光伏设备项目工程组织方案

光伏设备项目

工程组织方案

目录

一、项目简介........................................................2

二、产业环境分析...................................................7

三、"双碳”背景下，沿海地区加大开发海上新能源......................8

四、必要性分析.....................................................8

五、公司简介.......................................................9

公司合并资产负债表主要数据........................................11

公司合并利润表主要数据............................................11

六、工程项目管理的基本原理........................................11

七、国际上常用的工程项目管理知识体系.............................21

八、工程项目的分类................................................26

九、工程项目的特征................................................28

十、工程项目各阶段主要工作内容...................................30

十一、工程项目周期及阶段划分.....................................33

十二、实施阶段质量管理的程序和依据...............................34

十三、施工质量验收管理的工作内容.................................35

十四、前期阶段质量管理的依据和标准...............................42

十五、工程项目前期阶段质量管理的工作内容.........................46

十六、资金使用计划的编制..........................................48

十七、合同价款调整................................................54

十八、建筑安装工程费用项目的组成与计算...........................69

十九、工程项目总投资组成..........................................82

二十、招标控制价的编制............................................84

二H~一、工程量清单编制............................................88

二十二、经济效益.................................................106

营业收入、税金及附加和增值税估算表...............................107

综合总成本费用估算表..............................................108

利润及利润分配表..................................................110

项目投资现金流量表................................................112

借款还本付息计划表................................................114

二十三、进度实施计划.............................................115

项目实施进度计划一览表...........................................116

一、项目简介

（一）项目单位

项目单位：XX投资管理公司

（二）项目建设地点

本期项目选址位于XX（以选址意见书为准），占地面积约66.00

亩。项目拟定建设区域地理位置优越，交通便利，规划电力、给排水、

通讯等公用设施条件完备，非常适宜本期项目建设。

（三）建设规模

该项目总占地面积44000.00nf（折合约66.00亩），预计场区规

划总建筑面积67383.38肝。其中：主体工程45066.56nf,仓储工程

8434.27m2,行政办公及生活服务设施8363.19而，公共工程5519.36

2

mo

（四）项目建设进度

结合该项目建设的实际工作情况，XX投资管理公司将项目工程的

建设周期确定为12个月，其工作内容包括：项目前期准备、工程勘察

与设计、土建工程施工、设备采购、设备安装调试、试车投产等。

（五）项目提出的理由

1、符合我国相关产业政策和发展规划

近年来，我国为推进产业结构转型升级，先后出台了多项发展规

划或产业政策支持行业发展。政策的出台鼓励行业开展新材料、新工

艺、新产品的研发，促进行业加快结构调整和转型升级，有利于本行

业健康快速发展。

2、项目产品市场前景广阔

广阔的终端消费市场及逐步升级的消费需求都将促进行业持续增

长。

3、公司具备成熟的生产技术及管理经验

公司经过多年的技术改造和工艺研发，公司已经建立了丰富完整

的产品生产线，配备了行业先进的染整设备，形成了门类齐全、品种

丰富的工艺，可为客户提供一体化染整综合服务。

公司通过自主培养和外部引进等方式，建立了一支团结进取的核

心管理团队，形成了稳定高效的核心管理架构。公司管理团队对行业

的品牌建设、营销网络管理、人才管理等均有深入的理解，能够及时

根据客户需求和市场变化对公司战略和业务进行调整，为公司稳健、

快速发展提供了有力保障。

4、建设条件良好

本项目主要基于公司现有研发条件与基础，根据公司发展战略的

要求，通过对研发测试环境的提升改造，形成集科研、开发、检测试

验、新产品测试于一体的研发中心，项目各项建设条件已落实，工程

技术方案切实可行，本项目的实施有利于全面提高公司的技术研发能

力，具备实施的可行性。

海上光伏与海上风电并非竞争关系。参考内陆地区风光电场的经

验，海洋光伏可围绕风电塔筒布局，并与海洋风电共用海底电缆、汇

流箱、变压器、升压站及储能相关设施，能够有效降低海洋新能源项

目的投资成本及维护成本，从而带来投资回报率的提升。海上漂浮式

光伏系统与地面光伏电站的最大区别在于，前者以浮体、系泊和锚固

部件替代了地面光优电站的地桩和支架；除了对组件部分指标要求更

高之外，其他部分设计与陆上集中电站无异。

（六）建设投资估算

1、项目总投资构成分析

本期项目总投资包括建设投资、建设期利息和流动资金。根据谨

慎财务估算，项目总投资28418.99万元，其中：建设投资21522.17

万元，占项目总投资的75.73%；建设期利息232.15万元，占项目总投

资的0.82%；流动资金6664.67万元，占项目总投资的23.45%。

2、建设投资构成

本期项目建设投资21522.17万元，包括工程费用、工程建设其他

费用和预备费，其中：工程费用18900.73万元，工程建设其他费用

2026.50万元，预备费594.94万元。

（七）项目主要技术经济指标

1、财务效益分析

根据谨慎财务测算，项目达产后每年营业收入60700.00万元，综

合总成本费用48096.77万元,纳税总额5971.92万元，净利润

9219.49万元，财务内部收益率24.07%,财务净现值12179.40万元，

全部投资回收期5.36年。

2、主要数据及技术指标表

主要经济指标一览表

序号项目单位指标备注

1占地面积m244000.00约66.00亩

1.1总建筑面积m267383.38容积率1.53

1.2基底面积m224640.00建筑系数56.00%

1.3投资强度万元/亩317.39

2总投资万元28418.99

2.1建设投资万元21522.17

2.1.1工程费用万元18900.73

2.1.2工程建设其他费用万元2026.50

2.1.3预备费万元594.94

2.2建设期利息万元232.15

2.3流动资金万元6664.67

3资金筹措万元28418.99

3.1自筹资金万元18943.37

3.2银行贷款万元9475.62

4营业收入万元60700.00正常运营年份

5总成本费用万元48096.77

6利润总额万元12292.65irif

7净利润万元9219.49

8所得税万元3073.16ir”

9增值税万元2588.18irti

10税金及附加万元310.58ir”

11纳税总额万元5971.92ir”

12工业增加值万元19676.92ir”

