2024年股票发行辅导合同

2024年股票发行辅导合同合同编号：__________甲方（股票发行方）：__________地址：__________________法定代表人：____________联系电话：______________乙方（辅导机构）：__________地址：__________________法定代表人：____________联系电话：______________第一条项目概述1.1甲方聘请乙方作为股票发行辅导机构，提供股票发行相关辅导服务。1.2乙方的辅导范围包括但不限于：财务、法律、公司治理、信息披露等方面。第二条乙方的义务2.1对甲方进行全面的尽职调查，了解甲方的经营状况、财务状况、法律风险等，并提供相关建议。2.2协助甲方制定股票发行方案，包括发行规模、发行价格、募集资金用途等。2.3对甲方进行股票发行相关法律法规、规范性文件的培训，确保甲方及相关人员熟悉相关要求。2.4对甲方的财务报表、招股说明书等文件进行审核，确保其符合法律法规及监管要求。2.5协助甲方与证券交易所、证券监管机构等进行沟通，确保股票发行工作的顺利进行。2.6对甲方股票发行过程中出现的问题提供专业意见和解决方案。第三条甲方的义务3.1向乙方提供与股票发行相关的全部资料，包括但不限于：公司章程、财务报表、重大合同等。3.2配合乙方的尽职调查，如实回答乙方提出的问题，并提供必要的协助。3.3遵循乙方提出的股票发行方案及建议，确保股票发行工作的顺利进行。3.4对乙方提供的辅导内容进行认真学习，确保公司及相关人员掌握相关知识和技能。3.5按照约定支付乙方的辅导费用。第四条辅导费用及支付方式4.1甲方应支付乙方的辅导费用为人民币______元（大写：____________________元整）。4.2甲方支付乙方辅导费用的方式为：______（一次性支付/分期支付）。4.3若甲方股票发行成功，甲方应按照约定向乙方支付股票发行成功奖金，奖金金额为人民币______元（大写：____________________元整）。第五条保密条款5.1双方在合同履行过程中所获悉的对方商业秘密、技术秘密、市场信息等，应予以严格保密。5.2保密期限自本合同签订之日起算，至股票发行成功或本合同终止之日止。第六条违约责任6.1双方应严格履行本合同的约定，如一方违约，应承担违约责任，向守约方支付违约金，违约金金额为合同总金额的______%。6.2若因不可抗力导致本合同无法履行，双方互不承担违约责任。第七条合同的变更、解除与终止7.1本合同经双方协商一致，可以书面形式变更、解除。（1）甲方股票发行成功；（2）双方约定的合同期限届满；（3）双方同意终止本合同。第八条争议解决8.1双方在履行本合同过程中发生的争议，应通过友好协商解决；协商不成的，可以向合同签订地人民法院提起诉讼。第九条合同期限9.1本合同自双方签字（或盖章）之日起生效，至股票发行成功或双方约定的合同期限届满之日终止。第十条其他约定10.1本合同未尽事宜，双方可另行签订补充协议，补充协议与本合同具有同等法律效力。10.2本合同一式两份，甲乙双方各执一份。甲方（盖章）：____________乙方（盖章）：____________法定代表人（或授权代表）：____________法定代表人（或授权代表）：____________签订日期：________________签订地点：________________注意事项：1.确保合同双方的法定代表或授权代表具有签订合同的权限。2.详细审查合同条款，确保各方的权利和义务明确、合理。3.注意辅导费用的支付方式、金额及支付时点，避免产生纠纷。4.严格遵循保密条款，防止泄露商业秘密。5.明确违约责任和解决争议的方式，便于纠纷的解决。6.确认合同的生效条件和期限，以及合同变更、解除的条件。解决办法：1.在签订合同前，核实对方代表的身份和授权情况。2.草拟合同时，详细列举各方权利义务，必要时可寻求专业法律意见。3.对于费用的支付，设立明确的支付计划和违约责任。4.制定严格的保密制度，对涉及保密信息的处理进行规范。5.在合同中明确违约责任和争议解决机制，例如仲裁或诉讼。6.明确合同生效和终止的条件，确保合同的合法性和执行力。法律名词解释：尽职调查：指乙方对甲方进行全面、详细的调查，以了解甲方的真实情况，包括财务、法律、业务等方面。保密条款：合同中规定的对双方在合同执行过程中获得的对方商业秘密、技术秘密等保密的条款。违约责任：合同一方未履行合同义务或履行不符合约定时，依法应当承担的法律责任。不可抗力：指无法预见、无法避免并且无法克服的客观情况，导致合同无法履行或造成损失。争议解决：指在合同执行过程中发生争议时，双方采取的解决争议的方式，如协商、调解、仲裁或诉讼。场合一：甲方是一家初创公司，对股票发行流程不太熟悉特殊补充条款：鉴于甲方作为初创公司，对于股票发行的流程和相关法规可能不够了解，乙方同意在此合同的基础上，为甲方提供额外的辅导和咨询服务。补充条款：1.乙方将安排专人对甲方进行股票发行流程的详细讲解，确保甲方能够理解并顺利推进股票发行工作。额外服务条款——乙方将提供至少三次面对面辅导会议，帮助甲方了解股票发行的每一个步骤。场合二：甲方计划在股票发行后进行重大并购特殊补充条款：考虑到甲方在股票发行后有进行重大并购的计划，乙方同意在辅导期间，就并购相关的法律法规给予甲方特别的指导。补充条款：1.乙方需在辅导期间提供并购相关的风险评估和法律建议。并购辅导条款——乙方将在股票发行前，为甲方提供一次并购策略和法律风险的专项辅导。附件列表：1.公司章程：甲方的公司章程副本，用于乙方了解甲方的公司结构和治理情况。2.财务报表：甲方最近三年的财务报表，包括资产负债表、利润表和现金流量表。3.重大合同：甲方与第三方签订的重大合同清单及合同副本。4.法律意见书：甲方聘请的法律顾问出具的法律意见书，证明甲方具备股票发行的合法性。附件这块儿，咱们得准备的东西包括：公