证券投资基金基础知识真题汇编10

证券投资基金基础知识真题汇编10单项选择题第1题、单只私募证券投资基金管理规模金额达到______元以上的，应当持续在每月结束之日起5个工作日以内向投资者披露基金净值信息。A.1亿B.1000万C.3000万D.5000万我的答案：参考答案：D答案解析：[解析]单只私募证券投资基金管理规模金额达到5000万元以上的，应当持续在每月结束日起5个工作日以内自投资者披露基金净值信息。第2题、每月结束之日起5个工作日以内向投资者披露基金净值信息。基础设施基金是专注投资于______的私募投资基金。A.城市基础设施领域B.城镇基础设施领域C.农村基础设施领域D.全国基础设施领域我的答案：参考答案：A答案解析：[解析]基础设施基金是专注投资于城市基础设施领域的私募投资基金。第3题、根据《私募投资基金信息披露管理办法》信息披露义务人、投资者及其相关机构应当依法对所获取的私募基金非公开披露的全部信息、商业秘密、个人隐私等信息负有______。A.管理义务B.保密义务C.托管义务D.暂存义务我的答案：参考答案：B答案解析：[解析]根据《私募投资基金信息披露管理办法》信息披露义务人、投资者及其相关机构应当依法对所获取的私募基金非公开披露的全部信息、商业秘密、个人隐私等信息负有保密义务。第4题、根据《合伙企业法》，可以作为合伙企业的普通合伙人是______。A.国有独资公司B.具有完全民事行为能力的自然人C.国有企业D.社会团体我的答案：参考答案：B答案解析：[解析]具有完全民事行为能力的自然人，其他选项均不可以。第5题、我国一家采用有限合伙方式组建的私募股权基金为______。A.中科招商B.开元发展C.弘毅投资D.南海成长我的答案：参考答案：D答案解析：[解析]我国一家采用有限合伙方式组建的私募股权基金为南海成长在深圳设立。第6题、既可以作为私募股权投资基金的投资管理人，也可以扮演资金募集人的私募股权投资基金的组织形式的是______。A.公司型B.信托型C.有限合伙型D.以上均不是我的答案：参考答案：B答案解析：[解析]信托型可以作为私募股权投资基金的投资管理人，也可以扮演资金募集人。第7题、根据《创投办法》，私募股权投资基金企业对单个项目的投资不得超过私募股权投资基金企业总资产的______。A.10%B.30%C.20%D.49%我的答案：参考答案：C答案解析：[解析]不得超过私募股权投资基金企业总资产的20%。第8题、设立股份有限公司型私募股权投资基金时，发起人应为2人以上______以下。A.300人B.200人C.100人D.500人我的答案：参考答案：B答案解析：[解析]2人以上200人以下。第9题、定增基金的发行价规定不得低于公告前______个交易日市价的90%。A.10B.20C.5D.3我的答案：参考答案：B答案解析：[解析]定增基金的发行价规定不得低于公告前20个交易日市价的90%。第10题、私募基金管理人发生重大事项的应当在______个工作日内向基金业协会报告。A.10B.3C.5D.15我的答案：参考答案：A答案解析：[解析]发生重大事项的，应当在个10工作日内向基金业协会报告。第11题、私募基金运行期间，基金合同发生重大变化，管理人应在______个工作日内向基金业协会报告。A.10B.5C.2D.3我的答案：参考答案：B答案解析：[解析]私募基金运行期间，基金合同发生重大变化，管理人应在5个工作日内向基金业协会报告。第12题、私募基金管理人应当在私募基金募集完毕后______内，通过私募基金登记备案系统进行备案。A.10B.20个工作日C.10个工作日D.20日我的答案：参考答案：B答案解析：[解析]私募基金管理人应当在私募基金募集完毕后20个工作日内，通过私募基金登记备案系统进行备案。第13题、基金管理人、基金托管人职责终止，在______个月内没有新基金管理人、新基金托管人承接，私募基金合同终止。A.12B.6C.3D.1我的答案：参考答案：B答案解析：[解析]基金管理人、基金托管人职责终止，在六个月内没有新基金管理人、新基金托管人承接，私募基金合同终止。第14题、对于外商投资股权投资企业所需具备的条件，《上海试点办法》要求认缴出资应不低于______，出资方式限制于货币形式；合伙人应当以自己名义出资，除普通合伙人外，其他每个有限合伙人的出资应不低于______。