投资上市协议合同范本

投资上市协议合同范本1.甲方（买方/出租方/委托方）：

名称：XX投资管理有限公司（以下简称“甲方”）

地址：中华人民共和国XX省XX市XX区XX路XX号XX大厦XX层

法定代表人：张三

联系方式：依照我国法律法规及商业惯例提供的联系方式

2.乙方（卖方/承租方/服务提供方）：

名称：YY股份有限公司（以下简称“乙方”）

地址：中华人民共和国XX省XX市XX区XX路XX号XX大厦XX层

法定代表人：李四

联系方式：依照我国法律法规及商业惯例提供的联系方式

合同简介：

鉴于甲方是一家专业的投资管理机构，具备丰富的投资经验和资源；乙方是一家具有发展潜力且拟在证券交易所上市的公司，现双方就甲方对乙方的投资及双方在投资过程中的权利义务等事项达成如下协议：

一、背景与前提条件

1.乙方拟在证券交易所上市，为实现业务拓展、增强市场竞争力，提高企业知名度，乙方需筹集资金以支持其发展战略。

2.甲方作为一家专业的投资管理机构，通过对乙方的业务、财务、管理等多方面进行全面评估，认为乙方具备良好的投资价值和发展前景。

3.双方基于平等、自愿、公平、诚实信用的原则，达成投资合作关系，共同推进乙方的上市进程。

二、投资合作事项

1.甲方以现金方式对乙方进行投资，投资金额为人民币XX万元。

2.甲方投资款项将主要用于支持乙方业务拓展、研发投入、市场推广等方面。

3.双方应共同制定投资款项的使用计划，确保投资款项的合理、有效使用。

4.双方应积极协作，共同推动乙方上市进程，包括但不限于提供必要的信息、资料，协助办理相关手续等。

三、双方权利与义务

1.甲方权利与义务

（1）甲方有权按照本协议约定对乙方进行投资。

（2）甲方有权了解乙方的业务、财务、管理等情况，要求乙方提供相关资料。

（3）甲方应按照本协议约定及时足额支付投资款项。

（4）甲方应保守乙方的商业秘密，不得泄露给第三方。

2.乙方权利与义务

（1）乙方有权按照本协议约定接收甲方的投资款项。

（2）乙方应按照本协议约定使用投资款项，确保投资款项的安全、合规。

（3）乙方应向甲方提供真实、完整、准确的企业信息、财务数据等资料。

（4）乙方应在上市后，按照本协议约定向甲方支付投资回报。

四、价格与支付条件

1.甲方投资乙方的价格为每股人民币XX元，共计投资XX股。

2.甲方应在本协议签订后X个工作日内，将投资款项一次性支付至乙方指定的账户。

五、履行期限

本协议自双方签字盖章之日起生效，有效期为X年。

六、违约责任

1.若甲方未按照本协议约定支付投资款项，应向乙方支付违约金，违约金计算方式为：投资金额×5%。

2.若乙方未按照本协议约定使用投资款项，或未按时向甲方支付投资回报，应向甲方支付违约金，违约金计算方式为：投资金额×5%。

七、不可抗力

1.因不可抗力导致本协议无法履行或部分履行，双方互不承担违约责任。

2.不可抗力包括但不限于自然灾害、战争、政策变动等。

八、争议解决

本协议履行过程中如发生争议，双方应友好协商解决；协商不成的，可向合同签订地人民法院提起诉讼。

九、其他条款

1.本协议未尽事宜，可由双方另行签订补充协议。

2.本协议一式两份，甲乙双方各执一份。

十、附则

本协议自双方签字盖章之日起生效。

甲方（买方/出租方/委托方）：乙方（卖方/承租方/服务提供方）：

（盖章）（盖章）

法定代表人/负责人：张三法定代表人/负责人：李四

日期：年月日日期：年月日

签署地点：中华人民共和国XX省XX市XX区XX路XX号XX大厦XX层

第一条合同目的与范围

本合同的主要目的是甲方对乙方进行投资，以支持乙方的业务发展、上市筹备及上市后运营，实现双方共同利益。具体内容包括：

1.甲方按照本协议的约定向乙方提供投资款项。

2.乙方按照本协议的约定使用投资款项，推进上市进程。

3.双方共同协作，确保投资款项的安全、合规使用，并实现投资回报。

第二条定义

1.投资款项：指甲方根据本协议约定向乙方支付的用于支持乙方业务发展、上市筹备及上市后运营的资金。

2.上市：指甲方协助乙方在证券交易所完成首次公开发行并挂牌交易的过程。

3.投资回报：指甲方根据本协议约定，从乙方上市后所获得的增值、分红等收益。

第三条双方权利与义务

1.甲方的权力和义务

（1）甲方有权要求乙方按照本协议约定使用投资款项，并监督乙方在上市过程中的业务、财务、管理等方面。

