建设工程监理质量管理体系技术和档案管理制度

建设工程监理质量管理体系

技术和档案管理

目录

一、项目监理部及监理人员岗位职责

1、项目监理部职责范围

2、总监理工程师岗位职责

3、总监代表岗位职责

4、专业监理工程师岗位职责

5、监理员（旁站监理）岗位职责

二、施工阶段监理规章制度

1、监理办公室环境布置规定

2、施工图会审及设计交底制度

3、施工组织设计审核制度

4、监理交底制度

5、工地例会制度

6、工程工开申请批准制度

7、施工阶段监理日志的管理规定

8、工程变更管理制度

9、工程质量事故处理制度

10、分项、分部、单位工程验收制度

11、工程材料、购配件和设备质量检验制度

12、隐蔽工程质量验收制度

13、监理月报制度

14、监理工作总结编写要则

15、工程款支付签审制度

16、现在监理人员安全守则

17、工程安全监理制度

18、旁站监理制度

19、文件接收与发放制度

20、监理工程档案分类明细

项目监理部及监理人员岗位职责

项目监理部职责范围

一、项目监理部是公司具体实施项目监理工作的组织机构，在公司监理部的直接领导下

开展监理工作；

二、项目监理部实行总监理工程师负责制。总监理工程师行使工程建设监理合同赋予监

理单位的权力，并履行监理合同所规定的义务。项目监理部的其他人员，在项目总

监理工程师的领导下开展工作。

三、根据《建设工程监理规范》（GB50319-2000）,项目监理部开展工程监理的程序是:

一）制定监理工作总程序，应根据专业工程特点，并按工作内容分别制定具体

的监理工作程序；

二）制定监理程序应体现事前控制和主动控制的要求；

三）制定监理程序应结合工程项目特点、注重监理工作效果。制定监理工作程

序应明确工作内容、行为主体、考核标准和工作时限；

四）当涉及建设单位的工作时，监理工作程序应符合监理委托合同和施工合同

规定；

五）在监理工作实施过程中，应根据实际情况的变化对监理工作程序进行调整

和完善；

1、施工准备阶段监理工作程序及内容

1）在设计交底前，总监理工程师应组织监理人员熟悉设计文件并做好审图记录，

对图纸中存在的问题通过建设单位向设计单位提出书面意见和建议；

2）项目监理人员要参加由建设单位组织的设计交底会，总监理工程师应对设计交

底会议纪要进行签认；

3）工程项目开工前，总监理工程师应组织专业监理工程师审查承包单位报送的施

工组织设计/方案，提出审查意见，并经总监理工程师审核、签认；

工条件时，由总监理工程师签发并报送建设单位；

7）工程项目开工前，监理人员应参加由建设单位主持召开的第一次工地会议；

2、工程质里控制程序及内容

1）在施工过程中，当承包单位对已批准的施工组织设计进行调整、补充或变动时，

应经专业监理工程师审核，并由总监理工程师签认。

2）承包单位报送重点部位、关键工序的施工方案和确保工程质里的措施，经监理

审核同意后予以签认。

3）当承包单位采用新材料、新工艺、新技术、新设爸时，专业监理工程师应要求

承包单位报送相应的施工工艺措施和证明材料、组织专题论证，经审定后予以

签认。

4）项目监理机构应对承包单位在施工中报送的施工则里放线成果进行复蛉和确

认。复蛉和确认前要求承包单位在则里放线完毕，应进行自检，合格后填写施

_L测里放线报蛉表，并附上放线的依掘材料及放线成果表报送监理机构。专此

监理工程师应实地查蛉放线精度是否符合规范及标;隹要求，施工轴线控制的位

置、轴线和高程的控制标志是否牢靠、明显等。经审核、查始合格，签认施工

测量报睑申请表。

5）专业监理工程师应按监理婉范要求的内容对试蛉室进行考核。

6）专业监理工程师应对承包单位报送的原材料、构闯件和设备的质里证明资料进

行审核，并按有关规定进行抽样检列。对新材料、新产品，承包单位应报送经

有关部门宴定的证明文件；对进口材料、构酉［件和设备，承包单位还应报送商

检证明文件，并按事先约定，由建设、承包、供货、监理等单位及其他有关单

位进行联合检查。

7>顶日监理部应定期检直承包单位的检则设备的技术状况。

8）总监理工程师应安排监理人员对施工过程进行巡视、检查和旁站工作。

9）专业监理工程师应根据承包单位报送的隐蔽工程报蛉申请表和自检结果进行

现场检查，符合要求予以签认。

10>专11监理工程师应对承包单位报送的分项工程质里资料进行审核，符合耍

求予以签认；总监理工程师应组织监理人员对承包单位报送的分部工程和单位

工程质里蛉评资料进行审核和现场检查，符合要求后予以签认。

11）对施工过程中出现的质里缺陷，专业监理工程师应及时下达监理工程师通知

单，要求承包单位进行整改，并检查整改结果。

2）当监理人员发现施工存在重大质量隐患，可能造成质量事故或已造成质量事

故，应通过总监理工程师及时下达工程停工令，要求承包单位停工整改。整改

完毕并经监理人员复杳，符合规定要求后，总监理工程师及时签发复工令。停

工令和复工令的签发，事先应向建设单位报告。

3）对需要返工处理或加固补强的质量事故，总监理工程师员令承包单位报送质量

事故调查报告和经设计单位等相关单位认可的处理方案，项目监理机构应对质

量事故的处理过程和处理结果进行跟踪检查和验收。

2、工程进度控制及内容

1）项目监理机构应按下列程序进行工程进度控制。

（1）总监理工程师审批承包单位报送的施工总进度计划。

（2）总监理工程师审批承包单位编制的年、季、月度施工进度计划。

（3）专业监理工程师对进度计划实施情况检查分析。

（4）当实际进度符合计划进度时，就要求承包单位编写下一期进度计划；当实

际滞后于计划进发时，专业监理工程师书面通知承包单位采取纠偏措施并

监督实施：总监理工程师应在监理月报中向建设单位报告工程进度和所采

取进度控制措施的执行情况，并提出合理预防由建设单位原因导致的工程

延期及相关费用索赔的建议。

2）施工进度审批的主要内容

（1）进度计划是否符合施工合同中开工、竣工日期的规定。

（2）进度计划中主要工程项目是否有遗漏，分期施工是否满足分批使用的需要

配套使用的要求；总承包、分包单位分别编制的各单项工程进度计划之间

是否协调，施工顺序的安排是否符合施工工艺的要求；工期是否进行了优

化，进度安排是否合理，劳动力、材料、构配件、设备及施工机具、水、

电等生产要素供应计划是否能保证进度计划的需要，供应是否均衡。

（3）对建设单位提供的施工条件（资金、施工图纸、施工场地、采供的物资等）,

承包单位在计划中提出的供应时间和数量是否明确合理，是否有造成因建

设单位违约而导致工程延期和费用索赔的可能。

编制和实施施工进度计划是承包单位的责任。因此，监理工程师对进度计划的

审核或批准，并不解除承包单位对施工进度计划的责任和义务。

3）施工进度控制的主要内容

（1）施工进度控制目标分解图；

（2）实现施工进度控制目标的风险分析；

（3）施工进度控制的主要工作内容和深度；

（4）监理人员对进度控制的职费分工；

（5）进度控制的工作流程；

（6）进度控制的方法（包括进度检查的周期、数据采集方式、进度报告格式、

统计分析的方法等）；

（7）进度控制的具体措施（包括组织措施、技术措施、经济措施、合同措施等）;

4）在实施进度控制过程中，专业监理工程师的主要工作

（1）检杳和记录实际进度完成情况；

（2）通过下达监理指令、召开监理工地例会、各种层次的专业协调会议，督促

承包单位按期完成进度计划；

（3）当发现实际进度滞后于计划进度时，总监理工程师指令承包单位采取调整

措施。

3、工程造价控制程序及内容

1）项目监理机构应按下列程序进度讲师和工程款支付工作

（1）承包单位统计经专业监理工程师质量验收合格的工程量，按施工合同的约

定填报工程量清单和工程款支付申请表；

（2）专业监理工程师进行现场计量，按施工合同的约定审核工程量清单和工程

款支付申请表，并报总监理工程师审定；

（3）总监理工程师签署工程款支付证书，并报建设单位。

2）项目监理机构应按下列程序进行竣工结算

（1）承包单位按施工合同规定填报竣工结算报表；

（2）专业监理工程师审核承包单位报送的结算报表；

（3）总监理工程师审定结算报表，与建设单位、承包单位协商一致后，签发结

算文件和最终工程款支付证书报建设单位，建设单位在一般情况下，需请

社会专门审计机构审计，经审计后作为工程决算，并按施工合同条款的约

定支付工程款。

3）项H监理机构应依据施工合同有关条款、施工图，对工程项目造价进行风险分

析，并制定防范性对策。

风险分析的主要内容是找出工程造价最易突破部分（如施工合同中存在有条款

不明确等而造成突破造价的漏洞，施工图中问题易造成工程量变更，材料和设

备价格不确定等）以及最易发生费用索赔的原因和部位（如因建设单位资金不

到位、施工图不到位、建设单位供应的材料、设备不到位等），从而制定防范性

对策，书面报告总监理工程师，经其审核后向建设单位提交有关报告。

4）总监理工程师从造价、项目功能的要求、质量工期等方面审查工程变更方案。

并宜在工程变更实施前与建设单位、承包单位协商确定工程变更的价款。

发生的工程变更，均应经过建设、设计、施工、监理等单位的代表签认，

并通过项目总监理工程师下达变更指令后，承包单位方可进行施工。同时，承

包单位应按照施工合同的有关规定，编制工程概算书，报项目总监理工程师审

核、确认，经建设单位施工单位认可后，方可进入工程最计量和工程款支付程

序。

5）项目监理机构应按施工约定的工程量计算规则和支付条款进行计量和工程款

支付。

工程计量：应会同承包单位对现场实际情况进行计量，对验收手续齐全、资料

符合要求并符合施工合同规定的计量范围内的工程量予以核定。

6）专业监理工程师应及时建立月完成工程量和工作量统计表，对实际完成工作量

与计划完成量进行比较、分析，制定调整措施，并在监理月报中向建设单位报

告。

7）专业监理工程师应及时收集、整理有关施工和监理资料，为处理费用索赔提供

证据。涉及工程索赔的有关施工和监理资料包括：施工合同、供货合同、工程

变更、施工方案、施工进度计划、建设单位和承包单位的有关文件、会议纪要、

监理工程师通知等。

8）项目监理机构应及时按施工合同的有关规定进行竣工结算，并应对竣工结算的

价款总额与建设单位和承包单位进行协商。

未经监理人员质量验收合格的工程量，或不符合施工合同规定的工程量，监理人员

应拒绝计量和该部分的工程款支付申请。

4、工程竣工验收阶段监理工作程序及内容

1）工程竣工验收时，监理工作的程序扩内容

（1）总监理工程师应组织专业监理工程师，依据有关法律、法规、工程建设强

制性标准、设计文件及施工合同，对承包单位报送的竣工资料进行审查；

（2）总监理工程师应组织专业监理工程师、建设单位、承包单位对承包单位申

报竣工验收的工程进行竣工验收。对预验收中发现的问题要求承包单位及

时整改到位。

（3）项目监理部应在上述基础上，由总监理工程师签署工程竣工报验单，并向

建设单位提出工程质量评估报告。工程质量评估报告应经总监理工程师和

监理单位技术负责人审核签字。

2）工程正式竣工验收时监理工作的程序及内容

（1）项目监理机构应参加建设单位组织的正式竣工验收，并在验收会上汇报工

程监理工作。提供相关监理资料给验收组人员审查。

（2）对验收中提出的整改问题。项目监理机构应要求承包单位进行整改。

（3）在竣工验收时，对某些剩余工程和缺陷工程，在不影响交付的前提下，经

建设、设计、施工和监理单位协商，承包单位应在竣工验收后限定时间内

完成。

项目总监理工程师

水园

林

±电暖资

绿

建气空

化

专专调料

专

业业专

业

监监业管

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理理监

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工工理理

工

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师师程师

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总监理工程师职责

1、确定项目监理机构人员的分工和岗位职责；

2、主持编写项目监理规划、审批项目监理实施细则，并负责管理项目监理机构的日常工作;

