稽核人员派任及作业管理规则

第第页稽核人员派任及作业管理规定品质、SHE体系第三层文件本程序依据实际需要作如下更改,已经相关部门会签并呈报核准,[更改申请单]由文件管理课保管。1.规定1.1稽核室内设稽核长、执行稽核长及专员。1.2各处级单位设资深稽核员1名，初级稽核员2名，准备稽核员2～4名；制造处可增设初级稽核员5名，准备稽核员4名；SQA无论归属何单位，皆独立编制，设初级稽核员2名，准备稽核员2名；（稽核员即审核员）1.3总办、Imp/E*、FI及直属总办部门设稽核员1名，准备稽核员1～2名。环安专员亦必需为稽核员，但不计算在ITEM1.2编制内。1.4各级稽核员之派任由部门最高主管从已具稽核员资格之人员中选择，送稽核室初审后，呈总（副总）经理核准。2.各级稽核员选派资格。2.1产生方式2.1.1各处、总办及直属总办部门主管有责任每年依以上规定提报稽核员名单,以利本部门ISO9001、SHE工作之推行。2.1.2稽核长稽核长由品保各处长任命，呈总（副）经理核示。2.1.3资深稽核员/执行稽核长2.1.3.1具良好文书、行政本领及良好的沟通协调本领。2.1.3.2必需有两年以上稽核员经验，熟识ISO9001、SHE体系程序文件及公司运作。2.1.3.3必需是该单位主力干部（即主任级以上）或重点培养干部。2.1.4初级稽核员/专员2.1.4.1熟识ISO9001、SHE体系程序文件及公司运作。2.1.4.2必需是该单位组长级以上干部或重点培训干部。2.1.4.3必需通过ISO稽核室的程序文件考试。2.2任期及聘用2.2.1稽核员任期为一年一聘，同级稽核员不得超出三期，以鼓舞及培训后进。稽核长、执行稽核长和资深稽核员连任三届后，在职期间可享终生“资深稽核员”待遇。专员在任期间视同初级稽核员。2.2.2稽核员之聘用,由稽核长于年度初,经协调其单位后,签请总（副总）经理核示,由人事发给稽核员证书。2.2.3人事依聘用证书,发给稽核员津贴。4.3.3参加稽核长召集之会议，并执行会议中决议；4.3.4按年度审核SCH率领初级稽核员进行审核；4.3.5填写及会签不符合项通知书；4.3.6撰写审核报告；4.3.7追踪、验证矫正防备措施的实施效果,直至改善完成；4.3.8陪伴外部稽核员进行（自属单位）内部审核；4.3.9负责本部门各级稽核员的培训。4.4初级稽核员4.4.1掌握公司的程序文件与拟定审核LIST；4.4.2于工作中随时发现自属单位或他单位是否有违反程序文件现象；4.4.3在资深稽核员领导下按年度审核SCH进行审核；4.4.4填写及会签不符合性报告；4.4.5追踪、验证矫正防备措施的实施效果,直至改善完成。5.内部审核规定。5.1主缺点由资深稽核员确认，经稽核长核准，在内审发表会上公布。5.1.1凡因主缺点开出的不符合项通知书，由部门最高主管签收。5.1.2复查仍未采取有效对策者，由稽核员发出复查未改善不符合项通知书，部门主管签收。直接主管记申诫一次；5.1.3再次复查仍然未改善者，由稽核员发出再次复查未改善不符合项通知书，由部门主管签收。直接主管记小过一次；5.2次要缺点5.2.1第一次被查获者，由稽核员开不符合项通知书，由单位主管或该处资深稽核员签收。5.2.2复查仍未采取有效措施者，由稽核员发出复查未改善不符合项通知书，由部门主管签收，扣该单位绩效奖金RMB200元/张（指每张不符合项通知书）。5.2.3再次复查仍然未改善者，由稽核员发出再次复查未改善不符合项通知书，由部门主管签收：直接主管记申诫一次；扣该单位绩效奖金RMB200元/张（指每张不符合项通知书）。5.2.4一季度中同一要素相同事件连续被查获达三次者，按主缺点规定执行。5.3细小缺点5.3.1第一次被查获者，由稽核员开出不符合通知书，由单位主管或该处资深稽核员签收。5.3.2复查仍未改善者，由稽核员发出复查未改善不符合项通知书，由部门主管签收，扣该单位绩效奖金RMB50元/张。5.3.3再次复查仍未改善者：由稽核员发出再次复查未改善不符合项通知书，由部门主管签收。