建设城市地下综合管廊试点的保障体系

172-建设城市地下综合管廊试点的保障体系目录TOC\o"1-2"\h\u138761管理及制度保障 -1-25798(1)组织管理机构保障 -1-27808(2)创新机制保障 -2-31826(3)运行机制保障 -2-290982政策保障 -3-55763建设资金保障 -4-22193.1资金需求 -4-39073.2投融资模式比选与确定 -5-99613.3融资方案 -8-169223.4年度预算 -12-237524运营资金保障（成本与收益） -13-204604.1成本测算 -14-218034.2收益测算 -16-288934.3财务指标 -17-13225运营维护保障 -17-1管理及制度保障组织管理机构保障成立以市长为组长的项目市地下综合管廊领导小组，下设相关部门参与的项目市地下综合管廊建设推进办公室，由政府分管秘书长牵头，承担项目市地下综合管廊建设的战略规划、顶层设计、标准制定、政策制定、计划制定、实施方案、项目推进、问题协调、评价考核等工作，建立统一、高效、畅通的协调推进机制。引进有实力、有经验的第三方机构和专家，为领导小组决策和推进具体工作，提供智力支持和实施建议。同时，建立资金投入的统筹管理机制，坚持“统一规划、统一建设、统一招标、统一监理、统一验收、统一资金拨付”的六统一原则，确保重点任务和重点项目，结合项目市智慧城市的总体布局，系统有序开展。坚持政府主导、市场参与的工作机制，将项目市地下综合管廊建设的各项指标，细化分解，落实到相关部门，并纳入政府综合目标考核体系。创新机制保障加强专项工作的领导。充分领会政府对项目市整体智慧城市发展战略和宏观规划的决策，切合实际的开展项目市地下综合管廊建设；建立项目市地下综合管廊建设工作推进办公室，综合协调各领域工作中的重大问题；建立“项目市地下综合管廊建设”专家委员会，提供科学决策的技术支撑。建立各相关部门单位的负责制，由部门主要领导直接领导本部门的建设应用推进工作。加强理顺工作机制和跨部门协调。项目市地下综合管廊建设推进办公室负责落实项目市地下综合管廊建设工作各项决议，会同有关部门制定建设规划、标准和规范，具体协调指导智慧城市建设。并组织实施跨行业、跨部门、跨区域的工程项目建设。各单位根据各自的业务特点，制定业务建设和业务信息资源共享计划。加强战略研究和科学决策。通过“项目市地下综合管廊建设”专家指导委员会，组建由高水平并有实践经验人员构成的重点任务和重点工程专项专家组，完善专家决策咨询制度，加强信息化发展战略研究和科学决策，努力把握智慧城市发展规律和发展趋势，为项目市地下综合管廊建设项目当好参谋。运行机制保障建立项目市地下综合管廊建设运营管理中心，建立完善的项目市综合管廊准入和评估体系，对进入企事业单位进行综合管理及评估；组建市政府、相关企业、科研院所参与的“项目市地下综合管廊”发展联盟，各方紧密联手，协同开展关键应用推进、技术攻关、上下游产业化合作、技术和产品标准研制等工作。采取创新的运营方式，引入合作方，实施运营外包，通过合理方式授权企业参与运营和管理。充分调动各企业的积极性，发挥企业优势，积极参与项目市地下综合管廊的建设中来。2政策保障在项目市委、市政府的高度重视下，制定出台《项目市城市综合管廊管理办法》、《项目市综合管廊运营管理办法》、《项目市地下管线入廊政策》、《项目市综合管廊费用分担政策》等相关政策，明确项目市综合管廊建设的入廊、管理、后期运行等事项。加快制定创建国家综合管廊试点城市项目建设、应用推广、信息共享交换和运行管理等各环节的标准和规范。加快制定创建综合管廊试点城市的投资优惠、人才引进、产业扶持、财政保障等政策，充分调动社会各界的积极性，鼓励社会企业和个人参与建设，鼓励引导社会资金对项目市综合管廊建设的投资。进一步加大宣传，为项目市综合管廊建设提供良好的建设环境。由于综合管廊建设在我国刚刚起步，因此相关建设、管理、运维人才非常少，针对这种情况，在建设领导小组下，成立项目市综合管廊人才管理中心，负责建立相关建设管理人才的组织渠道和网络，为统筹项目市综合管廊建设运行的人才运转打好基础。