13盈亏平衡点万元24256.42产值

14回收期年5.36含建设期12个月

15财务内部收益率24.07%所得税后

16财务净现值万元12179.40所得税后

二、产业环境分析

青岛，别称岛城、琴岛、胶澳，是山东省副省级市、计划单列市,

国务院批复确定的中国沿海重要中心城市和滨海度假旅游城市、国际

性港口城市。截至2019年，全市下辖7个区、代管3个县级市，总面

积11293平方千米，2019年全市常住总人口949.98万人。其中，市区

常住人口645.20万人。青岛地处中国华东地区、山东半岛东南、东濒

黄海，位于中日韩自贸区的前沿地带，是山东省经济中心、国家重要

的现代海洋产业发展先行区、东北亚国际航运枢纽、海上体育运动基

地，一带一路新亚欧大陆桥经济走廊主要节点城市和海上合作战略支

点。青岛是国家历史文化名城、中国道教发祥地。因树木繁多，四季

常青而得名。1891年清政府驻兵建制，青岛是2008北京奥运会和第

13届残奥会帆船比赛举办城市，是中国帆船之都，亚洲最佳航海城，

世界啤酒之城、联合国电影之都、全国首批沿海开放城市、全国文明

城市、中国最具幸福感城市。被誉为东方瑞士、中国品牌之都。青岛

是国际海洋科研教育中心，驻有山东大学（青岛）、北京航空航天大

学青岛校区、中国海洋大学等高校26所，引进清华大学、北京大学等

29所高校。青岛的异域建筑种类繁多，被称作万国建筑博览会。八大

关建筑群荣膺中国最美城区称号。

三、“双碳”背景下，沿海地区加大开发海上新能源

2021年10月24日，中共中央、国务院正式印发了《关于完整准

确全面贯彻新发展理念做好碳达峰碳中和工作的意见》，两天后国务

院又印发《2030年前碳达峰行动方案》，提出“全面推进风电、太阳

能发电大规模开发和高质量发展，坚持集中式与分布式并举，加快建

设风电和光伏发电基地”，加快智能光伏产业创新升级和特色应用，

创新“光优+”模式，推进光伏发电多元布局。

在国家政策的驱动下，我国各沿海省份积极响应党中央实现“双

碳”的目标，陆续着手重点发展海洋光伏产业，主要由于：1）沿海地

区电力消耗较大，新能源发展受限于土地资源约束（集中式电站涉及

土地征用，分布式光优贡献不足）；2）沿海省市海洋资源丰富，海洋

光伏和海洋风电协同发展能够有效优化投资成本（海缆、变电设施

等）；3）海洋光优还可以与水产养殖结合，可提高整体投资收益；4）

海洋光伏的发电效率在相同光照条件下，较地面光伏有一定增益。

四、必要性分析

1、现有产能已无法满足公司业务发展需求

作为行业的领先企业，公司已建立良好的品牌形象和较高的市场

知名度，产品销售形势良好，产销率超过100%。预计未来几年公司的

销售规模仍将保持快速增长。

随着业务发展，公司现有厂房、设备资源已不能满足不断增长的

市场需求。公司通过优化生产流程、强化管理等手段，不断挖掘产能

潜力，但仍难以从根本上缓解产能不足问题。通过本次项目的建设，

公司将有效克服产能不足对公司发展的制约，为公司把握市场机遇奠

定基础。

2、公司产品结构升级的需要

随着制造业智能化、自动化产业升级，公司产品的性能也需要不

断优化升级。公司只有以技术创新和市场开发为驱动，不断研发新产

品，提升产品精密化程度，将产品质量水平提升到同类产品的领先水

准，提高生产的灵活性和适应性，契合关键零部件国产化的需求，才

能在与国外企业的竞争中获得优势，保持公司在领域的国内领先地位。

五、公司简介

（一）基本信息

1、公司名称：XX投资管理公司

2、法定代表人：黄xx

3、注册资本：630万元

4、统一社会信用代码：XXXXXXXXXXXXX

5、登记机关：xxx市场监督管理局

6、成立日期:2010-11-5

7、营业期限：2010-11-5至无固定期限

8、注册地址：xx市xx区xx

（二）公司简介

公司以负责任的方式为消费者提供符合法律规定与标准要求的产

品。在提供产品的过程中，综合考虑其对消费者的影响，确保产品安

全。积极与消费者沟通，向消费者公开产品安全风险评估结果，努力

维护消费者合法权益。公司加大科技创新力度，持续推进产品升级，

为行业提供先进适用的解决方案，为社会提供安全、可靠、优质的产

品和服务。

公司坚持诚信为本、铸就品牌，优质服务、赢得市场的经营理念,

秉承以人为本，始终坚持“服务为先、品质为本、创新为魄、共赢为

道”的经营理念，遵循“以客户需求为中心，坚持高端精品战略，提

高最高的服务价值”的服务理念，奉行“唯才是用，唯德重用”的人

才理念，致力于为客户量身定制出完美解决方案，满足高端市场高品

质的需求。

（三）公司主要财务数据

公司合并资产负债表主要数据

项目2020年12月2019年12月2018年12月

资产总额10014.168011.337510.62

负债总额3597.002877.602697.75

股东权益合计6417.165133.734812.87

公司合并利润表主要数据

项目2020年度2019年度2018年度

营业收入42680.1134144.0932010.08

营业利润7237.735790.185428.30

利润总额6466.105172.884849.58

净利润4849.583782.673491.70

归属于母公司所有

4849.583782.673491.70

者的净利润

六、工程项目管理的基本原理

工程项目管理需要运用各种知识、技能、手段和方法实现预定的

项目目标。工程项目管理的知识、技能、手段和方法很多，并不断发

展，但工程项目管理的基本原理主要是系统管理和过程管理。

