公司组织工程管理制度

工程管理制度

2017年12月30日

编制人商小劲

目录

第一部分部门制度岗位职责.........................3

第一章管理架构（根据项目实际情况和编制）...........3

第二章工程技术部职责.............................4

第三章岗位职责..................................7

第四章职权界定...................................11

第二部分工程管理制度............................12

第一章项目施工过程管理制度.....................12

第二章工程技术部例会制度.......................23

第三章工程监理管理制度..........................26

第四章施工组织设计审查要点......................31

第五章工程质量检查管理制度.................34

第六章工程进度检查管理制度.................42

第七章工程安全、文明施工检查管理制度........44

第八章工程验收管理制度.........................46

第九章工程档案管理制度.........................50

第十章工程技术咨询管理制度.....................57

第十一章工程总结制度.............................59

第十二章工程签证制度.............................61

第三部分工程现场管理制........................62

第四部分范本和表格..............................64

第五部分办事流程................................171

第一部分部门制度岗位职责

第一章管理架构（根据项目实际情况和编制）

第二章工程技术部职责

1.目的

2.1.1根据项目开发计划，编制《项目工作计划》报集团审批。

2.1.2参与施工图纸优化设计，减少因图纸设计不合理造成增加工程成木，处理

设计中的相关专业技术问题，参与图纸会审及施工图交底。

2.1.3组织重大施工方案的审定，协助处理现场技术问题。

2.1.4编制有关专业方面的施工图设计任务书，与设计院就专业设计问题进行跟

踪协调。

2.1.5将各项目的总进度计划以及工程月计划、月报抄送综合部备案，对各项目

工程质量、进度、资料等进行定期或不定期检查。在集团工程管理中心的

指导下，跟踪项目的三新（新材料、新技术、新工艺）应用情况，做到事前

有论证，事后有总结。

2.1.6与公司综合部协作对工程技术人员进行专业培训及考核.