3建设资金保障3.1资金需求总投资估算223797万元，其中第一部分工程费用17.96亿元，第二部分其它费用76亿元，预备费项目66亿元。表21资金需求分析表序号工程或费用名称估算金额（万元）技术经济指标工程费用其他费用合计单位数量经济指标（元/m）一第一部分建安工程费用合计179648179648（一）综合管沟17713617713626.251北环路3828738287Km5.6683702项目路1845718457Km65696503项目大道3965439655Km5.8683704项目大道2235522355Km3.4657505项目路1958919590Km9675506项目大道1972519725Km3657507南环西路1906719068Km965750（一）设施251225128控制中心2077.4838.68座2838.689变配电中434.644346.32座8543.29二第二部分工程建设其他费用2757127571（一）建设管理费26842684项11建设单位管理费587587项12建设工程监理费20972097项1（二）道路、绿化修复费52241道路修复费35762绿化修复费1648（三）前期工作咨询费1966319663项11编制项目建议书4646项12编制可行性研究报告9393项13评估项目建议书1111项14评估可行性研究报告1515项15勘察设计费74487448项15.1工程勘察费19761976项15.2工程设计费46374637项15.3预算编制费464464项15.4竣工图编制费371371项16招标代理服务费8080项17劳动安全卫生评审费539539项18场地准备及临时设施费17961796项19工程保险费539539项110施工图审查费430430项111环境影响咨询服务费7575项112研究试验费10001000项113建设项目交易费144144项1第一、二部分费用合计17610227571207219项1三预备费1657816578项11基本预备费1657816578项1五总投资金额17964844149223797项13.2投融资模式比选与确定在对“政府投资、企业租用模式”、“政府和管线单位共同出资模式”、“政府主导下的市场化融资模式（PPP模式）”等3种投融资模式充分调研、分析的基础上，结合项目市技术、经济等方面实际情况，确定项目市地下综合管廊试点项目采用PPP模式。推荐模式：政府主导下的市场化融资（PPP）模式城市地下综合管廊作为“准公共产品”的经济特性和发展趋势决定了政府发挥主导作用的同时，应吸引、扩大社会资本的进入，即PPP模式（其中项目运作方式采取BOT形式）。图45PPP模式管理流程图比选模式1：政府投资、企业租用模式图46政府投资、企业租用模式管理流程图政府作为投资的主体，依靠财政拨款、市政公用设施配套费、银行贷款等筹集资金，建成后，以出租的形式提供给各管线单位，实现投资的部分回收。比选模式2：政府和管线单位共同出资模式将各种管线建设主体用于管线建设的资金集中，交由政府建设机构用于综合管廊的建设，而综合管廊的实际成本与各种管线总投资的差额，则由政府补足。图47政府和管线单位共同出资模式流程图表22投融资模式比选表PPP模式政府投资、企业租用模式政府、管线单位共同出资资金利用引入社会资本，减轻建设的财政投入压力，实现资金投入多元化，提高资金利用率。政府全额投入，资金压力大。社会资本仅局限于管线单位，来源有限，政府仍然是投入主体，没有充分利用社会资本。管理水平政府和民营企业取长补短，发挥各自优势，弥补不足,有利于提高管理水平，为公众提供高质量的服务。不能引入、借力非政府部门好的管理理念和方法。不能引入、借力非政府部门好的管理理念和方法。风险控制政府和社会资本方共担。风险由政府唯一承担政府为主，管线为辅的风险共担模式政府职能政府以监管为主，有利于政府职能转变。政府全程管理，加大负担。政府全程管理，加大负担。3.3融资方案资金来源分为四项，包括中央财政专项补助9亿元（40.2%）、省市财政补助3亿元（13.4%）、股权融资4.48亿元（20%）和债务融资5.9亿元（26.4%）。