(一)工程项目的系统管理原理

系统是由若干个相互作用和相互依赖的要素组合而成，且有特定

功能的整体。任何一个项目都是一个系统，具有鲜明的系统特征，它

是由技术、物质、组织、行为和信息等要素组成的复杂系统。从系统

视角来看，工程项目管理是以项目为对象，运用系统管理方法，通过

一个临时性的专门的柔性组织，对项目进行高效率的计划、组织、指

导和控制，以实现项目全过程的动态管理和项目目标综合协调和优化

的组织管理活动。系统思想和方法是项目管理理论形成与发展的重要

基础，其科学基础是系统论，哲学基础是事物的整体观。

1.系统管理的理论基础

系统管理的理论基础是系统工程(SystemsEngineering)o系统

工程是系统科学的实际应用，是以大型复杂系统为研究对象，应用近

代的数学方法和工具，按一定目的进行设计、开发、管理与控制，以

期达到总体效果最优的理论与方法。系统工程既是一个技术过程，也

是一个管理过程。项目管理中常用的关键路径法、图形网络技术等工

具便属于系统工程的范畴。

项目管理是一种综合性工作，要求每一个项目和产品过程都同其

他过程恰当地配合与联系，以便彼此协调。在一个过程中采取的行动

通常会对这一过程和其他相关过程产生影响。例如，项目范围变更通

常会影响项目成本，但不一定会影响沟通计划或产品质量。各过程间

的相互作用往往要求在项目要求（目标）之间进行权衡。究竟如何权

衡，会因项目和组织而异。成功的项目管理包括积极地管理过程间的

相互作用，以满足发起人、客户和其他干系人的需求。在某些情况下,

为得到所需结果，需要反复数次实施某个过程或某组过程。工程项目

管理过程中，必须确立系统观念，系统观念体现于集成管理、全寿命

周期管理和界面管理等活动之中。

2.工程项目系统的总体框架

工程项目系统主要包括目标系统、行为系统、组织系统和管理系

统等，各系统之间存在着错综复杂的内在联系，构成了一个完整的项

目系统。

（1）工程项目目标系统。目标系统是工程项目所要达到的最终状态

的描述系统。由于项目管理采用目标管理方法，因此在前期策划过程

中就应建立目标系统，并将其贯穿于项目全过程。

1）工程项目目标系统的建立过程。包括工程项目构思、识别需求、

提出项目目标和建立目标系统等工作。

①工程项目构思。任何一个工程项目都是从构思开始的，中央政

府、地方政府、部门或企业为实现其发展战略都可能需要建造某些工

程项目，这就是工程项目构思。

工程项目构思常常是下列的一个或多个因素导致的结果。

a）市场需求：如一个石化公司为解决汽油市场短缺问题而兴建一

座新的炼油厂；

b）经营需要：如一个石油公司为谋求自身发展，与他国公司合作

开发新的油田项目；

c）客户要求：如电力公司应客户要求批准建立一个为新工业园区

服务的配电项目；

d）技术进步：如某公司为提高劳动生产率、降低产品费用而进行

技术改造项目；

e）法律要求：如由于新环境保护法律的制定和实施，批准兴建污

水处理项目；

f）国家为了解决社会问题：如政府为了解决某一地区的洪水灾害,

批准兴建一座水坝。

②识别需求。在工程项目构思的基础上，需要对工程项目投资方

的具体需求进行识别和评价，形成理性的目标概念，使投资方的需求

更加合理化。

③提出项目目标。通过对工程项目本身和工程项目环境的分析，

确定符合实际情况的需求目标。分析的具体内容包括：

a）工程项目拟提供的产品或服务的市场现状分析和前景预测;

b）投资方的发展战略、现状和能力分析；

C）工程项目环境分析，包括政治、法律、经济、技术、社会文化、

自然环境分析等。

通过上述分析，可以发现阻碍满足需求的问题，解决这些问题的

程度就是工程项目的各个目标。

④建立目标系统。工程项目目标系统是一种层次结构，将工程项

目的总目标分解成子目标，子目标再分解成可执行的第三级目标，如

此一直分解下去，形成层次性的目标结构。目标系统至少由系统目标、

子目标和可执行目标三个层次构成。

a）系统目标，即整个工程项目的总目标。系统目标通常可以分为

工程项目功能目标、技术目标、经济目标、社会目标和生态目标等。

b）子目标。由系统目标分解得到。仅适用于工程项目的某一方面,

相当于目标系统中的子系统目标。

c）可执行目标。该级目标应具有可操作性，也称作操作目标，用

于确定工程项目的详细构成。更细的目标分解，一般在可行性研究以

及技术设计和计划中形成，并得到进一步解释和定量化，逐渐转化为

具体的工作任务。

2）工程项目目标系统建立的依据。

①业主的需求说明。即业主对工程项目使用功能的要求，包括建

设工程项目的目的、拟建规模、建设地点、产品方案、技术要求的初

步设想、资源情况、建设条件等。

②国家、地方政府颁布的法律、法规、规章等。

③国家和行业颁布的强制性标准、规范、规程等。

④其他资料。如与本工程项目性质类似的历史数据，与本工程项

目相关的最新技术发展资料等。

3）工程项目目标系统的建立方法。可以采用工作分解结构（WBS）

方法建立工程项目的目标系统。WBS是一种层次化的树状结构，是将工

程项目划分为可以管理的工程项目单元，通过控制这些单元的费用、

进度和质量目标，达到控制整个工程项目的目的。

（2）工程项目行为系统。工程项目的行为系统是由实现项目目标、

完成工程建设任务所有必需的工程活动构成的，包括各种设计、施工、

采购和管理等工作。这些活动之间存在各种各样的逻辑关系，构成一

个有序的动态的工作过程。项目的行为系统的基本要求有：①应包括

实现项目目标系统必需的所有工作，并将它们纳入计划和控制过程中;