A.1500万人民币；100万人民币B.1000万人民币；100万人民币C.1500万美元；100万美元D.1000万美元；100万美元我的答案：参考答案：C答案解析：[解析]对于外商投资股权投资企业所需具备的条件，《上海试点办法》要求认缴出资应不低于1500万美元，出资方式限制于货币形式；合伙人应当以自己名义出资，除普通合伙人外，其他每个有限合伙人的出资应不低于100万美元。第15题、私募股权投资基金募集程序正确顺序为______。A.1募集文件准备2市场推介与投资者接触3正式签署协议4确定出资意向B.1市场推介与投资者接触2募集文件准备3正式签署协议4确定出资意向C.1募集文件准备2市场推介与投资者接触3确定出资意向4正式签署协议D.1市场推介与投资者接触2募集文件准备3确定出资意向4正式签署协议我的答案：参考答案：C答案解析：[解析]私募股权投资基金募集程序为1募集文件准备2市场推介与投资者接触3确定出资意向4正式签署协议。第16题、私募基金管理人应当在每月结束之日起______内，更新用管理的私募证券投资基金相关信息，包括基金规模、单位净值、投资者数量等。A.5个工作日B.1个工作日C.10个工作日D.3个工作日我的答案：参考答案：A答案解析：[解析]私募基金管理人应当在每月结束之日起5个工作日内，更新用管理的私募证券投资基金相关信息，包括基金规模、单位净值、投资者数量等。第17题、根据《私募基金内控指引》的要求私募基金管理人应具备至少______名高级管理人员。A.3B.2C.5D.4我的答案：参考答案：B答案解析：[解析]私募基金管理人应具备至少2名高级管理人员。第18题、保障私募股权基金在被投资企业的话语权，私募股权基金在被投资企业董事会中至少保留______个席位。A.5B.1C.2D.3我的答案：参考答案：B答案解析：[解析]为了保障私募股权基金在被投资企业的话语权，私募股权基金在被投资企业董事会中至少保留1个席位。第19题、私募基金财产清算账册及文件的保存，说明私募基金财产清算账册及文件由私募基金管理人保存______年以上。A.5B.10C.3D.1我的答案：参考答案：B答案解析：[解析]私募基金财产清算账册及文件的保存，说明私募基金财产清算账册及文件由私募基金管理人保存10年以上。第20题、根据《私募投资基金监督管理暂行办法》关于公开发行基金的合格投资者为单位的净资产不低于______万。A.5000B.3000C.1000D.2000我的答案：参考答案：C答案解析：[解析]根据《私募投资基金监督管理暂行办法》资产不低于1000万元的单位认定合格投资者。第21题、股权投资基金本身从______寻找可投资项目。A.全球范围B.北美范围C.亚洲范围D.欧洲范围我的答案：参考答案：A答案解析：[解析]股权投资基金本身从全球范围寻找可投资项目。第22题、私募股权投资基金，以下关于有限合伙制中的普通合伙人说法正确的是______。Ⅰ．以出资额为限，承担无限连带责任Ⅱ．有监督普通合伙人的权利Ⅲ．代表整个基金对外行使权利Ⅳ．有独立的经营管理权A.Ⅰ．ⅡB.Ⅰ．ⅢC.Ⅲ．ⅣD.Ⅱ．Ⅳ我的答案：参考答案：C答案解析：[解析]普通合伙人主要代表整个私募股权投资基金对外行使各种权利，私募股权投资基金承担无限连带责任，有限合伙人则负责出资，并以其出资额为限，承担连带责任。普通合伙人具备独立的经营管理权力，有限合伙人虽然负责监督普通合伙人。第23题、私募股权投资基金的主要参与者有哪些______。Ⅰ．被投资企业Ⅱ．基金管理公司Ⅲ．基金的投资者Ⅳ．中介服务机构A.Ⅰ．ⅡB.Ⅱ．ⅢC.Ⅱ．Ⅲ．ⅣD.Ⅰ．Ⅱ．Ⅲ．Ⅳ我的答案：参考答案：D答案解析：[解析]私募股权投资基金的四大主要参与者包括被投资企业、基金管理公司、基金的投资者和中介服务机构。第24题、对目标企业进行法律调查基金管理人的律师应当根据______来进行相关内容的尽职调查工作。Ⅰ．目标项目企业所处的行业Ⅱ．目标企业的待定业务Ⅲ．融资类型Ⅳ．对外投资状况A.Ⅰ．Ⅱ．ⅢB.Ⅱ．ⅣC.Ⅰ．Ⅱ．Ⅲ．ⅣD.Ⅲ．Ⅳ我的答案：参考答案：A答案解析：[解析]对目标企业进行法律调查基金管理人的律师应当根据：目标项目企业所处的行业目标企业的待定业务、融资类型、来进行相关内容的尽职调查工作。第25题、并购基金的特点包括______。Ⅰ．高收益、高风险Ⅱ．权益性投资方式Ⅲ．