《资本主义发展的历史进程》

资本主义发展的历史进程第五章资本主义发展的历史进程第一节从自由竟争资本主义到垄断资本主义一、资本主义从自由竟争到垄断二、国家垄断资本主义三、经济全球化及其后果第二节当代资本主义的新变化一、当代资本主义经济政治的新变化二、当代资本主义新变化的原因和实质

第三节资本主义的历史地位和发展趋势一、资本主义的历史地位二、资本主义为社会主义所代替的历史必然性教学目的和要求学习和掌握资本主义从自由竟争发展到垄断的进程和垄断资本主义的发展趋势；科学认识国家垄断资本主义和经济全球化的本质，正确理解当代资本主义新变化的特点及其实质；深刻理解资本主义必然为社会主义所代替的历史必然性，坚定资本主义必然灭亡，社会主义必然胜利的信念。教学要点

·私人垄断资本主义的形成和特点·国家垄断资本主义的特点和实质·国家调节宏观经济·经济全球化的表现及其后果·当代资本主义的新变化及其实质·资本主义的历史地位及其为社会主义所代替的历史必然性关键词垄断资本主义金融资本垄断利润国家垄断资本主义经济全球化资本主义发展趋势第一节从自由竟争资本主义到垄断资本主义

一、资本主义从自由竟争到垄断·资本主义的发展经历了两个阶段：自由竟争资本主义和垄断资本主义。

（一）生产集中与垄断的形成·自由竟争引起生产集中和资本集中，生产集中和资本集中发展到一定阶段必然引起垄断，这是资本主义发展的客观规律。·垄断产生的原因。·垄断是通过一定的垄断组织形式实现的。垄断组织是指在一个经济部门或几个经济部门中，占据垄断地位的大企业联合。·常见的垄断组织：卡特尔、辛迪加、托拉斯和康采恩等。日本二战前的财阀垄断形式：卡特尔同类产品辛迪加

关系经营独立性协议规定产量、市场份额和售价生产、商业和法律

关系经营独立性统一销售，统一采购原料同类产品生产、法律托拉斯

关系经营独立性生产有密切联系的企业统一生产，财物、销售丧失康采恩

关系经营独立性多部门

大垄断企业为核心形式上混合联合公司

投资经营

分散、非长期化

异类性（二）垄断条件下竞争的特点垄断是从自由竟争中形成的，是作为自由竟争的对立面产生的，但是垄断并不能消除竞争：第一，垄断没有消除产生竞争的经济条件；第二，垄断必须通过竞争来维持；第三，社会生产是复杂多样的。垄断条件下的竞争同自由竟争相比具有一些新特点：规模大、时间长、手段残酷、程度更加激烈，而且具有更大的破坏性。垄断的形成市场类型厂商数目产品差别程度对价格的控制程度进出市场的难易程度例子完全竞争很多完全无差别没有很容易农产品垄断竞争很多有差别，但可以相互替代有一些比较容易轻工业产品、零售业寡头几个有差别或无差别相当程度比较困难通讯、航空、石油垄断唯一唯一的产品，且无详尽的替代品很大程度，但经常受到管制很困难，几乎不可能公用事业，如水、电、铁路如何看待竞争与垄断1、竞争对消费者有利，2、厂商往往倾向追求取得垄断地位，但垄断从长远来看对厂商也不利3、垄断是竞争的必然结果4、并非所有垄断都是不利的5、反垄断并非反对一切垄断（三）金融资本与金融寡头金融资本是由工业垄断资本和银行资本融合在一起而形成的一种垄断资本。金融寡头：指操纵国民经济命脉，并在世纪上控制国家政权的少数垄断资本家或垄断资本家集团。金融寡头在经济领域中的统治主要是通过“参与制”实现的。金融寡头还通过建立政策咨询机构等方式来对政府的政策施加影响。材料：美国十大财团金融寡头在经济领域内的控制主要是通过参与制实现的。即通过掌握“股票控制额”而对母公司、子公司、孙公司建立层层控制，并进而控制整个国民经济。（四）垄断利润和垄断价格垄断利润的来源：第一，对本国无产阶级和其他劳动人民剥削的加强；第二，通过垄断高价和低价控制市场获得一些其他企业特别是非垄断企业的利润；第三，加强对其他国家劳动人民的剥削和掠夺获取的海外利润；第四，资本主义国家政权进行有利于垄断资本的再分配，将劳动人民创造的国民收入的一部分变为垄断资本的收入。垄断利润主要通过垄断组织制定的垄断价格（包括垄断高价和垄断低价）来实现的。二、垄断资本主义的发展