②保证项目实施过程程序化、合理化，均衡地利用资源（如劳动力、

材料、设备），保持现场秩序；③保证各分部实施和各专业工程活动

之间良好的协调。

（3）工程项目组织系统。工程项目组织系统是由主要负责完成项目

工作分解结构（WBS）中各项工作任务的个人、单位和部门所构成，包

括建设单位（业主）、承包商（包括施工单位、材料和设备的供货商、

分包商等）和工程咨询单位（包括项目前期咨询单位、项目管理单位、

勘察设计单位、招标代理单位、监理单位），有时还包括为项目提供

某种服务或与项目有某种关系的部门，如银行、担保公司等金融机构,

鉴定机构以及规划部门、投资建设行政主管部门、质量监督部门、安

全生产部门等政府监管部门。

（4）工程项目管理系统。项目管理系统是由项目管理的组织、方法、

措施、信息和工作过程形成的系统。项目管理系统从总体上完成如下

工作：①对项目的目标系统进行策划、论证和控制，通过项目和项目

管理过程保证项目目标的实现；②对项目的目标系统和行为系统进行

计划和控制；③对项目组织系统进行沟通、协调和指挥。

（二）工程项目的过程管理原理

过程概念是现代组织管理最基本的概念之一，在IS09000：2015

《质量管理体系基础和术语》中，将过程定义为：“利用输人产生预

期结果的相互关联或相互作用的一组活动。”过程的任务在于将输入

转化为预期成果，转化的条件是资源，通常包括人力、设备设施、物

料和环境等资源。增值是对过程的期望，为了获得稳定和最大化的增

值，组织应当对过程进行策划，建立过程绩效测量指标和过程控制方

法，并持续改进和创新，通过过程中的监督、检查、评价、纠正，把

不协调、不合格项及时处理在过程中。过程(Process)不同于阶段

(Phase),在项目管理过程中，过程是针对管理而言，阶段是面向产

品而言。

1.工程项目过程的分类

项目过程分为两大类：一类是创造项目产品的过程。创造项目产

品的过程因产品的不同而各异，创造工程项目产品的典型过程为前期

筹划一设计一采购一施工一验收一总结评价，这些过程关注实现项目

产品的特性、功能和质量。另一类是项目管理过程，不因产品不同而

各异，它们的典型过程是启动一计划一执行一控制一收尾，这些过程

所产生的结果相互关联-----个过程的结果往往成为另一个过程的输

入和依据。上述两类项目过程在项目中是相互依存、不可分离的。创

造项目产品的过程是项目的基础，是项目管理的对象。项目管理过程

是对创造项目产品过程的管理。创造项目产品的过程只能保证项目产

品的功能特性，而项目管理的过程则是利用项目管理的先进技术和工

具保证项目的效率和效益。

2.工程项目的过程管理

过程管理是指使用一组实践方法、技术和工具来策划、控制和改

进过程的效果、效率和适应性。过程管理的理论基础是控制论，贝塔

朗菲将其定义为“以系统与环境之间和在系统内部的通信(信息传

递)，以及系统对环境作用的控制(反馈)为基础的一种控制系统的

理论”。控制论的一般原理应用到项目管理之中，可以描述为：控制二

计划+监督+纠正措施。国际标准化组织(ISO)和国际咨询工程师联合

会(FIDIC)推荐采用国际通用的PDCA(Plan—Do—Check—Act)循环方

法。

(1)计划(Plan)o计划是指为完成项目目标而编制一个可操作的

运转程序和作业计划。主要工作内容包括：①明确工作目标并按工作

分解结构(WBS)原理将工作层层分解，确立每项作业的具体目标；②

明确实现目标的具体操作过程；③确定过程顺序和相互作用；④为运

行和控制过程确定准则和方法；⑤明确保证必需的资源和信息以有效

支持过程运行；⑥在以上工作的基础上作出详细工作计划；⑦对工程

项目计划进行评审、批准。

(2)实施(Do)0实施过程就是资源投入到成果实现的过程，主要

就是协调人力和其他资源以执行工程项目计划。在这个过程中，工程

项目管理团队必须对存在于工程项目中的各种技术和组织界面进行管

理；并做好记录，包括人力和其他资源的投入、活动过程、成果的评

审、确认等记录。

(3)检查(Check)o检查就是通过对进展情况进行不断的监测和分

析，发现和找出实施偏差，以预防质量不合格、工期延误、费用超支,

确保工程项目目标的实现。

(4)处理(Act)o处理措施包括两方面。一方面是客观情况变化或

实施发生偏差，必须采取必要的措施调整计划，特别是当变化影响到

费用、进度、质量、风险等方面时，必须做出相应的变更。另一方面,

通过分析发现管理工作的缺陷，应提出改进管理的措施，使管理工作

持续进行。

PDCA循环实际上是有效进行任何一项工作的合乎逻辑的工作程序,

PDCA四个过程不是运行一次就完结，而是要周而复始地进行。工程项

目的PDCA循环呈现阶梯式上升的趋势。PDCA循环不是在同一水平上循

环，每循环一次，就解决一部分问题，取得一部分成果，工作就前进

一步。到了下一次循环，又有了新的目标和内容。

需要指出的是，在过程管理过程中，上述的PDCA循环规则着重说

明管理工作是一个持续改进的过程，它没有包括项目的启动和收尾两

个子过程。

工程项目的实现过程不是一个单一的过程，而是许多分过程和子

过程的集合体。有些过程是顺序性的，前一过程的结束是后一过程的

开始，而相当多的过程是可以并行交叉的，有不少过程还是相互渗透、

相互结合的。因此工程项目的过程控制，实际上是对结合在一起的互

动过程进行网络管理。每个过程和过程网络的控制，都可以采用PDCA

循环的动态管理模式。通过循环管理达到以下目的①选择最佳路径；

②确定过程有效运行条件、控制关键点和方法；③明确各过程的联系,

界定过程间的接口；④协调各过程活动；⑤确定监视、测量、分析过

程的方法和步骤；⑥确保持续改进。

3.工程项目过程的动态控制

工程项目具有一次性、固定性、诸多因素带有不确定性等特点，

决定了其过程控制的动态特征，必须在项目实施过程中根据情况的变

化进行项目目标的动态控制。计划过程确定目标和细节，作为管理和

控制的基准。控制过程则保证项目按计划进行或进行必要调整。工程

项目动态控制的纠偏措施主要有组织措施、管理措施、经济措施、技

术措施等。

七、国际上常用的工程项目管理知识体系

项目管理知识体系是由权威组织总结提出，并得到广泛认可的由

项目管理知识、项目管理工作内容和项目管理工作流程标准化文件构

成的项目管理知识整体。项目管理知识体系确立了项目管理领域的知

识基础，规范了项目管理领域的内容和范围，为项目管理的理论研究

和实践活动提供了必要的平台，并且是项目管理专业组织开展项目管

理专业人员资格认证活动的依据。目前国际上广为流行的项目管理知

识体系主要有PMBOK、PRINCE2和ICB。

(-)PMBOK

PMBOK是ProjectManagementBodyofKnowledge的缩写，即项

目管理知识体系，是美国项目管理协会(ProjectManagement

Institute,简称PMI)为全球项目管理专业人士制定的行业标准。

PMB0K的主要目的在于系统的定义和描述项目管理知识体系中那些已被

普遍接受的知识体系，另一个目的是希望提供一个项目管理专业通用

的词典，以便对项目管理进行讨论，并为对项目管理专业有兴趣的人

员提供一个基本参考书。PMI项目管理知识体系对项目管理学科的最大

