上交所董秘考试题及答案

X1√23

A.股东符合法定人数B.股东出资达到法定资本最低限额C.有公司名称D.有固定生产经营场所和必要的生产经营A.六千元B.三万元C.十万元D.十五万元A.应当是无形财产B.可以用货币估价C.可以依法转让A.法定代表人B.公司登记日期

A.股东的住所B.股东的出资额C.D.出资证明书编号A.股东会会议记录B.董事会会议记录C.监事会会议记录D.会计账薄A.出示出资证明书B.提出书面请求，说明目的C.向法院提出申请D.向股东大会或董事会提出A.决定公司的经营计划和投资方案B.选举和更换由职工C.对发行公司债券作出决议D.决定公司内部管理机构的A.代表百分之三以上表决权的股东B.三分之一以上的董C.D.A.修改公司章程B.增减注册资本C.发行公司债券D.变A.B.C.D.A.召集股东会会 B.拟订公司的经营计C.对发行公司债券作出决议D.根据董事长提名决定聘任A.检查公司财务B.对违反法律的董事提出罢免建议 C.A.B.十五日C.D.会会议决议通过之日起（）内向人民法院提起诉讼：DA.三十日B.四十五日C.六十日D.九十发起人总数的（）以上。DA．B.C.D.（A.百分之三十五B.百分之五十C.百分之六十五D.百分须进行验资，验资机构须（。AA.依法设立B.证监会指定C.证券交易所指定26、股份有限公司创立大会必须有（C

A.发起人未按期召开创立大会B.创立大会决议不设立公A.B.C.D.31、根据《公司法，单独或合计持有股份有限公司（）A.百分之三B.百分之五C.百分之十D.百分之十五 A.副董事长B.监事会主席C.工会主席D.董事会秘书A.股东大会选举产生B.董事会聘任 A.A.D.38、发行公司债券的申请经（）核准后，应当公告公司A.公司登记机关B.国务院授权的部门C.国务院证券管 务院证券监督管理机构核准C.D.经由（）签名，公司盖章。DA.董事B.总经理C.财务负责人D.法定代表人并依法（）AA.经会计师事务所审计BC.D.A.法定公积金B.任意公积金C.法定公益金D.资本43、公司从税后利润中提取法定公积金后，()，还可以A.经董事会决议B.根据法律规定C.经股东会或者股东大会决议D.根据公司章程规定A.弥补公司的亏损B.扩大公司生产经营C.转为增加公司资本D.向股东分配利润A.董事或者股东大会确定的人员B.债权人C.股东D.A.证券管理部门B.财政部门C.税务机关D.公司登记47、公司在法定的会计账簿以外另立会计账簿的，由()A.证券管理部门B.县级以上人民政府财政部门C.税务D.公司登记机关料上作虚假记载或者隐瞒重要事实的，由（）对直接负A.证券管理部门B.县级以上人民政府财政部门C.有关主管部门D.公司登记机关

（A.给予行政处分B.给予罚款C.责令改正D.给予行政（A.解散公司B.吊销营业执照C.责令改正D.处十万元作出之日起（）内,请求人民法院撤销。CA董事B监事C控股股东D财务总监E董事会秘书A董事长B执行董事C独立董事D总经理E董事A经营范围B公司名称CDEA总经理B副总经理C财务总监D董事会秘书E5、关联关系,是指公司（）与其直接或者间接控制的企A控股股东B实际控制人C董事D监事E高级管X1

X29议、其他安排与他人共同持有一个上市公司已发行的股份达到百分之三十时，继续进行收购的，应当依法向该上市公司所有股东发出收购上市公司全部或者部分股份的要

A2006年1月1B2006年3月1C2006年6月1D2006年9月1ABCDABCDABCDABCDABCD受理证券发行申请文件之日起()内，依照法定条件和ABCD ABCABCD A五 ABCDABCDAB

DABC三十DABCD A国务院证券监督管理机构 B证券交易所 C国务院授权的部门D省级人民政府AB持有股票面值达人民币1000元以上的股东人数不少于CDABCDB8000CDABCDBCDABCDABCDABCD计年度的上半年结束之日起（）内，以及在每一会计年度结束之日起（）内，向国务院证券监督管理机构ABCD：aABCD

