2024年有关企业债券上市协议范本

2024年有关企业债券上市协议范本合同编号：__________甲方（发行人）：__________乙方（上市服务方）：__________第一条定义与术语1.1本协议中所使用的下列术语，除非另有说明，其含义如下：（1）“债券”指甲方发行的、约定在一定期限内还本付息的有价证券。（2）“上市”指甲方债券在乙方交易所的交易系统挂牌交易。（3）“交易日”指乙方交易所的正常交易日。第二条债券上市2.1甲方同意按照乙方的相关规定和要求，向乙方提交债券上市申请及相关资料。2.2乙方负责对甲方的债券上市申请进行审核，并在符合上市条件的前提下，安排债券上市。第三条上市条件（1）债券的发行符合相关法律法规的规定；（2）债券的发行规模、期限、利率等符合乙方交易所的规定；（4）甲方提供必要的担保或保证措施；（5）乙方交易所规定的其他条件。第四条上市申请及审核（1）债券上市申请书；（2）甲方营业执照复印件；（3）债券发行核准文件；（4）债券募集说明书；（5）担保或保证措施相关文件；（6）乙方要求的其他文件。4.2乙方应在收到甲方上市申请材料后，按照相关规定进行审核，并在规定期限内出具审核意见。第五条上市安排5.1一经乙方审核同意上市，甲乙双方应签订上市协议，并按照协议约定办理债券上市相关事宜。5.2甲方应按照乙方的要求，支付上市费用。5.3乙方负责安排债券上市的具体日期，并提前通知甲方。第六条信息披露6.1甲方应按照相关法律法规及乙方交易所的规定，履行信息披露义务。6.2甲方披露的信息应真实、准确、完整、及时，不得有误导性陈述或重大遗漏。第七条违约责任7.1如甲方违反本协议的约定，乙方有权要求甲方承担违约责任，包括但不限于暂停或终止债券上市。7.2如乙方违反本协议的约定，甲方有权要求乙方承担违约责任，包括但不限于赔偿损失。第八条争议解决8.1双方在履行本协议过程中发生的争议，应通过友好协商解决；协商不成的，任何一方均有权向乙方交易所所在地人民法院提起诉讼。第九条其他约定9.1本协议自双方签字盖章之日起生效，至债券上市全部完成之日终止。9.2本协议一式两份，甲乙双方各执一份，具有同等法律效力。甲方（发行人）：__________乙方（上市服务方）：__________签订日期：__________附件：上市申请材料清单______________________________注意事项及解决办法：1.注意债券发行和上市的法律法规遵循，确保合同内容的合法性。解决办法：在合同制定前，详细研究相关法律法规，确保合同条款与现行法律一致。2.注意上市条件的满足，避免因不符合条件导致无法上市。解决办法：甲方在申请上市前，应对自身及债券发行情况进行全面审查，确保满足上市条件。3.注意信息披露的真实性和及时性，防止因信息披露问题产生法律责任。解决办法：甲方应建立完善的信息披露制度，并由专人负责，确保信息披露的合规性。4.注意违约责任的规定，明确双方的责任和义务。解决办法：在合同中详细列举违约情形及相应的违约责任，为可能出现的争议提供解决依据。5.注意争议解决方式的选择，确保争议能够得到有效解决。解决办法：选择双方均认可的争议解决方式，如协商、调解、诉讼等，并明确约定争议解决地点和机构。关键词语法律名词解释：发行：指企业通过发售债券等证券产品，向投资者募集资金的行为。上市：指债券等证券产品在证券交易所挂牌交易，实现流通转让的行为。信息披露：指发行人按照法律规定，公开其经营、财务等重大信息的行为。违约责任：指合同一方未履行或未正确履行合同义务，依法应承担的不利后果。争议解决：指在合同履行过程中发生纠纷时，通过协商、调解、仲裁或诉讼等方式解决争议的行为。场合一：如果甲方的债券是绿色债券，用于环保项目的建设补充条款：1.甲方需在每年底向乙方提供绿色债券资金使用情况的报告，确保资金用于约定的环保项目。补充条款：咱们得特别说明，你（甲方）发的这个环保债，得每年告诉一下我们（乙方）钱都花哪儿了，确保是做环保项目的。场合二：甲方的债券涉及到跨境上市，需要符合国际规定补充条款：鉴于甲方的债券将在跨境市场上市，甲方应遵守相关国际市场的规定和准则。既然你的债要跨国外卖，那咱们得确保你的做法得符合国外那些规矩，不能到时候出岔子。附件列表：1.债券上市申请书（这个是必须的，告诉人家我们想上市）。2.营业执照复印件（证明我们是谁，合法经营）。3.债券发行核准文件（这个得有，证明我们的债是合法发的）。4.债券募