表23建设投资融资方案项目中央财政专项补助省市财政补助股权融资债务融资小计额度（亿元）9亿元3亿元4.485.90238占比（%）40.2%13.4%20%26.4%100%中央财政专项补助根据财政部2014年12月26日发布的财建[2014]839号文，文件指出：“中央财政对地下综合管廊试点城市给予专项资金补助，一定三年，直辖市每年5亿元，省会城市每年4亿元，其他城市每年3亿元”。项目作为甘肃省地级市，若进入此次综合管廊试点城市名单，按规定，中央财政给予三年专项资金补助，每年3亿元，共计9亿元。省市财政补助该项目将获得省级财政补助2亿元，市级财政补助1亿元，合计省市财政补助为3亿元。股权融资本项目的投融资采取PPP模式。根据国务院2009年5月25日发布的国发〔2009〕27号文，即《国务院关于调整固定资产投资项目资本金比例》文件指出：“各行业固定资产投资项目的最低资本金比例按以下规定执行：钢铁、电解铝项目，最低资本金比例为40%；水泥项目，最低资本金比例为35%；煤炭、电石、铁合金、烧碱、焦炭、黄磷、玉米深加工、机场、港口、沿海及内河航运项目，最低资本金比例为30%；铁路、公路、城市轨道交通、化肥（钾肥除外）项目，最低资本金比例为25%；保障性住房和普通商品住房项目的最低资本金比例为20%，其他房地产开发项目的最低资本金比例为30%；其他项目的最低资本金比例为20%”。据此，本次地下综合管廊项目最低资本金比例为20%，即4.48亿元，这部分资金采取PPP模式下的股权投入，也即采取PPP模式部分投资占项目总投资比例为20%。政府和社会资本合作的具体机制安排如下：由民间资本携手中煤资产管理公司、中铁项目集团有限公司、中化集团有限公司等国有资本联合成立“项目丝路地下综合管廊科技投资基金管理有限公司”（以下简称“丝路基金公司”）。发起人发起人白银市政府主办人：社会资本中铁十六局建设集团中煤资产管理公司中化集团项目公司白银市地下综合管廊建设运营公司丝路基金公司运作方式BOT建设-运营-转让债权融资收益权注资注资图48PPP模式架构设计丝路基金公司发起设立“中国地下综合管廊科技投资基金”（以下简称“管廊基金”），由丝路基金公司担任普通合伙人和基金管理人，向中煤资产管理公司、中铁项目集团有限公司、中化集团有限公司等国有资本及其他社会资本募集资金，规模不低于30亿元，其中首期规模不低于5亿元。中煤资产管理公司、中铁项目集团有限公司、中化集团有限公司等国有资本及其他社会资本担任有限合伙人。丝路基金公司作为管理人，负责基金的投资运营；其他合伙人共担风险、共享收益。管廊基金与项目市政府合资成立“项目市地下综合管廊建设运营公司”（以下简称“管廊建设运营公司”），其中：管廊基金以现金入股形式持股49%，项目市政府以资产入股形式持股51%。基金公司入股资金作为整个管廊项目的启动资金。通过银行贷款或公开市场发行债券方式筹集资金5.90亿元。图49PPP模式结构设计债务融资模式项目公司将通过以下三种方式筹集债务资金：首先，向国家开发银行及其他商业银行申请银行贷款。由于项目市列入智慧城市试点，此次综合管廊建设项目也是智慧城市建设的重要内容之一，因此可以向国家开发银行申请低息、长期贷款。其次，在银行间市场公开发行项目收益债。本项目建成后未来将具有稳定的长期现金流，因此非常符合国家发改委项目收益债的发行条件，因此可以考虑向国家发改委申请发行项目收益债。再次，项目建成并产生稳定现金流后，可以向中国证监会备案发行资产支持证券，即实行资产证券化，募集资金可以用来置换到期债务。3.4年度预算按3年建设期，年度资金需求如下：表24建设期资金安排预算表序号年度资金安排（万元）融资财政投资社会资金小计12015年3481040000224009721022016年2419040000224008659032017年0400000400004合计5900012000044800223800第一年，年初即筹集项目启动资金计4.48亿元；第二年，通过债务融资一次性募集5.16亿元，加之预计第1年末管廊建设运营公司产生0.75亿元盈利投入，合计5.90亿元；第一年至第三年每年获得中央财政专项补助3亿元，共计9亿元。