证券法学学习通超星期末考试答案章节答案2024年

证券法学学习通超星期末考试章节答案2024年上海证券交易所采取临时停市的措施，由此而造成的损失，上交所不承担民事赔偿责任。

答案:错以下哪些措施属于上海证券交易所的自律监管措施（）？

答案:口头警示;监管谈话我国证监会工作人员的以下（）行为违反了《证券法》的规定。

答案:从事与原工作业务直接相关的营利性活动;利用职务便利牟取不正当利益;泄露所知悉的有关单位和个人的商业秘密上海证券交易所可以采取的措施包括（）。

答案:取消交易;强制停牌;限制投资者交易;技术性停牌上海证券交易所可以对其会员采取以下纪律处分（）。

答案:取消交易权限;通报批评;取消会员资格证券交易当事人买卖的证券可以采用（）形式。

答案:电子化;纸质;证监会规定的证监会可以采取以下监管措施（）

答案:限制证券公司分配红利;通知出境入境管理机关依法阻止证券公司的董事出境;限制证券转让财产我国证券法的法律渊源有（）

答案:证监会部门规章;行政法规;证券交易所规则;《刑法》我国的多层次资本市场包括（）

答案:上海证券交易所;全国中小企业股份转让系统;区域性股权交易市场;全国性证券交易场所我国证监会发布的法律文件属于（）。

答案:行政规范性文件;部门规章证监会可以对证券公司采取以下监管措施（）。

答案:限制向董事支付报酬;责令暂停业务;责令停业整顿对证监会作出的罚款决定不服，可以（）。

答案:提起行政诉讼;申请行政复议中国证监会依照《证券法》可以采取下列措施（）。

答案:查封当事人银行账户;限制被调查的当事人的证券买卖公司首次公开发行新股，应当符合下列条件哪些（）？

答案:最近三年财务会计报告被出具无保留意见审计报告;组织机构健全且运行良好我国证监会依法对证券市场实行监督管理的目标是（）。

答案:维护证券市场公开、公平、公正;防范系统性风险证券法所规定的证券市场禁入是指（）。

答案:终身不得担任证券发行人的董事会秘书;五年内不得从事证券法律服务;五年内不得从事证券业务我国证监会依法采取下列哪些措施需要经负责人批准？（）

答案:冻结证券账户;限制被调查的当事人的证券买卖中国证券业协会可以对从业人员采取以下哪些书面监管措施（）？

答案:责令改正;警示依据我国《证券法》，应当承担民事赔偿责任与缴纳罚款、罚金、违法所得，违法行为人的财产不足以支付时，应当优先（）。

答案:承担民事赔偿责任中国证券业协会是（）。

答案:社会团体法人深圳证券交易所的法定代表人是（）。

答案:理事长在中华人民共和国境内，()和国务院依法认定的其他证券的发行和交易，适用《证券法》。

答案:股票、公司债券根据我国法律规定，中国证监会副主席在离职（）内，不得到与原工作业务直接相关的企业或者其他营利性组织任职。

答案:三年对上海证监局的行政处罚不服，应向（）申请行政复议。

答案:中国证监会公开发行的证券，（）在依法设立的证券交易所上市交易或者在国务院批准的其他全国性证券交易场所交易。

答案:必须北京证券交易所是（）法人。

答案:公司制我国证监会依法冻结、查封的期限最长不得超过（）。

答案:24个月我国（）依法对全国证券市场实行集中统一监督管理。

答案:中国证监会我国证券注册制最早从（）开始实施。

答案:上交所科创板根据《证券法》，下列关于公开发行证券募集资金用途的说法，正确的是()。

答案:擅自改变用途而未作纠正的不得再次公开发行全国性证券交易场所的设立由（）决定

答案:国务院证监会冻结当事人账户的最长期限是（）年。

答案:2中国证监会可以依法限制被调查的当事人的证券买卖，限制的期限最长不得超过为（）

答案:六个月上海证券交易所是（）。

答案:会员制法人证券采用直接定价发行的，可以进行网下询价和配售。

答案:错除证券公司外，任何单位和个人不得从事（）。

答案:证券承销与保荐业务;证券融资融券业务;证券经纪以下路演行为不合法的是（）

答案:公开路演推介时,屏蔽公众投资者提出的与本次发行相关的问题;对投资者报价、发行价格提出建议;推介内容超出招股意向书及其他已公开信息的范围;向投资者发放礼券保荐人出具有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的保荐书，或者不履行其他法定职责的，应当（）