2.1.7对建筑的主要构造节点做法进行样板示范。

2.2.工程现场检查管理

2.2.1建立工程现场管理制度，定期（按各项检查管理制度）检查各项目现场进

度、质量、安全、文明，文件资料管理等工作，提出整改意见和建议。

2.2.2组织召开月度工程例会，必要时组织现场会议。

2.2.3组织工程质量事故及安全事故的调查、处理。

2.3.招投标及合同管理

2.3.1组织对主体工程承建商、监理单位的考察、招投标管理工作，参与成本部

组织的对分包承建商和材料供应商的考察和招投标管理工作，负责参与施

工过程中的合格和不合格供应商、承建商名录的跟踪管理和信息上报。

2.3.2编制工程所需合同。

2.3.3有关招投标的具体规定详见《招投标管理制度》。

3.项目管理职责

3.1.进度控制

3.1.1根据公司审定的设计图纸编制项目施工总进度控制计划

3.1.2根据施工总进度控制计划编制样板确认计划、施工图交付计划、分包进场

计划、甲供材料进场计划、资金使用计划以及相关的工程报批报建计划。

敦促相关部门按计划和工地实际情况及时完成有关工作。并根据合同条款

对工程进度完成情况给予奖罚。

3.1.3审查施工单位编制并经监理审核通过的施工组织设计和施工进度计划，监

督进度计划的完成情况，做好进度计划的动态管理。

3.2.质量控制

3.2.1加强对工程质量的巡视检查，把控建设过程中重要工序的质量控制要点，

严格审查监理审查过的施工方案，并监督施工、监理单位落实实施。

3.2.2监督与质量相关的合约条款的落实情况，做好质量目标的事前、事中动态

控制。

3.2.3制定《材料设备供货计划》，负责甲供材料样板的保存、进场材料的验收与

发放对不合格材料的退换、跟踪等。严格控制材料质量，杜绝非指定品牌

和伪劣材料进入施工现场。

3.2.4向设计单位反馈设计中存在的问题，参与设计变更的交底及实施。

3.2.5对关键部位的质量抽查，参加防水等关键隐蔽工程验收。

3.2.6对质检部门及项目和管理公司提出的整改意见跟踪监理和施工单位落实。

3.2.7及时处理现场工程技术问题。

3.2.8及时解决图纸中的设计问题，尽可能减少设计导致的工程质量问题。

3.3.成本控制及合同管理

3.3.1制定监理、主体施工招投标考察计划，组织考察并编写考察总结。

3.3.2组织工程款在10万元以下的工程及物资的招投标和委托，合同在公司和综

合部备案。

3.3.3初审、支付进度款，确认现场签证，初审补充预算，对工程结算的初审。

3.3.4汇总当月工程资金使用情况，提交下月工程资金使用计划，并监督承建商

及供应商的资金使用情况。

3.3.5根据合同条款，收集一手资料，办理工程保险索赔及对承建商和供应商的

索赔、反索赔工程。

3.3.6协助成本部对项目分项工程进行性能价格比分析，加强成本监督。

3.3.7组织对工程、物资招标文件和合同条款的（编制）。

3.4.协调管理

3.4.1开工准备：现场确定红线点、水准点、坐标点、场地乔迁清理、地形图测

量、场地树木处理、申请施工用水用电、申请施工用水排放许可、临时施

工路口报批、临建施工报批，围墙,道路及临时设施施工，市政配套管线

到位情况的进一步落实、现场“三通一平”、办理《工程建设施工许可证》。

落实工程供电、给水、弱电、燃气及排污接口位置。

3.4.2办理开工前的部分报批报建手续。

3.4.3协调质监站、安监站等周边关系，协调参建各方主体关系、协调监理单位、

承建商、供应商之间的关系，监督监理安排好各种工序的穿插施工。

3.4.4每月审核监理提交的《监理月报》，编制《工程月报》抄送公司所有职能部

门及集团办公室，工程月报必须包括项目的进度、质量、投资及需公司协

调解决的问题。

3.4.3组织分项工程中重要部位、分部、工程竣工、物业接管验收。

3.4.4组织申报的项目评奖申报工作。

3.5.工程资料及工程档案管理

3.5.1严格执行公司工程资料制度，整理工程文件，完成有关竣工资料的收集。

做好文件收发登记工作。保存好重要文件的原件。

3.5.2竣工资料验收通过后其中一份保留在公司综合部。

3.5.3项目完成时，有关竣工资料外的工程文件档案（如未存入竣工资料的甲

方设计变更或洽商，所有与监理施工单位的往来文件，公司就该项目的有

关部门间文件、报告、批示，不需政府参加的部分工程的验收报告，所有

合同，履约评定，结算协议书，维修记录等）移交公司综合部。

第三章岗位职责

一、主管工程付总经理职责

1、按照公司领导分工，负责工程建设方面的管理工作。

2、负责对分管工作进行全面指挥协调，按总经理指示认真落实。

3、依据国家政策及法律、法规，负责确定和制定分管工作的总体方针、策略、

计划和目标。

4、主持编制公司年、月度施工生产计划,并负责组织检查落实

5、负责审批设计、勘察、监理、造价、施工、设备、材料等与工程相关的各种

文件、资料、合同及签证，并负责检查、监督。

6、负责工程施工管理到工程竣工验收全过程操作。

7,负责组织实施与工程有关的招投标工作。

8、负责对工程管理中存在的质量、进度、投资等方面问题进行督促、检查，并

及时向总经理反馈信息，提出建议。

9、负责协调本组织机构与各协作单位、部门之间的协作配合及经济、技术关系。

10、负责本组织机构人事管理，制定规章制度，明确有关人员分工及职责。

11、负责处理项目施工过程中的突发事件。

12、与政府职能部门搞好关系，力保工程建设顺利进展。

13、负责参与工程项目的验收及工程决算工作。

14、协助总经理做好其它工作。

二、工程技术部经理岗位职责

经理作为公司工程代表，对施工过程中的所有问题向公司负最终责任。

1、根据公司项目组织机构编制要求，确定项目组织机构和人员安排，落实管理

人员职责，组织项目经理部开展工作。

2、建立项目的合同管理体系，严格履行合同管理任务，处理好与乙方的合同的

争议和纠纷。

3、主持选择施工总包单位、施工监理单位的投标工作；管理日常合格承包商数

据库信息。

4、全面控制施工质量、进度、安全、成本，完成公司下达的建设任务。及时下

达工程开工令。

5、组织部门周工作例会，检查指定业务工作完成情况，贯彻实施公司及本部门