贡献是它首次提出了项目管理知识体系的概念，首次为项目管理学科

建立了理论和实践的标准、规范。

PMB0K使用了"知识领域"(KnowledgeAreas)的概念，将项目管

理需要的知识分为10个相对独立的部分：项目整合管理、项目范围管

理、项目时间管理、项目成本管理、项目质量管理、项目人力资源管

理、项目沟通管理、项目风险管理、项目采购管理和项目干系人管理。

上述每个知识领域包含若干过程(Processes),这些知识领域以及过

程组成整个项目管理知识体系框架的一个方面；另一个方面就是项目管

理的管理过程，包括启动(Initiating).计划(Planning)>执行

(Executing)、控制(Controlling)收尾(Closing)0

(二)PRINCE2

PRINCE是ProjectInControlledEnvironment(受控环境下的项

目)的简称。PRINCE2描述了以一种逻辑性的、有组织的方法，按照明

确的步骤对项目进行管理的方法。它不是一种工具也不是一种技巧，

而是结构化的项目管理流程。20世纪70年代，英国政府就要求所有政

府的信息系统项目必须采用统一的标准进行管理。PRINCE2最初是为

IT行业开发的，现在已发展成为通用于各个领域、各种项目的管理方

法。

PRINCE2中涉及8类管理要素(component),8个管理过程

(process)以及4种管理技术(technology)。管理要素包括组织

(Organization)>计划(Plans)>控制(Controls)项目阶段

(Stages)>风险管理(ManagementofRisk)、在项目环境中的质量

(Qualityinaprojectenvironment),配置管理(Configuration

Management)以及变化控制(ChangeControl)等。8类管理要素是

PRINCE2管理的主要内容，其管理贯穿于8个管理过程中。PRINCE2提

供从项目开始到项目结束覆盖整个项目生命周期的基于过程

(process—based)的结构化的项目管理方法，共包括8个过程，每个

过程描述了项目为何重要(Why)、项目的预期目标何在(What)、项目

活动由谁负责(Who)以及这些活动何时被执行(When)。这8个过程是:

指导项目DirectingaProject(DP),开始项目Startingupa

Project(SU)>启动项目InitiatingaProject(IP),管理项目阶段边

线ManagingStageBoundaries(SB),控制一个阶段Controllinga

Stage(CS)>管理产品交付ManagingProductDelivery(MP)结束项

目ClosingaProject(CP)>计划Planning(PL)。其中,DP和PL过程

贯穿于项目始终，支持其他6个过程。项目管理过程中常用到的一些

技术主要有基于产品的计划(Product•—basedplanning)变化控制

方法(ChangeControlapproach)>质量评审技术(QualityReview

technique)以及项目文档化技术(Projectfilingtechniques)o

(三)ICB

ICB(InternationalCompetenceBaseline,国际项目管理资质标

准)是国际项目管理协会(InternationalProjectManagement

Association,简称IPMA)建立的知识体系。IPMA委员会在1987年7

月14日Ljubljana会议上，确认了IPMA项目管理人员专业资质认证

全球通用体系(ICB)的概念。ICB说明了对项目经理、大型项目计划经

理、项目群经理及项目管理人员的知识与经验的要求，包括在一个成

功的项目管理理论与实践中所运用得到的基础术语、任务、实践、技

能、功能、管理过程、方法、技术与工具等，以及在具体环境中应用

专业知识与经验进行恰当的、创造性的、先进的实践活动。IPMA于

2015年发布了ICB的最新版本——ICB4.0,作为一个全球范围内所有成

员国认证机构的通用基础，该版本允许各成员国有一定的空间，通过

结合本国特色，制定本国认证国际项目管理专业能力素质的国家标准

(NCB)o

为了评价项目管理人员在实践中应用项目管理的总体专业能力，

ICB3.0将项目管理专业能力基准要素分为技术能力、行为能力和环境

能力，其中技术能力要素20个，涉及专业人员从事项目管理所进行的

工作内容：行为能力要素15个，涉及管理项目、大型项目和项目组合

中个人以及团体之间的人际关系；环境能力要素11个，涉及项目管理

与项目环境，尤其是长期性组织间的交互作用。ICB4.0则将项目管理

的能力要素压缩至29个，分为人(people)、实践(practice)、洞察

力(perspective)三个维度。人这一维度涵盖个体与人际层面能力，

包括：①自我反思与自我管理，②正直与可靠，③沟通，④关系与参

与，⑤领导力，⑥团队精神，⑦冲突与危机，⑧智谋，⑨谈判，⑩结

果导向等10个能力要素。实践这一维度涵盖项目实施过程中所需要的

特殊方法、工具与技术，包括：①设计，②要求、目标与利益，③范

围，④时间，⑤组织与信息，⑥质量，⑦财务，⑧资源，⑨采购与合

作，⑩计划与控制，⑪风险与机会，恁剂益相关者，⑬变化与变革，

⑭选择与均衡等14个能力要素。洞察力这一维度涵盖个体与项目环境

的交互，以引导相关人员、组织和社会对项目成功提供支付，包括：

①战略，②治理、结构与过程，③遵从、标准与规章，④权力与利益,

⑤文化与价值共5个能力要素。

八、工程项目的分类

依据不同的标准，工程项目有着不同的分类方式。按投资来源，

分为政府投资项目、企业投资项目、利用外资项目及其他投资项目；

按建设性质，分为新建项目、改建项目、扩建项目和更新改造项目；

按项目用途，分为生产性项目和非生产性项目；按产业领域，分为工

业项目、交通运输项目、农林水利项目和社会事业项目等；按照项目

经济特征，分为经营性项目、公益项目和其他项目。政府主管部门根

据市场监管的需要，依据一定标准将工程项目分为大型、中型和小型

项目。不同类别的工程项目，在管理上既有共性要求，又存在一些差

别。

国际上对项目分类主要以项目的产出物性质、服务对象、主要效

益特点、对社会的贡献、资金来源等几个方面为依据。

(1)生产类项目(ProductiveSectorProjects)：包括工业和农业

类。这类项目的主要特点有：项目直接为社会生产物质产品；在为社

会提供产品的同时，为社会提供财政税收和直接积累；此类项目可以

完全市场化运作；项目财务效益明显；投资资金来源可以完全由资本

市场筹集，一般无需动用政府预算或财政资金，主要依靠资本市场融

资。但是，农业项目则比较特殊，产品对社会十分重要，但往往财务

效益较差，加之农业的从业人员多，社会影响大，许多国家都对本国

农业采取特殊的资助政策。

(2)基础设施类项目(InfrastructureSectorProjects)：包括交

通、通信、供电、供气、供排水设施等项目。此类项目的特点是：项

目为生产类行业和人民生活提供服务，一般没有直接的物质产品产出;

