2024年“安全风险分级管控”工作制度（六篇）

第1页共1页2024年“安全风险分级管控”工作制度为严格遵循《____安全生产法》、《____省安全生产条例》以及《____绥芬河市委、市____关于加强安全生产责任体系建设的____》的指导思想，旨在有效预防安全生产事故的发生，实现零事故的安全生产目标，特此制定并执行本制度。一、建立并强化两级安全生产领导体系1.成立疾控中心安全生产领导小组，该小组承担对各科室安全生产工作的全面监督、指导、检查与管控职责。同时，在各科室内部设立安全生产安全负责人，明确其监督、指导、检查与管控本科室安全生产工作的具体任务。二、实施严格的安全生产管控措施1.两级安全生产领导小组需严谨开展各项管控工作，确保安全会议定期召开，安全工作任务得以层层分解并落实到具体责任人。还需制定贴近实际、操作性强的应急救援预案，并定期组织安全演习活动。同时，加强安全宣传教育培训工作，定期开展安全监督、检查与指导工作，对发现的安全隐患采取果断措施，责令相关科室立即整改。2.制定并实施本单位的安全风险分级管控制度，确保安全风险得到有效识别、评估与控制。2024年“安全风险分级管控”工作制度（二）一、责任明确制度实行“谁签字、谁负责”的原则，并存档以备核查。二、安全风险分级管控1.根据安全风险评估结果，将安全风险从高到低分为“矿、区队、班组、岗位”四级，确保每项风险均明确管理、监控及责任人，实现逐级分解落实。2.矿长亲自组织实施重大、较大安全风险的管控，采用技术、工程、管理等手段制定措施与工作方案，确保人员、资金到位，并设定作业人数上限于重大、较大安全风险区域。3.矿长每月牵头召开专题会议，对重大安全风险管控措施落实情况及效果进行检查分析，识别并调整完善管控措施，结合季度和专项评估结果，布置下月安全风险管控重点。4.分管副矿长每周组织专题会议，针对各专业系统存在的安全风险，从制度、管理、措施等多方面落实管控，并检查分析月度重点管控区域措施的实施情况，确保措施符合实际并持续改进。5.安全副矿长领导安全风险分级管控办公室，负责日常监督检查，确保各项管控措施得到严格执行。6.矿领导带班时，遵循“五落实”原则，跟踪安全风险管控措施落实情况，及时督促整改发现的问题。7.业务部门需对重大危险源及高风险区域实施重点管控，加强日常监督检查。8.动态调整风险管控，根据生产状况和危险源变化，实时评估风险等级，调整管控措施，确保风险始终处于受控状态。三、安全风险公告警示及培训1.完善安全风险公告制度，在显著位置公告重大安全风险、管控责任人和主要措施，并制作岗位安全风险告知卡。2.加强风险教育和技能培训，定期为技术人员和全体员工提供专项培训，确保掌握风险特征及防范措施。3.探索信息化管理手段，实现安全风险的全过程管理，加强信息共享与协调联动。四、考核办法1.对未按规定进行安全风险辨识的单位及责任人进行罚款。2.对未建立或编制不完善的安全风险数据库、清单及分布图的单位及责任人进行罚款。3.对未编写或编写不合格的系统安全风险综合评估书的单位及责任人进行罚款。4.对作业区域安全风险评估报告编制不认真或弄虚作假的单位及责任人进行罚款。5.对未组织安全风险辨识评估的班组长及跟班队长进行罚款。6.对未严格进行安全风险辨识的岗位员工进行罚款，并对未及时处理并汇报的风险责任人进行额外罚款。7.对未记录安全风险的值班干部进行罚款。8.对未跟踪落实闭合管理安全风险辨识评估结果的业务部门进行罚款。9.对未按规定公告重大安全风险及管控措施的责任单位正副职进行罚款。2024年“安全风险分级管控”工作制度（三）一、评估方法概述本评估方法适用于简单系统、大型装备，以及工作条件和环境相对稳定的区队开工和岗位评估。二、专家评估法专家评估法是一种结合现场检查分析、专家综合评估或两者共同应用的评估手段。该方法依据现场条件、检测结果及临界指标，通过类比分析等科学方法，对系统运行环境、设备设施、工艺水平、人员技术能力、安全措施、管理制度及管理水平等多个维度进行全面评估。该方法特别适用于复杂的系统、工艺、装置以及“四新”（新技术、新工艺、新设备、新材料）试验应用等领域的评估。