投资机构采用有限合伙制Ⅳ．投资退出渠道多样化A.Ⅰ．Ⅱ．Ⅲ．ⅣB.Ⅰ．Ⅱ．ⅣC.Ⅱ．Ⅲ．ⅣD.Ⅰ．Ⅲ．Ⅳ我的答案：参考答案：A答案解析：[解析]并购基金的特点：①高收益高风险；②以募集形式募集和投资；③投资性投资方式；④投资于被低估的对象；⑤投资机构采用有限合伙制；⑥投资退出渠道多样化。第26题、并购基金通常的运行模式的内容包括______。Ⅰ．以控股或参股的方式获得目标企业股权Ⅱ．目标企业进行一系列的业务、管理整合和重组改造Ⅲ．待其盈利提升后再将所持目标企业股权出售Ⅳ．获得增值收益A.Ⅰ．Ⅱ．Ⅲ．ⅣB.Ⅰ．Ⅱ．ⅣC.Ⅱ．Ⅲ．ⅣD.Ⅰ．Ⅲ．Ⅳ我的答案：参考答案：A答案解析：[解析]并购基金是指专注于从事企业并购投资的基金，是20世纪中期从欧美国家发展起来的一种基金形式。通常的运行模式是以控股或参股的方式获得目标企业股权后，对目标企业进行一系列的业务、管理整合和重组改造，待其盈利提升后再将所持目标企业股权出售，获得增值收益。第27题、契约型基金中基金管理公司的职责包括______。Ⅰ．管理、保管处理信托财产Ⅱ．监管基金经理人的投资工作Ⅲ．确保基金经理人遵守公开说明书所列明的投资规定Ⅳ．确保采取的投资组合符合信托契约的要求A.Ⅰ．Ⅱ．Ⅲ．ⅣB.Ⅰ．Ⅱ．ⅣC.Ⅱ．Ⅲ．ⅣD.Ⅰ．Ⅲ．Ⅳ我的答案：参考答案：A答案解析：[解析]契约型基金中基金管理公司的职责包括管理、保管、监管基金经理人的投资工作、确保基金经理人遵守公开说明书所列明的投资规定、确保采取的投资组合符合信托契约的要求。第28题、有限合伙型是当今最普遍的组织架构形式，其优势体现在______方面。Ⅰ．所有权与管理权分离，可更好的实现合理配置Ⅱ．具备高效的激励约束机制Ⅲ．融资结构比较灵活Ⅳ．可避免双重税负Ⅴ．消除整体金融风险能力较强A.Ⅰ．Ⅲ．ⅤB.Ⅰ．Ⅲ．Ⅳ．ⅤC.Ⅰ．Ⅱ．Ⅲ．ⅣD.Ⅰ．Ⅱ．Ⅲ．Ⅳ．Ⅴ我的答案：参考答案：C答案解析：[解析]优势体现在四个方面，所有权与管理权分离，可更好的实现合理配置：具备高效的激励约束机制，融资结构比较灵活，可避免双重税负。第29题、面对投资者时，FOFs充当______角色，为投资者管理资金并选择PE基金再投资。A.GPB.LPC.基金托管人D.基金管理人我的答案：参考答案：A答案解析：[解析]面对投资者时，FOFs充当GP角色，为投资者管理资金并选择PE基金再投资。当面对创投基金、并购基金和和成长基金等PE基金时，FOFs又充当了LP的角色，成为各类PE基金的投资者。第30题、私募股权投资基金英文缩写______。A.VCB.CVC.PED.EP我的答案：参考答案：C答案解析：[解析]私募股权投资基金即PrivateEquityifl写为：PE。第31题、私募基金管理人内部控制总体目标错误的是______。A.保证基金最低投资收益B.保证遵守私募基金相关法律法规和自律规则C.防范经营风险，确保经营业务的稳健运行D.确保私募基金，私募基金管理人财务和其他信息真实、准确、完整、及时我的答案：参考答案：A答案解析：[解析]内控总体目标为：(一)保证遵守私募基金相关法律法规和自律规则；(二)防范经营风险，确保经营业务的稳健运行；(三)保障私募基金财产的安全、完整；(四)确保私募基金，私募基金管理人财务和其他信息真实、准确、完整、及时。第32题、MBO产生的结果为______。A.被其他企业收购B.企业的经营者变成了所有者C.企业的所有者变成了经营者D.企业的职工变成了所有者我的答案：参考答案：B答案解析：[解析]MBO即管理层收购，通过管理层收购，企业的经营者变成了企业的所有者。第33题、______通常以股权收购的方式参与或取得目标企业的控制权，然后通过重组、资产置换等方式提升企业资产质量和运营水平，持有一段时间后通过溢价出售的方会取得收益。A.不动产基金B.并购基金C.基础设施基金D.定增基金我的答案：参考答案：B答案解析：[解析]并购基金通常以股权收购的方式参与或取得目标企业的控制权，然后通过重组、资产置换等方式提升企业资产质量和运营水平，持有一段时间后通过溢价出售的方式取得收益。第34题、私募基金管理人保证募集资金已在中国基金业协会登记为私募基金管理人，并列明管理人______。A.登记时间B.登记委托人C.登记级别D.登记编码我的答案：参考答案：D答案解析：[解析]根据《私募投资基金合同指引1号》私募基金管理人保证募集资金前已在中国基金业协会登记为私募基金管理人，并列明管理人登记编码。