3、审查分包单位的资质，并提出审查意见；

4、检查和监督监理人员的工作，根据工程项目的进展情况可进行监理人员调配，对不称职

的监理人员应调换其工作；

5、主持监理工作会议，签发项目监理机构的文件和指令；

6、审定承包单位提交的开工报告、施工组织设计、技术方案、进度计划；

7、审核签署承包单位的申请、支付证书和竣工结算；

8、审查和处理工程变更；

9、主持或参与工程质量事故的调杳；

10、调解建设单位与承包单位的合同争议、处理索赔、审批工程延期；

II、组织编写并签发监理月报、监理工作阶段报告、专题报告和项目监理工作总结；

12、审核签认分部工程和单位工程的质量检验评定资料，审查承包越位的竣工申请，组织

监理人员对待验收的工程项目进行质量检查，参与工程项目的竣工验收；

13、主持整理工程项目的监理资料：

14、总监理工程师应确保项目监理机构符合公司质量管理体系运行要求；

15、总监理工程师应经常通过各种渠道向公司有关领导汇报项目监理机构的工作情况，做

的下情上达。

总监理工程师代表职责

1、负责总监理工程师指定或交办的监理工作；

2、按总监理工程师的授权，行使总监理工程师的部份职责和权力。

总监理工程师不得将下列工作委托总监理工程师代表：

1、主持编写项目监理规划、审批项目监理实施细则；

2、签发工程开工/复工报审表、工程暂停令、工程款支付证书、工程竣工报验单；工程开

工/复工报审表应符合附录A1表的格式；工程暂停令应符合附录B2表的格式；工程款

支付证书应符合附录B3表的格式；工程竣工报验单应符合附录A10表的格式。

3、审核签认竣工结算；

4、调解建设单位与承包单位的合同争议、处埋索赔、审批，程延期;

5、根据工程项目的进展情况进行监理人员的调配，调换不称职的监理人员。

专业监理工程师职责

1、负责编制本专业的监理实施细则；

2、负责本专业监理工作的具体实施；

3、组织、指导、检查和监督本专业监理员的工作，当人员需要调整时，向总监理工程师提

出建议；

4、审查承包单位提交的涉及本专业的计划、方案、申请、变更，并向总监理工程师提出报

告；

5、负责本专业分项工程验收及隐蔽工程验收；

6、定期向总监理工程师提交本专业监理工作实施情况报告，对重大问题及时向总监理工程

师汇报和请示；

7、根据本专业监理工作实施情况做好监理日记；

8、负责本专业监理资料的收集、汇总及整理，参与编写监理月报：

9、核查进场材料、设备、构配件的原始凭证、检测报告等质量证明文件及其质量情况，根

据实际情况认为有必要时对进场材料、设备、构配件进行平行检验，合格时予以签认；

10、负责本专业的工程计量工作，审核工程计量的数据和原始凭证。

监理员职责

1、在专业监理工程师的指导下开展现场监理工作：

2、检查承包单位投入工程项目的人力、材料、主要设备及其使用、运行状况，并做好检查

记录；

3、复核或从施工现场直接获取工程计量的有关数据并签署原始凭证；

4、按设计图及有关标准，对承包单位的工艺过程或施工工序进行检查和记录，对加工制作

及工序施工质量检查结果进行记录；

5、担任旁站工作，发现问题及时指出并向专业监理工程师报告；

6、做好监理日记和有关的监理记录。

监理工作制度

一、项目监理部办公室环境布置规定

1、在监理办公室进门处要挂贴公司全称和工程项目监理部字样；

2、在室内要张挂如下材料：

1)工程概况和主要施工图样；

2)施工现场平面布置图；

3)建设单位、施工单位项目负责任、主要管理人员名单、电话；

4)项目监理部人员名单及分工、电话；

5)公司质里管理体系的有关图表(职能分配表、质里方针、质里目标等)；

6)有关质里控制图表；

7)有关进度控制图表；

8)施工安全控制图表；

9)气象记录表；

10)监理人员守则；

11)现场监理人员安全守则。

3、监理奥料分册放入档案盒、整弁放在档案柜内；

4、室内布置整弁、环境清洁，用电安全。

二、施工图会审及设计交底制度

1、施工图会审：收到施工图，总监理工程师(总监理工程师代表)应组织专北监理工

程师熟悉图纸，了解施工意图和工程特点，找出图纸中的问题和差错，减少图纸质

里隐患引起的无法施工的设计变更。

图纸会审由甲方主持，或委托监理工程师主持，监理工程师会同承包单位整理会议

纪要，并请与会人员会签，交建设单位转设计单位，由设计单位给予解释。会审内容主

要包括但不仅限于：

1)设计图纸是否盖有审图章；

2)设计图纸与说明是否弁全；

3)专北图纸之间、平立剖面图纸之间有无矛盾，标注有无谖扁；

4)总平图与施工图的平面尺寸标记等是否一致；

5)结构图与建筑的平面尺寸及标高是否一致，建筑结构与各专业图纸的表示方法是否

清楚；

6)关键部位的节点图是否齐全，施工方法是否明确；

—I

建筑与结构的施工是否有无法施工或施工不便，并由此导致质量、安全、费用增加

方面的问题;

