集团合规管理手册

第一章总则第一节合规理念第二节合规要求第五节制定依据第九条本手册第二章合规管理体系依据的国资委和集团合规风(一)《关于在部分中央企业开展合规管理体系建设试点工作的通知》(国资厅发法规[2016]23号);(二)《XX集团合规管理规定》;(三)《XX集团合规风险识别机制方案》;(四)《XX集团合规检查领域和对象的定性定量标准》;(五)《XX集团合规检查操作指引》;(六)《XX集团年度合规工作考核验收管理细则》;(七)《集团总部部门内部及跨部门合规管理工作标准化沟通流第十条本手册第三章企业合规义务和第四章员工行为准则涉及(一)《中华人民共和国公司法》;(二)《中华人民共和国企业国有资产法》;(三)《企业国有资产监督管理暂行条例》(国务院令第378号公布，国务院令第588号修订);(四)《中共中央、国务院关于深化国有企业改革的指导意见》(中发[2015]22号);(五)国资委《关于全面推进法治央企建设的意见》(国资发法规[2015]166号);(六)国资委《中央企业合规管理指引(试行)》(国资发法规[2018]106号);(七)发改委等七部委《企业境外经营合规管理指引》(发改外资〔2018〕1916号);(十八)《金融机构反洗钱规定》(中国人民银行令〔2006)第1会令第40号);第六节适用范围第七节定义第二章合规管理体系第一节概述(一)合规管理基本制度：确立合规行为准则，适用于企业及其(二)专项合规管理办法：规定具体合规管理行为规范，适用于(三)合规管理工作流程：根据合规管理基本制度和专项合规管(四)合规管理工具：合规管理工作流程中使用的合规管理辅助(五)合规工作方案：根据合规管理制度和实际需要制定的合规文化习惯以及集团关于合规管理制度体系建设的要求，建设规范有第十八条各单位应当根据内外部情况变化和合规管理制度的执第三节合规管理组织体系第十九条合规管理组织体系是指各单位从治理层、管理层到执第二十条合规管理治理机构第二十二条合规负责人(二)负责协调和组织合规工作的年度运行；(四)对集团合规管理的具体任务落实跟踪督办。第二十四条合规工作机构照《XX集团合规管理规定》第十五条(七)规定。第四节合规风险管理机制(一)合规风险识别和管控机制；(六)合规管理绩效考核机制。第二十七条合规风险识别和管控机制险识别的过程是建立一个从合规风险库到重大合规风险清单到年度各单位合规工作机构应当主动及时进行合规风险提示和法规宣第二十八条合规咨询和合规审查机制第二十九条合规报告机制具体规定见《XX集团合规管理规定》第三十八条至第四十二条第三十条合规检查和整改机制各单位应当对本单位及下属单位经营管理活动是否符合法律法对于合规检查中发现的问题，被检查单位应当制定合规整改方集团总部及集团总部对下属公司的合规检查的检查领域和对象集团总部及集团总部对下属公司的合规检查的流程具体见《XX集团第三十一条合规举报监督机制(四)针对投诉与举报，应当进行调查，必要时，可以根据相关(六)经调查证实存在合规问题的单位进行合规整改，违规人员第三十二条合规责任追究机制规定见《XX集团合规管理规定》第三十一条规定。第三十三条合规管理绩效考核机制位合规工作机构负责对本单位各职能部门日常的合规管理能力和合第五节合规文化建设机制第三十四条合规文化建设机制包括合规理念的宣导、合规培训第三十五条合规理念宣导第三十六条合规培训与教育第三十七条合规文化培育第三章企业合规义务第二节依法纳税义务第三节反垄断义务第四节反不正当竞争义务(四)商业贿赂。商业贿赂是在商业活动中违反公平竞争原则，第五节反洗钱义务第五十三条协助洗钱的行为包括：提供资金账户；协助将财产第五十四条洗钱及协助洗钱的行为构成刑事犯罪，企业和相关第五十五条各单位应当与资金来源合法且声誉良好的客户、中第五十六条各单位应当鼓励员工在怀疑客户、中介机构及商业第六节遵守出口管制和贸易制裁规定义务第五十七条出口管制是指一国政府通过建立一系列审查、限制第五十九条欧盟不同成员国的出口管制制度差异较大，敏感物第六十条违反出口管制的出口商或者贸易伙伴可能遭受实施出第六十一条贸易制裁是一国或数国政府通过法令对另一国采取第六十二条目前美国政府采取的贸易制裁措施主要有：体)与受全面制裁的国家或地区的直接或间接的交易往来，包括与位(三)针对特定目标的名单制制裁措施：如从事特定非法行为的特定个人、团体和实体(例如：恐怖主义，毒品走私，大规模杀伤性武器扩散活动及海外逃避制裁者)。第六十四条欧盟的制裁通常包括适用于特定国家、人员、物品措施重合，即对某些物品或技术，包括军用及两用物品/技术的跨境第六十五条欧盟的制裁措施通过欧盟的决议和规定对所有成员第六十六条各单位应当根据实际情况，有针对性地建立出口管 第七节商业伙伴合规义务第九节环境保护义务第七十八条数据保护(数据安全保护)是指采取相应的硬件和第四章员工行为准则第一节忠诚义务(三)在与本单位存在竞争关系的单位兼任职务或为其提供帮第二节维护企业财产义务第三节保密义务第四节反腐败义务第五节不得内幕交易义务8、持有公司5%以上股份的股东，其持有股份情况发生较大变产的30%。抵押是指公司以其用于经营的主要资产向债权人提供担第七节举报义务第一百O