第35题、私募基金管理人提供的登记申请材料完备的，基金业协会应当自收齐登记材料之日起20个工作日内，以通过______私募基金管理人基本情况的方式，为私募基金管理人办结登记手续。A.电视公告B.现场公示C.报纸公告D.网站公示我的答案：参考答案：D答案解析：[解析]根据《私募投资基金管理人登记和基金备案办法》私募基金管理人提供的登记申请材料完备的，基金业协会应当自收齐登记材料之日起20个工作日内，以通过网站公示私募基金管理人基本情况的方式，为私募基金管理人办结登记手续。第36题、主要投资于上市公司定向增发的项目的基金为______。A.定增基金B.定向基金C.并购基金D.基础设施基金我的答案：参考答案：A答案解析：[解析]主要投资于上市公司定向增发的项目的基金为定增基金。第37题、FOFs在______上，为子基金投资战略方向提供专业的建议。A.董事会B.股东大会C.投资建议委员会D.监督委员会我的答案：参考答案：C答案解析：[解析]FOFs在投资建议委员会上，为子基金投资战略方向提供专业的建议。第38题、股份有限公司制度私募股权投资基金企业的设立，由公司______向公司登记管理机关设立登记。A.董事会B.股东会C.监事会D.总经理我的答案：参考答案：A答案解析：[解析]由公司董事会向登记机关申请登记。第39题、基金公司设有______，代表投资者的利益行使职权。A.董事会B.监事会C.股东大会D.管理层我的答案：参考答案：A答案解析：[解析]基金公司设有董事会，代表投资者的利益行使职权。第40题、以公司形式设立的创业投资企业，可以委托其他创业投资企业或创业投资管理顾问企业作为管理顾问机构，并负责______业务。A.法律B.投资管理C.合规性理D.风险管理我的答案：参考答案：B答案解析：[解析]管理顾问主要负责投资管理业务。第41题、根据《私募投资基金管理人内部控制指引》基金合同约定私募不进行托管的，私募基金管理人应建立保障私募基金______的制度措施和纠纷解决机制。A.反洗钱B.风险防范C.投资者保护D.财产安全我的答案：参考答案：D答案解析：[解析]根据《私募投资基金管理人内部控制指引》基金合同约定私募不进行托管的，私募基金管理人应建立保障私募基金财产安全的制度措施和纠纷解决机制。第42题、私募股权投资基金一般是从事______公司股权投资的基金。A.上市B.新兴C.非上市D.成熟我的答案：参考答案：C答案解析：[解析]私募股权投资基金的概念：一般是指从非上市股权投资的基金。第43题、私募基金管理人应当提供私募基金登记和备案所需的文件和信息。保证所提供文件和信息的______。A.合规性、准确性、完整性B.真实性、准确性、完整性C.合规性、准确性、适当性D.真实性、准确性、适当性我的答案：参考答案：B答案解析：[解析]私募基金管理人应当提供私募基金登记和备案所需的文件和信息。保证所提供文件和信息的真实性、准确性、完整性。第44题、私募股权投资起源和盛行于______。A.荷兰B.英国C.加拿大D.美国我的答案：参考答案：D答案解析：[解析]私募股权投资起源和盛行于美国。第45题、私募基金向投资者信息披露内容不包括______。A.基金的投资情况B.可能存在的利益冲突C.目标企业产生的诉讼情况D.涉及私募基金管理业务、基金资产、基金托管业务的重大诉讼、仲裁我的答案：参考答案：C答案解析：[解析]私募基金向投资者信息披露内容为：(一)基金合同；(二)招募说明书等宣传推介文件；(三)基金销售协议中的主要权利义务条款(如有)；(四)基金的投资情况；(五)基金的资产负债情况；(六)基金的投资收益分配情况；(七)基金承担的费用和业绩报酬安排；(八)可能存在的利益冲突；(九)涉及私募基金管理业务、基金财产、基金托管业务的重大诉讼、仲裁；(十)中国证监会以及中国基金业协会规定的影响投资者合法权益的其他重大信息。第46题、合伙型基金是指投资者依据《合伙企业法》成立有限合伙企业，由普通合伙人为合伙债务承担无限连带责任，由______具体负责投资运作的私募投资基金。A.基金管理人B.普通合伙人C.高级管理层D.有限合伙人我的答案：参考答案：A答案解析：[解析]合伙型基金是指投资者依据《合伙企业法》成立有限合伙企业，由普通合伙人为合伙债务承担无限连带责任，由基金基金管理人具体负责投资运作的私募投资基金。