答案:罚款;没收业务收入;责令改正;给予警告保荐机构发行上市辅导的对象是（）。

答案:发行人的董事;发行人的实际控制人我国证券法规定，证券交易所上市规则规定的上市条件，应当对发行人的（）等提出要求。

答案:财务状况最低公开发行比例;最低公开发行比例;经营年限;公司治理证券发行中的定价方式有（）

答案:网下询价;直接定价承销的类型有（）

答案:包销;全额包销;代销;余额包销保荐机构辅导的对象包括证券发行人的（）。

答案:实控人的法定代表人;监事会成员;独立董事保荐人的职责有（）

答案:上市辅导;担任主承销商;上市后督导;推荐上市证券公司承销证券，不得有下列行为（）

答案:发现有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的，仍进行销售;在代销、包销期内，为本公司预留所代销的证券和预先购入并留存所包销的证券;进行虚假的或者误导投资者的广告宣传;以不正当竞争手段招揽承销业务首次公开发行股票，网下投资者须具备（）等条件。

答案:接受中国证券业协会的自律管理;丰富的投资经验;良好的定价能力证券公司的下列行为属于损害客户利益的行为（）

答案:为牟取佣金收入，诱使客户进行不必要的证券买卖;不在规定时间内向客户提供交易的确认文件;假借客户的名义买卖证券;违背客户的委托为其买卖证券我国《证券法》禁止（）

答案:操纵市场;利用未公开信息交易;内幕交易;编造、传播虚假信息或者误导性信息，扰乱证券市场我国《证券法》禁止的操纵证券市场手段包括（）

答案:利用在其他相关市场的活动操纵证券市场;不以成交为目的，频繁或者大量申报并撤销申报;与他人串通，以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券交易;单独或者通过合谋，集中资金优势联合或者连续买卖以下关于路演的表述，正确的是（）

答案:采用公开方式进行路演推介的,应当事先披露举行时间和参加方式;承销商和发行人与投资者任何形式的见面、交谈、沟通,均视为路演推介发行人申请公开发行股票，依法采取承销方式的，应当聘请（）担任保荐人

答案:证券公司证券承销的期限最长不得超过（）

答案:90天保荐人由（）担任

答案:证券公司发行失败的,发行人应当按照（）返还股票认购人。

答案:发行价并加算银行同期存款利息证券发行申请经注册后，发行人应当依照规定在发行前公告公开什么文件？（）

答案:发行募集文件股票发行采用代销方式，代销期限届满，向投资者出售的股票数量未达到拟公开发行股票数量（）的，为发行失败。

答案:70%下列关证券交易所的交易规则的说法，正确的是()。

答案:证券交易所参与集中交易的，必须是证券交易所的会员。上交所收到发行人上市申请文件后（）个交易日内，作出是否同意上市的决定。

答案:5发行人申请首次公开发行股票的，何时应当按照规定预先披露有关申请文件？（）

答案:提交申请文件后发行失败是指股票发行采用代销方式，代销期限届满，向投资者出售的股票数量未达到拟公开发行股票数量的（）

答案:70%根据《证券法》第八十条，以下属于内幕信息的是（）

答案:公司发生重大亏损;公司的重大投资行为;公司经营方针和经营范围的重大变化以下属于我国《证券法》所禁止的内幕交易行为（）

答案:以他人名义买卖证券;建议他人买卖证券;向他人泄露内幕信息;为他人买卖证券根据证监会【2022】43号行政处罚决定书，当事人所在公司依法对当事人的行为应如何处理？