2）管道、线路、设备安装与建筑结构是否有矛盾，走向布置是否合理。

1、设计交底：开工前由建设单位组织监理、施工、设计单位参加设计交底会，由设计

单位就设计文件做详细说明，包括总体简介、设计意图说明、特殊要求、建筑、结

构、安装等专业在施工中的难点、疑点和容易发生的问题说明，对图纸会审的问题

进行解释等，设计交底会监理整理会议纪要，参加单位人员会签，作为施工和监理

的依据。

一、施工组织设计（方案）审核制度

1、工程开工前承包单位必须审报施工组织设计（方案），报总监理工程师审核、签认

后报建设单位，如发现施工组织设计（方案）中存在问题应提出修改意见，由承包

单位修改后重新报审；

2、总监理工程师组织专业监理工程师审核签认同意后，承包单位按已批准的方案实

施，对于规模较大、结构复杂或特殊结构工程，必须时与建设单位协商组织有关专

家进行会审；

3、《施工组织设计（方案）报审表》审核的主要内容：

1）《施工组织设计（方案）报审表》是否有承包单位技术负责人签字；

2）《施工组织设计（方案）报审表》是否符合施工合同要求；

3）施工总平面图是否合理；

4）施工部署是否合理，施工方法是否可行，技术方案和质量保证措施是否可靠并具

有针对性；

5）工期安排是否能够满足施工合同要求，进度计划是否能保证施工的连续性，施工

所需人力、材料、设备等资源保证是否与进度计划协调，人员的配备与资格要求是否与

工程要求一致；

6）承包单位项目部的质量管理体系、技术管理体系、质量保证体系是否健全；

7）安全、环保、消防和文明施工措施是否符合规定；

8）绿色施工方案是否符合绿色施工要求；

9）季节性施工，专项施工方案是否可行、合理和先进。

二、监理交底制度

在第一次工地例会上或工程项目开工前,项目监理部应对工程施二和建设方主要负责人

进行监理交底，重点明确如下：

1、监理工作依据；

2、监理工作内容及目标；

3、监理人员的职责划分、建设各方的关系；

4、主要监理程序(工序报验程序、材料报验程序、工程变更程序、分项分部质量控制

程序、质量事故处理程序、进度控制程序、投资控制程序、索赔控制程序、竣工验

收及备案程序等)；

5、旁站监理的方法及旁站的部位；

6、项目监理部发出的文件格式；

7、施工单位需填报项目监理部的资料及格式；

8、安全文明施工；

9、绿色施工的具体要求。

三、工地现场例会制度

1、工地现场例会应定期召开，具体时间应根据建设单位的第一次工地会议的有关要求

进行；

2、工地例会应由总监理工程师主持召开，会议纪要由项目监理部负责起草，并经与会

各方代表会签后，总监理工程师签发；

3、工地例会的主要内容有：

1)检查上次例会议定事项的落实情况，分析未完事项原因；

2)检查分析工程项目进度计划落实情况，提出下一阶段进度目标及落实措施；

3)检查分析工程项目质量、安全状况，针对存在的质量、安全问题提出改进措施;

4)检查工程量核定及工程款支付情况；

5)解决需要协凋的有关事项包括：

(1)工程与外部环境的矛盾，如拆迁、各类管线迁移、施工期间临时交通组织管理;

资源供应有关部门与工程之间的协调；与政府有关部门之间的协调等；

(2)工程有关要素的协调，如人、机、物等施工生产要素间；参与工程施工各单位

间，分期交工时，施工与试营业、早期投入使用部分工程间等各方面的协调。

4、现场例会一般由下列人员参加：

业主代表或其他指定人员、总、分包商的项目经理及主要管理人员、监理项目部主

要人员、设计人员(必要时)等

大型现场会参加人员，根据需要临时确定后，提前通知(时间、地点、内容)