直属主管申诫一次；扣该单位绩效奖金RMB100元/张；5.4.4一季中同一要素相同事件连续被查获达三次者，按次要缺点规定执行。5.5各稽核员之奖罚5.5.1稽核员无故不参加稽核员会议者或未按SCH执行审核者，第一次扣津贴RMB50元，第二次扣RMB100元，第三次则取消稽核员资格（以半年为计算期）。5.5.2稽核员不按审核项目执行，或有疏失者（经稽核会议讨论属实），第一次扣绩效津贴RMB100元，第二次扣RMB200元，第三次则取消稽核员资格（以壹年为计算期）。5.5.3凡行政处分扣薪之金额，归属公司，而扣绩效及津贴之金额归属稽核室，作为稽核员活动基金；稽核室建立基金帐册管理之。5.5.4由稽核长负责初级稽核员、资深稽核员之考核。5.5.5表现优良之稽核员，可由稽核长呈总（副总）经理破格晋升。5.5.6对表现不良或取消资格之稽核员，于一年内不得晋升或调薪。篇2:苏大财务处稽核科工作职责苏大财务处稽核科工作职责工作人员：z（科长）、zz办公地方：z楼809联系电话：z工作职责：1.帮忙领导做好学校内部掌控实施的相关组织、协调与开展工作。2.帮忙领导组织财务处各项业务风险点的排查、流程的梳理并进行相应的规范。3.帮忙领导建立健全财务处各项业务内部掌控管理制度。4.帮忙做好财务处内部掌控年度自评与检查工作。5.负责撰写、上报学校内部掌控建设年度工作报告。6.负责会计凭证、账册、财务报表的日常管理与归档工作。7.负责会计档案查询、借阅的登记与管理工作。8.负责财务审计与调查的协调工作。9.负责抽查相关会计凭证，监督检查会计基础工作的规范性、会计业务流程的合理性、内部掌控管理制度执行的有效性。10.负责完成处领导交办的其他事项。篇3:稽核管理方法文件名称：稽核管理方法编号:C*QESC109版本：A0Page/3泰州市创新电子有限公司稽核管理方法文件编号：C*QESC109版本：A0受控状态：分发号：00发布日期：20**1206编制：审核：批准：修订履历版本修订日期页次修订履历/内容修订人备注一：目的为提升公司内各工厂管理规范化和水平，公司从质量管理体系（QSA）、制程质量管理（QPA）、KPI达成情形、物料管控、6S等方面对各工厂进行稽核，以使公司健康发展和经济效益最大化，特订定本实施方法。二：范围适用于公司内全部工厂。三：定义（1）质量管理体系稽核参考客户之QSA内容（视工厂规模可作适当裁剪）。（2）制程质量管理稽核参考客户之QPA内容（视工厂规模可作适当裁剪）。（3）KPI达成情形稽核紧要是检查各工厂是否对年度订立的KPI目标每月达成情形进行评估分析，对未达标之项目是否作有效改善。（4）物料管控稽核是指对各工厂仓库出入库管理、库存管理、呆滞料管理、账目管理等方面进行检查。（5）6S稽核紧要是对各工厂厂容厂貌、环境卫生、员工精神面貌、安全、公司规章制度执行情况等方面进行检查。四：稽核组直属董事长领导，代表董事上进行例行检查，各工厂负责人和各部门主管必需通力搭配。五：公司内各工厂稽核周期和时间布置每季度对各工厂稽核一次（QSA、QPA每年Q1和Q3进行两次，其余项目每季度稽核一次）。20**年公司各工厂稽核时间表工厂地方JanFebMarAprMayJunJulAugSepOctNovDec泰州总厂昆山厂福清厂东莞厂武汉厂重庆Hinge厂重庆塑胶厂以上时间可依据实际情形作调整六：稽核组拟定20**年泰州总厂稽核计划如下：20**年泰州创新稽核计划项次稽核内容稽核对象稽核频度稽核人员参考文件每日每周每月半年日、周、月例会召开情况稽查各部门KPI检讨各部门20**年泰州创新KPI教育训练情况稽查各部门20**年泰州创新教育训练计划品质异常改善情形稽查品管、生产、研发8D、CAR品质失败本钱责任部门担负稽查品管、生产、研发返工记录表6S检查各部门谢远明、王莉、季娜6S检查表安全检查各部门安全检查记录工程更改实施情况稽查（ECN）品管、生产、研发工程更改通知单库存超标及呆料处理生产现场稽核公司QPA稽核各部门QPA检查表