答案:由董事会收回所得收益;若董事会不收回收益，则由负有责任的董事承担连带责任根据证监会【2023】6号行政处罚决定书，当事人违反了证券法第40条的哪些规定？

答案:在任期或者法定限期内，不得借他人名义持有、买卖股票;在任期或者法定限期内，不得以化名持有、买卖股票以下信息属于内幕信息的是（）

答案:发行人的财务信息;本法第八十条第二款所列重大事件;发行人的经营信息根据证监会【2022】26号行政处罚决定书，当事人有哪些违法行为？

答案:减持前未向交易所报告;减持前未向社会公众报告根据证监会【2023】23号行政处罚决定书，当事人买入股票的时间是（）。

答案:双方签订正式合作协议当天;2020年6月1日证券交易内幕信息的知情人包括（）

答案:公司的实际控制人;上市公司收购人;发行人的董事苏嘉鸿案一审裁判文书的文号是（）。

答案:（2017）京01行初570号根据证监会【2023】23号行政处罚决定书，从事内幕交易的当事人是（）。

答案:康哲药业陆某的配偶根据证监会【2023】23号行政处罚决定书，内幕信息知情人于（）获悉了内幕消息。

答案:2020年5月29日根据证监会【2022】43号行政处罚决定书，交易账户属于谁？

答案:殷某对中国证监会的行政处罚不服，应向（）提起诉讼。

答案:北京金融法院苏嘉鸿案中，内幕消息的形成时间是不晚于（）。

答案:2013年2月23日根据证监会【2023】23号行政处罚决定书，内幕消息的公开时间是（）。

答案:2020年6月16日根据苏嘉鸿案裁判文书，中国证监会的行政处罚决定书文号是（）。

答案:【2016】56号根据证监会【2022】26号行政处罚决定书，当事人与其所交易的股票有何关联？

答案:当事人系该股票所属的上市公司公开发行前的股东根据证监会【2022】26号行政处罚决定书，证监会对当事人”择一重处罚”的依据是（）。

答案:行政处罚法第29条根据证监会【2023】23号行政处罚决定书，当事人实施内幕交易的内幕消息是（）。

答案:西藏药业与斯微生物进行合作法律意见书随相关申请文件报送中国证监会及其派出机构后，律师事务所不得对法律意见书进行修改。

答案:对法律意见书的收件人为证监会。

答案:错同一律师事务所可以同时为同一证券发行的发行人和保荐人、承销的证券公司出具法律意见。

答案:错律师在出具法律意见时，对所有事项应当履行法律专业人士特别的注意义务。

答案:错律师从公共机构直接取得的文书，经核查和验证后可作为出具法律意见的依据。

答案:错不是从公共机构直接取得的文书也可以直接作为出具法律意见的依据。

答案:错律师采用查询方式进行查验的，可以制作查询笔录。

答案:错证券公司可以对客户证券买卖的收益或者赔偿证券买卖的损失作出承诺。

答案:错证券服务机构未按照规定保存有关文件和资料的，责令（），给予（），并处十万元以上一百万元以下的罚款。

答案:改正;警告证券服务机构制作、出具的文件有（）、（）或者（），给他人造成损失的，应当与委托人承担连带赔偿责任，但是能够证明自己没有过错的除外。

答案:虚假记载;误导性陈述;重大遗漏律师从事证券法律业务所出具的法律意见不得使用（）、（）等含糊措辞。

答案:“基本符合”;“未发现”律师从事证券法律业务的工作底稿由出具法律意见的律师事务所保存，保存期限不得少于（）年。

答案:10；十工作底稿是判断律师是否（）的重要证据。

答案:勤勉尽责证券公司不得允许他人以证券公司的名义直接参与证券的（）。

答案:集中交易工作底稿应当（）。

答案:由律师事务所指派的律师签名;标明目录索引和页码;加盖律师事务所公章律师进行核查和验证，可以采用（）等方法。

答案:函证;面谈;复核;实地调查律师担任公司及其关联方（），或者存在其他影响律师独立性的情形的，该律师所在律师事务所不得接受所任职公司的委托，为该公司提供证券法律服务。

答案:董事会秘书;董事;监事;高级管理人员工作底稿应当包括以下内容（）。

答案:内部讨论、复核的记录;查验计划及其操作程序的记录;与委托人签订的委托协议可以暂缓披露的信息包括（）

答案:商业秘密;商业敏感信息;被依法认定的国家秘密法律意见应当由律师在核查和验证所依据的文件资料内容的（）的基础上，依据法律、行政法规及相关规定作出。

答案:真实性;完整性;准确性法律意见书的法律依据是指出具此项法律意见书所依据的（）。

答案:行政法规;规章;法律以下业务仅能由证券公司从事的是（）。

答案:证券融资融券;证券保荐;证券经纪;证券承销中国证监会及其派出机构或者司法行政机关对律师、律师事务所采取（）等措施的，律师、律师事务所应当按照要求改正所存在的问题，提高证券法律业务水平。

