2023年合同及信息管理管控措施

合同及信息管理管控措施

合同信息管理管控是工程建设管理管控的重要合适的内容之一,

是控制工程投资、进度、质量的基本依据，是保证工程建设质量，加

强科学管理管控、依法管理管控的重要环节。通过在合同的订立和履

行工程中所进行的组织、计划、指挥、监督和协调等工作促使本次项

目内部各部门、各环节互相衔接，密切配合，进而使人、财物各个要

素得到合理组织和利用，提高工程管理管控水平，实现本次项目工程

投资、进度、质量、环保等目标取得良好的社会和经济效益。

第一节合同管理管控原则和目标分解

一、合同管理管控原则

1、符合法律法规的原则

本工程本次项目合同的订立、履行、合同合适的内容、形式、程

序都要符合法律法规的规定。

2、平等自愿的原则

监理在合同管理管控上要坚持平等自愿的原则，使签约各方在法

律地位上的平等。

3、公平的原则

监理严格遵守公平的原则确定各方的权利和义务，按公平的观念

处理合同变更。

4、诚实信用的原则

监理在合同管理管控上要遵守诚信的原则，使合同当事人双方行

使权利、履行义务时遵守诚信的原则。

5、等价有偿的原则

监理在合同管理管控上遵守等价有偿，使当事人双方达到双赢的

原则。

二、合同管理管控目标分解

（一）依据监理合同赋予的权利和任务做好分类合同管理管控工

作

1、协助委托人确定本工程本次项目的合同结构；

2、协助委托人评审与本工程本次项目有关的各类合同（包括施

工、材料和设备定货合同），并参加与各类合同谈判；

（二）做好各类合同管理管控工作

1、进行上述本次项目各类合同的跟踪管理管控，包括合同各方

执行合同情况的检查；

2、协助委托人处理与本工程本次项目有关的索赔事宜及合同纠

纷事宜；

3、协助委托人办理工程变更、工程延期等事宜。

4、向委托人递交有关合同管理管控的报表和报告。

本次项目监理工程师在工程建设合同管理管控中主要方式方法

推行合同管理管控目标制，合同管理管控目标制是各项合同管理管控

活动应达到本次项目建设的预期结果和最终目的。而合同目标管理管

控的过程有个适宜动态过程，本工程本次项目监理部和监理人员为实

现预期的监理目标，对工程合同订立时的管理管控、合同履行中的管

理管控及合同发生纠纷时的管理管控几个阶段，其每个阶段具体工作

合适的内容有：

(1)工程本次项目合同订立前的管理管控

合同签订意味着合同生效和全面履行，所以必须采取谨慎、认真

的态度，作好签订前的准备工作，具体合适的内容包括：市场预测、

资信调查和决策；

(2)工程本次项目合同订立时的管理管控

合同订立阶段，意味着当事人双方经过工程招标投标活动，充分

酝酿、协商一致，从而建立起工程合同法律关系。订立合同是一种法

律行为，双方应认真、严肃拟订合同文本，做到合同合法、公平、有

效；

(3)工程本次项目合同履行中的管理管控

合同依法订立后，当事人应认真做好履行过程中的组织和管理管

控工作，严格遵照合同条款，享有权利和承担义务;

(4)工程本次项目合同发生纠纷时的管理管控

在合同履行中，对当事人之间发生的争议和纠纷，监理工程师首

先从有关方整体、全局利益出发，作好合同管理管控工作，以利纠纷

的解决。

为实现上述目标的管理管控，在监理软件编制中，设立以下专用

表式：对合同进行登记、动态管理管控、目标分析、评审、实施计划

及监督检查。

第二节合同管理管控的范围、合适的内容及方式方法

一、合同管理管控的范围

工程涉及到的合同主要有监理合同、施工合同(总包、分包)，

所以在工程合同管理管控范围主要包括有施工合同、监理合同。

1、审批工程分包，完成对分包商的业绩、资质及分包合适的内

容的审查。

2、按照业主的授权，通过规定的程序，发布工程变更指令，并

对工程变更进行评估，提出变更解决方案意见，报业主批准。

3、根据合同要求，合理、公正、科学、独立地处理有关工程延

期和费用索赔事件，并满足监理工作程序要求。

4、定期向业主上报各有关合同的执行情况，包括从投资控制、

进度控制、质量控制的角度分析合同执行中可能出现的风险和相关问

题。尽量减少业主被索赔。

5、按有关规定程序建立合同文档管理管控制度，并通过监理记

录和监理报告，按统一规定，对合同履行情况进行统计分析，为实现

本次项目的总目标服务。

6、施工期间，公正、独立地监督施工合同有关双方有效执行施

工合同。

二、合同管理管控的合适的内容

监理工程师应及时向有关的单位索取合同副本，详细了解并掌握

合同合适的内容，明确各方的责、权、利。对合同进行跟踪管理管控，

随时检查合同有关的执行情况，及时、准确地向有关部门反映合同执

行过程中的信息。合同管理管控主要进行工程变更、工程延误、费用

索赔、违约赔偿、争端与仲裁等方面的工作。检查质量、投资、进度

是否按合同的要求执行。

1、质量方面的合同管理管控：

检查工程所采用的材料、设备、机械、半成品、构件是否满足合

同规定及有关质量标准的要求，施工中严格按照合同规定的规范、规

程监督核验施工单位的质量，验收隐蔽工程与分部工程。

2、进度方面的合同管理管控：督促施工单位提出进度计划并审

批。认真审核设计变更与相关技术洽商，防止因此导致工期延误与投

资增加。收集进度情况，进行施工实际进度与计划进度的比较、分析，

提出提前工期的合理化建议。准确及时向业主提供进度信息，定期召

开落实工期会议，进行动态管理管控。

3、投资方面的合同管理管控：严格审核月进度报表，工程变更

签证，对业主方委托参与的材料、设备的订货，购置设备与工程有关

合同签订时，应维护双方的权益。依据有关法规公正地磋商，依据有

关合同协议，审核重要材料与设备订货供应情况，核定其性能是否满

足规范与设计的要求。

4、工程变更方面的合同管理管控：

如变更来自业主或承包人，则变更程序如下：

(1)填写变更申请报告。工程变更申请报告写好后交监理工程

师，其合适的内容有：

1)变更工程的名称、部位；

2)变更的原因和依据；

3)施工安排；

4)变更引起的费用估价。

(2)审查变更申请报告。总监理工程师组织对变更的有关事项

进行调查、分析，同时通过业主函商设计单位，得到其答复后提出审

查意见并报业主。

(3)转发工程变更通知。业主确认后，发出工程变更通知交监

理工程师，由总监签发。

5、工程延期方面的合同管理管控

因非承包人责任引起的工程延期，监理工程师按以下程序审查:

(1)收集资料。总监理工程师在收到承包人工程延期申请后，

立即组织监理工程师做好工地实际情况的调查和日常记录，收集与之

有关的资料；

(2)审查延期申请。监理工程师在审查承包人提出的书面报告

后，尽快提出书面报告报总监审查，其合适的内容有：

1)受理承包人申请日期；

2)工程延期的有关记录；

3)工程延期的理由与依据；

4)经协商后的延期测算方式方法与延期时间。

总监签发后，报业主审批。

6、费用索赔

承包人提交资料后，监理工程师按以下程序处理：

(1)收集资料。总监在收到承包人工程索赔申请后，立即组织

监理工程师做好工地实际情况的调查和日常记录，收集与之有关的资

料；

(2)审查索赔申请。监理工程师在审查承包人提出的书面报告

后，尽快提出书面报告报总监审查，其合适的内容有：

1)承包人申请日期；

2)索赔事件的详细资料；

3)索赔的理由与依据；

4)索赔金额。

总监签发后，报业主审批。

7、承包人违约。当承包人违约损害了业主的利益，监理工程师

按以下程序处理：

(1)通知承包人。总监应立即发出书面通知，要求承包人防止

事态扩大，采取补救措施；

(2)收集资料。监理工程师做好工地实际情况的调查和日常记

录，收集与之有关的资料；

(3)提出违约处理报告。在经过详细调查与分析有关资料后，

监理工程师提出处理报告并报总监审查，总监签字后，报业主审批。

监理工程师对合同双方的争议进行调查取证，按合同规定处理。

如有任何一方对监理的决定有不同意见，要求仲裁时，监理负责向仲

裁机构提供公正客观的证据，并在仲裁后执行裁决结果。

三、合同管理管控方式方法

合同管理管控方式方法主要包括合同分析、合同文档管理管控和

建立合同管理管控制度三个方面。

1、合同分析

合同分析的目的是对比分析监理委托合同、施工承包合同，清晰

地确定本次项目监理的服务范围、监理目标，划定监理单位与业主的

权利义务界限，划定业主与承包商的权利义务界限，并进行各自范围

内的风险责任分析，以便在工程实施过程中进行各方面的控制和处理

合同纠纷、索赔等相关问题。

合同分析包括下列几点合适的内容：

(1)分析各个主要的合同事件中，监理、施工承包商及业主方

之间的权利义务及责任，各主要合同事件之间的网络关系，建立有关

监理工程流程。

(2)熟悉本次项目监理部监理服务合适的内容，并比较与通常

的监理服务合适的内容上的异同之处。针对合同专用条款中的细节相

关问题，找出本工程监理难点和重点，并建立相应的监理工作制度。

(3)分析监理的工期控制目标，将工期目标用图(网络图或横

道图)表示出来，并对总工期控制目标进行风险分析和本次项目分解,

找出关键线路和避免风险措施。

(4)分析监理的质量控制目标和所执行的规范标准、试验规程、

验收程序，并围绕质量控制目标，制订一系列的合同管理管控措施。

(5)分析监理的投资控制目标。根据监理投资目标进行阶段性

分解和风险分析，并对本次项目实施中出现的重点和难点，制订有关

监理措施。

(6)参与处理业主与承包商的合同纠纷相关问题，包括对于仲

裁、咨询、诉讼事宜，为业主提供有关支持性的证据。

2、建立合同管理管控程序和制度

(1)以合同为依据，本着实事求是的精神，合情合理地处理合

同执行过程的各种争议。

(2)合同管理管控坚持程序化，如工程变更、延期、索赔、计

量支付等都按固定格式和报表填写。合同价款的增减要有根据，工程

变更引起的增减、延期等按照合同变更管理管控试行办法执行。

(3)承包方应按月或季报送完成工程量结算报表，经监理严格

核实、签证后，作为结算工程款的依据报送业主，业主据此签证才可

向承包方支付工程款。

(4)协助业主严格审查特殊工程与特种工程的分包单位，作好

其分包控制工作。

(5)建立合同数据档案，把合同条款分门别类合理编号，采用

计算机检索管理管控。

(6)监理工程师根据掌握的文件资料和实际情况，按照合同的

有关条款，考虑综合因素，完成有关工作之后对变更费用做出评估,

并报业主审批。

(7)严格控制工程分包与转让，要求承包商必须执行工程分包

报审程序，按规定审批工程分包并办理有关手续。

(8)监理工程师根据合同有关规定，督促承包商进行保险并进

行检查，掌握工程保险的原始资料及有关证据，协助业主处理好工程

保险有关事务。

3、合同文档管理管控

合同文档管理管控的目的，就是要使监理工程师能迅速地掌握合

同及其变化情况，做到快速便捷的查询，对合同执行过程进行动态管

理管控，并为后期的有关合同纠纷积累原始记录。合同文档管理管控

的做法：

(1)建立科学的文档编码相关系统和文档管理管控制度，按文

件的来源和类别分类，以便于操作和查询。

(2)合同资料的快速收集与处理。通过建立监理记录和监理报

告制度，以及资料采集制度，对施工过程文件，完成原始记录的积累

和保存。

第三节针对本工程的合同管理管控措施

由于在工程实施过程中会遇到很多不可预见因素，从而出现工程

变更、工程延期、费用索赔，甚至引起合同纠纷。因此合同管理管控

的监控实际上是一个动态过程，必须实行合同跟踪管理管控，主要合

同纠纷监控措施有以下几个方面：

一、建立合同跟踪管理管控的工作程序及工作制度。通过建立工

地例会和工程变更、费用索赔、计量支付等合同管理管控程序，保证

合同顺利执行，降低合同纠纷的发生机率。

二、对合同实施情况进行跟踪检查。本次项目监理部通过日常巡

视和工地例会，将实际情况和合同资料进行对比分析，找出其中的偏

离及其原因，并采取相应措施，使合同管理管控始终处于受控状态。

针对合同执行过程中出现的重大事件，及时报告业主，并进行协调,

通过监理月报，定期将当月合同执行情况及风险分析和预控措施上报

业主。

三、加强对分包合同的管理管控，严禁再次分包。