的规章制度，起草工作报告。

6、在建筑新材料、新技术、新工艺方面与外界进行交流，建立专业顾问人才信

息库。

7、严格执行公司制定的动态成本管理制度，并负有信息提供职责。

8、执行公司发布的各项指令，接受公司各业务部门的指导、检查、监督。

9、负责组织工程实施中政府有关部门、市政部门、公用事业、设计单位、施工

单位、监理单位等各方面之间的综合协调工作。

10、定期向公司领导和有关部门提交项目实施的情况报告。

三、土建工程师岗位职责

1、负责编制和完善土建工程管理程序文件、质量管理作业指导书。

2、协助编制施工招标标准文件，参与和确定工程招投标文件。

3、审查施工组织设计，参与组织施工图纸技术交底会，提出建设性意见。

4、掌握图纸内容工艺要求、材料的选用要求，负责本专业范围工程图纸的全面

审核。掌握建筑工程的规范要求，并能够合理的运用。

5、掌握建筑结构专业工程与相关水、电气、暖工程之间的关系。能够合理运用

专业知识技巧，使建筑工程的施工达到设计要求、装饰美观、使用方便。

6、能够掌握建筑结构相关的专业知识，并熟悉相关工程的专业知识，能够指导

设计工作、工程安装工作、工程材料的选用，达到建筑结构系统的功能和品

质要求。

7、严格控制工程土建投资成本在预算范围内，对成本控制结果负责。

8、按照《监理工作考核表》，定期或不定期考核监理公司的土建工程质量、进

度、成本控制和现场安全文明施工管理业绩，并提供书面报告。

9、协调组织工程建设中的基础、主体、竣工等验收，从工程方面负责与物业公

司的交接工作。

10、收集和整理土建工程管理的新思路、新方法、新技术和新工艺，为工程提供

技术服务支持。

11、跟踪熟悉有关设计、施工规范，确保工程执行的是最有效的工程规范；组织

新型节能材料、新工艺、新技术研讨活动并推广应用，确保科学、节能、节

支、环保要求。力求：材料'设计'施工'管理一体化创优。

12、负责范围：土建的全部工程。

四、水电工程师岗位职责

1、负责编制和完善给排水和电气工程管理程序文件、质量管理作业指导书，参

与和确定工程招投标文件。

2、掌握本专业的工程图纸内容工艺要求，材料的选用要求，负责本专业范围工

程图纸的全部审核。

3,能够掌握给排水.燃气、消防，采暖、供电，通讯、电梯、有线电视.安保

系统和网络技术等相关的专业知识和规范，并熟悉相关工程知识，能够指导

设计工作、工程安装工作、工程材料的选用，达到各系统的功能品质要求协

调工程建设后期的竣工验收，从专业工程方面负责与物业公司的交接工作。

4、掌握水、暖、电气专业工程与相关土建、建筑工程之间的关系，能够合理的

运用水、暖专业知识技巧，使水系统及采暖系统的安装合理美观、使用方便。

5、具有组织本专业施工的能力，能够在现场指导监理公司、工程队的安装，确

保工程进度工程质量达到整体工程进度要求。

6、按照《监理工作考核表》，定期或不定期考核监理公司的给排水、电气、暖通

工程质量、进度、成本控制和现场安全文明施工管理业绩，并提供书面报告。

7、掌握水、电气、暖通系统相关的配套知识，熟悉政府相关部门对水、煤、消

防系统的管理办法及相关的法规规定。

8、负责完成本专业从确定方案、委托设计、办理各种施工审批手续，到组织配

套施工单位进场、施工管理及协调等一切事宜；与相关部门密切联系，申请

减免费用、缴费。

9、严格控制专业工程投资成本在预算范围内，对成本控制结果负责。

10、收集和整理给排水和电气工程管理的新思路、新方法、新技术和新工艺，为

工程提供技术服务支持。

11、负责范围：给排水工程、暖通工程、消防工程、煤气工程、供电、通讯、电

梯、有线电视、安保系统、网络系统。

五、园林工程师岗位职责

1、掌握室外景观、道路工程（道路、路灯、园林绿化、围栏、标识、球场、停

车场等）的相关知识及规范。负责编制和完善所负责项目的工程管理程序文

件、质量管理作业指导书。

2、负责完成各专业从确定方案、委托设计、招投标、办理各种施工审批手续，

到组织施工单位进场、施工管理及协调等事宜。

3、与有关部门密切联系，申请减免费用、缴费。

4、协助施工单位开展工作，监督进度、质量、安全文明施工，并确保完成合同

要求。

5、协调工程建设后期的竣工验收，并完成与物业公司的交接工作。

6、严格控制专业工程投资成本，对分管部分成本控制结果负责。

7、从专业工程方面负责与物业公司的交接工作。

8、由部门经理统一安排，分担其他专业工作和管理工作。

第四章职权界定

业务管理体系表

（工程技术类）

集团有限公司备注

事项

职能单位批准审核编制备案批准审核编制协助

部门

项目施工总体统筹计

7

划（施工总组织计划）q

项目卖场、示范区施工

计划（含三通一平及施qq

工组织）

项目分期施工统筹计

划qq

项目施工招投标实施

方案qq

项目卖场、示范区精装

修施工组织计划q

项目园艺施工组织计

7

划q

项目综合验收计划q

房产公司所属项目开

发计划（含年度计划，q

季度计划）

项目开发年度计划qq

项目开发季度计划q

第二部分工程管理制度

第一章项目施工过程管理制度

目的

确保项目的施工过程处于受控状态，监督和协调监理、施工单位履行合约

义务，协调与项目有关的外部周边关系及公司各职能部门关于木项目的工

作，完成公司的关于项目的质量目标和进度目标，协助成本部完成成本控

制目标。

二、范围

本程序适用于本公司开发的所有项目在施工准备及施工阶段的质量、进

度、成本、安全、文明施工及现场协调等的管理和控制。

三、职责

工程技术部经理全面负责相应项目的质量、进度、成本、协调和安全文明

施工以及与监理单位的配合、监控等工作。工程技术部专业工程师分别负

责进度、质量、成本及甲供材料现场管控等工作，并记录《项目施工日记》。

四、内容

4.1.施工准备管理

4.1.1协助完成勘察、施工、监理单位的考察、招投标和合同签定。完成试桩

单位招投标和试桩的施工。

4.1.2场地“三通一平”的实施，协助完成施工临时排水、施工路口手续的办

理及各种施工许可证的报批报建。

工程开工之前，工程技术部负责监督施工单位进行现场前的“三通一平”