此类项目垄断性较强，只能在特定条件下参照市场模式运作；这类项

目财务效益不明显，但社会效益显著；项目的资金来源主要是政府预

算和其他资金。

(3)社会发展和人力资源开发类项目(SocialDevelopmentand

HumanResourcesDevelopmentSectorProjects)：包括社会公共设施、

环境保护、文化体育、教育培训、医疗卫生、社会福利等行业项目。

这类项目主要特点是：项目直接为改善和提高人民生活质量的公共事

业服务；一般无财务效益，属于非盈利性行业，不能提供财政税收和

社会积累；此类项目的运营在政府直接监管下运作，不能完全市场化;

项目的产出主要是社会效益；项目资金来源一般全部来自政府预算资

金和公共资金。此类项目是政府关注、投入和监管的重中之重。

九、工程项目的特征

1.工程项目的基本特征

(1)独特性。尽管某些工程项目所提供的产品或服务具有高度的相

似性，但由于每个工程项目都具有特定的建设时间、地点和条件，其

实施都会涉及到某些以前没有做过的事情。所以，它总是独特的。例

如，尽管建造了成千上万座的住宅楼，但每一座楼都是独特的。

(2)一次性。每个工程项目都有确定的起点和终点，所有工程项目

的实施都将达到其终点，而不是持续不断的工作。从这个意义来讲，

项目都是一次性的。当一个工程项目的目标已经实现，或者已经明确

知道该工程项目的目标不再需要或不可能实现时，该工程项目即达到

了它的终点。一次性并不意味着时间短，实际上许多工程项目要经历

若干年。

“独特性”和“一次性”有时也分别被称为“唯一性”和“临时

性”，这两点是工程项目和非工程项目共有的特征。

⑶固定性。工程项目都含有建筑安装工程，并固定在一定的地点,

是不可移动的。工程项目都受所在地点资源、气候、地质等条件的制

约，这是工程项目区别于非工程项目的最主要的特征。

(4)整体性。一个工程项目往往由多个单项工程和多个单位工程组

成，彼此之间紧密相关，结合到一起才能发挥工程项目产品的整体功

能和效益。

(5)不可逆转性。工程项目实施完成后，在其寿命期内一般不会推

倒重来，那将造成很大的损失。因此，工程项目具有不可逆转性。

(6)不确定性大。一个工程项目从策划到建设完成往往需要几年时

间，有的甚至更长，建设过程中涉及面广，各种情况复杂多变，不确

定性大。不确定性会给既定的建设目标带来风险。

2.工程项目目的复杂性

工程项目特别是大型工程项目，投资建设周期长，影响因素多，

有些因素具有不确定性和突发性，后果严重，从而导致工程项目的复

杂性。工程项目的复杂性主要表现为：

(1)工程项目交易及生产过程的复杂性

工程项目交易不同于一般商品的交易，具有先交易、后生产的典

型特征。由于工程项目各参与方沟通中存在“信息孤岛”等问题，相

关因素的不确定性和风险，业主期望的不明确性、工程设计的局限性、

工程技术的复杂程度不断增大造成的施工过程的难度等原因，导致工

程项目交易及生产过程的复杂性。

(2)工程项目组织的复杂性

由于工程项目的目标多，涉及面广，群体作业，因而参与项目工

作的组织和人员也多。直接参与管理者除了项目建设单位的人员外，

还有咨询单位的咨询工程师，设计机构的设计人员，勘察单位的勘察

人员，设备制造商相关人员，施工承包和分包单位的人员，工程监理

单位的人员，而且各方可能来自不同的国家或地区，存在一定的文化

差异。此外，还涉及政府、金融、保险等机构，以及项目所在地的社

会组织和相关群体等。这些都是项目的利益相关方，对项目的成效关

系重大，也增加了项目管理的难度和复杂性。

(3)工程项目环境的复杂性

工程项目的建设周期长，其间国际国内政治局势、社会、经济、

法律、文化方面可能发生变化。另外，工程项目团队的上级组织和合

作伙伴的组织也有可能发生变化，项目的建设条件和自然条件也可能

发生变化，如地震、灾害等。所有这些环境的变化，都会增加项目管

理的复杂性。

十、工程项目各阶段主要工作内容

工程项目管理随项目周期的全过程次第展开。项目周期的不同阶

段，由于工作内容和要求不同，管理工作的重点也不同。

1.工程项目前期阶段

这一阶段的主要工作包括：投资机会研究、初步可行性研究、可

行性研究、项目评估及决策等。该阶段的主要任务是对工程项目投资

的必要性、可能性、可行性、合理性，以及何时投资、在何地建设、

如何实施等重大问题，进行科学论证和多方案比较。本阶段虽然投入

少，但对项目效益影响大，前期决策的失误往往会导致重大的投资损

失。为保证工程项目决策的科学性，可行性研究和项目评估工作应委

托具有相应能力的咨询公司独立进行，涉及多专业领域的应由不同的

专业咨询公司来完成。该阶段的工作重点是对项目投资建设的必要性

和可行性进行分析论证，提出指标性目标，并作出科学决策。

2工程项目准备阶段

该阶段的主要工作包括：工程项目的初步设计和施工图设计，工

程项目征地及建设条件的准备，工程招标并与承包人签订承包合同，

获得相关工程建设行政许可，货物采购等。本阶段是战略决策的具体

化，为落实可行性研究提出的指标性目标制定实施计划，在很大程度

上决定了工程项目实施的成败及能否高效率地达到预期目标。该阶段

