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文档简介

专业理财合同范本合同编号:__________地址:联系电话:地址:联系电话:鉴于甲方愿意委托乙方进行理财服务,为明确双方的权利义务,经甲乙双方友好协商,特订立本合同,以共同遵守。第一条理财服务内容(1)提供理财规划建议;(2)进行投资分析;(3)协助甲方进行资产配置;(4)提供理财产品推荐;(5)提供投资风险评估及防范建议;(6)其他与理财相关的服务。1.2乙方应根据甲方的风险承受能力、投资偏好、财务状况等因素,为甲方制定个性化的理财方案,并定期对理财方案进行调整。第二条理财服务费用2.1乙方向甲方提供理财服务,双方协商一致,甲方应支付乙方理财服务费。2.2理财服务费的计算方式为:根据甲方的资产规模、服务内容、服务期限等要素,由双方协商确定。2.3甲方支付理财服务费的方式、期限及金额,由双方在本合同中约定。第三条乙方的义务3.1乙方应忠实履行理财顾问职责,遵循职业道德和行业规范,为甲方提供专业、诚信的理财服务。3.2乙方应妥善保管甲方的个人资料和财务信息,除法律法规另有规定外,不得向任何第三方透露。3.3乙方应根据甲方的意愿和利益,进行投资决策,并定期向甲方报告理财进展和结果。3.4乙方应确保提供的理财产品符合国家法律法规,不得推介不符合法律法规及风险较高的理财产品。第四条甲方的权利和义务4.1甲方应向乙方提供真实的个人资料和财务状况,以便乙方为甲方提供有针对性的理财服务。4.2甲方应按照约定支付理财服务费,逾期支付的,应支付迟延履行违约金。4.3甲方对乙方的理财建议有疑问或不满的,有权向乙方提出,乙方应予以解释和妥善处理。4.4甲方应遵循乙方的理财建议,进行投资决策,并承担投资风险。第五条合同的变更和解除5.1合同的变更和解除,应由甲乙双方协商一致,并签订书面协议。5.2合同变更或解除后,乙方应按照双方约定,继续履行合同剩余期限的义务。5.3合同变更或解除的,乙方不免除其应当承担的违约责任。第六条违约责任6.1乙方向甲方提供虚假信息、违反职业道德和行业规范的,甲方有权解除合同,并要求乙方承担违约责任。6.2甲方未按照约定支付理财服务费的,乙方有权解除合同,并要求甲方支付迟延履行违约金。6.3甲乙双方因履行合同发生争议的,应友好协商解决;协商不成的,可以向有管辖权的人民法院起诉。第七条合同的生效、终止和解除7.1本合同自甲乙双方签字(或盖章)之日起生效。7.2本合同的有效期限为____年,自合同生效之日起计算。7.3合同期满前,甲乙双方未能达成续约协议的,本合同自行终止。7.4合同终止或解除的,乙方向甲方提供的理财服务立即终止。第八条保密条款8.1甲乙双方在合同履行过程中,知悉的对方商业秘密、个人隐私等敏感信息,应予以严格保密。8.2违反保密义务的,违约方应承担违约责任,并赔偿因此给守约方造成的损失。第九条其他约定9.1本合同未尽事宜,甲乙双方可签订补充协议,补充协议与本合同具有同等法律效力。9.2本合同一式两份,甲乙双方各执一份。甲方(盖章):乙方(盖章):签订日期:__________一、附件列表:1.甲方营业执照复印件2.乙方营业执照复印件3.甲方法定代表人身份证明4.乙方法定代表人身份证明5.甲方财务报表6.乙方财务报表7.理财产品说明书8.理财服务方案9.乙方授权委托书10.合同履行过程中产生的其他相关文件二、违约行为及认定:1.乙方未按照约定提供理财服务的,属于违约行为。2.乙方提供虚假信息、违反职业道德和行业规范的,属于违约行为。3.甲方未按照约定支付理财服务费的,属于违约行为。4.甲方未遵循乙方的理财建议,进行投资决策的,属于违约行为。5.甲乙双方未按照约定履行合同的,属于违约行为。三、法律名词及解释:1.理财顾问:指为客户提供理财规划、投资建议、资产配置等服务的专业人员。2.理财服务费:指乙方为甲方提供理财服务而收取的费用。3.投资风险:指投资过程中可能出现的损失风险。4.违约金:指违约方按照约定向守约方支付的赔偿金。5.迟延履行违约金:指违约方因迟延履行合同义务而向守约方支付的违约金。四、执行中遇到的问题及解决办法:1.甲方提供的资料不真实:乙方应要求甲方提供真实、完整的资料,如甲方拒绝提供,乙方有权解除合同。2.甲方未支付理财服务费:乙方有权解除合同,并要求甲方支付迟延履行违约金。3.乙方未按照约定提供理财服务:甲方有权解除合同,并要求乙方承担违约责任。4.投资过程中出现损失:根据合同约定,分析损失原因,由相关方承担相应责任。5.合同履行过程中产生争议:甲乙双方应友好协商解决,协商不成的,可以向有管辖权的人民法院起诉。五、所有应用场景:1.个人理财:适用于个人客户委托乙方进行理财服务。2.企业理财:适用于企业客户委托乙方进行理财服务。3.退休规划:适用于退休人士委托乙方进行理财规划。4.子女教育

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