第47题、私募股权投资基金盈利模式价值持有阶段是指______。A.基金管理人在完成对项目的尽职调查后，基金完成对项目公司的投资，成为项目公司的股东，持有项目公司的价值。B.即通过项目寻求，发现具有投资价值的优质项目，并且能够与项目方达到投资合作共识C.基金所投资项目在资本市场上市后，基金管理人要选择合适的时机和合理价格，在资本市场抛售项目企业的股票，实现价值的最终兑现D.基金管理人依托自身的资本聚合优势和资源整合优势，对项目公司的战略、管理、市场和财务，进行全面的提升，使企业的基金得到改善优化，企业的内在价值得到有效提升。我的答案：参考答案：A答案解析：[解析]价值持有阶段是指基金管理人在完成对项目的尽职调查后，基金完成对项目公司的投资，成为项目公司的股东，持有项目公司的价值。第48题、公司型基金在形式上类似于一般股份公司，但不同于一般股份公司的是，它委托______作为专业的财务顾问经营与管理基金资产。A.基金托管公司B.证券经纪人C.基金管理公司D.投资机构我的答案：参考答案：C答案解析：[解析]公司型基金在形式上类似于一般股份公司，但不同于一般股份公司的是，它委托基金管理公司作为专业的财务顾问或经营与管理基金资产。第49题、从基金经理的角度来看，大多数散户投资人都是不太受到欢迎，因为其中少数人不理解程序和方法而一味追求短期利益，从而影响到______的投资进程和发挥。A.基金托管人B.投资者C.基金管理D.有限合伙人我的答案：参考答案：C答案解析：[解析]从基金经理的角度来看，大多数散户投资人都是不太受到欢迎，因为其中少数人不理解程序和方法而一味追求短期利益，从而影响到基金经理的投资进程和发挥。第50题、通过寻求项目，发现具有投资价值的优质项目，并且能够与项目方达成投资合作共识，是私募股权基金盈利模式中的______阶段。A.价值放大B.价值持有C.价值兑现D.价值发现我的答案：参考答案：D答案解析：[解析]价值发现阶段即为：通过项目寻求，发现具有投资价值的优质项目，并且能够与项目方达成投资合作共识。第51题、经登记后的私募基金管理人依法解散，被依法撤销或者被依法宣告破产的，基金业协会应当及时______基金管理人登记。A.检查B.修改C.复核D.注销我的答案：参考答案：D答案解析：[解析]经登记后的私募基金管理人依法解散，被依法撤销或者被依法宣告破产的，基金业协会应当及时注销基金管理人登记。第52题、房地产投资基金通过发行基金证券的方式，募集投资者的资金，投资期限______。A.较适中B.较短C.较长D.不一定我的答案：参考答案：C答案解析：[解析]房地产投资基金通过发行基金证券的方式，募集投资者的资金，委托给专业人员专门从事房地产或泛地产抵押贷款的投资，投资期限较长，追求稳定连续性的收益。第53题、依据《私募投资基金管理人登记和基金备案办法》私募基金从业人员应当定期参加基金业协会或其认可机构组织的______。A.就业培训B.专业培训C.从业培训D.执业培训我的答案：参考答案：D答案解析：[解析]定期参加基金业协会或者认可机构组织的执业培训。第54题、并购基金的操作目的在于获取目标企业的______。A.控制权和任免权B.控制权和管理权C.分红权和管理权D.分红权和任免权我的答案：参考答案：B答案解析：[解析]并购基金的操作目的在于获取目标企业的获取控制权和管理权。第55题、依据《私募投资基金管理人登记和基金备案办法》私募基金管理人的高级管理人员应当诚实守信，最近______没有重大失信记录，未被中国证监会采取市场禁入措施。A.两年B.五年C.一年D.三年我的答案：参考答案：D答案解析：[解析]依据《私募投资基金管理人登记和基金备案办法》私募基金管理人的高级管理人员应当诚实守信，最近三年没有重大失信记录，未被中国证监会采取市场禁入措施。第56题、我国深交所创业板上市条件中规定，发行人是依法设立且持续经营______的股份有限公司。A.两年以上B.四年以上C.三年以上D.五年以上我的答案：参考答案：C答案解析：[解析]发行人是依法设立且持续经营三年以上的股份有限公司。第57题、2006年至2010年，股权投资市场步入______，中国私募股权投资市场政策环境开始进一步完善。A.萌芽B.蓬勃发展C.成熟、健康发展D.