的工作重点是准备和安排工程项目所需建设条件，以工程项目开工建

设为结束。

3.工程项目实施阶段

该阶段的主要任务是将建设投人要素进行组合，形成工程实物形

态，实现投资决策目标。在这一阶段，通过施工、采购等活动，在规

定的工程内容、工期、费用、质量范围内，按设计要求高效率地实现

工程项目目标。此阶段的主要工作包括：工程项目施工、联动试车、

试生产、竣工验收等。工程项目试生产正常并经业主验收后，工程项

目实施阶段即告结束。本阶段在工程项目建设周期中工作量最大，投

入的人力、物力和财力最多，工程项目管理的难度也最大。

4.工程项目投产运营阶段

该阶段的工作不同于上述三个阶段，主要工作由业主单位自行完

成或者成立专门的项目公司承担。对于经营性工程项目，如高速公路、

垃圾处理厂等，其运营阶段工作较为复杂，包括经营和维护两大任务。

对于非经营性工程项目，如住宅地产等，运营阶段主要通过鉴定、修

缮、加固、拆除等活动，保证工程项目的功能、性能能够满足正常使

用的要求。

运营是通过开展持续的活动生产规定产品或提供服务的一种组织

职能。项目是指为创造独特的产品、服务或成果而进行的临时性工作。

项目管理与运营管理存在着本质的差别。工程项目运营一般不包括在

项目管理的范畴，但在工程项目管理的全过程中必须考虑到运营问题,

因为工程项目管理的成果最终是为项目运营服务的。

从工程项目管理的角度看，在项目运营期间，主要工作有工程的

保修、回访、相关后续服务、项目后评价等。项目后评价是指对已经

完成的项目的目的、执行过程、效益、作用和影响所进行的系统的、

客观的分析，一般在项目竣工验收后2—3年内进行。它通过对项目实

施过程、结果及其影响进行调查研究和全面系统回顾，与项目决策时

确定的预期目标以及技术、经济、环境、社会等相关指标进行对比，

找出差别和变化，分析原因，总结经验，汲取教训，得到启示，提出

对策建议，通过信息反馈，改善投资管理和决策，达到提高投资效益

的目的。

根据工程项目复杂程度和实际管理的需要，工程项目阶段划分还

可以逐级分解。

十一、工程项目周期及阶段划分

工程项目周期也称投资建设周期，是指从提出投资设想，经过前

期论证、投资决策、建设准备、建设实施、竣工验收直至投产运营所

经历的全过程。为了顺利完成工程项目的投资建设，通常要把一个工

程项目划分成若干个工作阶段，以便更好地进行管理。阶段划分的数

量和必要性及每个阶段所需的控制程度，取决于项目的规模、复杂程

度和潜在影响。可交付成果是指在某一过程、阶段或项目完成时，必

须产出的任何独特并可核实的产品、成果或服务能力。项目阶段通常

都与特定的主要可交付成果的形成相关。通常，工程项目周期可划分

为四个阶段：前期阶段、准备阶段、实施阶段和投产运营阶段。

十二、实施阶段质量管理的程序和依据

《建设工程项目管理规范》规定，项目质量管理应按下列程序实

施：

1.确定质量计划；

2.实施质量控制；

3.开展质量检查与处置；

4.落实质量改进。

其中，质量计划对外是质量保证文件，对内是质量控制文件。其

内容有：质量目标和质量要求、质量管理体系和管理职责、质量管理

与协调的程序、法律法规和标准规范、质量控制点的设置与管理、项

目生产要素的质量控制、实施质量目标与质量要求所采取的措施、项

目质量文件管理。

《建设工程项目管理规范》规定，质量计划编制依据包括五方面

内容：合同中有关产品质量要求、项目管理规划大纲（项目管理规划

大纲是指导项目管理工作的纲领性文件）、项目设计文件、相关法律

法规和标准规范以及质量管理其他要求。

因此，工程项目在实施阶段的质量管理依据主要包括：

1.工程施工承包合同。工程施工承包合同规定了参与建设的各方

在质量控制方面的权利和义务，有关各方必须履行合同中规定的有关

质量的承诺。咨询工程师要督促有关单位履行有关的质量控制条款。

2.设计文件。工程设计规定了工程质量的固有特性，“按图施工

是施工阶段工作的重要原则，因此，经过批准的设计图纸和技术说明

书等设计文件，是质量控制的重要依据。施工单位和咨询工程师要全

面熟悉图纸，掌握设计意图和质量要求。

3.法律法规。包括国家及政府有关部门颁布的有关质量管理方面

的法律、法规文件，以及各行业主管部门颁发的有关规章等。

4.技术标准规范。主要是有关部门针对不同行业、不同质量控制

对象而制定的技术规范文件，包括各种有关的标准、规范、规程等。

十三、施工质量验收管理的工作内容

施工质量验收是施工质量管理的重要环节，是从输出把关方面进

行质量管理。其内容包括施工过程的质量验收和施工项目竣工质量验

收。施工过程的工程质量验收是在施工过程中、在施工单位自行质量

检查评定的基础上，参与建设活动的有关单位共同对检验批、分项、

分部、单位工程的质量进行抽样复验，根据相关标准以书面形式对工

程质量达到合格与否做出确认。施工项目竣工质量验收是工程质量管

理的最后一个环节，是对施工过程质量管理成果的全面检验。

(一)竣工验收条件

《建设工程质量管理条例》第十六条明确规定：”建设单位收到

建设工程竣工报告后，应当组织设计、施工、工程监理等有关单位进

行竣工验收。”

