2024年证券从业资格选择题及答案理论考试试题及答案

1、申请人在进行首次注册时，要依据自己从事证券投资询问业务详细类别选择注册登记为

（）o

A.证券投资师

B.证券投资顾问

C.证券分析师

D.证券分析顾问

2、《中华人民共和国公司法》规定，当出现（）情形时，应当在两个月内召开临时股东

大会。

A.董事人数不足法定人数或公司章程所定人数的2/3时

B.公司未弥补的亏损达实收股本总额1/3时

C.持有公司股份10%以上的股东恳求时

D.董事会认为必要时

3、依据《证券公司监督管理条例》证券公司从事证券资产管理业务、融资融券业务，销售证

券类金融产品，应当依据规定程序，了解客户的（）。

A.证券投资阅历

B.财产与收入状况

C.风险偏好

D.身份

4、下列选项中，符合基金财产独立性要求的是（）o

A.基金财产独立于基金管理人、基金托管人的自有财产，不得归入基金管理人、基金托管人

的自有财产

B.基金的债权与不属于基金的债务不得相互抵销，但不同基金的债权可以相互抵销

C.非因基金本身担当的债务，债权人不得对基金财产主见强制执行

D.基金托管人对其托管的基金应当独立设置账户，确保基金的完整与独立

5、开通或变更客户交易结算资金第三方存管银行的内容包括（）。

A.选择指定商业银行

B.客户变更指定商业银行

C.客户变更银行账户

D.客户撤销资金账户

6、下列属于合格投资者的是（）o

A.个人或者家庭金融资产合计不低于100万元人民币

B.个人或者家庭净资产合计不低于100万元人民币

C.公司、企业等机构净资产不低于1000万元人民币

D.公司、企业等机构金融资产不低于1000万元人民币

7、个人申请保荐代表人资格上交的保荐机构对申请文件真实性、精确性、完整性担当责任的

承诺函应由其（）签字。

A.董事长

B.总经理

C.经理

D.主任

8、证券公司的（）应当在融资融券业务资格申请书上签字，承诺申请材料的内容真实、

精确、完整，并对申请材料中存在的虚假记载、误导性陈述和重大遗漏担当相应的法律责任。

A.法定代表人

B.经营管理的主要负责人

C.全体员工

D.工会代表

9、发行人披露的招股意向书除不含（）以外，其内容与格式应当与招股说明书一样，并

与招股说明书具有同等法律效力。

A.发行价格

B.筹资金额

C.发行数量

D.筹资费用

10、为了防范发布证券探讨报告与证券承销保荐、财务顾问业务之间的利益冲突，中国证监

会《发布证券探讨报告暂行规定》作出的规定有（）。

A.强调证券公司、证券投资询问机构应当严格执行发布证券探讨报告与其他证券业务之间的

隔离墙制度，防止存在利益冲突的部门及人员利用发布证券探讨报告谋取不当利益

B.明确证券公司、证券投资询问机构实行有效措施，保证制作发布证券探讨报告不受证券发

行人、上市公司等利益相关者的干涉和影响

C.明确证券分析师因公司业务须要，阶段性参加公司证券承销保荐、财务顾问等业务项目时

的跨越隔离墙管理要求，强调分析师不得利用公司证券承销保荐、财务顾问等业务项目的非

公开信息发布探讨报告

D.要求从事探讨报告业务，同时从事证券承销与保荐、上市公司并购重组财务顾问业务的券

商、证券投资询问机构，依据独立、客观、公允的原则，建立健全发布证券探讨报告静默期

制度和实施机制

11、在证券自营业务中，不得（）。

A.将自营业务与资产管理业务、经纪业务混合操作

B.以他人名义开立自营账户

C.运用非自营席位从事证券自营业务

D.超比例持仓或操纵市场

12、证券公司向客户收取证券交易费用，应当符合国家有关规定，并将（）在营业场所

的显著位置予以公示。

A.收费相关法规

B.客户相关资料

C.收费项目

D.收费标准

13、融资融券业务的特点包括（）。

A.多层次证券市场的基础

B.发挥价格稳定器的作用

C.刺激A股市场活跃

D.融资融券业务给投资者带来机遇

14、下列选项中，属于欺诈发行股票、债券罪立案追诉标准的有（）。

A.伪造、变造国家公文、有效证明文件或相关凭证、单据的

B.转移或者隐瞒所募集资金的

C.利用募集的资金进行违法活动的

D.发行数额在100万元以上的

15、证券公司申请融资融券业务资格，应当具备的条件包括（）o

A.经营证券经纪业务已满2年

B.公司治理健全，内部限制有效，能有效识别、限制和防范业务经营风险和内部管理风险

C.财务状况良好，最近2年各项风险限制指标持续符合规定，注册资本和净资本符合增加融

资融券业务后的规定

D.财务状况良好，最近3年各项风险限制指标持续符合规定，注册资本和净资本符合增加融

资融券业务后的规定

16、申请从事证券投资询问业务应当具备的条件有（）,>

A.具有完全民事行为实力