复苏我的答案：参考答案：C答案解析：[解析]2006年至2010年，股权投资市场步入成熟、健康发展阶段。中国私募股权投资市场政策环境开始进一步完善。第58题、私募基金管理人建立与实施有效的内部控制的要素不包括______。A.内部监督B.内部环境C.风险评估D.内部控制我的答案：参考答案：D答案解析：[解析]私募基金管理人建立与实施有效的内部控制的要素包括内部环境、风险评估、控制活动、信息与沟通、内部监督。第59题、基金业协会可以根据当事人的______原则对私募基金业务纠纷进行调解，维护投资者合法权益。A.平等、自愿B.自主选择C.合法性D.利益最大化我的答案：参考答案：A答案解析：[解析]根据《私募投资基金管理人登记和基金备案办法》基金业协会可以根据当事人平等、自愿的原则对私募基金业务纠纷进行调解，维护投资者合法权益。第60题、定向增发投资的特点不包括______。A.平均收益率高B.一般折价发行C.参与门槛高D.无限售期限我的答案：参考答案：D答案解析：[解析]定向增发投资的特点是：参与门槛高、有限售锁定期、一般折价发行、平均收益率高。第61题、关于合伙人劳务出资规定说法正确的是______。A.普通合伙人不可以劳务出资，而有限合伙人也不得以劳务出资B.普通合伙人可以劳务出资，而有限合伙人则不得以劳务出资C.普通合伙人不可以劳务出资，而有限合伙人则可以以劳务出资D.普通合伙人可以劳务出资，而有限合伙人则也可以以劳务出资我的答案：参考答案：B答案解析：[解析]根据《合伙企业法》规定，普通合伙人可以劳务出资，而有限合伙人则不得以劳出资。这一规定明确地承认了作为管理人的普通合伙人的智力资本的价值，体现了有限合伙制“有钱出钱，有力出力”的优势。第62题、下列哪项是有限合伙制基金管理人关于报酬的激励机制______。A.普通合伙人以约1%的投入，取得包括管理费和附带利润，一般为1%～20%B.工资+绩效，可以参与投资利润分成C.普通合伙人以约1%的投入，取得包括管理费和附带利润，一般为2%～20%D.原则上仅收取固定管理费，也不排除按照约定获取一定的比例收益提成我的答案：参考答案：C答案解析：[解析]公司制基金管理人报酬的激励机制：工资+绩效。可以参与投资利润分成。第63题、私募股权投资基金按资金性质分为______。A.人民币基金和外币基金B.母基金和外部基金C.内部基金和外部基金D.自然人基金和法人基金我的答案：参考答案：A答案解析：[解析]人民币基金和外币基金。第64题、平型基金模式是通过______间接落地，开展私募股权投资业务的一种新型合作模式。A.人民币私募基金B.外资私募基金C.创业投资基金D.契约型基金我的答案：参考答案：B答案解析：[解析]平型基金模式是通过外资私募基金间接落地，开展私募股权投资业务的一种新型合作模式。第65题、根据《信托公司私人股权投资信托业务操作指引》规定，信托公司管理股权信托，可以收取______和______。A.认购费和转换费B.托管费和服务费C.管理费和业绩报酬D.申购费和赎回费我的答案：参考答案：C答案解析：[解析]：根据《信托公司私人权投资信托业务操作指引》规定，信托公司管理股权信托，可以收取管理费和业绩报酬。第66题、我国《公司法》《创业投资企业管理暂行办法》中规定，创业企业可以通过______或法律规定的其他企业组织形式设立。A.社会团体法人、目律管理法人B.自然人设立、法人设立C.有限责任公司、股份有限公司D.独立法人公司、非独立法人公司我的答案：参考答案：C答案解析：[解析]我国《公司法》《创业投资企业管理暂行办法》中规定，创业企业可以通过有限责任公司、股份有限公司或法律规定的其他企业组织形式设立。第67题、私募基金管理人应当定期评价内部控制的有效性，并随着有关法律法规的调整和经营战略、方针、理念等内外部环境的变化同步适时修改或完善，体现了私募基金管理人内控______。A.适时性原则B.全面性原则C.执行有效原则D.独立性原则我的答案：参考答案：A答案解析：[解析]适时性原则。私募基金管理人应当定期评价内部控制的有效性，并随着有关法律法规的调整和经营站率、方针、理念等内外部环境的变化同步适时修改或完善。第68题、私募基金管理人内部控制是指______。A.私募基金管理人为防范和化解风险，保证各项业务的合法合规运作，实现经营目标，在充分考虑内部环境的基础上，对经营过程中的风险进行识别、评价和管理的制度安排、组织体系和控制措施B.