三、危险与可操作性分析(HAZOP)法HAZOP法是一种通过深入分析建设运行过程中工艺状态参数的变动及操作控制中可能出现的偏差，进而评估这些变动与偏差对系统的影响及潜在后果的评估方法。该方法旨在找出导致变动及偏差的根本原因，明确装置或系统内及建设过程中存在的主要危险、危害因素，并针对这些变动与偏差产生的后果提出相应的安全措施。其主要分析步骤包括：组建研究团队，明确任务与研究对象；划分单元并明确其功能；定义关键词表，逐一分析各单元可能产生的偏差；深入剖析偏差原因及后果；制定针对性的对策措施。HAZOP法广泛应用于地面建设及工艺作业线、化工工艺装置等领域的评估。四、预先危险分析(PHA)法PHA法是在危险物质和装置设计、施工及建设前，对系统中潜在的危险性类别、出现条件及可能导致的事故后果进行前瞻性分析的评估方法。其主要步骤包括：通过经验判断、技术诊断等手段辨识系统中存在的危险、有害因素；根据历史教训分析这些因素对系统的影响，确定可能的事故类型；制定预先危险性分析表，明确危险、有害因素的危害等级并按序排列；制定预防事故发生的安全对策措施。PHA法特别适用于固有系统中引入新方法、新物料、新设备和新设施时的危险性评估。五、故障假设分析法(WI)WI法是由熟悉工艺的人员通过提问（故障假设）的方式，对系统工艺过程或操作过程进行潜在事故隐患的发现与分析。该方法假设系统在最坏条件下发生严重事故，并据此找出促成事故的潜在因素及其导致事故的可能性。WI法适用于工程项目的各个阶段评估，有助于及时发现并消除潜在的安全隐患。六、“五步”评估法“五步”评估法是一种由作业人员按照“停、想、评、定、做”五个步骤进行的安全评估方法。其中，“停”指停止作业以实施评估；“想”指辨识并排查危险危害因素；“评”指评估危险程度并及时汇报；“定”指制定安全措施以消除或管控危险；“做”指按照规程、措施和“手指口述”进行作业。该方法适用于各岗位作业人员上岗作业前的安全评估，有助于提升作业人员的安全意识和风险防范能力。七、“三位一体”评估法“三位一体”评估法是由基层队的跟班人员（值班人员）、班组长和瓦斯安全员三人共同进行现场安全建设条件评估的方法。该方法通常采用安全评估表对作业现场环境、设备、安全设施和工程质量等逐项进行评估。该方法在煤矿单位中尤为常见，由跟班值班员、安全员和班组长共同负责实施。该方法适用于岗位作业人员上岗作业前的评估工作，有助于确保作业现场的安全条件符合规定要求。八、安全风险分级管控工作流程安全风险辨识、评估、管控工作流程分为准备、安全风险辨识、安全风险评估、制定并执行管控措施以及月或旬检查分析等多个步骤。具体流程如下：首先成立工作组并制定工作制度明确责任划分；其次进行安全风险辨识工作；随后根据辨识结果进行安全风险评估并确定风险等级；接着依据评估结果制定并执行相应的管控措施；最后定期进行月或旬检查分析以确保管控措施的有效实施和持续改进。该工作流程旨在通过系统化的风险评估和管控措施确保生产作业过程中的安全稳定。2024年“安全风险分级管控”工作制度（四）一、法适用性分析此法适用于简单系统、大型装备，以及工作环境与条件相对稳定的区队开工与岗位评估场景。二、专家评估法专家评估法，是一种通过专家检查分析、综合评估或两者相结合的手段，依据现场条件、检测结果及临界指标，采用类比分析等方法，对系统运行环境、设备设施、工艺、人员技术能力、安全措施、制度及管理水平进行全面评估的方法。该方法特别适用于复杂系统、工艺、装置及“四新”（新技术、新工艺、新材料、新设备）试验应用等方面的评估。三、危险与可操作性分析（HAZOP）法HAZOP法是一种通过深入分析建设过程中工艺状态参数的变动和操作控制中可能出现的偏差，以及这些变动与偏差对系统的影响及潜在后果，进而识别出变动及偏差的原因，明确装置或系统内及建设过程中存在的主要危险、危害因素，并针对这些后果提出相应安全措施的评估方法。其主要分析步骤包括：建立研究组、明确任务与研究对象、划分单元并明确功能、定义关键词表进行偏差分析、探究偏差原因及后果、制定对策等。该方法尤其适用于地面建设及工艺作业线、化工工艺装置等评估。