证券承销合同范本

证券承销合同范本1.甲方（买方/委托方）：

名称：××证券有限公司

地址：××省××市××区××路××号

法定代表人：张××

联系方式：该公司官方公布的联系方式

2.合同简介：

甲方（以下简称“甲方”）为一家依法设立并取得证券承销业务资格的金融机构，具备丰富的证券市场运营经验和专业的服务团队。乙方（以下简称“乙方”）是一家具备一定规模和实力的企业，因业务发展需要，计划在证券市场发行或债券等证券产品。

鉴于甲方在证券承销领域的专业能力和市场影响力，乙方委托甲方担任本次证券发行的独家承销商，负责本次证券发行的具体事宜。双方在平等、自愿、公平、诚实信用的原则基础上，经充分协商，达成如下合同条款，以共同遵守。

本合同旨在明确双方在证券承销过程中的权利、义务和责任，保障双方合法权益，确保本次证券发行工作的顺利进行。

双方同意，本合同的签订、履行、变更、解除和终止，均应遵循我国相关法律法规的规定。在合同履行过程中，如遇法律法规修改或政策调整，双方应按照新的法律法规或政策要求，协商修改本合同相关内容。

本合同的签订，旨在充分发挥甲方在证券承销领域的专业优势，为乙方提供高效、优质的服务，确保本次证券发行成功。双方应密切配合，共同推进本次证券发行工作。

第一条合同目的与范围

本合同的主要目的在于明确甲方作为乙方本次证券发行的独家承销商，负责本次证券发行的具体事宜，包括但不限于：证券发行方案的制定、申报文件的准备、发行定价、承销、簿记、配售及信息披露等。具体内容包括：

1.甲方负责制定本次证券发行的整体方案，包括发行方式、发行数量、发行价格等；

2.甲方负责准备并向相关监管机构申报本次证券发行的各类文件；

3.甲方负责本次证券发行的承销团，协调承销团成员完成发行工作；

4.甲方负责本次证券发行的价格确定、簿记、配售及信息披露等事宜；

5.双方共同推进本次证券发行工作的顺利进行，确保发行成功。

第二条定义

1.证券发行：指甲方作为乙方本次发行的独家承销商，按照本合同的约定，为乙方发行的、债券等证券产品。

2.承销商：指甲方，即××证券有限公司，负责本次证券发行的独家承销商。

3.发行方：指乙方，即委托甲方进行证券发行的企业。

第三条双方权利与义务

一、甲方的权利与义务

1.权利：

（1）甲方有权根据证券市场情况和乙方实际情况，制定合理的证券发行方案；

（2）甲方有权要求乙方提供本次证券发行所需的全部资料，并保证所提供资料的真实、准确、完整；

（3）甲方有权依据本合同约定收取承销费用。

2.义务：

（1）甲方应按照相关法律法规和本合同约定，认真履行证券承销商的职责，为乙方提供专业、高效的服务；

（2）甲方应确保本次证券发行的申报文件符合相关监管要求，及时向监管机构申报并取得批准；

（3）甲方应积极和协调承销团，确保本次证券发行的顺利进行；

（4）甲方应依法履行信息披露义务，保证信息披露的真实、准确、完整。

二、乙方的权利与义务

1.权利：

（1）乙方有权要求甲方按照本合同约定提供证券承销服务；

（2）乙方有权了解本次证券发行的进展情况，并对发行过程中的重大事项进行决策；

（3）乙方有权按照本合同约定收取证券发行所得款项。

2.义务：

（1）乙方应按照本合同约定向甲方提供本次证券发行所需的全部资料，并保证所提供资料的真实、准确、完整；

（2）乙方应配合甲方完成本次证券发行的申报、发行、簿记、配售等工作；

（3）乙方应按照相关法律法规和本合同约定，及时履行信息披露义务；

（4）乙方应依法承担本次证券发行的相关费用，并按照本合同约定支付承销费用。

第四条价格与支付条件

1.价格条款：甲方作为乙方本次证券发行的独家承销商，承销价格为本次证券发行总额的【】%。

2.支付方式：乙方应通过银行转账方式向甲方支付承销费用。

3.支付时间：乙方应在本次证券发行成功后【】个工作日内，按约定比例向甲方支付承销费用。

第五条履行期限

1.本合同自双方签署之日起生效，有效期为【】年。

2.任何关键时间节点，包括但不限于证券发行申报、发行、簿记、配售等，双方应按照本合同约定及实际情况商定，确保各阶段工作的顺利进行。

第六条违约责任

一、甲方的违约责任

1.甲方未按约定履行证券承销商职责，导致本次证券发行失败的，应按本次证券发行总额的【】%向乙方支付违约金；

2.甲方在履行职责过程中，如因过错导致乙方损失，应承担相应的赔偿责任；

3.甲方未按照约定及时支付证券发行款项的，应按逾期支付金额的【】%向乙方支付违约金。

二、乙方的违约责任

1.乙方未按约定提供本次证券发行所需资料，或所提供资料存在虚假、误导性陈述的，应按本次证券发行总额的【】%向甲方支付违约金；

2.乙方未按约定配合甲方完成证券发行各项工作，导致发行失败的，应按本次证券发行总额的【】%向甲方支付违约金；

3.乙方未按照约定支付承销费用的，应按逾期支付金额的【】%向甲方支付违约金；

4.乙方在本次证券发行过程中，如因过错导致甲方损失，应承担相应的赔偿责任。

双方同意，如发生违约行为，守约方有权选择要求违约方支付违约金或者赔偿损失。违约方支付违约金后，仍应履行合同义务。如违约金不足以弥补守约方损失的，违约方还应承担赔偿责任。

第七条不可抗力

1.不可抗力：指在合同履行期间，由于不可预见、不可避免且不能克服的客观情况，包括但不限于自然灾害、战争、骚乱、政府行为、法律法规变动等，导致双方无法履行或部分履行合同义务的情况。

2.责任免除：发生不可抗力事件时，受影响的一方应立即通知对方，并提供相关证明文件。在不可抗力事件影响范围内，受影响一方可以部分或全部免除履行合同的责任。但受影响一方应尽最大努力克服不可抗力，减少损失。

第八条争议解决

1.双方在履行本合同过程中发生的争议，应首先通过友好协商解决。

2.如协商不成，双方同意将争议提交至【】仲裁委员会，按照该仲裁委员会的仲裁规则进行仲裁。

3.仲裁裁决是终局的，对双方均有约束力。仲裁费用由败诉方承担，除非仲裁裁决另有规定。

4.在争议解决期间，除争议事项外，双方应继续履行合同其他条款。

5.如双方未在合同中约定仲裁条款，或仲裁裁决无法执行，任何一方均有权向有管辖权的人民法院提起诉讼。诉讼地点为甲方所在地人民法院。

第九条其他条款

1.通知方式：双方就本合同履行过程中的相关事宜，应以书面形式进行通知。通知送达对方指定地址即为有效。

2.合同变更：本合同的任何修改、补充均须以书面形式进行，并由双方签署。未经双方同意，任何一方不得单方面变更合同内容。

3.终止条件：在以下情况下，本合同可以终止：

（1）双方履行完本合同约定的全部义务；

（2）双方达成书面一致，同意提前终止本合同；

（3）发生不可抗力事件，导致合同无法继续履行；

（4）一方严重违约，导致合同无法实现目的；

（5）依据法律法规的规定，本合同应当终止的其他情形。

第十条附则

1.本合同未尽事宜，双方可另行签订补充协议，补充协议与本合同具有同等法律效力。

2.本合同附件包括