私募基金管理人为防范和化解风险，保证各项业务的合法合规运作，实现经营目标，在充分考虑内外部环境的基础上，对投资过程中的风险进行识别、评价和管理的制度安排、组织体系和控制措施C.私募基金管理人为防范和化解风险，保证各项业务的合法合规运作，实现经营目标，在充分考虑内外部环境的基础上，对经营过程中的风险进行识别、评价和管理的制度安排、组织体系和控制措施D.私募基金管理人为防范和化解风险，保证各项业务的合法合规运作，实现经营目标，在充分考虑外部环境的基础上对投资过程中的风险进行识别、评价和管理的制度安排、组织体系和控制措施我的答案：参考答案：C答案解析：[解析]私募基金管理人为防范和化解风险，保证各项业务的合法合规运作，实现经营目标，在充分考虑内外部环境的基础上。对经营过程中的风险进行识别，评价和管理的制度安排，组织体系和控制措施。第69题、目前，股权投资机构投资产品趋向______。A.分级化B.单一化C.集中化D.多元化我的答案：参考答案：D答案解析：[解析]目前，股权投资机构投资产品趋向多元化。第70题、以下关于私募股权基金投资目标说法正确的是______。A.投资对象一般为非上市公司，以投资股权的方式注入企业，待该企业价值提升后，采用股票上市、管理层收购等方式退出目标企业，并获取投资收益B.向投资对象进行单纯的债权性融资C.仅取得投资对象企业的实际控制权D.获取单纯的股息收入我的答案：参考答案：A答案解析：[解析]私募股权基金投资目标为获取企业的股权待企业自身价值提升后。通过退出获取收益。而不是单纯的获取股息收益。第71题、私募股权基金与投资的目标企业进行交易谈判，目标企业的关注点为______。A.投资风险B.投资回报C.退出方案D.企业的领导权和企业的未来发展前景我的答案：参考答案：D答案解析：[解析]私募对目标企业的谈判，私募基金的关注点为投资风险、回报、退出；而目标企业更关注企业的领导权与发展前景。第72题、有限合伙型私募股权投资基金的组织架构一般包括______。A.投资决策委员会、顾问委员会和管理层会议B.投资管理委员会、顾问委员会和合伙人会议C.投资管理委员会、顾问委员会和管理层会议D.投资决策委员会、顾问委员会和合伙人会议我的答案：参考答案：D答案解析：[解析]有限合伙型私募股权投资基金的组织架构一般包括投资决策委员会、顾问委员会和合伙人会议。第73题、除基金合同另有约定外，私募基金应当由基金托管人托管私募基金管理人应健全私募基金托管人遴选制度，切实保障______安全。A.投资者B.合伙人C.企业D.资金我的答案：参考答案：D答案解析：[解析]除基金合同另有约定外，私募基金应当由基金托管人托管，私募基金管理人应建立健全私募基金托管人遴选制度，切实保障资金安全。第74题、关于私募基金信息披露说法错误的是______。A.投资者可以登录中国证券业协会指定的私募基金信息披露备份平台进行信息查询B.信息披露义务人应当保证所披露信息的真实性、准确性和完整性C.同一私募基金存在多个信息披露义务人时，应在相关协议中约定信息披露相关事项和责任义务D.信息披露义务人委托三方机构代为披露信息的，不得免除信息披露义务人法定应承担的信息披露义务我的答案：参考答案：A答案解析：[解析]投资者可以登录中国证券业协会指定的私募基金信息披露备份平合进行信息查询。第75题、属于私募股权投资基金投后管理的的内容为______。A.完善公司管理制度B.建设企业制度规范C.风险评估D.尽职调查我的答案：参考答案：B答案解析：[解析]投后管理内容为：完善公司治理结构；建设企业制度规范。第76题、私募股权投资基金提供的各项增值服务中最为重要的是______。A.危机公关B.战略规划与经营管理C.企业融资D.业务开拓我的答案：参考答案：C答案解析：[解析]私募股权投资基金提供的各项增值服务中最为重要的是企业融资。第77题、私募股权投资基金在增值服务的______过程中，会引入优秀职业经理人。A.危机公关服务B.战略规划与经营管理服务C.企业融资服务D.业务开拓服务我的答案：参考答案：B答案解析：[解析]在战略规划与经营管理服务过程中会引入优秀职业经理人。第78题、私募基金管理人应建立健全外包业务控制，并至少每年开展______全面的外包业务风险评估。A.五次B.三次C.一次D.