据的内容是否符合数据标准的值域、代码表和业务规则的要求。真实性描述数据是否真实反映现实情况，是否与权威的事实相符，通常需采取审核确认机制，确保数据真实性。及时性描述数据是否能够被及时获取、访问和使用，是否满足业务要求的“新鲜程度”。连续性描述系统服务在压力、异常和危机等情景下，数据是否连贯、不丢失。数据的连续性通过备份与恢复、容灾环境建设和应急演练等措施提供保障。12项目背景与目标规划工作方法12344.14.24.34.5344.14.24.34.5蓝图规划5演进路线规划5主数据数据流向规划方法1主数据分类（WHAT）2主数据管理模式（1主数据分类（WHAT）2主数据管理模式（HOW） 3数据流向（WHERE）间接录入到主数据系统间接录入到主数据系统系统A主数据系统系统A主数据系统主数据管控从标准管理和数据维护两个维度考虑数据分类编码规则管理标准管理1数据分类编码规则管理标准管理13主数据管控3主数据管控属性标准管理属性标准管理采集采集数据维护审批1数据维护审批133创建创建发布发布主数据管理的三种模式制定和发布相应的主数n分管模式：对于二级公由二级公司制定和发布123/低.高低运营型主数据维护的三种策略以实时/准实时服务形式支持各类业根据主数据信息项分类和管理特点，选择适合的管理模式 n业务便捷性高，业 n业务便捷性高，业务发生时即创建维护主数据，业务人员无需分头维护主数据与业务数据。n业务便捷性差，业务人员需要在主数据系统与业务系统之间来回切换，分别维护主数据与业务数据。n业务系统改造成本高，工作量较大；n源头业务系统可能不支持流程开发。n同一类主数据本身分散在各业务系统中，且没有交叉重叠。共同控制模式确保数据全覆盖；n业务便捷性高。n数据源头唯一，保证数据质量，数据管控力度大；n业务系统改造成本较小；n可支持主数据维护审批流程。n涉及的各业务系统n数据来源多，主数据管理系统的数据清理工作量大；n源头业务系统可能不支持流程开发。高中中中高中中中中中中高高高高高高中中高高高中高高高高高高中中中中中中高中高高高中高高高高高高高高高高中中中主数据管控模式建议管控维度数据标准管理策略机构部内部员工外部员工机构客户个人客户供应商成本中心利润中心个人账号公共账号银行账户物料固定资产无形资产会计科目项汇率合标准管理统管模式√√√√√√√√√√√√√√√共管模式√√√√分管模式管控维度数据维护模式机构部内部员工外部员工对公客户个人客户供应商成本中心利润中心个人账号公共账号银行账户物料固定资产无形资产会计科目项汇率合数据维护集中管理√√√√√√√√√√√√√共同控制√