2024企业合规管理体系建设落地操作课后必考题库和答案

2024企业合规管理体系建设落地操作课后必考题库和答案一、选择题 1、合规管理的本质是一个发现合规风险和问题并解决该问题的过程，其中，发现合规风险解决的是以下什么问题？（10分）A制度问题、机制问题B主体问题、职责问题C文化问题、信息化问题正确答案:B2、合规风险清单和风险清单最大的不同点是包含了（）（10分）A业务信息区B合规风险区C合规义务区D风险管控区正确答案:C 3、合规风险三道防线是合规管理中非常重要的部分，其中，（）奠定了合规风险三道防线的基础。（10分）A业务部门合规控制、自我控制B牵头部门的合规职责、合规部门及机制实施C事后监督正确答案:A 4、在企业合规管控中有较高风险违规可能性的岗位会被列为重点岗位，并会针对该岗位形成（）（10分）A风险管理职能规划B岗位合规职责清单C企业风险清单D企业合规风险清单正确答案:B1、企业合规建设的难题主要指以下哪几个方面？（10分）A识规：企业和员工的合规要求在哪里？B知规：员工如何知晓合规要求？C止规：企业和员工的合规红线是什么？D守规：员工为何要遵守合规要求？正确答案:ABD2、风险清单作为风险评估的结果，需要包含以下哪几个要素？（10分）A业务信息区B风险描述区C风险分析区D风险管控区正确答案:ABCD3、合规义务是合规管控的一个来源，由合规义务可以形成以下哪几大清单？（10分）A合规风险清单B岗位合规职责清单C流程管控清单正确答案:ABC4、合规管理制度本身要做到有效，取决于以下哪几个方面？（10分）A合规管理制度设计要有效B合规管理制度实施有效C合规管理制度考核有效D考核执行人有效正确答案:ABC 1、合规管理制度的编制在设计时，要以问题为前提，以责任为抓手，以实施为目的。（10分）A正确B错误正确答案:正确

2、站在企业管理体系的视角，合规管理手册属于该体系中最集中的一个工作成果。（10分）A正确B错误正确答案:正确强化服务意识，提升客户满意度窗体顶端课后测试1、老师把个人的服务意识比喻为“头手心”三个部分，其中“手”对应的是（）（10分）A需要掌握的专业知识B在行为上，个人所擅长技能或技巧C在工作中保持持续热情的因素正确答案:B2、客户最初期望值可以视为等同于（）（10分）A客户最高期望值加客户服务价值B客户最终期望值加客户服务价值C客户最高期望值加客户服务反馈D客户最终期望值加客户服务反馈正确答案:B3、以下哪一项不是影响客户满意度的维度？（10分）A行业、企业品牌、口碑B客户自身的性格特点C客户群体文化背景D客服人员的性格正确答案:D1、优质客户服务，具体表现在以下哪几个方面？（10分）A反应迅速B服务技能C服务礼仪D尊重自重E灵活应变正确答案:ABCDE2、高标准的服务意识建立客户信任，可以从以下哪些方面去实现？（10分）A客户感知的可靠性B让客户对你放心C让客户亲身体验到的有形物D展现的同理心的重要性和技巧E表达服务意愿的反应力正确答案:ABCDE 3、服务人员有正确的角色定位对服务标准及执行都起着重要的作用，服务人员有哪几个阶段或角色？（10分）A积极的客服人员B优秀的客服人员C顾问型客服人员D专家型客服人员正确答案:BCD4、作为顾问型服务人员，要求我们经常问自己以下哪些问题？（10分）A我们的客户是谁B客户的诉求有哪些C最优的模式和理念是什么D服务的挑战点在哪里正确答案:ABD 1、客户对服务的感知带有很强烈的感情色彩，服务不在于我们做了多少，而在于客户感受到了多少。（10分）A正确B错误正确答案:正确