5、实行会议签到，由总监理工程师指定的记录员负责，请每位参加会议人员签到；

6、现场例会由总监理工程师指定专人做好记录，会议记录和会议纪要应妥善保管，整

理归档。

四、工程工开申请批准制度

专业监理工程师应审查承包单位报送的工程开工报审表及相关资料，具备以下开工

条件时，由总监理工程师签发，并报建设单位。

1、施工许可证已获政府主管部门批准：

2、测量坐标点、高程控制点埋设牢固，核对无误，已完好移交承包单位并签认有现场

移交书面记录；

3、建筑物放钱已经政府规划部门指定的测量机构复验并予以书面确认；

4、施工现场已正式移交承包单位管理，并办理书面移交手续。移交手续应包括：施工

用电设施、施工用水表井、施工排污口、工地围栏设施、施工占道、施工道路情况、

地下管钱情况、地下障碍物情况、水文地质情况、周边建筑物结构及基础情况、区

域社会环境。

5、施工现场给水、排水、供电接通；

6、技术交底及图纸会审纪要已签发；

7、承包单位项目经理部已在现场办公，项目经理、技术负责人、质检员、安全员、工

长、材料员等主要管理人员已到位；

8、施工组织设计/方案编制完成并经过审查批准；

9、基础工程施工机械已进场，安装就位并可正常运转；

10、基础工程材料劳动力供应计划已落实，能满足连续施工要求；

11、施工人员已进行班组技术及绿色施工交底，安全防火教育；

12、承包单位现场办公用房，材料库房，材料堆场，门卫已可使用；

13、承包单位后勤基础生产、生活服务设施已投入使用；

14、施工现场安全保卫制度已建立。

五、施工阶段监理日志的管理规定

施工阶段监理日志是工程实施过程中监理工作的最原始和最真实的记录，是监理工作

状况的反映，是监理工作量及价值的体现。它作为监理工作跟踪资料是监理档案的重

要组成部分，其内容必须保证真实、全面。

1、监理日志可分项目监理日志和专业监理日志。对于专业不复杂的工程项目，由总监

理工程师确定也可取消专业监理日志，只设项目监理日志，主要要解决专业合并问

题。专业监理日志和项目监理日志不分层次，平行记载并归档；

2、专业监理日志由专业监理工程师填写，定期由总监理工程师审阅并逐日签字；监理

日志的填写是考核监理人员工作态度的一个很重要的方面，项目总监理工程师应给

予充分的重视。

3、施工阶段专业监理日志应记录的内容：

1）日期及天气情况；

2）本专业监理工作情况

监理工作是监理日志的主要内容，可以从以下几个方面来写：

（1）现场质量、安全问题的发现与处理。监理人员所做的旁站、巡视和平行检验等

现场工作。在当天现场检查工作结束后，按不同施工部位、不同工序进行分类

整理，并按时间顺序记录当日主要监理工作及监理在现场发现及预见到的问

题，并应逐条记录监理所采取的措施及处理结果，对于当日没有结果的问题，

应在日后的监理日志中得到明确的反映。

（2）当日收发文号、收发文的主题以及重要文件的内容摘要，包括收到各方要求、

请示来文和当日签发的监理指令（如指令单、通知单、联系单）、监理报表（各

种施工单位报审表及监理签证等），并逐一说明落实处理上述收发文件的情况。

（3）有关会议纪要及工地洽商摘要。

（4）本专业重要监理事件的记录。

该部分可记录对监理工作及工程可能会产生影响的事件。如不可抗力的发生、

停水、停电的影响、业主合同外工程等。

3）施工情况

（1）应记录当日施工部位（工序）、施工内容、人力、材料及机械情况，其中材料

进场情况记录，应填写主要材料名称、数量、用于部位、取样送试委托单号、

合格与否，不合格材料的处理。机械情况，应填写种类、数量及机械运转是否

正常，若出现异常，就注明原因。

（2）本日形象进度除应记录本日开始的施工内容，正在施工的内容及结束施工内容

外，还要记录留置试块的编号（与施工部位对应）。

（3）重要的隐蔽工程、试验、检测等应予以摘要记录。

4、施工阶段项目监理日志应记录的内容：

1）日期及气象情况。

2）项目监理日志记录的内容：

（1）与项目监理日志合并的专业监理工作情况，内容可比照专业监理日志中相应的

要求填写；

（2）专业监理日志所未记载的收发文；

（3）涉及整个项目的会议及工地洽商等：

（4）专业监理日志未记载的综合性监理事件，对于重大监理事件，应予以详细记载。

3）施工工作情况应记录主要专业相应的内容。

5、监理日志注意事项

1）监理日志应注意监理事件的关闭。

监理人员在记录监理日志时，往往只记录工程存在的问题，而没有记录问题的解决,

从而存在缺口，而解决问题恰恰是监理能力的体现，是监理的价值所在，所以，监

理日志就记录问题的发现及采取的措施和解决问题的整个过程，使监理事件圆满闭

合。

2）监理日志要详细写明气象情况，有些监理日志对此不够重视，而气象与工程质量有

直接的关系，例如天气温度对硅及砂浆强度的增长速度有明显的影响，而下雨则会

影响碎、石的含水率关系到碎、砂浆的配合比，进而影响其强度。因此监理日志除

写明日期，还应详细记录当日天气情况（包括气温、晴、雨、雪、风力等）及因天

气原因而延误的工期情况，

3）监理日志应注意内容真实，严谨、书写工整规范。

4）在书写监理口志时，要尽可能运用规范的监理专业术语。

5）监理日志的书写是一项工作量较大的工作，这需要监理人员以极大的耐心、敬业的

工作精神及过硬的专业素养完成此项工作。

六、工程变更管理制度

1、项目监理部就按下列程序处理工程变更：

1）设计单位对原设计存在的缺陷提出的变更，应编制设计变更文件；建设单位或承包

单位提出工程变更，应提交监理总工程师，由总监理工程师组织专业监理工程师审

查，审查同意后由建设单位交原设计单位，编制设计变更文件。当工程变更涉及安

全、环保等内容时，应按规定报有关部门审定。

2）项目监理应了解工程实际情况，收集与工程变更有关的资料。总监理工程师重点审

核变更的原因，是否违反有关规范、标准和其他技术规定，是否影响工程安全，使

用功能和外观，费用的变化。

3）总监理工程师必须根据实际情况、设计变更文件和其他有关资料，按照施工合同的

有关条款，在指定专业监理工程师完成下列工作后，对工程变更的费用和工期作出

评估：

（1）确定工程变更项目与原工程项目之间类似程度和难易程度；

（2）确定工程变更的工程量；

（3）确定工程变更的单价和总价；

4）总监理工程师应就工程变更费用及工程期情况与承包单位、建设单位进行协调。

5）项目总监理工程师签发工程变更单。

工程变更单由项目监理机均、建设单位、设计单位签认，并应包括工程变更的要求、

工程变更说明、工程变更费用和工期、必要的附件等内容，有设计变更文件应附设

计变更文件。

6）项目监理机构应根据工程变更单监督施工单位实施。

2、项目监理部处理工程变更应符合下列要求：

1）项目监理部在工程变更的质量、费用和工期方面取得建设单们授权后，应按施工合

同与施工单位进行协商，经协商达成一直后，总监理工程师应交协商结果向建设单

位通报，并由建设单位与施工单位在变更文件上签字；

2）在项目监理部未能就工程变更的质量、费用和工期方面未取得建设单们授权时，总

监理工程师应协助建设单位和施工单位进行协商，并达成一致；

3）在建设单位和施工单位未能就工程变更的质量、费用和工期方面达成协议时，项目

监理部应提出一个暂定的价格，作为临时支付工程进度款的依据，该项工程款最终

结算时，应以建设单位和施工单位达成的协议为依据。

3、在总监理工程师签发工程变更单之前，施工单位不得实施工程变更。

4、未经总监理工程师同意而实施的变更，项目监理部不得予以计量c

七、工程质量事故处理制度

1、建设过程中，由于设计或施工原因，造成工程质量不符合规范或设计要求，需要返工处

理的统称工程质量事故。

2、工程质量事故发生后，应要求施工单位逐级上报。对重大的质量事故监理部应立即上报