（水通、电通、路通、场地平整），协助办理场地临时排水及施工路口手

续的工作，同时，根据项目发展计划并按照政府有关之规定及程序协助

办理各项施工许可证的报批报建手续。协助相关部门的其他工程报建工

作。

4.1.3施工组织设计审查。详见《施工组织设计审查制度》

在施工单位中标后，工程技术部应要求中标单位在进一步熟悉施工图及施

工现场实际情况的基础上，有针对性地完善投标时报送的《施工组织设

计》，并一式二份报工程技术部及监理单位审查。双方审查完成后形成《施

工组织设计审查意见表》，将审查意见表交施工单位，由施工单位对施工

组织设计进行修改和补充，并需总经理最终批准。

4.1.4开工报告的审批

主体工程开工前,工程技术部应要求施工单位向监理单位提出开工申请报

告，具备下列条件方可批准开工：

A、施工许可证已办妥；

B、施工图已会审；

C、施工组织设计已审批；

D、施工现场的准备已具备开工条件。

4.2进度管理（《详见工程进度检查管理制度》）

4.2.1项目施工进度控制计划管理

421.1总施工进度控制计划的编制（详见工程手册中《施工总进度计划编制要

点》）

工程技术部根据项目发展计划及扩初设计图纸，充分考虑施工工艺、做法

要求等，按照《项目施工进度控制计划编制指引》完成总施工进度控制计

划的编制。必要时可以将总施工进度控制计划分解为年度施工进度控制计

划和季、月度施工进度控制计划。关键点可另行编制详细计划以便更好地

组织和监控施工。

4.2.1.2总施工进度控制计划的评审

施工进度控制计划编制完成后,工程技术部应组织公司相关部门对计划给

予讨论和评审，并填写项目施工进度控制计划评审记录，以保证计划的可

行性和严肃性。评审完以后应交工程技术部经理批准后发公司相关部门执

行。

4.2.1.3总施工进度控制计划的调整

除非项目发展计划或销售计划发生重大变化,否则一般不对项目总施工进

度控制计划给予调整。若调整，也应作好相关的评审工作，并且分计划要

作相应的调整。

4.2.1.4施工进度控制计划执行情况的检查

监督监理单位检查施工单位的进度计划及完成情况。检查现场作业面劳动

力、机械设备、材料的到位情况，进度款是否专款专用，对周、月及总进

度控制计划与实体实际进度进行对比，分析进度滞后的原因，针对影响进

度的因素前瞻性地采取措施，及时报批报建、合理安排工序穿插，解决图

纸、限价、甲方分包、甲供材料等甲方需协助的问题。

4.2.2样板确认计划，承建商进场计划，施工图纸交付计划及甲供材料进场计划

的管理

项目总施工进度控制计划审定后，工程技术部工程师根据项目总施工进度

控制计划完成项目的样板确认计划、乙供材限价计划、承建商进场计划、

施工图纸交付计划以及甲供材料进场计划的编制工作，并分别抄送办公

室、成本部等，以便各职能部门根据项目时间要求和工作本身周期安排部

门工作计划。在每月的工程月报中对下月需要职能部门完成的工作列出时

间清单，前瞻性地敦促和协助职能部门完成相关的工作。

4.3技术管理

4.3.1图纸管理

4.3.1.1图纸的发放：图纸的发放由工程技术部统一管理。

4.3.1.2图纸的保管：工程技术部应有专人负责管理图纸，填写《工程图纸清单》

以及《设计变更清单》，并定期进行整理。一般来说，工程技术部图纸至

少应有2份。

43.1.3图纸会审：图纸会审至少应有两次，第一次为扩初设计阶段公司内部（销

售部、成本部、工程技术部及邀请设计院等）的会审，主要解决建筑、功

能及成本上的问题，由副总经理主持；第二次会审为开工前的会审工程技

术部、设计院、监理单位、施工单位等），主要解决施工工艺上的问题，

由监理单位主持。会审结束后，主持部门应形成《图纸会审纪要》。《图纸

会审纪要》由到会的各单位审核无误后签字盖章确认，并作为设计补充义

件及有效的结算文件。详见《施工图内审操作流程》

4.3.2设计变更管理

4.3.2.1设计变更的提出：

公司各部门可以直接提出问题，并归口到工程技术部发出《设计变更通知

单》。工程技术部监理单位及施工单位也可以对图纸中存在的或现场施工

过程中出现的问题提出疑问，由工程技术部负责归口汇总并审核。特别

是由监理单位负责组织的第二次图纸会审为发现问题的重要环节，监理

单位记录并整理后，工程技术部应注意认真核对。工程技术部将上述问

题汇总后，再以公司部门工作联系单或《图纸会审纪要》的形式督促设

计院解决。在紧急情况下，也可以先电话或口头通知，再补公司部门工

作联系单。

4.3.2.2设计问题的解决：

原则上，设计变更问题的解决由工程技术部负责归口，再交设计院解决。

但在施工过程中若出现紧急情况，工程技术部也可以在征得总经理或者

副总经理同意后口头指令施工单位进行变更，或者直接与设计院联系，

定好解决方案，要求施工单位施工，由其与设计院协商后补设计变更单。

任何口头指令或电话联系后都要补办公司或设计院正式发出的书面变更

通知。

43.2.3设计变更文件的传递及存档：当问题解决形成变更文件以后，由工程技

术部发给各有关单位实施。为使工作有序及有利于结算等，工程技术部

应每月整理设计变更文件（《设计变更通知单》），填写《设计变更文件清

单》。

4.3.2.4设计变更的实施：

4.3.2.4.1评审：对于任何设计变更文件，工程技术部可以从施工工艺、材料、造

价等角度对其可行性或必要性作出评审。

43.2.4.2交底：在工程技术部将设计变更文件发给监理单位E寸，要同时作好交底

工作，并随时指导施工。

4.3.2.43标识：工程技术部在收到设计变更文件后，应及时在有关的施工图纸上

作好相应的标记，注明变更大概内容、变更时间、变更出处，并加盖工

程技术部章。每月与监理、施工单位核对施工图纸的变更标识情况，督

促监理和施工单位及时标识施工图纸变更标识。

4.3.3施工技术管理

4.33.1施工过程中的分部分项工程施工方案的评审由监理单位负责审核，工程

技术部进行监督。

433.2对于在施工过程中临时出现的施工技术质量问题，由于工程技术部监督

监理单位处理，必要时组织外围专家召开专题会议。（详见《工程技术咨

询管理制度》）

4.4成本管理

4.4.1根据公司付款程序，负责工程进度款的初审,注意各项扣款的及时执行;在

工程快结束时注意规避超付的风险。根据有关规定，办理工程结算和保

固金支付。

4.4.2及时进行设计变更、现场签证的工程量量测。

