DB34T 3726-2020 中小企业管理咨询服务实施指南

34Implementationguidelineformanagementconsultingserviceofsmallandmedium-size2020-11-27发布I1中小企业管理咨询服务实施指南符合国家统计局《统计上大中小微型企业划分办法》规定的中型、小型、微型划分要求,具有独立管理咨询机构managementconsultingservic4.1科学性4.2创新性从管理理念、管理体制和机制、管理方法等多层次、多角度24.3有效性4.4独立性5.1机构要求——合法注册，具备企业法人资格和相应的资质条件；——具备基本的组织架构和职能分工；——具备清晰的业务流程和规范的管理制度。5.2专业人员要求专业人员应具有良好的职业道德素养和所从事工作匹配5.3服务能力管理咨询机构应具备与服务相匹配的企业管理问题的分5.4质量保障能力管理咨询机构应具备较好的咨询服务质量保障能力，包括但——建立必要的质量保障措施，并为该措施的实施配置必要的资源，特别是监测人员；h)采购与供应链管理咨询；3m)绿色低碳发展咨询；o)产品、服务和管理体系认证咨询；p)数字化运营咨询；7.1.1管理咨询机构通过各种市场开发的方法，获取意向信息，确定有引入咨询服务需求的企业，并——向企业提供建议书和其他附加需求说明材料；——根据洽谈的需要，配置适合项目实施的项目组成员，并获得企业的认可。7.1.2准确理解需求对成功实施项目极为重要，前期的沟通与业务洽谈应充分沟通，以确保对需求的7.2.1管理咨询服务合同宜包括约首部分、主要部分、约尾部分，应明确约定以下——合同的订立、生效、履行、变更、权利义务终止和违约责任等，应严格遵守《中华人民共和国合同法》的规定，并应遵守合同内容所涉的我国其他有关法律、法规、规章等规——合同的订立和履行应遵循平等、自愿、公平、诚实信、协商一致的原则，尊重社会公德，维——合同应优先采用书面形式，以合同书、信件和数据电文（包括电报、电传、传真、电子数据交换和电子邮件）等可以有形地并可被证明地表现所载内容的形式订立，有法律7.2.2合同各签订各方应树立依法委托、守信经营、风险控制等法律意识，应建立合同风险评估、合7.3.1确定服务合同和项目启动条件后，管理咨询机构应策划具体的现场诊断计划，并安排配置的项——拟定诊断计划和诊断实施全过程计划，并获得企业认可；——策划诊断所需的各类工具，包括访谈大纲、问卷、数据收集清单，并获得企业认可；——按策划的进程和方式和合同约定的范围，展开全面细致的信息收集活动；——对收集的信息进行综合分析和评估，围绕目标进行分析，并编撰诊断报告；——诊断报告通过企业评审后，正式提交诊断报告。47.3.2提交诊断报告时，应注意识别项目实施的约束条件、潜在风险和项目变更的7.4.1管理咨询机构应基于诊断结论和企业的实际情况，策划和设计符合目标的实施方案，该方案应——围绕相关制度、流程和其他措施，设计安排相适应的培训活动；——将设计的方案和相关资料提交给企业，经确认后结束方案设计活动。7.4.2方案设计过程，应考虑项目实施所需的数据、信息和技术资源，项目实施过程中的质量监测与保障措施如质量计划，项目验收条件、标准和方法，项目实施的阶段性、阶段目标和阶段成7.5.1管理咨询机构按方案设计的内容、方法和进程，指导企业实施咨询方案，对实施时发现的设计——根据实施需要和策划的安排组织相关培训；——及时研讨方案实施时出现的偏差和分歧，做好变更控制；——实施指导的方法包括：培训、一对一指导、研讨、沟通与商讨、小范围示范等；——实施指导达成预定目标时，进行综合评价和总结，提交实施指导总结报告；——实施指导过程滞后于计划的时间，应重新调整实施指导计划，以确保最终效果。7.5.2实施指导展开前，应建立实施指导计划，明确指导后的成果、各参与者的角色和职责以及验收7.6.1管理咨询机构应按策划方案的阶段节点及结束时，与顾客共同组织项目实施成效评估。评估方法应是预先策划，其结果应能被企业接受。评估过——评估的初步结果，与企业相关人员进行充分的沟通，并获得高层的认可。必要时，应以量化——知识转移的程度，包括创新、团队绩效、销售业绩、其客户满意度等的变化；——评估结束后，整理评估所产生、收集的各类文件资料，连同评估报告一并移交。7.6.2评估的重点应是项目实施的有效性、计划执行状态及项目绩效改进的机会。评估时，应关注计划执行的偏差、任务内容的变化、顾客操作环境的变化、项目范围的变7.7.1管理咨询机构在每个项目结束后，应组织对该项目的实施过程和成效进行总结，以提高企业咨5——应结合项目的策划、实施、评估等资料，对项目进行综合总结；——应对企业反馈、诊断准确性、方案修订情况、实施偏差及偏差修正、实施过程的顾问表现等——总结报告通过内部评审后，整理项目实施的所有过程文件和评估报告归档管理。7.7.2管理咨询服务机构在项目最终验收工作开始前向顾客提供项目成果清单，顾客能够按成果清单——项目成果的要求和期望、验收方法；——关于顾客满意度的评价结论；——关于项目计划、沟通与培训的辅助措施等措施的实施成效。8.1.1管理咨询机构应对咨询服务过程进行监督管理，对企业反馈