公司和建设单位。如造成人员伤亡事故，应要求施工单位按照国家有关伤亡事故和调查

处理规定，及时如实地向负责安全生产监督管理部门、建设行政主管部门报告，并保护

事故现场，采取有效措施抢救人员，防止事故扩大。需移动现场物件时，应当做出标志,

绘制现场简图作出书面记录。监理工程师应协助有关部门调查处理。

3、工程事故隐瞒不报、处理不当或处理结果未经监理部同意的，对事故部分及受事故影响

的部分工程应视为不合格，不予验收计价，等合格后，再补办验收计价。

4、当工程质量不符合要求时，应按下列规定进行处理：

1）返工重做或更换器具、设备的检验批，应重新进行验收；

2）经有资质的检测单位检测鉴定能够达到设计要求的检验批，应予以验收

3）经有资质的检测单位检测鉴定达不到设计要求，经原设计单位核算认可能够满足结

构安全和使用功能的检验批，可予以验收；

4）经返修或加固处理的分项、分部工程，虽改变外形尺寸，但仍能满足安全使用要求,

可按技术处理方案和协商文件进行验收；

5）通过返修或加固处理仍然不能满足安全使用要求的分项分部工程、单位（子单位）

工程，严禁验收。

八、工程材料、构配件和设备质量查验制度

1、进场的材料（构配件）设备必须符合下列要求：

1）达到国这家规定的合格标准；

2）具有产品标准编号等文字说明；

3）具有出厂合格证、质保书，并应注明厂名、产品型号、规格、出厂日期和检验编号

等；

2、施工单位在对材料（构配件）设备检验合格的基础上，填好进场报验单向监理工程

师报请查验，报请查验时必须提供下列资料：

1）材料（构配件）设备生产许可证、出厂合格证、质保书；

2）报验材料数量，用于工程部位；

3）检测报告、复试报告；

3、施工单位在对材料（构配件）设备未做任何检验而擅自用于工程的，监理人员应予

以阴止，其一切后果和责任由施工单位承担；

4、所有材料（构配件）设备必须在办理好查验签认手续后方可使用，未经监理工程师

查验签认的不得使用。

5、监理工程师在查验时重点检查材料（构配件）设备的质保书、复试报告，在上述资

料不清或对资料表示怀疑时，监理工程师可重新抽样送检，经确认后方可使用；

6、进口材料查验以海关商品检验单为准，未经商检不得使用；进口结构钢材必须进行

复试，复试合格方可使用；

7、重要材料和设备订货前，要求施工方提出样品、厂家的资质证明和单价，监理会同

建设单位、设计方研究同意后方可订货，到货后及时交将出厂合格证及有关技术资

料报送监理审核；

8、对不合格材料签发监理通知单，限期撤出现场。

十一、隐蔽工程质量验收制度

隐蔽工程，是指将被其他工序施工所隐蔽的分项、分部工程，在隐蔽前必须进行检查

验收，是质量控制的主要措施之一，应遵循下列规定：

1、凡将被其他工序施工隐蔽的分项、分部工程，具备进行隐蔽验收条件前，承包单

位需要提前24小向负责该工程质量控制的专业监理工程师提交隐蔽工程报验表

（附质量自检单），并约定验收时间，负责该工程质量控制的专业监理工程师应立

即通知有关人员（如测量监理工程师、水电暖通监理工程师）到时参加；

2、隐蔽工程验收时，应按有关分项、分部工程质量验收规定及监理规划、实施细则

要求逐项进行，如实记录。只有当应检验项目全部合格后，方能签认验收，有不

合格项目，限时由施工单位进行整改，复验合格后签认验收；

3、施工单位未经报验，擅自隐蔽工程，监理应下指令，责成其补办报验，打开检查,

如合格，签认验收，不合格，限期整改，复查合格后，签认验收，因此增加的费

用、工期延误由施工单位负责；

4、收到施工单位的隐蔽工程验收报验申请48小时后，监理工程师无任何答复，也不

到现场验收，施工单位可视为监理已默认，自行隐蔽，事后，监理可要求打开检

查，如合格，补签认手续，因此增加的费用、工期延误施工单位可以索赔。

十二、分项、分部、单位工程验收制度

1、施工单位对已完检验批、分项、分部（子分部）、单位工程，经自检、自查合格后，确

认己具备验收条件时，应及时向现场监理工程师提交报验申请及规定的验收材料,约定

验收时间后，做好准备，等待验收；

2、受理分项工程报蛉时，现场监理工程师与施工单位约定蛉收时间后，应通知施工单位项

目专业质里（技术）负责人等有关人员按时到场，应按有关规定逐项检查，如实记录。

如符合蛉收规范，进行签认；不符合蛉收规范，限时整改，经复蛉合格后签认始收；

3、受理分部工程报照时，现场监理工程师应报告总监理工程师，由总监理工程师组织施工

单位项目负责人和质里（技术）负责人等进行始收，地基与基础、主体结构分部工程应

通知勘察、设计单位项目负责人参加相关分部蛉收，按有关规定逐项检查蛉收，并办理

相关验收手续。

4、单位工程完工后，总监理工程师应组织专业监理工程师，依据有关法津、法规、工程建

设强制性标准、设计文件及施工合同，对施工单位报送的设工资料进行审查，并对工程

质里进行颈蛉收。对存在的问题，应及时要求施工单位整改。整改完毕后由总监理工程

师签署工程竣工报验单，并在此基础上提出工程质里评估报告，工程质里评估报告应经

总监理工程师和监理单位技术负责人审核筌字。项目监理部应参加由建设单位组织的竣

工蛉收，并提供相关的监理奥耕。对猫收中提出的整改问题，监理部应督促施工单位整

改，工程质里符合要求后，由总监理工程师会同参加验收的各方签署竣工蛉收报告。

十三、监理月报制度

1、监理月报编写的基本要求：

1）总监理工程师编写监理月报，签认后按照监理合同约定的时间、方式报送建设单位；

2）监理月报的编写周期为上月26日到本月25日，在本月底前报出。每次一式三份，建设

单位、公司、项目监理部各一份。

3）监理月报应真实反映工程现状和监理工作情况，做到数据准确、重点突出、语言简练，

并附必要的图表和照片；

4）监理月报应采用《江苏省建设工程项目施工阶段监理现场用表》第四版监理月报表式。

2、监理月报的基本内容：

1）本月工程情况概要：

（1）本月实施工程项目所涉及相关情况的内容记录；

（7）实际过程中凿生的皆里、安仝等主要问题及处理情况；

（3）本月施工形象进度等施工基本情况（与计划进度比较：帝后、超前、持平”

（4）施工过程的质里、进度、计里、安全控制措施；

（5）天气对施工的影响等情况；

（1）（6）总包单位、分包单位机构人员、材料、构配件进、退场变化情况；

本月施工单位劳动力、大中型机械进退场变化情况；

（2）工程设计变更、洽谈等情况；

（3）工地例会及专题会议内容（摘要）；

（4）签发的监理通知单、联系单、备忘录日期、内容、编号及施二单位回复的情况；

（5）项目监理机构人员变动情况；

（6）合同管理有关事项的处理情况；

（7）对本月进度、质量、工程款支付、安全等方面的综合评价（简要）。

1）本月工程质量控制情况评析：

（1）本月工程质量控制情况记录；

（2）本月工程质量分析：

（3）所采取的质量控制措施和效果；

（4）本月存在有质量问题及处理结果；

（5）各种专项检查情况（地基基础工程检测、主体结构工程现场检测、建筑幕墙工程检

测、钢结构工程检测等）；

（6）分部、分项工程质量验收情况；

（7）必须的施工图片。

2）本月工程进度控制情况评析

（1）本月工程进度情况；

（2）本月实际完成情况与总进度计划比较与月进度计划进度比较；

（3）进度完成情况与采取措施、效果分析；

（4）对月度延期的处理计划安排；

（5）本月工、料机动态；

（6）对进度情况分析（含停工、复工情况）；

（7）本月在施工部位的工程照片；

（8）下月工程进度展望。

3）本月费用控制情况评析

（1）工程计量审核情况；

（2）工程款审批情况及月支付情况；

（3）工程款支付情况分析；

（4）采取的措施及效果：

（5）预计下月工程发生的费用,

4）本月安全生产管理工作评析

（1）监理落实安全责任情况;