4.4.3根据工程和物资合同，及时收集有效资料和证据，对施工单位和供货商

或者进行理赔、反索赔和索赔的工作。

4.4.4根据工程投保合同，收集足够有效证据和资料，与工程技术部和成本部

一起向保险公司及时进行索赔。

4.4.5详细条款详见集团成本管理组有关成本管理文件。

4.5质量管理

4.5.1质量目标

工程技术部作为公司派驻施工现场的专门机构，应认真作好质量控制工

作。在评审招标文件和合同条款中，注意有关质量和现场配合的条文的

审核，确立明确的质量目标。在施工过程中按照合同规定和规范的要求

督促监理单位和施工单位严格履约实现质量目标。

4.5.2事前控制：

4.5.2.1根据工程特点、质量目标、监理合同以及有关法规，严格审查《监理规

划》，以便监督监理质量管理行为。

4.522根据合同要求，与工程技术部及监理单位对施工单位的施工组织设计、

施工方案中有关质量保证措施进行审核。

4.5.3过程监控

4.5.3.1测量及定位放线的监控：工程技术部负责向施工单位提供施工现场附近

的国家定位放线基准坐标点及高程控制点，并要求监理单位配备专门的

测量工程师和经标定过的仪器对施工单位的定位放线情况进行严格校核

复验。

453.2重要材料、设备的质量监控：由于许多重要的材料、设备均为甲供，因

此必须严格审核招标文件和合同条款。对于乙供材料，必须在施工合同

或限价过程中给予必要的质量要求描述。所有进场材料根据规范要求查

看材料设备的准用证、合格证、检验报告，监理对于部分材料必须进行

有见证送检，未经检查合格的材料不得使用。发现不合格品时，予以退

货，若甲供材料对进度等造成影响，与工程技术部一起向供应商索赔。

4.53.3对隐蔽工程及重要和关键工序的监控：工程技术部应坚持经常性的质量

检查制度，对隐蔽工程及重要和关键工序（如桩基工程、重要部位的碎

浇灌、钢筋绑扎、防水工程、装修工程等）要会同监理单位到施工现场

进行检查。工程质量检查情况如实记录在监理单位相应的质量保证表格

上，工程技术部工程师签字认可。当出现不合格时，工程技术部要求监

理工程师填写《整改通知单》，并要求其负责施工单位整改后的验证和封

闭。

4.5.3.4在需要进行中间验收的分部工程完工后，工程技术部按照有关施工中间

验收控制程序的规定核查质量并组织验收。在单位工程完工后，工程技

术部通知工程管理部按照工程竣工验收控制程序的规定核查质量并组织

验收。详见（《工程验收管理制度》）

4.5.4事后控制

4.5.4.1对于重要分部分项工程，如防渗漏的有关工序，在完工后交工前要督促

监理单位100%检查验收。在移交给物业公司时，针对各分部分项要再

次与物业、监理、施工单位联合检查。

4.5.4.2对于质量问题投诉的维修要有记录和统计、分析。

4.5.53对于容易出现质量问题的分部分项工程，要结合设计、施工控制和管理

检查措施写出专题总结报告，报公司和集团设计工程技术部。

4.6对监理单位的管理（详见《工程监理管理制度》）

监理是现场质量、进度控制和施工单位间协调的主要责任单位，并协助

开发商进行成本控制。对监理单位监理行为的监控必须得到有力控制。

4.6.1控制依据：《监理合同》、经审定的《监理规划》、《监理细则》及《建设

工程监理规范》等有关法规和监理条例。

4.6.2对监理工程师的资格审查：工程技术部应对监理单位派出的监理工程师

进行资格审查，核对监理人员数量、资格证书是否与监理合同的规定相

一致、是否具备资格、工作人员数量是否足够等。在核对无误后，再将

监理工程师的姓名、性别、专业、技术职称、资格证书名称、证书号码

等登记在《监理工作人员登记表上》。

4.6.3督促监理单位向承包商移交施工场地，发布《监理配合要求》，向承建商

明确现场管理规定和程序。

4.6.4参加由监理单位组织的施工组织设计评审，由监理监督承建商根据审核

意见完善《施工组织设计》。参加由监理单位组织的施工图纸会审，配合

办公室催促设计院完善设计图纸，解决设计问题。

4.6.5督促监理单位对建设工程使用的材料进行有见证送检，监督监理单位对

现场实体质量的检查、旁站监理执行情况，监理对有关质量问题的跟踪

解决措施。

4.6.6监督监理单位完成上墙资料：晴雨表、监理单位各种规章制度、监理架

构、监理人员岗位职责，每月工程进度照片、工程进度形象表、各阶段

总平面布置图等。

4.6.7监理的文件管理监督：

4.6.7.1《监理月报》。工程技术部应要求监理单位每月上报《监理月报》，并对

其中所反映的质量、进度、安全文明等情况形成反馈意见，填写《监理

月报审核意见表》。对于其中存在的问题以及工程技术部平时巡视所发现

的问题，应要求监理敦促施工单位予以整改，并将整改结果再上报工程

技术部核实。

467.2监理例会或其它专题会议：督促监理单位每周召开监理例会对各施工单

位工序、质量、进度进行监控和协调。必要时，工程技术部也可以组织

监理单位和施工单位召开质量专题会议。各会议应注意作好相应的记录

并予以保存，所有的会议纪要必须经工程技术部审核通过，监督监理和

施工单位落实纪要内容。

4.6.73监督监理的其他质量记录和质量文件管理，督促监理单位对不合格工程

质量发不合格报告和整改通知等质量文件，并监督监理在施工单位整改

后的验证与文件的更闭。

4.6.7.4按照国家有关基本建设程序的法律法规规定，应由建设单位参加并签署

的各种中间隐蔽验收、各种质量保证表格等，工程技术部有责任在签署

之前予以核查。

4.6.8监理与承建商的关系协调：在施工单位刚进场时，工程技术部应首先与

之取得联系，并将其介绍给监理单位。由监理单位向其发放有关配合监

理管理的配合要求，在施工过程之中，当承建商与监理单位发生由其自

身不能解决的矛盾时，工程技术部有责任及时发现并给予妥善解决。

4.6.9承建商之间的协调：各承建商之间的相互进度配合、成品与半成品的相

互保护等易发生矛盾的地方，原则上由监理单位负责解决。但当矛盾较

大时，工程技术部也有责任根据监理单位的要求从中给予协调解决。工

程技术部可以通过召开协调会等方式来协调各承建商之间、承建商与监

理之间以及工程技术部与监理之间的关系。具体可参照工程技术部例会

指引的相关规定来执行。对于每次协调的结果，应形成例会纪要并发给

各相关单位。另外，工程技术部也可以通过书面文件的形式来协调上述