四、合同变更管理管控。对工程变更等各种直接构成合同合适的

内容变更的信息按各自的工作程序进行处理，并对变更所带来的影响

作进一步评估，并报业主批准。

五、由于在工程变更、工程延期、费用索赔方面易引起合同纠纷，

我们将严格按规定的工作程序办事，以降低合同纠纷的发生机率。

第四节合同争议的调解

监理部在处理合同争议时须按照合同管理管控程序进行。

1、监理部通过检查分析、合同执行情况或在监理过程中发现违

约事件可能发生时，及时提醒有关各方，防止或减少违约事件的发生。

2、监理部收到受损方提出的合同争议调解申诉后，进行以下调

解工作：

1）及时了解合同争议的全部情况，包括进行调查和取证；

2）及时与合同争议的双方进行磋商；

3）在本次项目监理部提出调解解决方案后，由总监进行争议调

解；

4）当调解未能达成一致时，总监应在施工合同规定的期限内提

出该合同争议的意见。若争议双方仍有异议，在按施工合同规定的程

序进行仲裁或诉讼过程中，监理部必须公证地向仲裁机关或法院提供

真实的证据。

3、在争议调解过程中，除已达到了施工合同规定的暂停履行合

同的条件之外，监理部书面要求施工合同双方继续履行合同。

4、总监理工程师在违约事件处理后，组织专业监理工程师分析

违约事件对工程实施目标的影响，制定针对性措施予以落实。

5、工程施工过程中发生并受到合同争议的调解要求后，监理部

应及时进行仔细的调查和取证，根据招标投标、合同文件合适的内容

及委托监理合同约定的权限，公正、公平地进行调解处理。

第五节合同分析要点

一、合同订立的原则分析要点

合同订立的原则必须是平等的原则、自愿的原则、公平原则、诚

实信用原则、符合法律、法规和民俗的原则。在市场经济中，财产的

流程主要依靠合同、合同相关单位并非亲属关系，主要依靠合同约束,

遵守合同约定的权利和义务，因为他是在平等、互利、自愿的原则下

订立的。

二、要约和承诺分析要点

订立合同，采用要约和承诺的方式，要约是订立合同的预备行为,

在法律上不承担责任，在没有生效之前可以撤回和撤消。

承诺由承包单位做出，只能向委托人做出，必须在承诺期内发出，

承诺的通知送达给委托人时生效。

合同成立分为不要式和要式合同成立。

三、缔约过失责任分析要点

要认真分析合同、分析缔约过失责任的构成，是否会造成委托人

损失，分析承包单位的过错，以及过错行为与损失之间的关系。特别

注意：

1、假借订立合同，恶意进行磋商。

2、故意隐瞒与订立合同有关的重要事宜或提供虚假情况，或者

有其他违背诚信原则的行为。

3、违反缔约的保密行为。

四、合同生效分析要点

（一）合同生效应具备的条件分析

1、当事人具有相应的民事权利相关能力和民事行为相关能力。

2、意见表示真实。

3、不违反法律或者社会公共利益。

（二）合同的生效时间分析

1、合同生效时间的一般规定是否符合规定。

2、附条件和期限合同的生效时间分析。

（三）合同效力与仲裁条款分析

（四）效力待定的合同要点

1、是限制民事行为相关能力人订立的合同。

2、是无代理权人订立的合同。

3、是表示代理人订立的合同。

4、是法定代表人、负责人越权订立的合同。

五、无效合同分析要点

(一)无效合同是指当事人违反了法律规定的条件而订立的，国

家不承认其效力，不给予法律保护的合同。

(二)合同无效的情形分析

1、无效合同种类

(1)一方以欺诈、胁迫的手段订立，损害国家利益的合同。

(2)恶意串通，损害国家、集体或第三人利益的合同。

(3)以合法形式掩盖非法目的的合同。

(4)损害社会公共利益。

(5)违反法律、行政法规强制性规定的合同。

2、无效合同的免责条款

(1)造成对方人身伤害的。

(2)因故意或者重大过失造成对方财产损失的。

六、可变更或可撤销的合同分析要点

(一)或变更或可撤销合同是指欠缺生效条件，但一方当事人可

依照自己的意思使合同的合适的内容变更或者使合同的效力归于消

灭的合同。以下情况可撤销合同。

1、因重大误解而订立的合同。

2、在订立合同时显失公平的合同。

七、合同的履行分析要点

(一)合同履行的原则

1、全面履行的原则

当与承包单位合同订立后，双方应当严格履行各自的义务，不按

期支付预付款、工程款，不按照约定时间开工、竣工，都是违约行为。

合同生效后，委托人就质量、价款或者报酬、履行地点等合适的

内容没有约定或者约定不明的，可以协议补充。不能达成补充协议的,

按照合同有关条款或者交易习惯确定。如果按照上述办法仍不能确定

合同如何履行的，适用下列规定进行履行：

(1)质量要求不明的，按国家标准、行业标准履行，没有国家、

行业标准的，按通常标准或者符合合同目的的特定标准履行。

(2)价款或报酬不明的，按订立合同时履行地的市场价格履行；

依法应当执行政府定价或政府指导价的，按规定履行。

(3)履行期限不明确的，债务人可以随时履行，债权人也可以

随时要求履行，但应当给对方必要的准备时间。

(4)履行方式不明确的，按照有利于实现合同目的的方式履行。

2、诚实信用原则

当事人应当遵循诚实信用原则，根据合同性质、目的和交易习惯

履行通知、协助和保密的义务。

(二)合同履行中的抗辩权分析要点

1、同时履行抗辩权。

2、后履行抗辩权。

3、先履行抗辩权。

应当委托人确切证据证明承包单位有下列情形之一的，可以中止

履行：

(1)经营状况严重恶化。

(2)转移财产、抽逃资金，以逃避债务的。

(3)丧失商业信誉。

(4)有丧失或者可能丧失履行债务相关能力的其他情形。

八、合同的变更的分析要点

(-)合同变更是指当事人对已经发生法律效力，但尚未履行或

者尚未完全履行的合同，进行修改或补充所达成的协议。

(―)合同变更必须针对有效的合同，协商一致是合同变更的必