B.具有中华人民共和国国籍

C.具有高校专科以上学历（教化部认可的）

D.未受过刑事惩罚

17、下列选项中，证券公司违反《证券公司监督管理条例》的规定，对干脆负责的主管人员

和其他干脆责任人员单处或者并处警告、3万元以上10万元以下的罚款；情节严峻的，撤销

任职资格或者证券从业资格的情形包括（）。

A.未依据规定程序了解客户的身份、财产与收入状况、证券投资阅历和风险偏好

B.举荐的产品或者服务与所了解的客户状况不相适应

C.未依据规定指定专人向客户讲解有关业务规则和合同内容，并以书面方式向其揭示投资风

险

D.未依据规定与客户签订业务合同，或者未在与客户签订的业务合同中载入规定的必备条款

18、下列选项中，属于非法集资类犯罪构成的有（）。

A.犯罪主体是一般主体

B.犯罪主观方面是无意

C.犯罪客体是国家金融管理秩序

D.犯罪主观方面是有意

19、虚报注册资本、欺诈取得公司登记、虚假出资的法律责任包括（）。

A.责令改正

B.罚款

C.撤销公司登记

D.吊销营业执照

20、证券公司参加区域性市场，应（）。

A.合理确定参加的数量和地域

B.制订开展区域性市场业务方案

C.建立健全的业务规则、内部限制制度和风险防范机制

I）.制订接受监管的方案

21、操纵证券、期货市场，应予以立案追诉的情形有（）。

A.上市公司及其董事、监事、高级管理人员、实际限制人、控股股东或者其他关联人单独或

者合谋，利用信息优势，操纵该公司证券交易价格或者证券交易量的

B.单独或者合谋，当日连续申报买人或者卖出同一证券、期货合约并在成交前撤回申报.撤

回申报量占当日该种证券总申报量或者该种期货合约总申报量50%以上的

C.单独或者合谋，当日连续申报买人或者卖出同一证券、期货合约并在成交前撤回申报.撤

回申报量占当日该种证券总申报量或者该种期货合约总申报量30%以上的

D.与他人串通.以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券或者期货合约交易，且在该证

券或者期货合约连续20个交易日内成交量累计达到该证券或者期货合约同期总成交量20%以

上的

22、下列人员中，属于应取得中国证券业执业证书的有（）o

A.证券公司总部从事基金销售业务管理的人员

B.商业银行总行从事基金销色业务管理的人员

C.商业银行各级分行从事基金销售业务管理的人员

D.证券投资询问营业网点从事基金销售业务管理的人员

23、个人申请保荐代表人资格上交的保荐机构对申请文件真实性、精确性、完整性担当责任

的承诺函应由其（）签字。

A.董事长

B.总经理

C.经理

D.主任

24、上市公司公告的招股说明书有虚假记载，致使投资者在证券交易中遭遇损失，应当担当

赔偿责任的有（）。

A.发行人

B.上市公司的董事

C.能够证明自己没有过错的财务负责人

D.有过错的实际限制人

25、设立股份有限公司申请公开发行股票，应当符合的条件有（）＜,

A.其生产经营符合国家产业政策

B.发起人认购的股本数额不少于公司拟发行股本总额的35%

C.发起人在近3年内没有重大违法行为

D.具有持续盈利实力，财务状况良好

26、《中华人民共和国公司法》规定，当出现（）情形时，应当在两个月内召开临时股东

大会。

A.董事人数不足法定人数或公司章程所定人数的2/3时

B.公司未弥补的亏损达实收股本总额1/3时

C.持有公司股份10%以上的股东恳求时

D.董事会认为必要时

27、期货交易所的职责包括（

A.供应期货交易的场所、设施和服务

B.设计期货合约、支配期货合约上市

C.组织、监督期货交易、结算和交割

D.制定和执行风险管理制度

28、依据《中国证券业协会诚信管理方法》的规定，处分惩罚信息包括（）。

A.受惩罚处分机构或个人名称

B.受惩罚处分机构责任人

C.惩罚处分时间

D.惩罚处分类比

29、证券公司应当统一组织回访客户，回访内容应当包括但不限于（）。

A.客户身份核实

B.客户账户变动确认

C.是否向客户充分揭示风险

D.是否存在全权托付行为

30、依据证券业从业人员执业行为准则的规定，下列属于证券从业人员不得从事的活动的是

（

A.从事内幕交易

B.买卖法律明文禁止买卖的证券

C.接受或赠送礼物、回扣、补偿或酬劳等

D.向客户做出投资不受损失或保证最低收益的承诺

31、《证券公司风险处置条例》中有关爱护客户及债权人合法权益的详细规定包括（）。

A.处置证券公司风险过程中，应当保障证券经纪业务正常进行

B.证券投资者爱护基金管理机构应当依据国家规定，收购个人债权、弥补客户的交易结算资

金

C.行政清理组转让证券类资产应当采纳招标、公开询价等公开方式，转让方案应由中国证