ABCDABCD持有公司百分之三以上股份的自然人ABCDABCDABCD（）时，继续进行收购的，应当向该上市公司所有股A二 ABCDABCD证券交易所章程的制定和修改，必须经国务院批准ABCD36、因突发性事件而影响证券交易的正常进行时，证券ABCD37、设立证券公司，应当具备的下列条件中，哪项是错ABCD38、经营证券承销与保荐业务，并同时经营证券自营业ABCD39、证券公司的以下行为中，不需经国务院证券监督管ABCD

ABCD41、证券公司的股东有虚假出资、抽逃出资行为的，依ABCD42、对证券登记结算的以下叙述中，哪项是错误的？dABCD43、证券登记结算机构应当妥善保存登记、存管和结算 年cABCD44、下列对证券登记结算机构职能的叙述中，哪项是不ABCD45、国务院证券监督管理机构有权对有关单位进行监督ABCD46、国务院证券监督管理机构在调查操纵证券市场、内ABCD ABCDABCD49、未经法定机关核准，公司擅自公开发行或者变相公ABCDABCD 53

定的条件,并依法报经（）核准；a 件之日起（）内,依照法定条件和法定程序作出予以核准63、向不特定对象发行的证券票面总值超过人民币（）存所包销的证券。代销、包销期限最长不得超过（。 的股票数量未达到拟公开发行股票数量的（）,为发 期满后（）内,不得买卖该种股票。c68、为上市公司出具审计报告、资产评估报告或者法律意见书等文件的证券服务机构和人员,自接受上市公司委托（ b

所得收益归（）b司的股票在买入后（）内卖出，由此所得收益归该公 A上市决定不服的,可以向（。a年度的上半年结束之日起（）内，向国务院证券监督 ABCDABCD公开的集中竞价交易AB国家授权投资的机构或者国家授权的部门C公司的董D1（

ABCDA

BCD监事会有提议召开临时股东会的权力A根据票面上及股东名册是否记有股东姓名分为记名股BCDAB40%CD人民法院依法撤销董事会决议AB5%时，应当在C20日，并不得超过1DＡＢＣ三年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处二万元以 Ｂ一年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处二万元以Ｃ三年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处二万元以Ｄ五年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处二万元以Ａ无偿向其他单位或者个人提供资金、商品、服务或者Ｂ以明显不公平的条件，提供或者接受资金、商品、服Ｃ向明显不具有清偿能力的单位或者个人提供资金、商Ｄ为明显不具有清偿能力的单位或者个人提供担保，或ＥＡ单独或者合谋，集中资金优势、持股或者持仓优势或Ｂ与他人串通，以事先约定的时间、价格和方式相互进Ｃ在自己实际控制的帐户之间进行证券交易，或者以自Ｄ√4行除外。

√10√6、分离交易的可转换公司债券中的公司债券和认股权分别符合证券交易所上市条件的，应当分别上市交易。、 原股东认购股票的数量未达拟配售数量（ ）的，发行人应当按照发行价并加算银行同期存款利息返还2、可转换公司债券的期限最短为一年，最长为（。级机构进行（。b 7、分离交易的可转换公司债券的期限最短为（。 10、利润实现数未达到盈利预测的（ （）不得作为特定对象认购重的，处以（。d

1、使用募集资金收购资产或者股权的，应当在公告召开股东大会通知的同时，披露该资产或者股权的 CAB、最近三年及一期财务报表未被注册会计师出具保留意见、否定意见或无法表示意见的审计报告；aceAB、擅自改变前次公开发行证券募集资金的用途而未作纠正； 9 10D

1 决定之日起（）

不超过（。c的（，除因不可抗力外，其法定代表人、盈利定代表人处以警告。dC、D、 依照《证券法》的有关规定处罚外，中国证监会将采取 会将采取()内不接受相关机构出具的证券发行专项文件（）内不接受相关签字人员出具的证券发行专项文件的监管措施。a 2、发行人的资产完整是指：生产型企业应当具备 （ D、独立董事制度；Eabc7、发行人不得有下列哪些情形：abcd

