2024年投资顾问服务简化协议样本版

2024年投资顾问服务简化协议样本版A版本合同目录一览1.服务内容1.1投资建议1.2市场分析1.3投资策略制定1.4定期报告2.服务对象2.1服务对象名称2.2服务对象地址3.服务期限3.1开始日期3.2结束日期4.服务费用4.1费用金额4.2支付方式4.3费用支付期限5.双方权利和义务5.1投资顾问的权利和义务5.2服务对象的权力与义务6.保密条款6.1保密内容6.2保密期限7.违约责任7.1投资顾问的违约责任7.2服务对象的违约责任8.争议解决8.1协商解决8.2调解解决8.3法律途径9.适用法律9.1合同签订地法律10.合同的签订、修改和解除10.1签订10.2修改10.3解除11.其他条款11.1双方认为需要约定的其他事项12.附件12.1投资顾问服务内容详细说明12.2服务对象提供的投资相关信息13.签字页13.1投资顾问签字13.2服务对象签字14.生效日期14.1合同的生效日期第一部分：合同如下：1.服务内容1.1投资建议投资顾问将为服务对象提供基于市场分析的投资建议，包括但不限于资产配置、投资品种选择、买卖时机的判断等。1.2市场分析投资顾问将定期对市场进行全面的分析，包括但不限于宏观经济、行业趋势、市场流动性等方面，并为服务对象提供分析报告。1.3投资策略制定投资顾问根据服务对象的风险承受能力、投资目标和投资期限，为其制定个性化的投资策略。1.4定期报告投资顾问将定期向服务对象提供投资组合的运行情况报告，包括但不限于投资收益、风险状况、市场动态等。2.服务对象2.1服务对象名称2.2服务对象地址甲方地址：__________________。3.服务期限3.1开始日期本合同自双方签字之日起生效，合同开始日期为：______年______月______日。3.2结束日期本合同期限为______年，自合同开始日期起计算，合同结束日期为：______年______月______日。4.服务费用4.1费用金额投资顾问服务的年度费用为人民币______万元整（大写：_________________________元整）。4.2支付方式甲方应按照本合同约定的费用金额，通过银行转账等方式支付给乙方。4.3费用支付期限甲方应在每年的合同开始月份内向乙方支付服务费用。5.双方权利和义务5.1投资顾问的权利和义务（1）按照本合同约定的服务内容，为甲方提供专业的投资顾问服务。（2）保持与甲方之间的沟通，及时了解甲方的投资需求和市场变化。（3）按照甲方的要求，参加由甲方组织的相关会议和活动。（4）对在提供投资顾问服务过程中获得的甲方商业秘密和个人信息予以保密。5.2服务对象的权力与义务（1）按照本合同的约定支付服务费用。（2）提供投资相关的信息和数据，以便投资顾问更好地为其提供服务。（3）尊重乙方的专业意见，不得无理取闹，干扰乙方的正常工作。（4）对乙方在提供服务过程中发生的失误和疏忽，给予合理的谅解和宽容。6.保密条款6.1保密内容本合同签订后，双方在履行合同过程中获悉的对方商业秘密和个人信息，包括但不限于经营计划、客户资源、财务状况等，均应予以保密。6.2保密期限双方对保密内容的保密义务自本合同签订之日起生效，至本合同终止或履行完毕之日终止。8.违约责任8.1投资顾问的违约责任投资顾问违反本合同的约定，导致甲方损失的，应当承担违约责任，包括但不限于赔偿甲方损失、支付违约金等。8.2服务对象的违约责任甲方违反本合同的约定，导致乙方损失的，应当承担违约责任，包括但不限于赔偿乙方损失、支付违约金等。9.争议解决9.1协商解决双方在履行本合同过程中发生的争议，应通过友好协商的方式解决。9.2调解解决如果协商解决不成，双方同意向甲方所在地的人民调解委员会申请调解。9.3法律途径如果调解不成，任何一方均有权向甲方所在地的人民法院提起诉讼。10.适用法律本合同的签订、履行、解释及争议的解决均适用中华人民共和国法律。11.合同的签订、修改和解除11.1签订本合同一式两份，甲乙双方各执一份。双方签字盖章后，本合同立即生效。11.2修改本合同的修改和补充，应由双方协商一致，并以书面形式签订。11.3解除本合同的解除应由双方协商一致，并签订书面解除协议。12.其他条款12.1双方认为需要约定的其他事项本合同未尽事宜，双方可另行签订补充协议，补充协议与本合同具有同等法律效力。13.签字页甲方（签字）：____________乙方（签字）：____________日期：______年______月______日14.生效日期本合同自双方签字之日起生效。第二部分：其他补充性说明和解释说明一：附件列表：附件一：投资顾问服务内容详细说明详细描述投资顾问服务的具体内容，包括但不限于投资建议的频率、市场分析的报告格式、投资策略的制定流程等。附件二：服务对象提供的投资相关信息列出甲方需要提供的投资相关信息，如财务状况、投资目标、风险承受能力等，并说明信息提供的具体要求和时间节点。说明二：违约行为及责任认定：违约行为包括但不限于：1.投资顾问未能按照约定提供服务或提供的服务不符合质量要求。2.甲方未能按照约定支付服务费用。3.双方未能按照约定履行保密义务。违约责任认定标准：1.投资顾问违约：根据违约的严重程度，甲方有权要求乙方继续履行合同、赔偿损失或支付违约金。2.甲方违约：根据违约的严重程度，乙方有权要求甲方支付违约金或解除合同。示例说明：若投资顾问未能在约定的时间内提供市场分析报告，甲方有权要求乙方在一定期限内补交报告，或根据实际情况要求赔偿损失。说明三：法律名词及解释：1.投资顾问：指具备专业投资咨询资格，为甲方提供投资建议和市场分析服务的个人或机构。2.服务对象：指需要投资顾问提供服务的甲方。3.服务费用：指甲方根据本合同约定支付给乙方的报酬。4.保密义务：指双方在合同