四、预先危险分析（PHA）法PHA法是在危险物质和装置设计、施工及建设前，对系统中潜在的危险性类别、出现条件及可能导致的事故后果进行预先分析评估的方法。其步骤包括：危害辨识、确定可能事故类型、制定预先危险性分析表、确定危害等级并制定预防措施。该方法适用于固有系统中引入新方法、新物料、新设备或新设施时的危险性评估。五、故障假设分析法（WI）WI法是由熟悉工艺的人员通过对系统工艺或操作过程进行故障假设提问，以发现潜在事故隐患的分析评估方法。其核心在于通过假想系统发生严重事故的情况，找出促成事故的潜在因素，并评估这些因素在最坏条件下导致事故的可能性。该方法适用于工程项目的各个阶段评估。六、“五步”评估法“五步”评估法是作业人员按照“停、想、评、定、做”五个步骤，对本岗位职责范围内的环境、设备、设施及自身上岗条件进行安全评估的方法。具体步骤包括：停止作业进行评估、辨识排查危险危害因素、评估危险程度并及时汇报、制定安全措施消除或管控危险、按照规程措施和“手指口述”进行作业。该方法适用于各岗位作业人员上岗作业前的安全评估。七、“三位一体”评估法“三位一体”评估法是指由基层队的跟班人员（值班人员）、班组长、瓦斯安全员三人共同进行现场安全建设条件评估的方法。在煤矿单位中，通常由跟班值班员、安全员、班组长负责，采用安全评估表对作业现场环境、设备、安全设施和工程质量等进行逐项评估。该方法同样适用于岗位作业人员上岗作业前的评估。附件2：安全风险分级管控工作流程安全风险辨识、评估、管控工作流程分为准备、安全风险辨识、安全风险评估、制定并执行管控措施、月或旬检查分析等步骤。具体步骤如下：1.准备工作：煤矿成立工作组，制定工作制度，明确矿领导成员责任分工，划分辨识单元，组织工作组人员学习安全风险辨识评估相关知识，并收集相关资料。2.安全风险辨识：各分管矿领导组织对分管范围内的潜在风险进行识别。3.安全风险评估：根据风险发生可能性及后果严重性等评价风险等级，确定重大风险。4.制定并执行管控措施：依据《煤矿安全规程》等制定技术、工程、管理措施，对安全风险进行管控。5.月或旬检查分析：定期对风险管控措施的执行情况进行检查分析，确保风险得到有效控制。2024年“安全风险分级管控”工作制度（五）"责任明确，签字即担责，存档以备后续核查。"四、安全风险分级管控机制1.基于全面安全风险评估，针对识别出的安全风险类型与等级，实施四级划分体系，即“矿级、区队级、班组级、岗位级”，确保从高到低，层层分解，落实到每个岗位及管理和作业人员，保证每项风险均有专人管理、监控及负责。2.矿长需亲自部署并执行，针对重大及较大安全风险，采用设计优化、替代方案、风险转移、物理隔离等多种技术、工程及管理手段，制定并实施有效的管控措施与工作方案。同时，确保人员配置与资金支持的充足性，并在划定的重大及较大安全风险区域内设定合理的作业人数上限。3.矿长应定期组织并主持专题会议，每月对重大安全风险管控措施的落实情况与效果进行深入检查与分析，识别风险辨识结果及管控措施中的潜在漏洞与盲区，针对存在的问题及时调整并完善管控策略。同时，结合季度与专项安全风险辨识评估结果，部署下月度安全风险管控的重点工作。4.分管副矿长需主导召开周度专题会议，各专业系统需针对本领域内存在的每一项安全风险，从制度、管理、措施、装备、应急准备、责任划分及考核机制等方面逐一落实管控措施。需定期对月度安全风险重点管控区域的措施实施情况进行检查与分析，确保管控措施与现场实际情况相符，并持续优化改进。5.安全副矿长应牵头负责，由安全风险分级管控办公室具体执行，对每一项安全风险的管控措施进行严格的日常监督检查，确保各项措施得到有效执行。6.矿领导在带班上岗期间，需严格遵循“五落实”原则，密切关注并跟踪安全风险管控措施的落实情况，一旦发现问题立即督促整改。7.各业务部门需明确管控重点，对重大危险源及存在重大安全风险的生产系统、区域及岗位实施重点管控策略，有针对性地开展日常监督与检查工作。8.建立动态调整机制，密切关注生产状况与危险源变化后的风险状况，实施动态评估与风险等级调整。同时，分析风险管控能力的变化，准确掌握实际风险等级，并根据风险变化及时调整等级，避免评级固化，确保安全风险始终处于可控状态。