2024年“安全风险分级管控”工作制度模版（三篇）

第14页共14页2024年“安全风险分级管控”工作制度模版一、法适用性分析此法适用于简单系统、大型装备，以及工作环境与条件相对稳定的区队开工与岗位评估场景。二、专家评估法专家评估法，是一种通过专家检查分析、综合评估或两者相结合的手段，依据现场条件、检测结果及临界指标，采用类比分析等方法，对系统运行环境、设备设施、工艺、人员技术能力、安全措施、制度及管理水平进行全面评估的方法。该方法特别适用于复杂系统、工艺、装置及“四新”（新技术、新工艺、新材料、新设备）试验应用等方面的评估。三、危险与可操作性分析（HAZOP）法HAZOP法是一种通过深入分析建设过程中工艺状态参数的变动和操作控制中可能出现的偏差，以及这些变动与偏差对系统的影响及潜在后果，进而识别出变动及偏差的原因，明确装置或系统内及建设过程中存在的主要危险、危害因素，并针对这些后果提出相应安全措施的评估方法。其主要分析步骤包括：建立研究组、明确任务与研究对象、划分单元并明确功能、定义关键词表进行偏差分析、探究偏差原因及后果、制定对策等。该方法尤其适用于地面建设及工艺作业线、化工工艺装置等评估。四、预先危险分析（PHA）法PHA法是在危险物质和装置设计、施工及建设前，对系统中潜在的危险性类别、出现条件及可能导致的事故后果进行预先分析评估的方法。其步骤包括：危害辨识、确定可能事故类型、制定预先危险性分析表、确定危害等级并制定预防措施。该方法适用于固有系统中引入新方法、新物料、新设备或新设施时的危险性评估。五、故障假设分析法（WI）WI法是由熟悉工艺的人员通过对系统工艺或操作过程进行故障假设提问，以发现潜在事故隐患的分析评估方法。其核心在于通过假想系统发生严重事故的情况，找出促成事故的潜在因素，并评估这些因素在最坏条件下导致事故的可能性。该方法适用于工程项目的各个阶段评估。六、“五步”评估法“五步”评估法是作业人员按照“停、想、评、定、做”五个步骤，对本岗位职责范围内的环境、设备、设施及自身上岗条件进行安全评估的方法。具体步骤包括：停止作业进行评估、辨识排查危险危害因素、评估危险程度并及时汇报、制定安全措施消除或管控危险、按照规程措施和“手指口述”进行作业。该方法适用于各岗位作业人员上岗作业前的安全评估。七、“三位一体”评估法“三位一体”评估法是指由基层队的跟班人员（值班人员）、班组长、瓦斯安全员三人共同进行现场安全建设条件评估的方法。在煤矿单位中，通常由跟班值班员、安全员、班组长负责，采用安全评估表对作业现场环境、设备、安全设施和工程质量等进行逐项评估。该方法同样适用于岗位作业人员上岗作业前的评估。附件2：安全风险分级管控工作流程安全风险辨识、评估、管控工作流程分为准备、安全风险辨识、安全风险评估、制定并执行管控措施、月或旬检查分析等步骤。具体步骤如下：1.准备工作：煤矿成立工作组，制定工作制度，明确矿领导成员责任分工，划分辨识单元，组织工作组人员学习安全风险辨识评估相关知识，并收集相关资料。2.安全风险辨识：各分管矿领导组织对分管范围内的潜在风险进行识别。3.安全风险评估：根据风险发生可能性及后果严重性等评价风险等级，确定重大风险。4.制定并执行管控措施：依据《煤矿安全规程》等制定技术、工程、管理措施，对安全风险进行管控。5.月或旬检查分析：定期对风险管控措施的执行情况进行检查分析，确保风险得到有效控制。2024年“安全风险分级管控”工作制度模版（二）"责任明确，签字即担责，存档以备后续核查。"四、安全风险分级管控机制1.