项目启动后获得省市财政补助合计3亿元。4运营资金保障（成本与收益）项目运营期年现金流出0.05~0.72亿元，年现金流入0.42~0.82亿元，社会资本投资回收期16年；16年后每年现金流出0.05~0.07亿元/年，每年现金流入0.42亿元/年（其中管廊收入0.12亿元/年，自来水厂和污水厂收入0.3亿元/年），年盈利0.35~0.37亿元/年。表25投资收入成本概况表单位：亿元投入年限股权收益债权利息本金偿还债务余额成本收入盈利第1年0.05--5.260.050.700.65第2年0.050.320.205.050.580.700.12第3年0.050.310.364.690.720.820.10第4年0.050.290.384.310.720.820.10第5年0.050.270.403.910.720.820.10第6年0.050.240.433.480.720.820.10第7年0.050.210.463.020.720.820.10第8年0.050.190.48540.720.820.10第9年0.050.160.51020.720.820.10第10年0.050.120.55项目480.720.820.10第11年0.050.090.18项目300.320.420.10第12年0.050.080.19项目110.320.420.10第13年0.050.070.200.910.320.420.10第14年0.050.060.210.690.320.420.10第15年0.050.040.230.470.320.420.10第16年0.050.030.240.220.320.420.10第17年0.050.010.22-0.290.420.13第18年以后0.050.05-0.070.420.35-0.37注：1、投入年限是指年末的概念。如第1年股权收益是指第1年年末股权收益为500万。2、项目启动后，才能进行债务融资，故而债务融资是在第2年年初才进入表中，故而债务余额产生在第2年年初，计入第1年年末。3、项目建成后，BOT运营期限为30年，也即第18年后还有13年。4.1成本测算建设运营期融资成本建设运营期融资成本包括股权分红和债权利息情况，以及债务本金的偿还情况具体见下表:表26运营期资金需求表单位：亿元资金需求年限股权分红债务偿还资金需求建设资金需求资金总需求债权利息债务本金偿还第0年10.4810.48第1年0.05--7.007.05第2年0.050.320.204.905.48第3年0.050.310.36-0.72第4年0.050.290.38-0.72第5年0.050.270.40-0.72第6年0.050.240.43-0.72第7年0.050.210.46-0.72第8年0.050.190.48-0.72第9年0.050.160.51-0.72第10年0.050.120.55-0.72第11年0.050.090.18-0.32第12年0.050.080.19-0.32第13年0.050.070.20-0.32第14年0.050.060.21-0.32第15年0.050.040.23-0.32第16年0.050.030.24-0.32第17年0.050.010.22-0.29第18年以后0.050.05合计...495.26238...相关说明：1、资金需求年限是年末的概念。故而第1年的股权分红指第1年年末股权分红为500万元。2、中央财政专项补助以每年年初计入，则表中应归入上一年的年末。故而第0年的建设资金是指第1年年初需筹集项目启动资金4.48亿元、中央财政专项补助资金3亿元和省市财政补助3亿元，合计10.48亿元。3、由于项目启动后，才能进行债务融资，故而债务融资是在第2年年初才进入表中，债务利息计入在第2年年末。4、第18年后项目建成后，BOT运营期限为30年，即第18年后还有13年。