2、具有良好服务意识的人，不仅在工作上能得心应手，生活中也会更有幸福感。（10分）A正确B错误正确答案:正确3、服务人员要站在企业的立场上尽自己所能为客户解决问题。（10分）A正确B错误正确答案:正确企业合规管理体系建设全流程窗体顶端课后测试 1、合规风险评估是一个相对复杂、链条较长的过程，一个完整的合规风险评估可以分成六个阶段，其中第四个阶段是（）（10分）A评价合规风险B确定合规要求C分析合规风险D识别合规风险正确答案:C2、三道防线是合规管理职责中很重要的设置，其中的第一道防线强调（）（10分）A专业管理，包含合规管理、设计及协助B业务管理，管业务必须管合规，并承担向专业部门通报、报告的角色C内部监督，是包含内部审计和纪检监察等工作D合规委员会，起到批准，推动和任免的顶层设计作用正确答案:B1、企业合规管理体系要围绕以下哪些要素进行建设？（10分）A组织体系B流程体系C评价体系D宣贯体系E制度体系正确答案:ABCDE2、合规管理体系建设的通用框架包括哪些要素？（10分）A合规管理环境、合规组织与职责B合规治理方针、合规行为准则C合规风险评估、合规管理制度D合规管控流程、合规管理评价E合规文化正确答案:ABCDE 3、企业进行合规管理建设前，要评估企业的合规管理现状，在这个过程中，需要了解哪些相关信息？（10分）A合规义务信息B行业与业务信息C合规风险信息D管理信息E企业文化信息正确答案:ABCDE 4、合规管理职责在企业经营的现有组织架构和治理模式中体现为以下哪几方面？（10分）A合规治理机构的合规管理职责B合规专业机构的合规管理职责C业务及职能部门的合规管理职责D审计纪检监察部门的合规管理职责正确答案:ABCD5、合规机制其实就是合规管控措施的运用，可以分为以下哪几种？（10分）A引导机制B激励机制C约束机制D监督机制正确答案:ABCD 6、合规管理建设离不开制度建设，与合规管理相关的制度可以分为以下哪几个部分？（10分）A合规行为准则B合规管理办法C业务合规制度D专项合规指南正确答案:ABCD 1、合规风险作为一种企业的风险，目前对它的界定是因为违反了合规义务或合规要求而产生的风险。（10分）A正确B错误正确答案:正确

2、合规管理手册是一个经历了合规风险评估、合规机制设计、合规管理制度等流程和工作后，对工作成果进行集中展示的汇编性文件。（10分）A正确B错误正确答案:正确企业合规管理体系实施运行与有效性评价窗体顶端课后测试 1、以下哪种说法不是对法务、合规、内控、风险的基本关系的描述？（10分）A侧重说B多维度说C八仙过海D帽子模型正确答案:C2、2004《国有企业法律顾问管理办法》出台是为了响应（）（10分）A企业基于业务发展和市场交易对法律的需要B企业基于防范市场、战略、海外拓展的风险C企业基于防范内部操作、舞弊、低效的风险D企业基于完善法人治理，明确权责，强化监督与激励的需要正确答案:A3、预防性合规建设的有效性评价的目标是（）（10分）A预防战略风险B预防合规风险C预防整改风险D整改不合规正确答案:B1、强化企业合规意识，可以有哪些方式？（10分）A合规管理纳入企业高层（首先是党组）法治专题学习B加强合规宣传C及时发布合规手册D组织签订合规承诺正确答案:ABCD2、对企业进行合规管理体系有效性评价的过程是（）（10分）A成立评价小组B制定评价方案C开展评价活动D认定存在缺失E提出整改建议F形成评价报告G批准评价报告正确答案:ABCDEFG3、合规管理体系有效性评价的内容包括（）（10分）A对合规管理环境的评价B对合规管理职责履行情况的评价C对经营管理制度与机制建设情况的评价D对经营管理制度与机制运行状况的评价正确答案:ABCD 4、以评促建是用评价的标准来促进建设的标准，用以评促建的方式建设企业合规管理体系可以围绕哪些方面展开（）（10分）A确认目标：确定未来合规评价想要达到的不同阶段的合规建设的目标B所需信息文件：体现合规建设的文件C评价人员：是谁来做合规评价D评价程序：哪些机构、主体参与未来评价正确答案:ABD 1、《中央企业合规管理办法》当中明确规定中央企业应当定期开展合规管理体系有效性评价，针对重点业务合规管理情况适时开展专项评价，强化评价结果运用。从而，在部门规章层面为有效性评价规定提供了来源，也对有效性评价的动作做了硬性规定。（10分）A正确B错误正确答案:正确

