内外部风险与机遇评估管理制度

内外部风险与机遇评估管理制度第一章总则第一条编制目的本制度旨在规范企业内外部风险与机遇的评估管理，提高企业的风险应对本领和机遇把握本领，确保企业的可连续发展。第二条适用范围本制度适用于本企业全部部门和人员。第三条定义内部风险：指企业内部存在的可能对企业经营、生产和管理活动产生负面影响的因素和事件。外部风险：指企业外部环境中可能对企业经营、生产和管理活动产生负面影响的因素和事件。机遇：指那些能够为企业带来有益影响、推动企业发展的因素和事件。第四条管理原则科学性原则：评估应基于科学的方法和准确的数据，确保评估结果的科学性和可靠性。全面性原则：评估应全面、系统地考虑内外部因素，确保对各种风险和机遇的全面把握。及时性原则：评估应及时进行，及早发现和应对潜在的风险和机遇。可行性原则：评估应针对企业实际情况，考虑可操作性和可行性，确保评估结果的引导性和可执行性。第二章内部风险评估管理第五条内部风险识别各部门负责人应依据本单位的特点和业务活动，依据相关规定和要求，对本部门可能存在的内部风险进行识别和排查。内部风险可以包含但不限于人事风险、资金风险、技术风险、生产风险等。内部风险识别应结合现有数据、信息和经验，订立相应的风险识别工作计划，确保识别工作的全面和细致。第六条内部风险评估各部门负责人应依据内部风险识别结果，进行内部风险的定量或定性评估，包含影响程度、发生概率等。内部风险评估应综合考虑内部资源、人员本领、管理水平等因素，确保评估结果真实有效。内部风险评估结果应及时上报并定期汇总，形成全面的内部风险监测报告。第七条内部风险掌控各部门负责人应依据内部风险评估结果，采取相应的内部掌控措施，加强对内部风险的管控和防范。内部风险掌控措施可以包含但不限于流程优化、制度建设、人员培训等方面。内部风险掌控措施的实施应及时跟进和监测，确保措施的有效性和可行性。第八条内部风险应对当内部风险发生或潜在风险加大时，相关部门应依照预案和应急措施，及时采取措施进行应对，最大限度减少损失和影响。内部风险应对的措施应合理有效，包含但不限于应急演练、调整生产布局、加添备货等。第三章外部风险与机遇评估管理第九条外部风险评估企业应建立完善的外部风险信息收集和分析体系，及时取得和分析外部环境中的风险信息。外部风险评估应考虑政府政策、市场竞争、行业变动等因素，综合评估外部风险对企业的影响程度和发生概率。第十条外部风险管控对于已经识别的外部风险，企业应依据评估结果，订立相应的风险管控方案，加强对外部风险的应对和防范。外部风险管控方案可以包含但不限于市场拓展、技术升级、战略合作等措施。第十一条机遇评估企业应开展市场、技术、竞争等方面的机遇评估，确定各类机遇对企业的价值和影响程度。机遇评估应基于市场调研、技术猜测等相关数据和信息，确保评估结果的准确性和可靠性。第十二条机遇把握对于评估确定的紧要机遇，企业应及时订立相应的发展计划和策略，快速把握机遇，推动企业的发展。机遇把握应结合企业内部资源和本领，订立切实可行的实施方案，确保机遇的有效利用。第四章监测和改进第十三条风险监测企业应建立风险监测机制，定期对内外部风险进行跟踪和监测，确保风险信息的及时取得和分析。风险监测可以通过定期报告、风险会议、信息收集等方式进行。第十四条制度改进企业应依据风险评估和监测结果，及时修订和完善相关制度和规定，提高风险管理水平和本领。制度改进需要综合考虑企业内外部环境的变动，确保制度的敏捷性和适应性。第十五条效果评估企业应定期对风险评估和管控的效果进行评估，分析风险管理的有效性和改进的空间。效果评估应基于实际数据和评估方法，确保评估结果的客观性和科学性。第五章附则第十六条考核与奖惩企业应建立与内外部风险、机遇管理相关的考核机制，激励和表扬在风险管理和机遇把握方面做出突出贡献的人员和部门。对于违反本制度的行为和不履行职责的人员和部门，企业应依据相关制度和规定进行相应的纪律处分和奖惩。第十七条措施实施本制度的实施应综合考虑企业规模、业务特点和实际情况，确定具体的实施措施和时间计划。措施的实施应由相关部门和人员负责，并依照实施计划进行推动和监督。对于措施实施中存在的问题和困难，企业应及时进行分析和解决，确保制度的有效实施。第十八条附则本制度涉及的具体事项，可