两次我的答案：参考答案：C答案解析：[解析]私募基金管理人应建立健全外包业务控制，并至少每年开展一次全面的外包业务风险评估。第79题、按照《合伙企业法》的规定，有限合伙企业有两个以上五十个以下合伙人设立，由至少______普通合伙人和有限合伙人组成。A.五个B.一个C.两个D.三个我的答案：参考答案：B答案解析：[解析]按照《合伙企业法》的规定，有限合伙企业有两个以上五十个以下合伙人设立，由至少一个普通合伙人和有限合伙人组成。第80题、私募基金管理人披露过往业绩以及私募基金运行情况将以私募基金管理人______。A.向托管银行报送的信息为准B.向三方评估机构提供的数据为准C.向合作方披露的信息为准D.向私墓基金信息披露备份平台报送的数据为准我的答案：参考答案：D答案解析：[解析]私募基金管理人过往业绩以及私募基金运行情况将以私募基金管理人向私募基金信息披露备份平台报送的数据为准。第81题、为保证基金创投资原则策略的执行和投资目标的实现，私募股权投资基金管理人内部都设立科学的______以降低决策风险。A.协商机制B.重大事项决策机制C.分层决策机制D.管理体系我的答案：参考答案：C答案解析：[解析]保证基金的投资原则策略的执行和投资目标的实现，私募股权投资基金管理人内部都设立科学的分层决策体制以降低决策风险。第82题、在中国，渤海产业投资基金采取______基金形式进行运作。A.信托制B.公司制C.有限合伙制D.无限合伙制我的答案：参考答案：A答案解析：[解析]在中国，渤海产业投资基金采取信托制基金形式进行运作。第83题、关于私募基金管理人的投资运作行为，以下正确的是______。A.因策略相同，将旗下两个基金的资金合并账户管理B.保存基金的投资决策文件10年C.无需向投资者披露杠杆运用情况D.因需要临时筹措资金，管理人借用其他基金的资金我的答案：参考答案：B答案解析：[解析]私募基金管理人、私募基金托管人以及私募基金销售机构应当妥善保存私募基金投资决策、交易和投资者适当性管理等方面的记录以及其他相关资料。保存期限自基金清算终止之日起不得少于10年。第84题、有限合伙制私募股权投资基金起源于______。A.英国B.美国C.日本D.法国我的答案：参考答案：B答案解析：[解析]有限合伙制私募股权投资基金起源于美国。第85题、关于私募基金的描述，正确的是______。A.由基金法授权的法定自律组织对私募基金管理人开展私募业务进行登记管理B.中国证监会对私募基金管理机构实行行政许可C.私募基金募集完毕，私募基金管理人应当向中国证监会办理基金备案D.中国证监会对发行私募基金实行行政许可我的答案：参考答案：A答案解析：[解析]我国对于非公开募集基金的监管，由中国证监会及其派出机构担负对私募基金市场实施统一监管的职责，坚持适度监管、自律监管、底线监管的原则，对设立私募基金管理机构和发行私募基金不设行政审批，同时，以合格投资者制度为基础，通过建立健全私募基金发行监管制度，强化事中事后监管。非公开募集基金募集完毕，基金管理人应当向基金业协会备案。第86题、下列不属于政府引导基金特点的是______。A.由政府出资B.不以营利为目的C.支持创业企业发层的专项资金D.流动性强我的答案：参考答案：D答案解析：[解析]政府指导基金又称创业指导基金，是指由政府出资，并吸引有关地方政府、金融、投资机构和社会资本不以营利为目的以股权或债券等方式投资于创业风险投资机构或新建创业风险投资基金，以支持创业企业发展的专项资金。第87题、从国际成熟市场来看，大多数私募股权投资基金采用______。A.有限合伙型B.普通合伙型C.信托型D.公司型我的答案：参考答案：A答案解析：[解析]大多数私募股权投资基金采用的是有限合伙型。第88题、有限合伙型私募股权投资基金中关于收益分配说法错误的是______。A.在收益分配顺序上普通合伙人优先于有限合伙人B.管理分红可以按照总体利润计算，也可以按每个项目单独计算C.特定项目实现之前，所有收益归有限合伙人D.有限合伙型私募基金与公司型私募基金收益分配存在差别我的答案：参考答案：A答案解析：[解析]在收益分配顺序上有限合伙人优先于普通合伙人。第89题、______定期发布行业信息披露指引，指导信息披露义务人做好信息披露相关事项。A.证券登记机构B.中国证监会C.中国证券业协会D.中国基金业协会我的答案：参考答案：D答案解析：[解析]中国基金业协会定期发布行业