单位之间或与上述单位之间的关系。

4.6.10监督监理对施工单位报审的进度款、签证、变更等的初步审核工作。

4.6.11参加由监理单位组织的分部分项工程验收及工程初验。工程初验后督促

监理单位提交监理档案资料，由监理检查施工单位的竣工资料，协助整

个竣工资料验收工作。

4.6.12监督监理单位在入住验收阶段配合物业进行入住验收，在保修阶段留置

2~3人，配合物业及施工单位进行维修并对存在问题进行汇总和提交报

告。

4.7安全文明施工管理（详见《工程安全、文明施工检查管理制度》）

4.7.1在施工合同中对现场硬地化、安全网、施工机械、脚手架、围墙、标牌、

围护、场地清洁、临时用水用电等安全文明施工措施作出明确的规定。

对于施工单位不按合同履行安全文明施工措施的违约行为，按合同罚则

扣除相应的措施费。审定不同施工阶段的施工现场平面布置。

4.7.2督促监理单位做好施工安全和文明施工的监控管理；在每周的监理例会

或其它工程会议上要监理讲评现场安全和文明施工的落实情况。对于存

在的严重隐患要以《整改通知单》的形式发监理公司，责令施工单位限

期整改，并负责验证和封闭。

4.7.3对于政府及公司检查过程中发现的安全隐患和文明施工问题，要监理跟

踪落实。

4.8文件资料管理

工程技术部文件按《工程档案管理制度》进行管理，在完工后向公司档

案管理机构移交有关项目质量记录。

4.9工程物业移交

4.9.1工程移交物业管理部门应具备的条件：

4.9.1.1建设工程已通过竣工验收。

4.9.1.2承包商已将竣工验收中发现的质量问题全部整改完毕，建设工程已移交

工程技术部。

4.9.1.3建设工程竣工资料齐全。

4.9.2工程移交物业管理部门程序：

4.9.2.1在竣工验收完成后，工程技术部以书面形式通知物业管理部门准备接收

已竣工的建设工程，并知会工程管理部等相关单位C

4.9.2.2组织由物业管理部门、监理单位、施工单位参加的建设工程物业验收移

交，逐户逐房检查，对卫生间等部位必须100%进行盛水试验，必要时

物业工程人员可提前检查有关准备移交的物业质量,

4.9.2.3填写《工程完工移交书》，对检查的房间的各有关部位质量问题进行统计。

4.9.2.4通知监理单位组织承包商对验收提出的问题在规定的时间内处理完毕。

4.9.2.5监理单位督促施工单位整改完毕并检查后，通知物业单位对质量问题的

整改结果进行复验，直至通过移交验收。

4.9.2.6移交竣工资料一套、《住宅装修控制要点》、《住宅质量问题处理程序》给

物业单位，其中有关设备的资料必须十分齐全，竣工图中的设计变更必

须详实，有关户内管线的走线必须绘制竣工图。

4.9.2.7入伙后，就有关投诉的处理记录、施工单位的联系方式等必须移交物业

单位。

4.10工程结算

4.10.1工程竣工后，项目主办人员据《工程竣工结算前需具备完善手续清单》

完成结算前的准备，之后进入结算程序。

4.10.2《工程结算管理制度》。

工程结算管理制度

为了公平公正、合理合法办理结算工作，依照建设行政主管部门相关法规

和集团有关制度原则，制订本管理制度。

一、工程结算依据

1、招标文件和施工承包合同以及补充协议书。

2、现行全国统一建筑工程基础定额（湖北省江西省单位估价表）、现行全国统一

市政工程预算定额（湖北省江西省单位估价表）。

3、施工图纸或经主管副总审批的决算项目施工方案。

4、经主管副总签发的设计变更通知、技术核定单；工程技术部通知。

5、经总监理、甲方代表确认，预算员现场核实，工程技术部责人、主管副总审批

同意的工程签证单原件（应注明签证事由、签证部位、基本尺寸标高、工程量

大写，估价项目应注明估价依据及估价大写）。单项2000元及以上的工程签证

需经副总签字同意。合同规定不予签证的项目或规定数额以内的签证应予剔

除。未纳入监理范围的项目不需监理签字。

6、经理办公会决定的结算事项。

二、工程决算原则

1、有投标预算的决算及合同价如增加或减少工程量，应在投标中标价或合同价基

础上增、减决算。不得重新按增、减工程量套定额办理决算。确因设计变更，

原投标预算中未列的子目，经主管副总同意，可按增、减工程量套定额并按投

标时同等让利比例办理决算。

2、决算审核过程中应根据施工单位提供的决算进行审核，不得增加漏列项目或增

加已列项目的工程量。

三、决算审批程序

1、工程技术部向决算员作决算交底（决算原则、经理办公会形成的决议、决定、

决算工作要求），并由资料员提交决算项目图纸及相关资料。

2、决算员按照工程技术部的要求编制决算书及决算说明，完成后由决算员向工程

技术部经理汇报，并呈交决算书及决算说明。

3、工程技术部经理对决算书及决算说明进行审查，审查通过签注意见呈主持工作

副总签字同意后报总经理批准，再呈报集团审批。

四、结算工作程序

1、施工单位向决算员递交工程结算书及其原始依据，决算员当场进行交接登记（项

目名称、申请结算金额、结算资料页数、递交时间、递交人等）。不符合本制

度规定或手续不齐全的工程结算书及时退回递交人。

2、决算员按照工程技术部经理安排，依据本制度规定和项目的具体要求，对工程

结算书进行独立审核，并提出书面审核数据及审核说明。在审核过程中审核情

况不与施工方见面。

3、审核完成后工程结算书及书面审核说明交工程技术部经理审查，审查通过后,

交由施工单位核对、签字。如有异议，施工单位提出书面争议理由，工程技术

部经理主持副总出面协调处理。

五、决算工作纪律

1、参与结算工作的人员都要格守职业道德，坚持实事求是，维护好公司的整体

利益，不得循私舞弊，损害项目利益。

2、参与结算工作的人员都要严守企业内部商业机密，未经确定或不宜公开的事

项不得对外泄露。

3、结算资料应严加保管，传递过程中交接双方要签字登记。

4、违反本制度，给项目造成损失和影响的，追究其个人责任。

第二章工程技术部例会制度

一、目的

便于工程技术部例会程序化，提高会议效率。

二、范围

公司工程技术部内部工作会议、项目的现场工作协调会议、项目的各种专题

会议和项目监理例会的安排作出要求。

三、责任

工程技术部定期组织内部工作会议、项目的部门工作现场协调会议及项目的

各种专题会议，公司的有关职能部门，如成本部和销售部，根据项目需要参

加项目协调会议。监理例会由监理公司主持，工程技术部参加此会，协调各

方关系。

四、内容