要条件，任何一方都不得擅自变更合同。

(三)有效的合同变更必须要有明确的合同合适的内容的变更。

(四)合同变更后原合同债消灭，产生新的合同债。因此，合同

变更后，当事人不得再按原合同履行，而须按变更后的合同履行。

九、合同的终止分析要点

（一）合同终止

合同权利义务的终止也称合同终止，根据合同确定的权利义务在

客观上不复存在，据此合同不再对双方具有约束力。

（-）合同解除分析

1、约定解除

2、法定解除

十、违约责任的分析要点

（一）违约责任

违约责任，是指当事人任何一方不履行合同义务或者履行合同义

务不符合约定而应当承担的法律责任。

1、加强委托人和承包单位履行合同的责任心。

2、保护委托人的合法权益。

3、预防和减少违反合同现象的发生。

（二）承担违约责任的条件和原则

1、进行承担违约责任的条件分析。

2、进行承担违约责任的原则分析。

(三)承担违约责任的方式

1、继续履行。

2、采取补救措施。

3、赔偿损失。

4、支付违约金。

十一、合同争议的解决分析要点

解决合同争议的方式方法

1、和解。

2、调解。

3、仲裁。

4、诉讼。

第六节索赔和反索赔措施

一、索赔措施

(-)预测和分析导致索赔的因素

在施工合同的形成和实施过程中，工程师为分包单位承担了大量

具体的相关技术、组织和管理管控工作。如果在这些工作中出现疏漏,

对承包单位施工造成干扰，则产生索赔。承包单位的合同管理管控人

员常常在寻找这些疏漏，寻找索赔机会。所以监理工程师在工作中应

能预测到自己行为的后果，堵塞漏洞。起草文件、下达指令、作出决

定、签复请示时都应注意到完备性和严密性；颁发图纸、作出计划和

实施解决方案时都应考虑其正确性和周密性。

（二）在合同中增加索赔条款，以保证在施工过程中承包单位出

现违约行为时提出索赔。

1、拒收不合格的材料和工程：对于出现有不合格材料进场发生，

要给予罚款，工程不合格拖期要给予惩罚措施。

2、承包单位未能按照监理工程师的指示完成缺陷补救工作。

3、由于承包单位的原因修改进度计划导致业主有额外投入。

4、拖期违约赔偿。

5、业主为承包单位提供的电、气、水等应收款项的条款，对于

违约、损坏的索赔。

6、未能通过竣工检验，造成后续工期拖延。

7、缺陷处理期的延长导致其他工程未按时开工或受到影响。

8、未能补救缺陷。

9、承包单位违约，终止合同后的支付条款。

10、承包人办理保险未能获得补偿的部分。

二、反索赔措施

（一）预防措施

1、正确理解合同规定

合同是规定双方权利义务关系的文件。正确理解合同规定，是双

方协调一致地合理、完全履行合同的前提条件。由于施工合同通常比

较复杂，因而“理解合同规定”就有一定困难。双方站在各自立场上

对合同规定的理解往往不可能完全一致，总会或多或少地存在某些分

歧。这种分歧经常是产生索赔的重要原因之一，所以监理必须认真研

究合同文件，以便尽可能在诚信的基础上正确地理解合同的规定，减

少索赔的发生。

2、做好日常监理工作，随时与承包单位保持协调。

做好日常监理工作是减少索赔的重要手段。监理人员要善于预见、

发现和解决相关问题，能够在某些相关问题对工程产生额外成本或其

他不良影响以前，就把它们纠正过来，就可以避免发生与此有关的索

赔。对此现场巡视检查作为监理工作的第一个环节，应该发挥应有的

作用。对工程质量、完工工作量等，监理工程师应该尽可能在日常工

作中与承包单位随时保持协调，每天或每周对当天或周的情况进行会

签、取得一致意见，而不要等到需要付款时再一次处理。这样就比较

容易取得一致意见，可以避免不必要的分歧。

3、尽量为承包单位提供力所能及的协助

承包单位在施工过程中肯定会遇到各种各样的困难。虽然从合同

上讲，监理工程师没有义务向其提供协助，但从共同努力建设好工程

这一点讲，还是应该尽可能地提供一此协助。这样，不仅可以免遭或

少遭损失，从而避免或减少索赔。而且承包人对某些似是而非、模棱

两可的索赔机会，还可能基于友好考虑而主动放弃。

4、建立和维护监理工程师处理合同事务的威信

监理工程师自身必须有公正的立场、良好的合作精神和处理相关

问题的相关能力，这是建立和维护其威信的基础；业主积极支持监理

工程师独立、公平地处理合同事务，不予无理干涉；承包单位充分尊

重监理工程师，主要接受监理工程师的协调和监督，与监理工程师保

持良好的关系。如果承包单位认为监理工程师显示偏袒委托人或处理

相关问题相关能力较差甚至是非不分，他就会更多地提出索赔，而不

管是否有足够的依据，以求“以量取胜”或“蒙混过关”。如果监理

工程师处理合同事务立场公正，有丰富的经验知识、有较高的威信,

就会促使承包人在提出索赔前认真做好准备工作，只提出那些有充足

依据的索赔，“以质取胜”，从而减少提出索赔的数量。业主、监理工

程师和承包单位应该从一开始就努力建立和维持相互关系的良性循

环，这对合同顺利实施是非常重要的。

（二）对索赔的反驳措施

1、反驳承包单位不合理索赔或者索赔中的不合理部分，而绝对

不是把承包单位当作对立面，设法不给与或尽量少给与承包单位补偿。

反驳索赔的措施是针对一些可能发生索赔的领域，为了今后有充分证

据反驳承包单位的不合理要求而采取的监督管理管控措施。

2、对承包单位的施工活动进行日常现场检查是监理工程师执行

监理工作的基础，监督现场施工按合同要求进行。监理人员应具有一

定的实践经验、认真的工作态度和良好的合作精神。人员素质的高低

很大程序上将决定监理工程师监理工作的成效。监理人员应该善于发

现相关问题，随时独立保持有关情况记录，绝对不能简单照抄承包单

位的记录。必要时应对某些施工情况摄取工程照片；每天下班前还必

须把一天的施工情况和自己的观察结果简明扼要地写成“工程监理日