（2）工程安全生产、文明施工情况；

（3）安全生产、文明施工的检查情况；

（4）采取的措施及效果；

（5）工程安全生产情况的分析；

（6）安全生产、文明施工中存在的问题及处理情况；

（7）下月安全生产管理工作的展望。

5）绿色施工管理工作评析

（1）四节一环保的执行情况；

（2）四节一环保落实情况分析；

（3）存在的问题及处理情况；

（4）采取的措施及效果；

（5）下月绿色施工管理工作的展望。

6）本月工程其他事项：

（1）材料、构配件、预拌碎、进场及质量见证取样检测情况；

（2）对供应厂家资质、生产过程考查情况；

（3）工程变更情况（主要内容、数量）；

（4）工程延期情况（申请报告主要内容及审批情况）；

（5）费用索赔情况（次数、数量、费用、审批情况）；

（6）本月工程其他情况（提要）；

（7）对本工程项目的意见和建议；

（8）下月监理工作的重点。

十四、监理工作总结编写要则

监理工作总结是建设监理工作重要环节和重要内容，是工程项目建设监理工作真实记录，对

今后监理工作有指导作用。

工程项目进入承包单位进行了竣工自检、项目监理部进行竣工预验收的阶段，总监理工程师

即应组织（或亲自）起草工程项目监理工作总结，经公司审定后，在二程项目竣工验收会议

上汇报。

1、监理工作总结的要求：

监理工作总结应能客观、公正、真实地反映工程监理的全过程，能对监理效果进行综合描述

和正确评价，能反映工程的质量状况，结构安全、投资控制、安全管理等方面的情况。用词

要准确、明了、简洁，尽量使用专业语言。

2、工作总结的主要内容

1）工程概况

（1）工程名称、地点、规模、投资、结构形式、设计简况；

（2）建设单位、设计单位、质监单位、监理单位、施工单位（总、分包单位）；

2）监理组织机构、监理人员和投入的监理设施；

3）监理合同履约的情况；

4）监理工作成效；

5）施工过程中出现的问题及处理情况；

6）今后工程项目监理工作的建议；

7）其他应该总结的内容。

十五、工程款支付签审制度

为加强工程资金支付的管理，提高资金使用效率，以达到有效的投资控制，特制订以下签审

制度;。

1、施工单位应按约定的时间、方式提出工程款支付申请，其中除对己完工程量要求付款外,

一般还包括工程变更、索赔、价格调等；

2、工程量审核做到公正、合理，正确维护建设单位和施工单位双方的合法利益。通过计算

逐项核实，审减那些重复计算的工程量、高估冒算而虚增的工程量、因变更该核减未减

的工程量、因施工不当而增加的工程量、因承包单位原因造成返工工程量等；同时也对

少算、漏算的工程量，实事求是的给予增补。

3、项目监理部收到施工单位的工程款支付申请后，首先由现场监理工程师进行审核，审核

完成工程量、工程质量、其单价总价是否符合实际情况及合同规定。对修改设计合同外

项目，更应重点审核。如监理部对工程款支付申请单所列数据有异议时，应及时通知施

工单位，经协商后，施工单位对其进行修改，再报监理部核签。其他要求支付的各项目

是否符合合同约定的支付条件，依据是否充分，资料是否齐全，然后，由计量监理工程

师复核款项计算是否正确，如：应付、应扣款、套用单价，材料价格和费用调整等是否

符合合同约定与政府有关的规定，最后，由总监理工程师签认，报建设单位批准。

4、额外工程量签证应由二个以上监理人员办理审核，经总监理工程师签认后有效。

5、工程结算款支付申请由总监理工程师审签，只有满足下列条件时才能签付：

1）工程早已竣工验收，交付使用并通过了保质期，总监理工程师己签发了解除缺陷责任证

书;