8abcdeA、最近3个会计年度净利润均为正数且累计超过人民币9、发行人申报文件中不得有下列哪些情形：abc10、发行人不得有下列哪些影响持续盈利能力的情形：重要资产或技术的取得或者使用存在重大不利变化的风11、除金融类企业外，募集资金使用项目不得为 接投资于以买卖有价证券为主要业务的公司。abd x12状况和公司已经发生的或者可能发生的重大事件及其影

√28 事会的（）是否符合法律、行政法规和中国证监准确性、完整性无法保证或者存在异议的，应当 及时（。c 诈勒索的，中国证监会（，向有关部门发出监管

A、公司基本情况；露事务管理活动进行监督，对 )的 册会计师执业准则及相关规定 ，充分了解被鉴证单位及其环境， 14

取得充分证据，充分考虑未来各种可能性发生的 规和中国证监会的规定，由中国证监会依法采取 ABA x1二 单项选择提供的书面材料，并提前（）以书面形式通知该2、经中国证监会两次书面通知，谈话对象无正当理由不

能进行充分补充的，中国证监会可以对其进行 三 多项选择一 判断6个月内又买入”是指最后一笔二 单项选择1、上市公司董事、监事和高级管理人员以（）其所A、上年初B、上年平均数C、转让前D、上年所持本公司股份增加的，可（）当年可转让数量。b生变动的，应当自该事实发生之日起2个交易日内，向 （

三 多项选择 A、 ：abcde 管理人员持有本公司股份及买卖本公司股票行为的 一 判断二 单项选择在公司股东大会通过股权分置改革方案后的（）A、三个月内B、六个月内C、两个月内D、一2、控股股东增持股份占上市公司总股本的比例每增加 A、 份计划实施完毕六个月后的（）实施维持公司上市 一 判断

事会秘书在控股股东单位不得担任除董事以外的其他职二 单项选择 1则、投资者权利保护的实现方式，以及上市公司 4、控股股东对拟上市公司改制重组时应 5

10 一 判断v5、公司应丰富和及时更新公司网站的内容,可将新闻发投资者关系联系方法、专题文章、行政人员演说、股票行情等投资者关心的相关信息放置于公司网站。 1 三 多项选择投资者关系工作是指公司通（ 提升公司治理水平,以实现公司整体利益最大化和保护投

4、投资者关系工作中公司与投资者沟通的内容主要包 6、投资者关系工作包括的主要职责是: A、会议记录；B、生产经营；C、财务；D、 上市公司股权激励管理办法（试行）一 判断二 单项选择

则，其拟订的股权激励计划草案应当提交（）审82 上市公司利益以及对股东利益的影响发表专业意见。b之日起（）工作日内未提出异议的，上市公司可以召开股东大会的通知审议及实施该计划。a 12、股东大会就股权激励计划作出决议，必须经 三 多项选择 B

3、股权激励计划的激励对象可以包括上市公司的 工。abcd 高者:ab A、重大交易或重大事项决定过程中至该事项公告后2 签字人员采取()等措施，并移交相关专业机构主管部门A、监管谈话B、罚款C、出具警示函一 判断 1 D、 A、

D、 ，在每个会计年度至少下降（。dD、 三 多项选择哪些期间费用，也不得互相代为承担成本和其他支出。 D、上市公司关联方的以资抵债方案应当报中国证监会批准；一 判断 1 ；d 1

往来及上市公司对外担保若干问题的通知》（证监发二 单项选择 三 多项选择 acd。一 判断

二 单项选择 5、单独或者合计持有公司（）以上股份的股东有B、D、 7（）保存，保存期限不少于（。c的，上市公司应当在股东大会结束后（）内实 三 多项选择2

（ x153v16、监事会应当包括股东代表和适当比例的公司职工代超过本公司已发行股份总额的5%；用于收购的资金应当 ；所收购的股份应当

规或者本章程的规定，给公司造成损失的，连续 4、持有公司（）的股东，将其持有的股份进行 D、 1、依据上市公司章程指引规定，股东可以 2、上市公司章程指引所称其他高级管理人员是指 3、公司或公司的子公司（包括公司的附属企业） 8、股东大会的通知应包括以下哪些内容：abcde