志”，其中特别要指出承包单位在哪些方面没有达到合同或计划要求。

这种日志应该逐级加以汇总分析，最后由工程师或其他授权代表把承

包单位施工中存在的相关问题连同处理建议书面通知承包单位。为今

后反驳索赔提供依据。

3、合同规定承包单位应该在多长时间内或什么时间以前向监理

工程师提交什么资料供工程师批准、同意或参考。监理工程师要事先

编制一份“承包人应提交的资料清单”,其合适的内容包括资料名称、

合同依据、时间要求、格式要求及工程师处理时间要求等，以便随时

核对。如果到时承包单位没有提交或提交资料的格式等不符合要求,

则应该及时记录在案，并通知承包单位。承包单位的这种相关问题,

可能是今后用来说明某项索赔或索赔中的某部分应由承包人自己负

责的重要依据。

4、监理工程师要了解承包单位施工材料和设备到货情况，包括

材料质量、数量和存储方式以及设备种类、型号和数量。如果承包单

位的到货情况不符合合同要求或双方同意的计划要求，监理工程师应

该及时记录在案，并通知承包单位。这些也可能是今后反驳索赔的重

要依据。

5、与承包单位一样，对监理工程师来说，做好资料档案管理管

控工作也非常重要。如果自己的资料档案不全，索赔处理终究会处于

被动，只能是人云亦云。即便是明知某些要求不合理，也无法予以反

驳。监理工程师必须保存好与工程有关的全部文件资料，特别是应该

有自己独立采集的工程监理资料。

6、对于下列情况要对承包单位的索赔提出质疑：

(1)索赔事项不属于业主或工程师的责任，而是与承包单位人

有关的其他第三方的责任。

(2)委托人和承包单位共同负责有责任、承包单位必须划分和

证明双方责任大小。

(3)事实依据不足。

(4)合同依据不足。

(5)承包单位未遵守意向通知要求。

(6)承包单位以前已经放弃(明示或暗示)了索赔要求。

(7)承包单位没有采取适当措施避免或减少损失。

(8)承包单位必须提供进一步的证据。

(9)损失计算夸大等等。

第七节控制工程延期发生的措施

一、编制切实可行的工程进度控制网络计划

1、在网络进度控制进度计划的编制中，重点是对关键线路的工

序进行推敲，是否还有措施压缩现有的工期可能性，凡是能够压缩的

应该合理的压缩，对于影响紧后工序的工序应特别慎重。

2、对于在关键线路上的工序，如果确实自由时差存在，而且还

有压缩可能，为了保证在关键线路的工序是真正的关键工序，可把有

自由时差的大的工序从关键线路移走。对于原来认为不是关键工序,

经过分析确实是无自由时差，又对工程影响大的工序移到关键线路上

来。

3、审批承包单位报送的网络进度计划必须反复推敲，认为切实

可行，并与委托人商定，达成共识后方可批复。

二、对总体网络进度计划分解，加强控制力度，防止延期发生

1、对总体网络进度计划按子单位工程进行分解，然后逐步缩小

分解单位，研究哪一分部/分项工程可能出现拖期。

2、根据分析对出现拖期可能的分部/分项工程制定各种措施，以

保证工程顺利进行。

3、找出分部/分项工程的难点，控制要点，分析对策是否可行和

合理，对不可行或不合理的对策进行修改。

三、施工中对进度控制力度加强，防止延期出现

1、在施工中严格执行进度控制的措施、方式方法，加强预控，

强调日常巡视发现相关问题、解决出现的相关问题。

2、通过各种会议、研究解决影响进度的因素和不利影响。

3、在日常进度控制中，一旦出现进度拖延，应及时采取补救措

施。

第八节合同延期的处理

一、提出合同工期延长的条件

如在合同中约定的下列原因引起的工期延长，承包单位是否可提

出工程延期申请，在合同签订时要明确。

1、非承包单位的责任造成的工程不能按合同原定工期开工。

2、工程量的实质性变化和设计变更。

3、非承包单位原因停水、停电（地区限电除外），停气造成的停

工时间超过合同约定。

4、国家或地方有关部门正式发布的不可抗力事件。

5、异常不利的气候条件。

6、委托人同意工期顺延的其他情况。

二、监理受理工程延期的原则

监理受理工程延期必须在下列三个条件同时满足才能受理。

1、工程延期事件发生后，承包单位在合同约定的期限内向本次

项目监理部提交了书面工程延期报告。

2、承包单位按合同约定，提交了有关工程延期事件的详细资料。

3、工程延期事件终止后，承包单位在合同约定的期限内，向本

次项目监理部提交了《工程延期申请表》。

三、对延续性工程延期事件的处理

如果工程延期事件是延续的，承包单位要以一定的时间分隔提交

暂时细节材料；待工程延期事件结束后，在合同约定的时间内，再将

所有提供的细节材料和详细记录汇集，整理齐全，随《工程延期申请

表》一起报送本次项目监理部。

四、本次项目监理部评估工程延期的原则

1、工程延期事件属实。

2、工程延期申请依据合同条款准确。

3、工程延期事件发生在被批准的网络计划的关键线路上。

五、最终延期天数的确定

最终评估的延期天数的确定需和委托人协商一致后，由总监签发

《工程延期审批表》；对于较复杂的延期申请可通过暂定延期时间，

经过详细分析、评审后签发《工程延期审批表》，在处理工程延期过

程中严格遵守合同约定。

第九节工程本次项目施工阶段合同管理管控

一、审查施工组织设计和施工解决方案。

二、监督总包单位按合同规定的规范、标准和管理管控程序组织

施工，以控制工程质量、投资和进度。

三、审查重要建筑材料和主要设备定货并核实其性能是否满足规

范及设计要求。

四、核定和会签工程变更和工程洽商变更方面的文件。

五、认定工程质量和进度，依照合同进行计量，并签署付款凭证。

六、审查本次项目工程价款和工程竣工结算。

七、组织工程阶段验收，参与工程竣工验收。

第十节合同管理管控资料

为防止合同在履行中发生纠纷，合同监理人员应及时填写并保存

有关签证方面的文件和单据，主要有:

一、委托人负责供应的设备、材料进场及材料规格、数量和质量

情况和备忘录。

二、材料代用议定书。

三、材料及混凝土试块试验单。

四、经设计和委托人签证的设计变更通知单。

五、隐蔽工程检查验收记录。

六、质量事故签订书及其采取的处理措施。

七、合理化建议合适的内容及其节约分成协议书。

八、中间交接工程的验收文件。

九、赶工协议及提前竣工收益分享协议。

十、与工程质量、与决算和工期等有关的资料和数据。

十一、与委托人定期会谈记录，委托人的书面指令，与委托人的

往来信函，工程照片及各种施工进度报表等。

第十一节工程本次项目合同变更的处理

一、合同变更的要求

合同变更可以由委托人、监理部、承包单位提出，但必须经过委

托人的批准签字后才能生效。根据合同条款，如监理工程师认为有必

要变更部分工程的形式、质量或数量或出于合适的其它理由，应在征

得委托人同意后由本次项目总监向承包单位发出变更指令，如果这种

变更是由于承包单位的过失或违约所致，则所引起的附加费用由承包

单位承担。

二、工程变更的指令

工程变更的指令必须是书面的，如因某种特殊原因，监理工程师

可口头下达变更令，但必须在48小时内予以书面确认。本次项目总

监在决定批准工程变更时，要求征求委托人的意见并确认此变更属于

本工程本次项目合同范围，此项变更必须对工程质量有保证，必须符

合规范。

三、设计相关问题造成的变更

凡因图纸不完善所造成的设计变更，或分项工程变更所引起的投

资增减在合同约定数额以下，由本次项目总监会同本次项目监理部处

理，并由本次项目总监征求委托人意见后发出变更指示；对设计漏项，

变更相关技术解决方案和相关技术标准，以及因地质条件引起的基础、

结构设计的变更等，不论其投资增减情况，均应由本次项目总监上报

委托人共同处理，并报监理部备案。

四、合同变更的估价

本次项目总监按合同条款的有关规定会同本次项目造价监理工

程师进行合同变更的估价，并报委托人认可，由本次项目总监书面通

知承包单位并留二本副本；为了中期进度付款方便，本次项目总监可

根据合同条款规定定出临时单价或合价，但必须经委托人同意批准。

第十二节费用索赔的管理管控

一、费用索赔的管理管控合适的内容

1、根据工程特点和合同条款，对导致索赔原因预测和制订防范

措施。

2、加强合同管理管控，认真研究合同条款、防止和最大限度的

减少干扰事件的发生。

3、跟踪索赔事件的过程，随时收集与索赔有关的资料。

4、对已发生的干扰事件及时采取措施，以降低它的影响和损失。

5、参与索赔的处理过程，审核索赔报告，批准合理的索赔或驳

回不合理的索赔要求、索赔要求中的合理部分。

二、受理索赔原则

1、费用索赔事件发生后，承包单位在合同约定期限内向本次项

目监理部提交了书面费用索赔意向报告。

2、承包单位按合同约定，提交了有关费用索赔事件的详细资料

和证明材料。

3、费用索赔事件终止后，承包单位在合同约定期限内向本次项

目监理部提交了正式的《费用索赔申请表》。

4、索赔合适的内容必须是合同约定的、具备索赔条件的。

5、上述四条必须同时满足才能受理索赔申请。

三、索赔事件的处理

1、当制定《监理规划》时，应认真分析工程特点和合同条款，

提出防范索赔事件的措施，防止索赔事件发生，日常工作中收集资料,

以备提供证据。

2、当事件发生后，监理应根据报告和材料，证据认真核实，使

委托人不受或少受损失。

3、总监理工程师做好协调工作，对委托人和承包单位进行协助

调，反复协商，得出双方认可的解决方案。

第十三节对施工合同的管理管控

施工合同的签订前的管理管控

1、在招标之前，通过投标资格预审，对承包人的资格、资信和

履约相关能力进行审查，以筛选合格的潜在投标人前来投标。

2、在工程招标定标之后，应做好施工合同的谈判签订管理管控。

在合同谈判期间，依据招标文件、中标人投标书及合同通用条款，逐

条进行谈判。对通用条款的哪些条款要进行修改，哪些条款不采用等

等，都应提出具体要求和建议，与承包人进行谈判。经过谈判后，双

方对施工合同合适的内容取得完全一致意见后填入专用条款，即可正

式签订施工合同协议书，经双方签字、盖章后即生效。

3、施工合同条款合适的内容除当事人写明各自的名称、地址、

工程名称和工程范围，明确规定履行合适的内容、方式、期限，违约

责任以及解决争议的方式方法外，还应明确建设工期、中间交工工程

的开工和竣工时间、工程质量、工程造价、相关技术资料交付时间、

材料设备供应责任、拨款和结算、交工验收、质量保证期、双方互相

协作等合适的内容。

施工合同的履行中的管理管控

施工合同一旦生效，对双方当事人均有法律约束力，双方当事人

应当严格履行。施工合同的履行应遵守全面履行和诚信履行的原则。

对施工合同履行的管理管控主要是通过管理管控工程师（本次项目管

理管控方代表和总监理工程师）来实现的，工程师应当严格按照施工

合同规定完成发包方的工作和应尽义务，同时对承包方的施工活动按

施工合同的规定进行监督、检查、其具体工作有以下几方面：

1、在工期管理管控方面。按合同规定，要求承包人在开工前提

出包括分月、分段进度计划的施工总进度计划，并加以审核；按照分

月、分段进度计划，进行实际检查;对影响进度计划的因素进行分析，

属于发包人的原因，应及时主动解决，属于承包人的原因，应督促其

迅速解决；在同意承包人修改进度计划时，审批承包人修改的进度计

划；确认竣工日期的顺延等。

2、在质量管理管控方面。检验工程使用的材料、设备质量；检

验工程使用的半成品及构件质量；按合同规定的规范、规程，监督检

验施工质量；按合同规定的程序，验收隐蔽工程和需要中间验收工程

的质量；验收单项竣工工程和全部竣工工程的质量等。

3、在费用管理管控方面。严格进行合同约定的价款的管理管控；