2）施工单位的竣工结算已经计量监理工程师及总监理工程师审定并经审计核查认可。

十六、现场监理人员安全守则

1、工程项目监理人员进驻现场应遵守施工现场规定的安全和保卫制度；

2、进入作业区必须戴安全帽并扛好帽带；

3、不擅自进入无安全措施的作业区；

4、不准在高处起吊重物下停留或行走，不准在脚手架或防护栏上休息，不准在高处向下抛

投物件；

5、严禁在禁烟区吸烟；

6、现场办公室内不允许使用电炉、灯泡取暖或烘物；

7、不准穿高跟鞋和硬底鞋上脚手架；

8、自觉学习安全生产有关法律法规，熟悉建设工程安全生产强制性规定；

9、发现违章及时提出，确保监理人员自身安全。

十七、工程安全监理制度

为加强工程施工阶段安全监理，防止安全事故发生，根据《建设工程安全生产管理条例》和

建设部《关于落实建设工程安全生产监理责任的若干意见》制定如下安全监理制度：

1、认真学习和贯彻执行国家安全技术和劳动保护的方针、政策、法规和上级相关规定；

2、项目监理部在开工前应认真检查施工现场的安全生产条件，包括：

1）建立健全安全生产责任制，制定完备的安全生产规章制度和操作规程；

2）安全投入符合安全生产要求；

3）设置安全生产管理机构，配备专职安全生产管理人员；

4）项目经理、安全员和特种作业人员持证上岗；

5）现场作业人员必须进行开工前安全教育和培训，并取得相应的合格证；

6）依法参加工伤保险，为从业人员交纳保险费；

7）施工现场，安全设施、设备、工艺必须符合有关安全生产的法律、法规、标准和规程的

要求；

8）必须建立危害防治措施，为操作人员配备符合国家标准或行业标准的劳动防护用品；

9）必须有安全生产事故应急救援预案、应急救援人员，配备必要的应急救援器材、设备；

10）制定了冬季、夏季、雨季等季节性施工方案；

11）施工总平面布置图是否合理，办公、宿舍、食堂等临时设施设置以及施工场地、道

路、排污、排水、防火措施是否符合有关安全技术标准规范和文明施工要求；

3、工程开工前监理部必须审查施工组织设计中的安全技术措施和施工现场临时用电方案。

审查达到一定规模的危险性较大的分部、分项工程安全专项施工方案是否符合工程建设

强制性标准要求。

4、监理在编制监理规划与监理实施细则时，应把监理对安全生产的控制措施，作为一项必

要内容列入其中，规范监理安全工作。

5、现场监理人员每天对施工现场的安全情况进行巡视，对监理过程中发现存在安全事故隐

患的，及时书面要求施工单位整改；情况严重的，责令施工单位暂停施工并呈报建设单

位。施工单位拒不整改或不停止施工的，及时向有关主管部门报告。

6、每月组织监理人员和施工单位、建设单位有关人员例行安全检查不少于2次，做好安全

监理台帐。

7、工地例会应把安全管理工作做为一项重要的议事内容，加强对施二单位安全管理工作协

调，对现场安全生产存在的问题进行分析，制定有效的对策。

8、对每日施工运行过程中安全技术、安全管理措施落实情况在监理日志中做好专项记录，

月报中列出专项对每月的安全运行情况进行分析，总结控制方法C

9、对高危作业的关键工序（重大危险源）实施重点监督，监理部应将需要实施的重点监督

的关键工序（重大危险源）书面告知施工单位，通常情况下是：

1）起重机械（塔式起重机、人货两用电梯、井架、物料提升机）的安装、拆除；

2）大型结构或大型设备的起重吊装；

3）附着升降脚手架的升、降过程；

4）预应力结构张拉工程；

5）高压、易燃、易爆、有毒设备的安装、调试；

6）其他专业性强、工艺复杂、危险性大的施工作业的关键工序；

安全监理人员要检查关键工序（重大危险源）是否有施工方案并经过审批。作业人员持

证上岗情况，督促作业人员严格按专项施工方案及有关规定操作，若发现异常情况或情

况危急，应要求立即停止施工，督促采取措施控制事态发展，并及时报告建设单位；

10、对达到一定规模的、危险性较大的专项施工方案应报公司，日公司技术负责人进行

审核。

十八、旁站监理制度

1、在工程施工阶段监理人员应对下列关键部位、关键工序的施工质量进行旁站监理:

1）建筑工程基础方面：土方回填、混凝土灌注桩浇筑、地下连续墙、土钉墙、后浇带及其

他结构混凝土、防水混凝土、卷采防水层细部构造处理；

2）建筑工程主体方面：梁柱节点钢筋隐蔽过程、混凝土浇筑、预应力张拉、装配式结构安

装、钢结构安装等；

3）道路桥梁方面：管道回填土、混凝土浇筑、桥桩施工、桥梁板吊装等；

2、项目监理部应当制定旁站监理方案，明确旁站监理的范围、内容、程序和旁站监理人员

的职责。旁站监理方案应当送建设单位和施工单位各一份。

3、施工单位根据旁站监理方案，在需要实施旁站监理的关键部位、关键工序施工前24小

时书面通知项目监理部。项目监理部应安排旁站监理人员按照旁站监理方案实施旁站监

理。

4、旁站监理就在总监理工程师的指导下，由现场旁站监理人员负责具体实施。旁站监理人

员应当认真履行职责，对需要实施旁站监理的关键部位、关键工序在施工现场跟班监督，

及时发现和处理旁站监理过程中出现的问题，如实准确地做好旁站监理记录。凡旁站监

理人员和施工企业现场质检人员未在旁站监理记录上签字的，不得进行下一道工序施

工。

5、旁站监理人员地实施旁站监理时，发现施工单位有违反工程建设强制性标准行为的，有

权责令施工单位立即整改；发现其施工活动已经或者可能危及工程质量的，应及时向监

理工程师或者总监理工程师报告，由总监理工程师下达局部暂停施工指令或采取其他应

急措施。

6、旁站监理记录是监理工程师或总监理工程师依法行使有关签字权的重要依据。对于需要

旁站监理的关键部位、关键工序施工，凡没有实施旁站监理或者没有旁站监理记录的，

监理工程师或总监理工程师不得在相应文件上签字。在工程竣工验收后，监理企业应当

将旁站监理记录存档备查。

十九、文件接收与发放制度

1、项目监理部在收到建设单位或施工单位发来的文件后，必须做好记录，内容包括：文件

名称、份数、主要内容、收文者、收文时间。

2、收文后根据文件内容，分发至专业监理人员或需要了解文件内容的人员。

3、需要转发至施工单位或建设单位的，以最短时间发放到位，并做好发放记录。

4、收到施工单位申报的资料，必须在48小时给出签认与否的结果，需要提交总监理工程

师审批的需要在24小时内提交至总监理工程师。

二十、监理工程档案分类明细

序

分类分册册目名称条款（内容摘要）及编号备注

号

1.1.1监理中标通知书、建设监理合同

1.1.2招标文件、工程量清单

第一册

1.1.3施工方中标通知书、投标文件竣工归档（短期

合同文

合同1.1.4建设工程施工合同、分包合同保存）

件

资质施工许可证、建设工程项目管理手册、质监通

11.1.5

报审知书、安监通知书

文件1.2.1总承包单位资质报验资料

第二册

1.2.2分包单位资质报验资料

资质

1.2.3总、分包方施工有关人员上岗证

管理

1.2.4特殊施工机械及专用检测仪器报验/

第三册2.3.1审图中心意见、消防审批意见

工程设2.3.2图纸内容、图纸会审、设计交底会议纪要

计文件2.3.3工程设计变更与洽谈、汇签记录

技术竣工归档（长期

2第四册2.4.1施T组织设计方案申报及审核意见

文件保存）

施工组

织设计2.4.2