基于全面安全风险评估，针对识别出的安全风险类型与等级，实施四级划分体系，即“矿级、区队级、班组级、岗位级”，确保从高到低，层层分解，落实到每个岗位及管理和作业人员，保证每项风险均有专人管理、监控及负责。2.矿长需亲自部署并执行，针对重大及较大安全风险，采用设计优化、替代方案、风险转移、物理隔离等多种技术、工程及管理手段，制定并实施有效的管控措施与工作方案。同时，确保人员配置与资金支持的充足性，并在划定的重大及较大安全风险区域内设定合理的作业人数上限。3.矿长应定期组织并主持专题会议，每月对重大安全风险管控措施的落实情况与效果进行深入检查与分析，识别风险辨识结果及管控措施中的潜在漏洞与盲区，针对存在的问题及时调整并完善管控策略。同时，结合季度与专项安全风险辨识评估结果，部署下月度安全风险管控的重点工作。4.分管副矿长需主导召开周度专题会议，各专业系统需针对本领域内存在的每一项安全风险，从制度、管理、措施、装备、应急准备、责任划分及考核机制等方面逐一落实管控措施。需定期对月度安全风险重点管控区域的措施实施情况进行检查与分析，确保管控措施与现场实际情况相符，并持续优化改进。5.安全副矿长应牵头负责，由安全风险分级管控办公室具体执行，对每一项安全风险的管控措施进行严格的日常监督检查，确保各项措施得到有效执行。6.矿领导在带班上岗期间，需严格遵循“五落实”原则，密切关注并跟踪安全风险管控措施的落实情况，一旦发现问题立即督促整改。7.各业务部门需明确管控重点，对重大危险源及存在重大安全风险的生产系统、区域及岗位实施重点管控策略，有针对性地开展日常监督与检查工作。8.建立动态调整机制，密切关注生产状况与危险源变化后的风险状况，实施动态评估与风险等级调整。同时，分析风险管控能力的变化，准确掌握实际风险等级，并根据风险变化及时调整等级，避免评级固化，确保安全风险始终处于可控状态。五、安全风险公告警示及培训机制1.完善安全风险公告制度，在井口或重大安全风险区域的显著位置设置公告牌，明确公告存在的重大安全风险、管控责任人及主要管控措施。同时，制作岗位安全风险告知卡，详细列明主要安全风险、潜在事故隐患类别、可能的事故后果、管控措施、应急措施及报告方式等信息。安监处需负责日常监督与检查工作。2.强化风险教育与技能培训，培训中心需每半年至少组织一次针对安全风险辨识评估技术人员的专项培训；每年对全矿所有入井人员进行一次全面教育培训，内容涵盖年度、综合及专项安全风险辨识评估结果、与本岗位紧密相关的重大安全风险管控措施等，确保每位员工都能熟练掌握本岗位安全风险的基本特征及其防范与应急措施。3.鼓励各业务部门采用信息化管理手段，实现安全风险记录、跟踪、统计、监测及预警等全过程的信息化管理。加强信息共享与协同合作，安监处需及时将安全风险区域的相关信息及应急处置措施告知受风险影响的相邻作业区域区队、班组及岗位。六、考核办法1.对于未按规定进行安全风险辨识活动的单位，将对单位主要负责人处以____元罚款；若风险辨识不认真或辨识内容不清晰，将对主要责任人处以____元罚款。2.若各系统未按规定建立安全风险数据库、重大安全风险清单、绘制“红橙黄蓝”四色安全风险空间分布图并汇总造册的部门，将对单位主要负责人处以____元罚款；若编制内容不全或编制不合格，将对单位主要责任人处以____元罚款。3.对于未按规定编写系统安全风险综合评估书的单位，将对单位主要负责人处以____元罚款；若编制内容不全或编制不合格，将对单位主要责任人处以____元罚款。4.若本单位作业区域安全风险评估报告编制不认真或存在弄虚作假行为，将对单位主要负责人处以____元罚款，对主要责任人处以____元罚款。5.