（2）甲方有权获得乙方提供的业务、财务、管理等相关信息，以保证投资决策的准确性。

（3）甲方有权在乙方上市后，按照本协议约定获得投资回报。

（4）甲方应按时足额支付投资款项，遵守合同约定。

（5）甲方应保守乙方的商业秘密，不得泄露给第三方。

2.乙方的权力和义务

（1）乙方有权按照本协议约定接收甲方的投资款项，并自主决定在业务发展、上市筹备等方面的具体用途。

（2）乙方有权在上市后，根据本协议约定向甲方支付投资回报。

（3）乙方应向甲方提供真实、完整、准确的企业信息、财务数据等资料，确保甲方投资决策的准确性。

（4）乙方应在上市筹备过程中，积极配合甲方，提供必要的信息、资料，协助办理相关手续。

（5）乙方应在上市后，按照本协议约定及时足额向甲方支付投资回报。

（6）乙方应确保投资款项的合规使用，不得用于违法活动。

（7）乙方应在上市后，继续加强与甲方的合作，共同推进企业的发展。

第四条价格与支付条件

1.甲方投资乙方的价格为每股人民币XX元，共计投资XX股。

2.甲方应在本协议签订后X个工作日内，将投资款项一次性支付至乙方指定的账户。

3.乙方在收到甲方投资款项后，应及时出具相应的收款凭证。

4.双方确认，本合同约定的价格及支付方式为最终条款，不得随意变更。

第五条履行期限

1.本协议自双方签字盖章之日起生效，有效期为X年。

2.乙方应在协议有效期内完成上市目标，如遇特殊情况需延长履行期限，应提前X个月书面通知甲方，并经双方协商一致。

3.在本协议履行期限内，如乙方上市成功，双方应按照本协议约定履行各自的权利与义务。

第六条违约责任

1.若甲方未按照本协议约定支付投资款项，应向乙方支付违约金，违约金计算方式为：投资金额×5%。同时，乙方有权解除本协议。

2.若乙方未按照本协议约定使用投资款项，或未按时向甲方支付投资回报，应向甲方支付违约金，违约金计算方式为：投资金额×5%。同时，甲方有权要求乙方立即纠正违约行为。

3.若乙方在履行期限内未能完成上市目标，且未经甲方同意延长履行期限，乙方应向甲方支付违约金，违约金计算方式为：投资金额×10%。

4.若甲方或乙方违反本协议的保密义务，泄露对方的商业秘密，导致对方损失，违约方应承担相应的赔偿责任。

5.双方同意，违约金不足以弥补守约方实际损失的，守约方有权向违约方追偿。

6.本协议项下的违约责任条款不排除法律规定的其他违约责任。双方应遵守法律法规，履行合同义务，确保双方的合法权益。

第七条不可抗力

1.本协议中所称不可抗力，指在协议履行期间发生的无法预见、无法避免并且无法克服的客观情况，包括但不限于自然灾害（如地震、洪水、台风等）、战争、政府行为、政策变动、公共卫生事件等。

2.发生不可抗力事件时，受影响的一方应立即通知对方，并提供相关证明文件。双方应共同协商，根据不可抗力事件对履行合同造成的影响，决定是否暂停履行或部分履行本协议。

3.发生不可抗力事件，受影响的一方在履行期限内的迟延履行或部分履行，不视为违约，免予承担违约责任。但受影响方应尽最大努力减轻不可抗力事件带来的损失。

4.不可抗力事件持续发生，影响本协议的正常履行，且双方无法就变更或解除合同达成一致意见的，受影响方有权解除本协议，双方互不承担违约责任。

第八条争议解决

1.本协议履行过程中如发生争议，双方应首先通过友好协商解决。

2.如协商不成，双方同意将争议提交至合同签订地有管辖权的人民法院诉讼解决。

3.在争议解决期间，除争议事项外，双方应继续履行本协议的其他条款。

4.争议解决费用，包括但不限于诉讼费、律师费等，由败诉方承担，除非双方另有约定。

5.双方在争议解决过程中，应遵守诚实信用原则，确保争议解决的公平、公正。

第九条其他条款

1.通知方式：本合同项下的所有通知、要求、批准等，应以书面形式送达对方指定的地址。如一方地址发生变化，应提前五个工作日通知对方。

2.合同变更：本合同的任何修改、补充均须以书面形式作出，并经双方签字盖章确认，方具有法律效力。

3.终止条件：本合同在以下情况下终止：

（1）双方履行完毕本合同约定的全部义务；

（2）经双方协商一致，提前终止本合同；

（3）发生不可抗力事件，导致合同无法继续履行；

（4）一方严重违约，导致合同无法实现目的；

（5）法律、法规规定的其他终止条件。

第十条附则

1.本合同未尽事宜，可由双