当出现合同约定的情况时，对合同价款进行调整；对预付工程款进行

管理管控，包括批准和扣还；对工程量进行核实确认，进行工程款的

结算和支付；对变更价款进行确定；对施工中涉及的其他费用，如安

全施工方面的费用、专利相关技术等涉及的费用；办理竣工结算；对

保修金进行管理管控等。

施工合同的档案管理管控在合同的履行过程中，对合同文件，包

括有关的签证、记录、协议、补充合同、备忘录、函件、电报、电传

等都做好相关系统分类，认真管理管控。为了防止合同在履行中发生

纠纷，本次项目管理管控人员应及时填写并保存经有关方面签证的文

件和单据，主要包括：发包方负责供应的设备、材料进场时间以及材

料规格、数量和质量情况的备忘录；材料代用议定书；材料及混凝土

试块化验单；经设计单位和工程师签证的设计变更通知单；隐蔽工程

检查验收记录；质量事故鉴定书及其采取的处理措施；合理化建议合

适的内容及节约分成协议书；中间交工工程的验收文件；赶工协议及

提前竣工收益分享协议；其他有关资料。

第十四节对监理合同的管理管控

1、监理合同签订前的管理管控

(1)监理招标时，对监理投标人的资格、资信和履约相关能力

进行审查，通过资格的预审，对潜在的监理投标人资质进行审查。

(2)监理合同的签订采用监理合同示范文本，根据招标文件和

中标人投标文件，按监理合同标准条件逐条进行谈判，对需要修改的、

补充的、具体确定的条款要逐条落实，并写入监理合同专用条件。经

过谈判，双方对监理合同合适的内容取得完全一致意见，即可签订工

程建设监理合同协议书，双方签字盖章监理合同即生效。

(3)在与其他承包人，如勘察设计，施工、设备材料供应单位，

签订合同时明确写入监理人与其他承包人的关系是监理与被监理的

关系，以便于监理人监理工作的开展。

2、监理合同履行中的管理管控

(1)做好费用支付的管理管控。要求监理单位委托合同签订后

向业主提交一份合格的履约担保。随着工程的进行，按监理合同约定

的计算方式方法、支付时间与金额支付监理单位的酬金，不拖延，以

免支付逾期违约金，并由有关人员建立监理费用支付台帐。

(2)做好合同代替性信件的管理管控。建立监理合同管理管控

台帐或采用计算进行管理管控，准确及时地记录双方对合同的修改、

增减监理工作量、变更监理费等的来往信函、协议的确认情况。

(3)对监理人员履行监理合同的义务随时进行检查，对其违约

行为进行管理管控，督促其按照合同协议履约。

第十五节合同违约的处理

一、违约处理的原则

1、防止或减少违约事件发生，在监理过程中发现有可能出现事

件时，及时提醒有关方面，防止或减少违约事件发生。

2、以合同约定公平处理：对已发生的违约事件，以事实为依据，

合同约定为准绳，公平去处理，保证委托人的合法权益。

3、认真听取各方意见，充分协商的基础上确定解决解决方案。

二、违约处理

1、受损失方向本次项目监理部提出违约事件的申诉。

2、监理工程师对违约事件进行调查、分析，提出处理解决方案。

3、在与双方协商一致的基础上，评估工期及费用损失的数量，

由总监签发。

三、本次项目违约金及赔偿损失的计算应按以下原则进行：

1、提出因违约发生的费用，应写明费用的种类，如工程的损坏

及因此发生的拆除，修复等费用支出。

2、要根据合同条款写明违约金的数额或计算方式方法和支付时

间。

3、赔偿损失，应写明损失的范围和计算方式方法，如损失的性

质是直接损失还是间接损失，损失所包含的合适的内容是否将应得利

润计入损失中。

四、如监理工程师发现本次项目承包单位有违约事实时，应及时

向本次项目总监提交详细报告和处理意见，经本次项目总监核实后报

委托人批准处理。

五、除非双方协议将合同终止，或因一方违约使本次项目合同无

法履行，否则在违约处理完毕后，监理工程师应督促及协助双方继续

履行合同。

六、因一方违约使工程本次项目合同不能履行，另一方欲中止或

解除全部合同，应按本次项目合同约定提前通知违约方。本次项目总

监应按合同条款规定，对委托人及承包单位进行适当的协商工作，协

助委托人确定有关费用的支付工作及善后处理事宜，特别应注意运用

自己的经验，依据合同尽力维护委托人的利益，使委托人少受或不受

损失。

第十六节本次项目发生的争端与仲裁

一、工程实施期间，委托人与承包单位之间产生争端或对监理指

令有疑议，承包单位可就上述事件书面上报监理机构，监理工程师应

在收到书面报告后在合同约定的时间内，完成对争议事件的全面调查

与取证，并由本次项目总监作出对争端的处理意见。

二、监理工程师发出书面通知，在约定的时间内，如果委托人或

承包单位不要求仲裁，则监理工程师的处理意见为最终裁定。

三、如上述情况中委托人与承包单位接到书面通知在约定的时间

内或之前，如一方不服，可要求仲裁。

四、仲裁意向发出后，如双方对解决争端没有进行一次友好调解

过程则仲裁不能开始。除双方另有协议以外，无论是否进行了友好调

解过程，在仲裁意向发出后，56天之后即可开始仲裁。

五、关于仲裁机构的选择，应按合同约定。

第十七节监理信息管理管控制度与方式方法

1、设计文件、图纸审查

监理工程师在收到施工设计文件、图纸，在工程开工前，会同承

包人及设计单位复查设计图纸，广泛听取意见，避免图纸中的差错、

遗漏。

2、相关技术交底

监理工程师要协助业主组织设计单位向承包人进行施工设计图

纸的全面相关技术交底（设计意图、施工要求、质量标准、相关技术

措施），并根据讨论决定的事项代业主做出书面纪要交设计、承包人

执行。

3、开工报告审批

当单位工程的主要施工准备工作已完成时，承包人可提出《工程

开工报告书》，经监理工程师现场落实后，分部分项工程即可审批，

并报业主。对单位工程及有争议的工程报业主及有关部门审批。

4、材料、构件检验及复检