（一）国家垄断资本主义的形成与作用国家垄断资本主义是国家政权和私人垄断资本融合在一起的垄断资本主义。国家垄断资本主义的产生标志着资本主义发展进入新的阶段。国家垄断资本主义的形成和发展是资本主义基本矛盾进一步尖锐化的必然结果：

⑴二战恢复重建的结果；

⑵社会生产力的发展要求；

⑶经济波动和经济危机的深化。资本主义发展的三个阶段资本主义经济危机（20世纪30年代）1929年美国大危机时的场景：图中的牌子上写道：“100美元可买下这辆轿车，在股市上丧失了一切，急需现钞。”30年代危机期间排队领取食品的美国饥民★1929-1933年期间美国农场主销毁“过剩”牛奶★★国家垄断资本主义的主要形式有四种：

1、国家所有并直接经营的企业；

2、国家与私人共有、合营企业；

3、国家通过多种形式参与私人垄断资本的再生产过程；

4、宏观调节和微观规制。宏观调节与微观规制。微观规制的三种类型：反托拉斯法；公共事业规则；社会经济规制。国家对宏观经济政策一、宏观经济政策的目标充分就业物价稳定经济增长国际收支平衡将失业率和通货膨胀率保持在社会能够接受的范围内，经济要适度增长，国际收支则既无逆差也无顺差。二、财政政策1、内容财政收入：个人所得税公司所得税其他税收（财产税）财政支出：政府工程支出：兴建基础设施。

政府购买：对产品与劳务的购买。转移支付：各种福利支出、补贴。2、运用经济萧条→扩张性的财政政策→减税和增支→增加消费和投资→经济恢复发展

经济过热→紧缩性的财政政策→增税和减支→减少消费和投资→经济恢复理性※在中国，扩张性的财政政策又叫积极的财政政策，紧缩性的财政政策又叫稳健的财政政策

4、赤字经济萧条时期，财政政策是增加政府支出，减少政府税收，出现支出大于收入的财政。凯恩斯主义经济学家认为，赤字财政政策不仅是必要的，而且也是可能的。第一，债务人是国家，债权人是公众，国家与公众的根本利益是一致的。第二，政府的政权是稳定的，保证了债务的偿还是有保证的，不会引起信用危机。第三，债务用于发展经济，使政府有能力偿还债务，弥补赤字。借债发展，发展还债。金融政策1、金融政策的目标是控制货币供应量。其作用机制为：央行制定和实施金融政策→调节货币供应量→影响利率→调节投资2、货币政策的主要工具：

A、利率；

B、法定存款准备金率；

C、贴现率；

D、公开市场业务A：利率利率分存款利率和贷款利率。

A：经济萧条→降低存贷款利率→增加货币供应量→刺激消费和投资→经济恢复增长。

B：经济过热→提高存贷款利率→减少货币供应量→抑制消费和投资→经济恢复理性。银行存款→→贷款B：法定存款准备金1、法定存款准备金是指中央银行规定的商业银行将其次吸收的存款上交给央行的那一部分存款。2、法定存款准备金操作过程：

A：经济萧条→央行降低存款准备金率→货币供应量增加→刺激投资增加→经济恢复增长。

B：经济过热→央行提高存款准备金率→货币供应量减少→投资减少→经济增长减缓。

C：贴现率制度及其操作1、贴现率就其本质而言是商业银行向中央银行贷款的利率。2、其操作过程如下：

A：经济萧条→中央银行降低贴现率→市场货币供应量增加→刺激投资增加→经济恢复增长。

B：经济过热→中央银行提高贴现率→市场货币供应量减少→刺激投资减少→经济增长减缓。D、公开市场业务及其操作1、公开市场业务是指中央银行在金融市场上公开买卖政府债券以影响货币供应量的货币政策手段。2、公开市场业务一般采取逆风向操作的方法，其操作过程如下：

A：经济萧条→央行买进有价证券（投放货币）→市场货币供应量增加→货币市场利率水平下降→刺激投资增加→经济恢复增长。

B：经济过热→央行卖出有价证券（回笼货币）→市场货币供应量减少→货币市场利率水平上升→投资减少→经济增长减缓。

（二）垄断资本在世界范围的扩展垄断资本向世界范围扩展的主要经济动因是：首先，将国内过剩的资本输出以便在国外谋求高额利润；其次，将部分非要害的技术转移到国外，以取得在别国的垄断优势，攫取高额利润；再次，争夺商品销售市场；最后，确保原材料和能源的可靠来源。垄断资本向世界范围扩展的基本形式有三种：