13 14、公司的公积金（不含资本公积）可用于 17 v9

v17、实际控制人及受其支配的股东拒不履行上述配合义行政责任的，上市公司有权对其提起诉讼。（）内，按照本办法第十七条第一款的规定履行报 D、 D、 。d自公告之日起（）内，该收购人不得再次对同6、在收购人公告要约收购报告书后（）内，被收

性公告日前（）内收购人取得该种股票所支付告的同时，将不少于收购价款总额的（）作为D、 但是出现竞争要约的除外。a 更收购要约；但是出现竞争要约的除外。d 12、收购人在收购报告书公告后（）内仍未完成相完成相关股份过户期间，应当每隔（）公告相关 置、收购人履行承诺等情况向派出机构报告。d 2态；为；C、收购人最近3定情形；施，应当有利于维护公司及其股东的利益，不得 的简式权益变动报告书：abcde

下哪些文件：abcde 以要约方式增持股份的申请：abcd

务顾问报告中作出以下哪些承诺：abcdef续督导职责：abcdef 在收购完成后对 v1

易价格产生较大影响的相关信息（以下简称股价敏感信二 单项选择1、上市公司在（）内连续对同一或者相关资产进 的，资产评估机构原则上应当采取（）进行评4、上市公司应当在董事会作出重大资产重组决议后的 b 申请文件，委托独立财务顾问在（）向中国证监 公司应当及时实施重组方案，并于实施完毕之日起

参考依据的，上市公司应当在重大资产重组实施完毕后()的年度报告中单独披露相关资产的实际盈利 低于本次发行股份购买资产的董事会决议公告日前 16测金额的（D、三 多项选择市公司重组后主要资产为现金或者无具体经营业务的情

一 判断发生交收违约时弥补流动性不足以及交收违约损失的资二 单项选择始凭证及有关文件和资料。其保存期限不得少于 当妥善保管相关开户资料，保管期限不得少于()。b证券登记结算机构应当依法对违规证券账户采取 1、证券登记结算机构履行下列职能：abcdefC、证券持有人册登记及权益登记；算机构应当依法办理：abcd

B、证券发行人查询其证券持有人册及有关资料； 证券持有人册的变更登记。abcde执行：abcde一 判断二 单项选择 三 多项选择计师事务所(审计事务所)的事宜发言。 正公告时，应重新提交经修订的XBRL实例文档。统更为上市公司信息披露标准化报送系统。“ 1、XBRL 多项选择题(目前xbrl系统还没有更新这C分增加了说明；

x1 2 自发行人股票上市之日起（ 三 多项选择

A、负责保管公司股东册；B、负责保管董事和监事及高级管理人员册；；：abcv1x4、董事会秘书资格培训参考人员凭有效身份证明报参过资格考试的人员单及其接受后续培训情况等相关信

1、参考人员参加董事会秘书资格培训的时间不得少于 消当次考试成绩，且（）内不得参加资格考试。c被代考者将被取消当次考试成绩，且（）不得参加该类 员的单后，被注销人员（）不得参加董事会秘书7、 1 、董秘后续培训的主要内容包括： XBRL

D、D、4D、三 多项选择 董事会秘书年度履职报告书，申报自前一年或自任职至 一 判断

v11二分之一以上的与会董事或两以上独立董事认为提办公室工作人员对会议召开情况作成简明扼要的会议纪 情况下，董事会会议在（） 三 多项选择1、发生下列哪些情形时，董事会应当召开临时会议：B、三分之一以上董事联提议时；托已经接受两其他董事委托的董事代为出席；4abcde v1

二 单项选择1、上市公司应当在募集资金到账后（）与保荐2、超过本次募集资金金额（）的闲置募集资金 三 多项选择募集资金的商业银行签订募集资金专户存储三方监管协：ad