五、安全风险公告警示及培训机制1.完善安全风险公告制度，在井口或重大安全风险区域的显著位置设置公告牌，明确公告存在的重大安全风险、管控责任人及主要管控措施。同时，制作岗位安全风险告知卡，详细列明主要安全风险、潜在事故隐患类别、可能的事故后果、管控措施、应急措施及报告方式等信息。安监处需负责日常监督与检查工作。2.强化风险教育与技能培训，培训中心需每半年至少组织一次针对安全风险辨识评估技术人员的专项培训；每年对全矿所有入井人员进行一次全面教育培训，内容涵盖年度、综合及专项安全风险辨识评估结果、与本岗位紧密相关的重大安全风险管控措施等，确保每位员工都能熟练掌握本岗位安全风险的基本特征及其防范与应急措施。3.鼓励各业务部门采用信息化管理手段，实现安全风险记录、跟踪、统计、监测及预警等全过程的信息化管理。加强信息共享与协同合作，安监处需及时将安全风险区域的相关信息及应急处置措施告知受风险影响的相邻作业区域区队、班组及岗位。六、考核办法1.对于未按规定进行安全风险辨识活动的单位，将对单位主要负责人处以____元罚款；若风险辨识不认真或辨识内容不清晰，将对主要责任人处以____元罚款。2.若各系统未按规定建立安全风险数据库、重大安全风险清单、绘制“红橙黄蓝”四色安全风险空间分布图并汇总造册的部门，将对单位主要负责人处以____元罚款；若编制内容不全或编制不合格，将对单位主要责任人处以____元罚款。3.对于未按规定编写系统安全风险综合评估书的单位，将对单位主要负责人处以____元罚款；若编制内容不全或编制不合格，将对单位主要责任人处以____元罚款。4.若本单位作业区域安全风险评估报告编制不认真或存在弄虚作假行为，将对单位主要负责人处以____元罚款，对主要责任人处以____元罚款。5.若上岗干部、班组长在交接班前未组织本班组岗位员工对重点工序进行安全风险辨识评估的，将对跟班队长及班组长各处以____元罚款。6.若岗位员工上岗前未严格对上岗区域进行安全风险辨识的，将对责任人处以____元罚款；若发现安全风险未及时处理并上报的，将对责任人处以____元罚款。7.若岗位员工汇报的安全风险未在岗位工种值班日志中记录的，将对当班值班干部处以____元罚款。8.若各业务部门对安全风险辨识评估的结果未按要求进行跟踪落实闭合管理的，将对责任单位正副职各处以____元罚款。9.若未按规定在井口或重大2024年“安全风险分级管控”工作制度（六）一、评估方法概述本法适用于简单系统、大型装备，以及工作条件和环境相对稳定的区队开工和岗位评估。二、专家评估法专家评估法是一种结合现场检查分析、专家综合评估或两者共同运用的评估方法。该方法依据现场条件、检测结果、临界指标，通过类比分析等手段，对系统运行环境、设备设施、工艺流程、人员技术能力、安全措施、规章制度及管理水平等方面进行全面评估。该方法尤其适用于复杂的系统、工艺、装置以及“四新”（新技术、新工艺、新设备、新材料）试验应用等方面的评估。三、危险与可操作性分析（HAZOP）法HAZOP法是一种通过分析建设运行过程中工艺状态参数的变动和操作控制中可能出现的偏差，以及这些变动与偏差对系统的影响及可能导致的后果，来识别系统主要危险、危害因素，并提出相应安全措施的评估方法。其主要分析步骤包括：建立研究组并明确任务与研究对象；划分单元并明确各单元功能；定义关键词表并按关键词逐一分析偏差；分析偏差原因及后果；制定对策。该方法主要适用于地面建设及工艺作业线、化工工艺装置等评估。四、预先危险分析（PHA）法PHA法是在危险物质和装置设计、施工和建设前，对系统中存在的危险性类别、出现条件、导致事故的后果进行预先分析评估的方法。其主要步骤包括：通过经验判断、技术诊断等方法进行危害辨识；确定可能的事故类型；制定预先危险性分析表；确定危害等级并按序处理；制定预防事故发生的安全对策措施。该方法适用于固有系统中采取新方法、接触新物料、设备和设施的危险性评估。五、故障假设分析法（WI）WI法是由熟悉工艺的人员通过对系统工艺过程或操作过程进行提问（故障假设），以发现潜在事故隐患的分析评估法。该方法通过设想系统中一旦发生严重事故，找出促成事故的潜在因素，