4.1.工程技术部内部会议

4.1.1召开时间，原则上定在每周一下午15：00,紧急情况工程技术部经理临时

确定。

4.1.2召开地点，项目开工前公司内，开工后一般安排在项目上。

4.1.3参加人员为工程技术部全体成员。

4.1.4会议由工程技术部经理主持，议程如下：

4.1.5工程技术部经理通报目前公司和工程项目进程状况。

4.1.6工程技术部各成员汇报上周工作和计划下周工作。

4.1.7工程技术部经理对各工程技术部成员近期工作进行评述，安排下阶段的工

作，对各成员提出具体要求。

4.1.8传达公司有关指示。

4.1.9员工内部业务及思想交流、探讨。

4.1.10工程技术部资料员记录和整理会议纪要归档。

4.2.公司的现场工作协调会议

4.2.1召开时间，根据现实需要确定时间，但不能少于每月1次，可结合项目工

地检查后内容召开。

4.2.2召开地点，公司会议室或项目会议室。

4.2.3参加人员：公司有关领导、公司各相关职能部门人员、工程技术部经理或

其它工程技术部人员。

4.3.会议主要内容：

4.3.1简单通报前次协调会到本次协调会期间项目质量、进度、安全等情况；

4.3.2如结合项目现场检查，通报本次检查发现的项目质量、进度、安全等问题

并做出整改要求。

4.3.3提出前次协调会上尚未解决的问题；

4.3.4提出需要各职能部门协调解决的问题及解决问题的具体时间。

4.3.5由办公室指定人员记录整理会议情况，形成会议纪要交工程技术部归档。

本纪要是与会各方经过讨论得出的一致意见，必须遵守执行，无故缺席方

视为无异议，必须无条件执行。会议纪要也可作为施工现场变更、补充预

算和签证的依据。

4.4.项目的各种专题会议

4.4.1召开时间，根据实际情况确定。

4.4.2召开地点，一般在项目会议室。

4.4.3专题会议的分类：

4.3.3.1常规性专题会议：基础验槽专题会、图纸会审等；

433.2非常规性专题会议：为解决工程技术部无法按常规程序处理的问题而召开

的协调会议。

4.5.参加人员

4.5.1常规性专题会议参加人员：工程技术部工程师监理工程师；

4.5.2非常规性专题会议参加人员：公司有关领导、工程技术部工程师、监理工

程师、被邀请的专家；

4.5.3由工程技术部经理指定与会工程技术部人员记录整理会议情况，形成《专

题会议纪要》。本纪要是与会各方经过讨论得出的一致意见，必须遵守执

行.此会议纪要也可作为现场施工变更、补充预算和签证的依据0

4.6.项目的监理例会

4.6.1一般情况下，项目的监理例会为每周一次，地点在项目会议室或监理办公

室。

4.6.2参加单位：工程技术部部分成员、在现场施工的各施工单位和监理公司。

4.6.3主持单位为监理公司，会议纪要由监理公司编写，经工程技术部审阅后发

放各与会单位。

4.6.4会议主要议题为现场施工质量、进度、安全文明施工及各工种、各工序的

配合。

4.6.5先逐条总结前次监理例会提出的问题落实情况。再由监理公司主持讨论现

存问题，并得出统一意见。

4.6.6对于会议纪要或其他经有关方面共同讨论形成的结论性文件，与会各施工

单位在收到文件后应予以核对，如有疑惑或异议，应于收文后三个工作

日内以书面形式进行返馈。

4.6.7达成的统一意见各施工单位必须遵守执行，无故缺席方视为无异议，必

须无条件执行。执行不力可采取经济性处罚。

4.6.8监理例会纪要中涉及费用变更的内容，可作为结算依据，所以，工程技术

部在监理公司发放会以纪要前对纪要要进行审核。

第三章工程监理管理制度

一、目的

对工程监理工作进行有效监控，促使监理单位切实履行合同，使工程质

量、投资、进度处于受控状态，确保工程建设顺利进行。

二、范围

适用于公司新建、改建、扩建的各工程项目。

三、职责

由工程技术部管理并实施，其他相关部门配合实施工作。

四、内容

4.1.检查依据

4.1.1《建设工程监理规范》

4.1.2《监理合同》、经审定的《监理规划》及《监理细则》。

4.2.检查内容

4.2.1准备阶段

4.2.1.1在设计完成，施工图下达后两周内，监理单位应在开工前编写监理规划、

专业（或分项工程、分部工程）监理实施细则，制定监理工作方法，建

立监理工作报告制度等，以书面形式提交我方，并分发至各相关单位。

4.2.1.2监理单位应在工程开工前及时审核施工单位提交的施工组织设计，包括

施工技术方案、施工进度计划、安全及文明生产措施，将审查结果书面

答复施工单位，并抄送我公司。

4.2.1.3要求监理单位审查施工单位各项施工准备工作，协助我方下达开工令。

4.2.1.4要求监理单位在施工前对施工图纸进行认真会审，如果因为审核工作不

到位而引起的返工或变更，监理单位应承担部分经济责任并进行赔偿。

赔偿金额=对我方造成的损失X10%。

4.2.2施工阶段

4.2.2.1监理单位资质及人员要求

4.2.2.1.1所有监理人员进场后，必须填写《监理人员登记表》，并于2日内收回工

程技术部进行审核。

4.2.2.1.2审核监理单位确定的总监理工程师，必须是合同中确定的总监理工程师,

也必须是监理单位提供考察项目的总监理工程师。否则，我方在有权终

止合同，监理单位必须无条件退场，并承担由此造成的一切损失。

4.2.2.1.3要求监理单位配备的监理工程师必须专业对口，特别是绿化、河道工程

监理必须配备专业的监理工程师，允许监理单位将这部分监理业务分包

给更为专业的监理单位，但必须经工程技术部项目主管确认并经工程技

术部经理批准，报公司备案。

4.221.4要求土建工程师不少于2名，配套工程师不少于2名，其中必须配备一

名弱电工程师，其余的专业工程师均不得少于1名，专职资料员1名。

4.221.5要求现场监理人员每周上班时间为6天（周六周日轮休，轮休期间应根

据我方要求随时到工地投入工作），每天的工作时间应为8:0—17:30（根

据工程施工需要，夜间安排值班），并做到24小时现场有监理工程师值

班，能及时处理发生的问题。总监每周在工地办公时间不少于5天。

4.2.2.1.6总监应制定各岗位监理人员的考核细则，定期把考核情况通报我方。同

时，工程技术部将定期对各岗位监理人员进行考核，填写《监理工作考

核表》，并保留对不称职的监理人员要求调换的权力。

4.2.2.1.7所有监理人员及其蛆织机构经我方审定确立后，不得在中途私自更改，