1.借贷资本输出；

2.生产资本输出；

3.商品资本的输出。资本输出来源主要包括私人资本输出与国家资本输出。垄断资本主义向世界范围的扩展产生了一系列的社会经济后果。当代国际垄断同盟的形式以跨国公司和国家垄断资本主义的国际联盟为主。跨国公司与国家垄断资本主义的国际联盟。国际经济协调的具体形式包括各种国际经济组织、国际经济协议以及地区性的经济组织和集团等。维护国际经济秩序的国际性协调组织。国际垄断组织与国际垄断同盟、国际经济协调机构的积极作用和消极本质。（三）垄断资本主义的实质列宁根据所处时代的实践曾指出，资本主义发展到垄断资本主义进而发展到帝国主义，便具有以下五个特征：⑴垄断组织在经济生活中起决定作用；⑵在金融资本的基础上形成金融寡头的统治；⑶资本输出有了特别重要的意义；⑷瓜分世界的资本家国际垄断同盟已经形成；⑸最大资本主义列强已把世界上的领土分割完毕。三、经济全球化及其后果经济全球化是指20世纪80年代以来，贸易、投资、金融、生产等活动的全球化，即生产要素在全球范围内的最佳配合置。。（一）经济全球化的表现：

⑴生产的全球化；

⑵贸易的全球化；

⑶金融的全球化；⑷企业经营的全球化。（二）经济全球化的动因导致经济全球化迅猛发展的因素主要有：⑴科学技术的进步和生产力的发展；⑵跨国公司的发展（跨国公司就是经济全球化及其载体的推动者与担当者）；⑶各国经济体制的变革。

跨国公司的出现

例如：美国波音公司生产的波音客机，所需的450万个零部件，来自6个国家的1500家大企业和1.5万家中小企业。波音公司所完成的不过是科技的设计、关键零部件的生产和产品的最终组装而已。据联合国统计，到1999年底，全球跨国公司已增至6.3万家，其海外子公司70多万家，贸易额占全球贸易总额的60%，所掌握的高新技术占全球高新技术的70%，产值占世界总产值的40%，境外直接投资占国际直接投资的90%以上。美国打个喷嚏，全世界都要感冒蝴蝶效应：一只蝴蝶在亚马逊森林轻拍翅膀，可以导致一个月后德克萨斯州的一场龙卷风。（三）经济全球化的后果可从三方面理解经济全球化：一是世界各国经济联系的加强和相互依赖程度日益提高；二是各国国内经济规则不断趋于一致；三是国际经济协调机制强化，即各种多边或区域组织对世界经济的协调和约束作用越来越强。总的来讲，经济全球化是以市场经济为基础，以先进科技和生产力为手段，以发达国家为主导，以最大利润和经济效益为目标，通过分工、贸易、投资、跨国公司和要素流动等，实现各国市场分工与协作，相互融合的过程。经济全球化的利：

1、经济全球化可使世界范围内的资金、技术、产品、市场、资源、劳动力进行有效合理的配置。2、经济全球化为发展中国家提供了一次迎接机遇和挑战的机会。3、经济全球化为世界各国人民提供了选择物美价廉的商品和优质服务的好机会。4、经济全球化将会促使世界大文化的产生和发展。5、经济全球化将促进贸易和投资的自由化。6、经济全球化加速技术转让和产业结构调整的进程。7、经济全球化能够促进国际间政治的协调。8、经济全球化有利于减少国际冲突。经济全球化的弊：1、经济全球化加剧了世界经济的不平衡，使贫富差距拉大。2、经济全球化使世界经济不稳定性加强。3、现行的全球经济运行规则不尽合理，大多有利于发达国家。4、经济全球化还可能导致发展中国家生态环境遭到破坏。5、经济全球化使发展中国家所付代价巨大。6、经济全球化必然对民族文化带来一定的冲击经济全球化，是不可阻挡的历史潮流。（闭关锁国、经济宇宙化）经济全球化对每个国家来说，都是一柄双刃剑，既是机遇，也是挑战。特别是对经济实力薄弱和科学技术比较落后的发展中国家，面对全球性的激烈竞争，所遇到的风险、挑战将更加严峻。目前经济全球化中急需解决的问题是建立公平合理的新的经济秩序，以保证竞争的公平性和有效性。根据联合国《97年投资报告》的最新统计，目前全世界已有44000个跨国公司母公司和28万个在国外的子公司和附属企业，形成了庞大的全球生产和销售体系。这些跨国公司控制了全世界1／3的生产，掌握了全世界70％的对外直接投资、2／3的世界贸易与70％以上的专利和其他技术转让。我国部分国内市场已经被跨国公司控制，轻工行业如洗涤用品、饮料等，外商投资企业在产量、销量上占了35—50％；德国西门子在华39个合资企业中规模最大的北京国际交换系统有限公司的产品今年在中国市场的份额达到23％，全国程控交换机外商占70％的市场。第二节当代资本主义的新变化