分部工程施工前，监理人员应审阅进场材料和构件的出厂证明、

材质证明、试验报告、填写材料、构件监理合格证。对于有疑问的主

要材料进行抽样，在监理工程师的监督下，使用承包人设备进行复查,

不准使用不合格材料。

5、变更设计

如因设计图错漏，或发现实地情况与设计不符时，由提议单位提

出变更设计申请，经承包人、设计、监理三方同意后进行变更设计,

设计完成后由设计组填写变更设计通知单。监理工程师审核无误后签

发《设计变更通知书》。

6、隐蔽工程检查

隐蔽以前，承包人应根据《工程质量评定验收标准》进行自检,

并将评定资料报监理工程师，监理工程师应排出计划，通知承包商进

行隐蔽工程检查，重点部位或重要本次项目应会同承包人、设计单位

共同检查签认。其记录进行整理归档。

7、工程质量监理

监理工程师对承包人的施工质量有监督管理管控责任。监理工程

师在检查工作中发现的工程质量缺陷，应及时记入监理日志簿，指明

质量部位、相关问题及整改意见，限期纠正复检。对较严重的质量相

关问题或已形成隐患的相关问题，应由监理工程师正式填写“不合格

工程本次项目通知”，通知承包人，同时抄报总监理工程师，承包人

应按要求及时做出整改，克服缺陷后通知监理工程师复验签认。如所

发现工程质量相关问题已构成工程事故时，应按规定程序办理。

如检查不合格，或检查证所填合适的内容与实际不符，监理工程

师有权不予签证，并将意见记入监理日志内，待改正并重验合格后才

能签证，方可继续下道工序施工。

特殊设计的、或者与原设计图变更较大的隐蔽工程，在通知承包

人的同时，还应通知设计单位工地代表参加，与监理工程师共同检查

签证。

隐蔽工程检查合格后，经长期停工，在复工前应重新组织检查签

证，以防意外。

8、工程质量检查记录

监理工程师对承包人的施工质量有监督管理管控的权利与责任。

监理工程师在检查工程中发现的一般质量相关问题，应随时通知

承包人及时改正，并作好记录。检验不合格时可发出“不合格工程本

次项目通知”，限期改正。

如承包人不及时改正，情节较严重的，监理工程师可在报请业主

同意后由总监理工程师发出工程部分暂停的指令，指令部分工程、单

项工程或全部工程暂停施工。待承包人改正后，报送现场监理部进行

复验，合格后发出复工申请批复。

分部分项工程、单项工程或分段全部工程完工后，经自检合格,

可填写各种工程报验单，经监理工程师现场查验后，发给分项、分部

工程检验认可书或竣工评估报告。

承包人应逐月填写“工程质量检验评定统计表”，现场监理部填

写“工程质量月报表”。

监理工程师需要承包人执行的事项，除口头通知外，可下发“监

理通知”，催促施工单位执行。

9、工程质量事故信息记录

凡在建设过程中，由于设计或施工原因，造成工程质量不符合规

范或设计要求，或者超出《建筑工程质量验收标准》规定的偏差范围，

需做返工处理的统称工程质量事故。

工程质量事故发生后，承包人必须用电话或书面形式逐级上报。

对重大的质量事故和工伤事故，现场监理部应立即上报业主。

凡对工程质量事故隐瞒不报，或拖延处理，或处理不当，或处理

结果未经监理部同意的，对事故部分及受事故影响的部分工程应视为

不合格，不验工计价，待合格后，再补办验工计价。

10、施工进度监督及报告

监督承包人严格按照合同规定的计划进度组织实施，现场监理部

每月以月报的形式向业主报告各项工程实际进度及计划的对比和形

象进度情况。

审查承包人编制的施工组织设计，要突出重点，并使各单位、各

工序密切衔接。

11、投资资料监督

现场监理部进场后立即督促承包人报送与承包合同相适应的分

段、分工点的概算资料并随时补充变更设计资料。经常掌握投资变动

情况，按期统计分析。

对重大变更设计或采用新材料、新相关技术而增减较大投资的工

程，现场监理部应及时掌握并报建设单位，以便控制投资。

12、执行监理报告制度

现场监理部应逐月编写《监理月报》，并于年末提出本站的年度

报告和总结，报业主。年度报告或“监理月报”合适的内容应以具体

说明施工进度、施工质量、资金使用以及重大安全、质量事故、有价

值的经验等。

13、工程竣工验收记录

竣工验收的依据是批准的设计文件（包括变更设计），设计、施

工有关规范，工程质量验收标准以及合同及协议文件等。

承包人按规定编写和提出验收交接文件是申请竣工验收的必要

条件，竣工文件不齐全、不正确清晰、不能验收交接。

承包人应在验收前将编制好的竣工图，提供现场监理部一份，审

查确认完整后，报业主，其余分发有关接管、使用单位保管。交接竣

工文件合适的内容如下：

全部设计文件一份（包括变更设计）；

全部竣工文件（图表及按照管理管控段的区划编制，以便接管存

档使用）；

各项工程施工记录一份；

工程小结；

主要机械及设备的相关技术证书一份。

14、执行监理日志和会议记录

监理工程师应将每日监理工作写入监理日志，特别是涉及设计、

施工单位和需要返工、改正的事项，应详细作出记录。

监理部每周定期召开监理例会，检查本周监理工作，沟通情况,

商讨难点相关问题，布置下周监理工作计划，总结经验，不断提高监

理业务水平。

第十八节文件资料管理管控

工程监理资料是监理单位在工程本次项目实施监理过程中形成

的各种原始记录，它是监理工作中各项控制与管理管控工作的依据和

凭证，反映监理人员的素质和本次项目监理部的管理管控相关能力和

管理管控水平。

完整、准确、真实和及时是监理资料收集工作的四个要点，管好

工程本次项目的监理资料，并将它整理成一套监理工作档案，是本次

项目监理部的一项重要任务，也是每一位监理人员的基本职责。

一、资料管理管控责任、分工

1、本次项目监理部的资料管理管控工作由本次项目总监理工程

师负总责，各专业监理工程师分工负责，由总监理工程师指定人员专

任资料管理管