如有变动，应书面提前一周通知我方，并经同意后方允许变换，否则将

按有关合同条款予以处罚。

4.2.2.2检查资料设备

4.2.2.2.1查看办公设施及检测工具是否齐备。

4.2.222检查办公室布置：岗位职责、平面图、进度计划等是否上墙，办公室布

置是否符合公司统一形象、观感较好。

4.222.3检查资料记录：岗位职责表、作业指导书、监理日记、实测记录、沉降

观测记录等日常资料是否完备、准确、及时记录。

4.2.2.2.4检查资料整理和装订：是否及时装订成册并归档，文件柜内图纸和资料

摆放整齐。

4.2.2.3检查监理单位对工程进度的控制

4.223.1要求监理单位审核施工单位提出的工程总进度计划，对总进度计划是否

满足规定的竣工日期的要求提出意见。

4.2.23.2监理单位要在总进度计划的前提下，审核施工单位月、周进度计划的可

行性，如发现执行过程中不能完成工程计划时，应检查分析原因，督促

施工单位及时调整计划和采取补救措施，以保证工程进度的实现。

4.2.2.33要求监理单位每周定期主持与设计院、各施工单位间的有关施工进度、

质量及安全的协调会议并做好会议记录，及时协调处理相关的问题。若

情况特殊，监理单位应能立即研究并提出召开现场会议，协调解决有关

问题，同时报我方签字认可。

4.223.4监理单位必须建立工程监理日记制度，详细记录工程进度、质量、设计

修改，工地洽商等问题和其它有关施工过程中必须记录的问题。

422.3.5监理单位应于每月25日前向我方提交当月监理报告,监理报告内容包括:

本月工程情况（含质量、进度、签证、文明施工、配合销售等等），工期

滞后或质量达不到要求等问题的原因分析及处理措施,下月工程计划（包

括报建、工程分包、材料采购、预计下月进度款、工程施工等），以及其

它规定内容。

4.2.23.6监理单位有权利和义务督促施工单位按照施工合同控制工期完成工程施

工，如工程不能按控制工期完成（因甲方原因或不可抗力造成的除外）,

罚监理单位每项每天1000元。

4.2.2.4检查监理单位对工程质量的控制

4.2.2.4.1要求监理单位根据施工图纸、国家及省相关施工规范和施工承包合同中

的《施工技术操作规范》的要求严格监理施工质量，督促施工单位，确

保工程合格率为100%。同时配合我方进行施工质量100%细部检查工

作，经我方批准的检查表单须完整、真实填写，该分部工程结束10天内

将表单提交给我方备查。

4.2.2.4.2监理单位应分基础、主体、装饰、总体配套、最终细部检查五个阶段制

订详细的、有针对性的现场监理实施细则和相应的检查表单（按分项工

程写），并严格按此进行操作。每个分部工程开工前须提交一份该分部工

程的质量通病或可能产生的质量问题、采取的预防措施和施工过程中有

针对性的办法。

4.2.2.43实行分项工程样板引路制。监理单位必须在各分项工程、特殊的工艺、

重要的部位及新材粒新工艺的应用等方面把好样板审核关，明确工艺流

程和质量标准，经审查合格后方可大面积展开。

4.2.2.4.4要求监理单位必须用激光经纬仪、测距仪等复核、验收单体工程角点的

定位放线。做好沉降观测等的复核工作。

4.2.2.4.5监理单位在开工后，应及时制定施工单位管理人员及工程质量的考核细

则提交甲方。并定期（半月）进行一次考核，将考核情况上报给我方。

4.2.2.5检查监理单位对安全和文明施工的监督

4.2.2.5.1要求监理单位监督和定期（每周一次）检查施工总包单位现场施工的安

全、文明措施并作好记录。

4.2.2,5.2要求监理单位督促施工单位施工管理制度和质量、安全、文明施工保证

体系的建立、健全与实施。

4.2.2.6监理单位对工程投资的控制

4.2.2.6.1监理单位要审核施工单位己完工程数量（月报、工程签证），准确率应达

到90%以上，如不能满足要求，每发现一次，罚款1000元。

4.2.2.6.2负责现场技术核定及工程签证，对超出承包合同之外的设计修改、工地

洽商，如涉及费用的须提醒我方并征得我方签证认可方为有效。

4.2.2.6.3监理单位会签有关各种设计变更，应侧重审查对工程质量、进度、投资

是否有不利影响，如发现有不利影响时，应明确提出监理意见，及时向

我方反映。

4.2.2.7监理单位工程验收及工程质量事故处理

4.2.2.7.1监理单位负责隐蔽工程验收、中间验收和竣工初验，对存在问题要督促

施工单位整改。对工程施工质量、安全、文明施工提出评估意见。

42272监理单位要配合我方进行单位工程竣工验收工作。

4.2.2.7.3监理单位要提供专业检测仪器和工具，协助我方在中间验收、竣工验收、

每月的例行检查时对工程实体进行实测实量。

4.2.2.7.4要求监理单位审查总包单位编制的竣工图，保证其正确无误，并及时提

交我方。

4.2.275监理要负贡工程监理义件的整理和归档，经我方认可后移交我方。

4.2.2.7.6要求监理单位协助我方组织施工总包单位、设计单位研究处理工程质量、

安全事故，监督整改方案的实施，并监督检查整改工作实施。

4.2.2.7.7施工期间由于施工单位违反安全操作规范，而监理单位又没有及时指出

整改，被政府有关部门处罚，如通报批评、警告和罚款等，将给予监理

单位元/次的罚款。施工期间未受处罚，待施工单位人、机、物退场

后将给予一次性奖励1000元

4.2.3保修阶段

4.23.1要求监理单位负责工程保修期内工程量的确认和施工质量监督。

4.2.3.2从入住开始后1个月内，监理单位应留土建监理工程师、水电监理工程

师共2人，配合我方做好入住工作。

423.3在工程交付使用时，要求监理单位对住户提出的质量问题进行技术解答,

督促施工单位对发现的质量问题进行整改修复。监理单位应对入住时所

发现的问题作好汇总，并在一个月内向我方提交这项工作的评估分析报

告。

423.4要求监理单位参加工程保维修期内的质量回访，并将回访记录提交我方。

4.2.3.5监理单位应对工程维修工作量进行确认，审核维修方案，对维修过程进

行监督，以书面形式向我方汇报维修工作结果。

4.2.3.6为加强监理单位对房屋渗漏问题的重视，将以监理费用的3%作为质保

金。如今后发生客户因为渗漏原因而退房，我方将从中扣除元/户

作为补偿。质保金在保修期结束后返还。如在工程保修期内发生渗漏维

修，监理单位必须按该次维修费用