一、当代资本主义经济政治的新变化（一）生产资料所有制的变化从历史发展的角度看，资本主义生产资料所有制是不断演进和变化的。在资本主义发展初期个体资本所有制是占主导地位的所有制形式。19世纪末20世纪初，股份公司成为主要的企业组织形式。生产资料的经济上的所有权和法律上的所有权发生分离，所有权和控制权不再统一。第二次世界大战后，资本主义所有制发生了新的变化，这就是国家资本所有制形成并发挥重要作用；法人资本所有制崛起并成为居主导地位的资本所有制形式。国家资本所有制的主要特点与国家资本所有制的性质。法人资本所有制的特点。法人资本所有制的两种资本形式:企业法人资本所有制同机构法人资本所有制。法人资本所有制的性质。（二）劳资关系和分配关系的变化资本主义发展初期资本家对工人的严格控制和残酷剥削。随着科学技术的进步和社会生产力的提高，资本家及其代理人开始采取一些缓和劳资关系的激励制度促使工人自觉地服从资本家的意志。这些制度主要有：职工参与决策；终身雇佣；职工持股。二战后发达资本主义国家工人工资水平也有所提高，生活状况得到了较大的改善。（三）社会阶级、阶层结构的变化在当代资本主义生产关系中，阶级、阶层结构发生了新的变化：⑴一是传统的资本家的地位和作用已经发生了很大变化。资本家最终成为以剪息票为生的食利者。⑵二是高级职业经理成为大公司经营活动的实际控制者。⑶三是知识型和服务型劳动者的数量在不断增加，劳动方式发生了新变化。（四）经济调节机制和经济危机形态的变化第二次世界大战结束以后，资产阶级国家对经济的干预不断增强。国家承担起了提供财产保护、增强国家竞争力、实现经济增长和充分就业、保持经济稳定、提高社会福利水平以及维护竞争秩序等重要职能。国家与市场机制相辅相成，共同推动着资本主义经济的运行和发展。在经济调节机制变化的同时，经济危机形态也发生了变化。金融危机（五）政治制度的变化首先，国家行政机构的权限不断加强。其次，政治制度出现多元化的趋势，公民权力有所扩大。再次，重视并加强法制建设。最后，改良主义政党在政治舞台上的影响日益扩大，成为战后西方资本主义国家政治生活中非常引人注目的现象。二、当代资本主义新变化的原因和实质

（一）当代资本主义新变化的原因⑴科学技术革命和生产力的发展，是资本主义变化的根本推动力量；⑵工人阶级争取自身权力和利益斗争的作用，是推动资本主义变化的重要力量⑶社会主义制度初步显示的优越性对资本主义产生了一定影响；⑷主张改良主义的政党对资本主义制度的改革也对资本主义的变化发挥了重要作用。工人运动（二）当代资本主义新变化的实质把握资本主义发展的趋势具有重要意义：首先，当代资本主义发生的变化从根本上说是人类社会发展一般规律和资本主义经济规律作用的结果。其次，当代资本主义发生的变化并不意味着资本主义生产关系的根本性质发生了变化。资本主义的新变化并没有触动资本主义统治的根基与性质，也没有改变马克思主义关于资本主义的基本原理的真理性。正确认识当代资本主义的新变化，有助于我们进一步发展和完善社会主义制度。第三节资本主义的历史地位和发展趋势

一、资本主义的历史地位与封建社会相比，资本主义显示了巨大的进步性：⑴资本主义将科学技术转变为强大的生产力；⑵资本追求剩余价值的内在动力和竞争的外在压力推动了社会