D（如适用 1 三 多项选择备事项：abcdefD

一 判断督促本部门或公司严格执行信息披露事务管理和报告制二 单项选择 ，2 三 多项选择3、信息披露事务管理制度应当特别明确公司 4、信息披露事务管理制度应当明确公司与 、信息披露事务管理制度应当包括 一 判断v1

二 单项选择A（）计算其可解B、生变动的，应当自该事实发生之日起（）向上市公司报告，上市公司在接到报告后的（境内外市场同时上市的公司信息披露工作指引（试行）境内外市场同时上市的公司信息披露工作指引（试行）一 判断HH x1二 单项选择股份比例达到上市公司已发行股份的（）的，D、 三 多项选择后续增持计划，至少包括以下哪些内容：abcd2%一 判断记在册的前10无限售条件股东的称及持股数量比例，

二 单项选择 ：d2、上市公司股东大会对回购股份作出决议，须经 三 多项选择；D、回购股份占上市公司总股本的比例每增加1 v1二 单项选择 舍五入原则保留至（。c三 多项选择

一 判断二 多项选择1独立董事的提人应当就独立董事候选人是否存在下列一 判断二 单项选择除限售存量股份每达到（）的，应于该等事实发生 所将根据上市规则等规范性文件的规定，对其 一 判断二 多项选择经济效益、保护股东利益的同时，重视公司对

D、公司被国家环保部门列入污染严重企业单的；中披露或单独披露以下哪些环境信息：abcd在环保部门公布单后两日内披露以下哪些信息：abcd一 判断）x5、债券和权证实行次日回转交易，BB）

二 单项选择1、采用竞价交易方式的，每个交易日的()为开盘b ）3 5、债券买断式回购交易单笔申报最大数量应当不超过 7、A股、债券交易和债券买断式回购交易的申报价格最小 B0.001元美元，债券质押式回购交易为0.005元人民币。b报价格应符合下列规定：a 10、除权(息)参考价格的计算公式为：a ÷（1+流通股份变动比例营业部总数（）以上的交易异常情况，证券交易所D、“）

三 多项选择 A、股票；DEF、权证； “）8、集合竞价时，成交价格的确定原则为：abcde 采取下列哪些措施：abcdef

v1二 单项选择1 2、持有或控制上市公司()股份的股东及其一致 x1二 单项选择 一 判断

三 多项选择 该公司的实际控制人的详细情况，包括实际控制人的称二 单项选择

新此二条新此二条 A、A级B、BBB级

v10日期、诉讼或仲裁机构称及所在地，受理日期，以及向利润（任意一项）（）以上的，应视为公司出售资产并参照规定履行A（10% B（2%C（5% D（30%2、涉及重大关联交易，以（）方式披露关联人的A（直方图 B（鱼刺图C（圆饼图） D（树状图）

A（10% B（20%C（5% D（30% （＊R= （）投票代码买卖方向买卖价格买卖股738XXX买入 1.00元2股投票代码买卖方向买卖价格买卖股738XXX买入 1.00元3股投票代码买卖方向买卖价格买卖股738XXX买入 1.00元1股投票代码买卖方向买卖价格买卖股738XXX买入 2.00元3股场投票、委托投票、网络投票，以（）投票结果为 8、转让上市公司矿业权的，应聘请（）评估，披露评估 B、交易标的称（如是收购、出售股权类资产的，必须说（ 4、收购、出售资产公告中财产权属状况说明包括 5、交易标的最近一期财务报表的账面价值包括 D A、逐项列明交易标的的称和类别；

（ （ A、投资标的称 下列哪些内容： A、原项目

权的（）等据以说明矿业权价值的因素，并在公告中说 （ 规单位及相关人员的法律责任（包括立案调查或立案侦

监事和高级管理人员可减持本公司股份的数量；不超过同时包括在登记在其下的所有本公司股份，既包括A、B下的股份和虽未登记在其下但该投资者可以实际支配量为（）股。cA（2000 B（1000C（2500 D（5000 理论上可以减持的股份数量为（）股。dA（2500 B（5000C（7500） D（20000）监会提交内幕信息