2、预防型合规管理体系的验收方式是自行验收，涉案型合规的验收方式则是有第三方来进行。（10分）A正确B错误正确答案:正确

3、开展以评促建，围绕未来将要评价的内容做进一步反思，在建设环节就要注意对该部分内容的重视和植入。（10分）A正确B错误正确答案:正确企业合规管理政策解读窗体顶端课后测试 1、通过讲师整理的图表，我们可以了解到企业合规建设要从以下哪几方面来入手？（10分）A合规要求梳理B对企业现行业务行为进行合规风险识别、评估C合规管理的现状D二道防线正确答案:D2、采用PDCA做合规管理过程的管控时，“策划”对应的是（）（10分）A合规方案B合规职能C合规承诺D合规评价正确答案:A1、合规管理过程PDCA循环指的是（）（10分）A策划B控制C反馈D再控制正确答案:ABCD2、《中央企业合规管理办法》出台的宏观背景是（）（10分）A当前国际竞争越来越体现为规则之争、法律之争B中央企业面临的国内外环境和风险挑战日趋复杂和严峻C2022年召开中央企业合规管理工作专题推进会提出要求D加快提升中央企业依法合规经营管理水平，确保改革发展各项任务在法治轨道上稳步推进E总结中央企业合规管理实践，借鉴国际大企业的先进做法正确答案:ABDE 3、《中央企业合规管理办法》第三章中，对制度的构成、来源和分类进行了规定，其中特别强调了以下哪几类制度？（10分）A合规风险识别评估预警制度B重点领域合规管理具体制度C合规风险较高业务领域制度D涉外业务重要领域专项制度正确答案:BCD4、《中央企业合规管理办法》第一章总则部分，提出的中央企业合规管理原则是指（）（10分）A坚持党的领导B坚持全面覆盖C坚持权责清晰D坚持务实高效正确答案:ABCD 5、涉案企业合规建设与预防型合规管理体系建设有较大的区别，分别体现在以下哪些方面？（10分）A主导机关不同B实现手段不同C对有效性的判断不同D总体趋势不同正确答案:ABCD 6、《合规管理体系要求及使用指南》对于合规考核和评价方面，提供以下哪几类指标的设计？（10分）A绩效类指标B活动类指标C反应类指标D预测类指标正确答案:BCD 1、企业合规管理建设一定要建立在当前企业实际环境下，不同行业中的企业一定各有各的需求、各有各的期望，所以推动企业合规建设一定要先了解企业的所在环境，了解企业的管理者、利益相关者的期望，然后再确定本企业合规管理的治理原则和方针。（10分）A正确B错误正确答案:正确 2、《合规管理体系要求及使用指南》第一章确定了该标准的定位，即为组织建立、制定、实施、评价、维护和改进有效合规管理体系提供指南。（10分）A正确B错误正确答案:正确高效拜访——顾问式销售的闯关秘籍窗体顶端课后测试1、以下哪一选项属于顾问式销售在立项关的误区？（10分）A急于推销自己的解决方案B需求调研就是了解客户的基本情况C价值传递就是讲UBV嘛D客户的个人需求与组织需求相等正确答案:B2、以下哪个选项不属于提高价值传递效率的建议？（10分）A隐藏和客户高层的关系B从讲道理转变为讲故事C将主观化的信息转换成客观化的描述D将灌输型的描述转换为引导型的描述正确答案:A 1、老师建议为初次拜访客户准备自我介绍时，要完成以下那几项任务？（10分）A亮明身份B表明来意C留下印象D建立好感正确答案:ABCD2、以下选项中，哪些可以作为判断我们与客户客情关系的指标？（10分）A频率：多久见客户一次B时长：每次和客户沟通相处的时间C内容：和客户沟通的内容D地点：在哪里与客户会见正确答案:ABCD3、与客户建立信任后，话术要转到需求探寻阶段，可以采用以下哪些方式？（10分）A由“虚”到“实”，逐步深入B通过背景问题和难点问题的调研，确认客户的需求C植入情绪，定义话题D用暗示问题和需求效益问题，激发客户的购买意愿正确答案:AC4、以下哪几项是影响客户做出采购决策的影响因素？（10分）A解决问题的迫切程度B解决问题后获得的收益C解决问题需要支付的成本D自身对于支付成本的敏感度正确答案:ABCD5、在长链决策的场景中，销售推进常遇到哪几种误区？（10分）A以偏盖全：个人需求与组织需求等同B亲自上阵，个个说服：要学会发展客户成为导师C不敢麻烦客户：好关系都是麻烦出来的，有行动才能印证客户的态度D挟天子以令诸侯：忽略了中基层的需求和情绪价值正确答案:ABCD 1、在加速订单成交环节，需要自下而上推进销售时，第一步就是要获得高层的认可。（10分）A正确B错误正确答案:错误