若上岗干部、班组长在交接班前未组织本班组岗位员工对重点工序进行安全风险辨识评估的，将对跟班队长及班组长各处以____元罚款。6.若岗位员工上岗前未严格对上岗区域进行安全风险辨识的，将对责任人处以____元罚款；若发现安全风险未及时处理并上报的，将对责任人处以____元罚款。7.若岗位员工汇报的安全风险未在岗位工种值班日志中记录的，将对当班值班干部处以____元罚款。8.若各业务部门对安全风险辨识评估的结果未按要求进行跟踪落实闭合管理的，将对责任单位正副职各处以____元罚款。9.若未按规定在井口或重大2024年“安全风险分级管控”工作制度模版（三）一、评估方法概述本法适用于简单系统、大型装备，以及工作条件和环境相对稳定的区队开工和岗位评估。二、专家评估法专家评估法是一种结合现场检查分析、专家综合评估或两者共同运用的评估方法。该方法依据现场条件、检测结果、临界指标，通过类比分析等手段，对系统运行环境、设备设施、工艺流程、人员技术能力、安全措施、规章制度及管理水平等方面进行全面评估。该方法尤其适用于复杂的系统、工艺、装置以及“四新”（新技术、新工艺、新设备、新材料）试验应用等方面的评估。三、危险与可操作性分析（HAZOP）法HAZOP法是一种通过分析建设运行过程中工艺状态参数的变动和操作控制中可能出现的偏差，以及这些变动与偏差对系统的影响及可能导致的后果，来识别系统主要危险、危害因素，并提出相应安全措施的评估方法。其主要分析步骤包括：建立研究组并明确任务与研究对象；划分单元并明确各单元功能；定义关键词表并按关键词逐一分析偏差；分析偏差原因及后果；制定对策。该方法主要适用于地面建设及工艺作业线、化工工艺装置等评估。四、预先危险分析（PHA）法PHA法是在危险物质和装置设计、施工和建设前，对系统中存在的危险性类别、出现条件、导致事故的后果进行预先分析评估的方法。其主要步骤包括：通过经验判断、技术诊断等方法进行危害辨识；确定可能的事故类型；制定预先危险性分析表；确定危害等级并按序处理；制定预防事故发生的安全对策措施。该方法适用于固有系统中采取新方法、接触新物料、设备和设施的危险性评估。五、故障假设分析法（WI）WI法是由熟悉工艺的人员通过对系统工艺过程或操作过程进行提问（故障假设），以发现潜在事故隐患的分析评估法。该方法通过设想系统中一旦发生严重事故，找出促成事故的潜在因素，并分析在最坏条件下这些因素导致事故的可能性。该方法适用于工程项目的各个阶段的评估。六、“五步”评估法“五步”评估法是作业人员按照“停、想、评、定、做”五个步骤，对本岗位职责范围内的环境、设备、设施和自身上岗条件进行安全评估的方法。其中，“停”即停止作业以实施评估；“想”即辨识、排查危险危害因素；“评”即评估危险程度并及时汇报；“定”即制定安全措施以消除或管控危险；“做”即按照规程、措施和“手指口述”进行作业。该方法适用于各岗位作业人员上岗作业前的安全评估。七、“三位一体”评估法“三位一体”评估法是基层队的跟班人员（值班人员）、班组长、瓦斯安全员三人共同进行现场安全建设条件评估的方法。该方法通常由跟班值班员、安全员、班组长负责，采用安全评估表对作业现场环境、设备、安全设施和工程质量等逐项进行评估。该方法适用于岗位作业人员上岗作业前的评估。附件2：安全风险分级管控工作流程安全风险辨识、评估、管控工作流程分为准备、安全风险辨识、安全风险评估、制定并执行管控措施、月或旬检查分析等五个步骤。具体步骤如下：第一步：准备工作。煤矿需成立工作组并制定工作制度，对矿领导成员进行责任划分，并根据业务分工划分各自的辨识单元。同时，组织工作组人员学习安全风险辨识评估相关知识，并收集相关