运营管理成本运营成本包括运营期的维修费用、人工工资及福利费以及水电费用等，2017-2046年的年运行成本为349-703万元/年。维修费用管廊为钢筋砼结构。本工程大、中修每五年进行一次，有大修时不计中修，有大修时不计中修，综合各方面考虑其中：大修工程费按养护费用的10倍计；中修工程费按养护费的5倍计，计算年份从项目全部建成开始即从2017年开始。本项目运行维护费按9万元/公里计算，第一年的养护、维修费用为84.05万元，以后每年递增2~3%。工资及福利费管廊建成后，需增加管廊清洁、监控检查及其它维护管理人员12人，当年人均工资及福利费按24000元/人.年，当年年职工工资及福利总费用为28.80万元，以后年份预测职工工资及福利费平均按2~3%增长。水、电费管廊年总用水量876吨，水价为7元/m3,预计用水费为236.52万元，管廊内设置照明、火灾自动报警、应急监控等电气设施，年耗电量13项目4万KW，项目市用电单价为0.8381元/千瓦时，预计年用电电费为110.13万元/年，电价每年按2~3%增长。4.2收益测算收入构成包括以下五个部分：管廊租赁收益、自来水厂收益、污水处理厂收益、市政补贴和市政基础设施配套费用。表27收入概览表单位：亿元年度收入管廊自来水、污水处理、市政补贴基础设施配套T年-T+1年0.70-0.300.40T+2年-T+9年0.820.120.300.40T+10年-T+16年0.520.120.30-T+16年以后0.120.120-注：T年为项目启动首年。（1）管廊租赁收益管廊租赁收益，扣除运营成本，预计收入为1,000~1,500万/年。在投资收入成本概况表中，取1,200万/年。（2）自来水厂收益由于工业用水、居民用水以及特种用水的收费标准不一，根据相关公司长期积累的运营管理经验，粗略估算：按每吨自来水00元计算，毛利大约为项目00元/吨，全年毛利大约为2,000万元。（3）污水处理厂按每吨处理费0.7元计算，毛利0.25元/吨，年毛利约300万元。中水部分：若用作消防、绿化、市政用水等，估计每吨中水的毛利在项目00元以上，全年按2/3的使用率，全年毛利1,000万元左右。自来水厂和污水处理厂收益取2,000万/年。（4）市政补贴投资回收期市政补贴按1,000万/年。（5）市政基础设施配套费用依据《项目市城市基础设施配套费征收管理办法》，“项目市城区基础设施配套费收费标准为每平方米70元，按建设单位新建、扩建、改建的建筑面积计收，具体征收范围是城市规划区范围内进行新建、扩建、改建的各类建筑工程。征收比例及标准如下：供水15元/平方米；供气15元/平方米；供热20元/平方米；城区道路20元/平方米。”项目工业园核心区规划面积23平方公里，建设面积以14.28平方公里计算，基础设施配套费收入合计10亿元，按市政配套费用50%纳入本项目收入，则市政基础设施配套费用每年大约为4,000万元，征收时间为10年。4.3财务指标表28试点项目社会资本投资回收期序号名称数值1项目投资财务内部收益率（%）6.162项目投资财务净现值（万元）1,5503项目投资回收期（年）15.805运营维护保障为了保障项目市综合管廊建设与运行的质量与效益，必须加强对综合管廊建设运行的监督，建立起完善的监督体系同时根据相关政策法规建立健全监督运行制度。以政府为运营主体，结合合作建设运营和市场化运营等多种方式，对整个建设运营进行有力的保障。及时公布规划纲要文本，广泛接受社会监督。出台管理办法、入廊政策、入廊费用等一系列文件，及时向社会公布，让全社会了解、关心并接受社会监督；进行运行分析和预警预测，及时调控运行状态。在规划实施期间，加强对年度计划执行情况的运行分析和预警预测，提供规划执行过程中存在的问题和优化解决方案，及时调度资源，调控经济和社会事业运行状态，提高规划实施的质量；认真做好中期评估，依法调整预期目标。适时开展对规划运行情况的评估分析，形成评估结果报告。对规划的某些内容确实需要调整的，要提出科学翔实的调查研究资料，依法报请市人大审核批准后予以实施。加强对专项规划和年度计划执行的检查，保障规划运行质量。政府将对项目以及具有约束性的重要建设指标的完成情