2、当你把客户对于产品和价格的焦点转移到你和客户将获得的收益上，完成解决方法共创时，你就和客户站在了统一战线上，这就是SPIN提问法核心的技巧。（10分）A正确B错误正确答案:正确3、赢得竞争最好的方式，就是差异化竞争，而不是在同一维度去做比较。（10分）A正确B错误正确答案:正确打造客户服务竞争力，四步提升服务营销沟通力窗体顶端课后测试1、以下哪个选项不能帮助树立亲和与专业的形象？（10分）A亲切的态度B专业的形象C得体的行为D个性的形象正确答案:D 2、在与客户建立链接时，可以利用话术工具：三同心理。以下不属于建立连接的三同心理的是（）（10分）A同感B同意C同汗D同欢正确答案:B 1、在服务中培养哪些能力，能提升服务的效能和品质，被客户肯定？（10分）A良好的服务态度B解决问题的速度C赔偿损失的诚恳度D提供产品和服务的满意度E售前售后服务的一致度正确答案:ABCDE2、客服的优质服务分为软、硬两部分，其中，软服务对应的是（）（10分）A态度B技能C价值观D信念E思维方式正确答案:ACDE3、为什么要坚持“客户永远是对的”原则？（10分）A客户是企业效益的源泉B有利于维护客户自尊，缓解宾客冲突，提高客户的满意度C客户的满意能带来外部对我们的信任正确答案:ABC 4、下列哪些方式可以帮助我们建立积极情绪力，提升服务工作的价值？（10分）A只是份工作，不必在意任何情绪B建立合理的信念和思维模式C远离负面情绪传染源D找一个让自己放松的活动正确答案:BCD5、以下属于情绪管理误区的是（）（10分）A把压抑当情绪管理B管理情绪等于不顶撞C独立承受情绪伤害D疏导情绪，找人倾诉正确答案:ABC6、以下选择中，哪些是倾听的好处？（10分）A准确了解对方B善听才能善言C激发对方的谈话欲D帮助发现说服对方的关键所在E获得信任与支持正确答案:ABCDE 1、目光接触的技巧是“生客看大三角、不生不熟看小三角、熟客看金三角。”（10分）A正确B错误正确答案:正确

2、所有的行为背后都存在着我们的思维模式，不论是刻意还是无意，所以，一定要注意你的外在表现就是你的内在呈现。（10分）A正确B错误正确答案:正确客服人员的情绪管理与压力疏导方法窗体顶端课后测试1、服务行业，是一项情绪劳动，妥善管理自我情绪是为了（）（10分）A在大众面前展示个性B在大众面前表现出能令人接受的脸部表情或肢体动作C在大众面前表现出令人喜爱的状态D