建设工程竣工验收应当具备下列条件：

1.完成建设工程设计和合同约定的各项内容。主要是指设计文件

所确定的、在承包合同“承包人承揽工程项目一览表”中载明的工作

范围。承包单位必须按合同约定，按质、按量、按时完成上述工作内

容，使工程具有正常的使用功能。

2.有完整的技术档案和施工管理资料。工程技术档案和施工管理

资料是工程竣工验收和质量保证的重要依据之一，主要包括以下档案

和资料：

(1)工程项目竣工报告；

(2)分项、分部工程和单位工程技术人员名单；

(3)图纸会审和设计交底记录；

(4)设计变更通知单，技术变更核实单；

(5)工程质量事故发生后调查和处理资料；

(6)隐蔽工程验收记录及施工日志；

(7)竣工图；

(8)质量检验评定资料等；

(9)合同约定的其他资料。

3.有工程使用的主要建筑材料、建筑构配件和设备的进场试验报

告；

4.有勘察、设计、施工、工程监理等单位分别签署的质量合格文

件；

5.有施工单位签署的工程保修书。工程质量保修是指建设工程在

办理竣工验收手续后，在规定的保修期限内，因勘察设计、施工、材

料等原因造成的质量缺陷，由施工单位负责维修，由责任方承担维修

费用并赔偿损失。施工单位与建设单位应在竣工验收前签署工程质量

保修书，保修书是施工合同的附件。

建设工程经竣工验收合格的，方可交付使用。

(二)施工质量验收的标准

关于工程项目质量的验收，国家根据不同专业，分别发布了相应

的验收标准。2013年11月，住房和城乡建设部与国家质量监督检验检

疫总局联合发布了国家标准《建筑工程施工质量验收统一标准》

(GB50300—2013),该标准适用于建筑工程施工质量的验收，并作为

建筑工程各专业验收规范编制的统一准则。所谓建筑工程，是指通过

对各类房屋建筑及其附属设施的建造和与其配套线路、管道、设备等

的安装所形成的工程实体。该标准对建筑工程施工质量验收的规定主

要有：

1.检验批质量验收。合格标准是：

(1)主控项目和一般项目的质量经抽样检验合格；

(2)具有完整的施工操作依据、质量检查记录。

检验批是工程验收的最小单位，是整个建筑工程质量验收的基础。

检验批是施工工程中条件相同并具有一定数量的材料、构配件或安装

项目，由于其质量基本均匀一致，因此可以作为检验的基础单位，并

按批验收。检验批验收包括两个方面：资料检查、主控项目和一般项

目检验。

资料反映了检验批从原材料到最终验收的各施工工序的操作依据、

检查情况记录以及保证质量所必须的管理制度等。对其完整性的检查,

实际是对过程控制的确认，这是检验批合格的前提。

检验批的合格质量主要取决于对主控项目和一般项目的检验结果。

主控项目是对检验批的基本质量起决定性影响的检验项目，因此，必

须全部符合有关专业验收规范的规定。这意味着主控项目不允许有不

符合要求的检验结果。鉴于主控项目对基本质量的决定性影响，必须

从严要求。

2.分项工程质量验收。合格标准是：

(1)所含检验批的质量均应验收合格；

(2)所含检验批的质量验收记录应完整。

分项工程质量验收在检验批验收的基础上进行。一般情况下，两

者具有相同或者相近的性质，只是批量的大小不同而已，将有关的检

验批验收汇集起来就构成分项工程验收。分项工程质量验收合格的条

件比较简单，只要构成分项工程的各检验批的验收资料文件完整，并

且均已验收合格，则分项工程验收合格。

3.分部工程质量验收。合格标准是：

(1)所含分项工程的质量均应验收合格；

(2)质量控制资料应完整；

(3)有关安全、节能、环境保护和主要使用功能的抽样检验结果

应符合相应规定；

(4)观感质量应符合要求。

分部工程质量验收是在所含分项工程验收的基础上进行。分部工

程验收合格的条件是：首先，分部工程的各分项工程必须已验收合格

且相应的质量控制资料文件必须完整，这是验收的基本条件。此外，

由于各分项工程的性质不尽相同，因此分部工程不能简单地将各分项

工程组合进行验收，尚须增加两类检测项目。

4.单位工程质量验收。合格标准是：

(1)所含分部工程的质量均应验收合格；

(2)质量控制资料应完整；

(3)所含分部工程中有关安全、节能、环境保护和主要使用功能

的检验资料应完整；

(4)主要使用功能的抽查结果应符合相关专业验收规范的规定；

(5)观感质量应符合要求。

单位工程质量验收也称质量竣工验收，是建筑工程投入使用前的

最后一次验收，也是最重要的验收。

5.检验批、分项、分部、单位工程质量验收合格均应符合下列规

定：

(1)符合工程勘察、设计文件的要求；

(2)符合GB50300—2013标准和相关专业验收规范的规定

6.通过返修或加固处理仍不能满足安全使用要求的分部工程、单

位工程，严禁验收。

(三)施工质量验收的程序和组织

《建筑工程施工质量验收统一标准》对建筑工程质量验收的程序

和组织作了具体规定。

施工质量验收的程序

(1)检验批由专业监理工程师组织施工单位项目专业质量检查员、

专业工长等进行验收。

(2)分项工程由专业监理工程师组织施工单位项目专业技术负责

人等进行验收。

(3)分部工程应由总监理工程师组织施工单位项目负责人和项目

技术负责人等进行验收。勘察、设计单位项目负责人和施工单位技术、

质量部门负责人应参加地基与基础分部工程的验收；设计单位项目负

责人和施工单位技术、质量部门负责人应参加主体结构、节能分部工

程的验收。

(4)单位工程中的分包工程完工后，分包单位应对所承包的工程

项目进行自检，并应按本标准规定的程序进行验收。验收时，总包单

位应派人参加。分包单位应将所分包工程的质量控制资料整理完整，

并移交给总包单位。

(5)单位工程完工后，施工单位应组织有关人员进行自检。总监

理工程师应组织各专业监理工程师对工程质量进行竣工预验收。存在

施工质量问题时，应由施工单位整改。整改完毕后，由施工单位向建

设单位提交工程竣工报告，申请工程竣工验收。

(6)建设单位收到工程竣工报告后，应由建设单位项目负责人组

织监理、施工、设计、勘察等单位项目负责人进行单位工程验收。

2.施工质量验收的工作要求

《建筑工程施工质量验收统一标准》规定，建筑工程质量验收应

按下列要求进行：

(1)工程质量验收均应在施工单位自检合格的基础上进行；

(2)参加工程施工质量验收的各方人员应具备相应的资格；

(3)检验批的质量应按主控项目和一般项目验收；

(4)对涉及结构安全、节能、环境保护和主要使用功能的试块、

试件及材料，应在进场时或施工中按规定进行见证检验；

(5)隐蔽工程在隐蔽前应由施工单位通知监理单位进行验收，并

应形成验收文件，验收合格后方可继续施工；

(6)对涉及结构安全、节能、环境保护和使用功能的重要分部工

程应在验收前按规定进行抽样检验；

(7)工程的观感质量应由验收人员现场检查，并应共同确认。

十四、前期阶段质量管理的依