答案:监管谈话;出具警示函;责令改正律师查验法人有关主体资格，应当（）。

答案:就相关主管机关颁发的批准文件的原件进行查验;对有关证件的原件存在疑问的，依法向该法人的设立登记机关、其他有关许可证颁发机关及相关登记机关进行查证、确认;就相关主管机关颁发的业务经营许可证的原件进行查验;就相关主管机关颁发的营业执照的原件进行查验律师事务所从事证券法律业务，可以为下列事项出具法律意见：（）。

答案:首次公开发行股票及上市;证券公司集合资产管理计划的设立;上市公司召开股东大会;证券公司的设立有（）情形之一的，从事证券法律业务的律师应当在法律意见中予以说明，并充分揭示其对相关事项的影响程度及其风险：

答案:事实不清楚，材料不充分，不能全面反映委托人情况；;核查和验证范围受到客观条件的限制，无法取得应有证据;委托人的全部或者部分事项不符合中国证监会规定；;律师已要求委托人纠正、补充而委托人未予纠正、补充；上市公司信息披露文件主要包括（）

答案:招股说明书;年度报告;临时报告;上市公告书符合下列（）情形的人员不得担任证券公司的董事、监事、高级管理人员。

答案:因违纪行为被解除职务的证券登记结算机构的负责人，自被解除职务之日起未逾五年;因违法行为被吊销执业证书的律师，自被吊销执业证书之日起未逾五年根据相关司法解释，证券市场虚假陈述包括（）

答案:误导性陈述;不正当披露;虚假记载有下列情形之一的，律师应当在法律意见中予以说明，并充分揭示其对相关事项的影响程度及其风险（）。

答案:委托人的全部或者部分事项不符合中国证监会规定;核查和验证范围受到客观条件的限制，无法取得应有证据;律师已依法履行勤勉尽责义务，仍不能对全部或者部分事项作出准确判断对于以下哪些事件，上市公司应当发布临时公告？（）

答案:公司分配股利、增资的计划;公司的控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员涉嫌犯罪被依法采取强制措施；;公司的经营方针和经营范围的重大变化律师有下列情形之一的，在相应期间内不得再从事证券法律业务：（）。

答案:被吊销执业证书;被中国证监会采取证券市场禁入措施;被司法行政机关给予停止执业处罚律师所出具的法律意见应当（）。

答案:经所在律师事务所讨论复核;制作相关记录作为工作底稿留存法律意见书应当列明以下基本内容（）。

答案:法律意见书正文;声明事项;法律依据律师采用函证方式进行查验的，应当（）。

答案:邮件回执、查询信函底稿和对方回函应当由经办律师签名;函证对方未签署回执的，由经办律师作出书面说明;以挂号信函或者特快专递的形式寄出以下（）不得招聘为证券公司的从业人员。

答案:因违纪被开除的国家教育部工作人员;因违纪被开除的会计师;因违纪被开除的审计师上市公司的定期报告有（）。

答案:季度报告;年度报告;中期报告对生产经营设备、大宗产品或者重要原材料的查验，律师应当（）。

答案:查验其购买合同和发票原件;财产权利人或者其代表拒绝签字的，在查验笔录中注明;购买合同和发票原件已经遗失的，由财产权利人或者其代表签字确认，并在工作底稿中注明;必要时，进行现场查验，制作现场查验笔录，并由财产权利人或者其代表签字根据我国证券法，上市公司信息披露的途径包括（）

答案:证券交易场所的网站;证券交易场所;公司住所;证监会规定的媒体对委托人是否存在对外重大担保事项的查验，律师应当（）。

答案:根据需要向该委托人知识产权的登记部门进行查证、确认;根据需要向该委托人的证券登记机构进行查证、确认;与委托人的财务负责人等相关人员及委托人聘请的会计师事务所的会计师面谈;根据需要向该委托人的开户银行进行查证、确认律师、律师事务所从事证券法律业务有（）情形之一的，中国证监会及其派出机构可以采取相应的监管措施。

答案:法律意见的依据不适当或者不充分，法律分析有明显失误；;法律意见的结论不明确或者与核查和验证的结果不对应；;法律意见书等文件存在严重文字错误等文书质量问题；;法律意见书不符合规定内容或者格式；法律意见书发表的所有结论性意见，应当（）

答案:对结论性意见进行充分论证、分析;对所查验事项是否合法合规给予明确说明;对所查验事项是否真实有效给予明确说明证券公司从事自营业务应当遵守（）。

答案:不得将其自营账户借给他人使用;不得假借他人名义;