日本知识产权实务指引（专利）-95正式版-WN8

一、日本的专利申请及审查日本有着较为完善的知识产权制度。受日本法律保护的专利包括发明（特许）专利、实用新型（实用新案）、外观专利（意匠）三种类型。与中国通过一部专利法来保护三种专利不同，日本是通过专利法（特许法）、实用新型法（实用新案法）和外观专利法（意匠法）来分别保护三种专利。1

专利申请的类型

发明专利日本发明专利保护的内容是利用自然法则做出的高水平创造

。日本发明专利的保护期为自申请日起

20

年，在

201年的基础上,发明专利的有效期可以获得最多

5

年的补偿期用以补偿由于非申请人原因引起的不合理的延迟、行政审批导致专利无法实施等情况耽误的期限

。在日本获得发明专利2需要就专利申请提出实质审查请求，通过实质审查后方可获得专利权。当前日本发明专利收到第一次通知书的时间约为10

个月，平均实质审查周期约为

12

个月，2023

年受理数量约为

30.5

万件，授权数量约

2

万件，授权率约为

69%3。

实用新型专利1日本专利法第

2

条2.日本专利法第

67

条3.https://www.jpo.go.jp/resources/statistics/syutugan_toukei_sokuho/document/index/202401_sokuho.pdf1实用新型专利是利用自然法则做出的技术

造中涉及物品的形状、构造或其结合的创造

。涉及材料本身或者方法4的创造不属于实用新型专利的保护对象。实用新型专利的保护期限为自申请之日起

10

年

。在日5本，针对实用新型申请不进行新颖性、创造性等实质审查，在审查完是否属于保护客体、是否违反公序良俗、单一性及形式问题后，则进行注册登记。当前实用新型专利的审查周期平均约为

8

个月，2023年的申请数量为

4949

件，授权数量

4772

件，注册成功率约为

96%

。6

外观专利日本外观专利保护针对物品（包括物品的局部）的形状、图案或色彩或者其结合所做出的、具有美感的设计

，其保护7期自申请日起

25

年，需经过实质审查后才会被授予专利权。日本的外观专利的保护制度多样，包括局部外观专利、成套外观专利、秘密外观专利、动态外观专利等均有保护制度。外观专利收到第一次通知书的平均时间约为

6

个月，4.日本实用新型法第

2、3

条5.日本实用新型法第

15

条6.https://www.jpo.go.jp/resodex/202401_sokuho.pdf7.日本外观专利法第

2

条statistics/syutugan_toukei_sokuho/document/in22023

年申请数量为

31747

件，授权率约为

85%82

专利申请的费用日本专利申请的费用通常包含官方费和服务费。官方费用包含申请费、审查费、授权费及年费等，具体的金额取决于申请的类型、途径和专利权项数量等因素。日本专利的服务费主要为日本代理机构的代理费，其具体的金额与代理所的服务质量、专利权利要求数量等相关。通常发明专利的代理费约为

20-40

万日元（约为

1.2-2.4

万元人民币），外加翻译费用、流程手续费等，通常需要

3-6

万人民币。2.1

申请费用专利种类发明专利收费项目费用（日元）14,000专利申请（日文）英语申请22,000提交专利申请的说明书和附

，其中包含对先前提交的申请的引用14,000进入日本国家阶段（PCT）14,00074,00014,00014,000专利权期限延

登记申请实用新型申请实用新型进入日本国家阶段（PCT）8.https://www.jpo.go.jp/resources/statistics/syutugan_toukei_sokuho/document/index/202401_sokuho.pdf3专利种类外观专利收费项目注：申请人需在提交申请时一次性缴纳注册费费用（日元）至第三年的设计申请（每项）16,0005,100秘密设计请求（每项）2.2

审查费用专利种类收费项目请求审查费用（日元）138,000+4,000/每项权利要求-日本知识产权局（根据

PCT）

83,000+2,400/每项权利9已制定国际检索报告发明专利

-国际检索报告是由日本知识产权局以外的国际检索单位要求124,000+3,600/每项权利要求（根据

PCT）制定的110,000+3,200/每项权利-检索报告由指定检索机构出具要求42,000+1,000

每项权利要求请求可注册性报告-日本知识产权局（根据

PCT）8,400+200/每项权利要求实用新型已制定国际检索报告-国际检索报告是由日本知识产权局以外的国际检索单位

33,600+800/每项权利要求（根据

PCT）制定的2.3

年费专利种类发明专利收费项目费用（日元）第

1-3

年4,300+300/每项权9.即“日本特许厅（JPO）”，下文中均称作“日本知识产权局”4专利种类收费项目费用

日元）利

求/每年10,300+800/每项权利要求/每年第

4-6

年第

7-9

年第

10-25

年第

1-3

年第

4-6

年第

7-10

年24,800+1,900/每项权利要求/每年59,400+4,600/每项权利要求/每年2,100+100/每项权利要求/每年6,100+300/每项权利要求/每年18,100+900/每项权利要求/每年实用新型外观专利第

1-3

年8,5004-15

年4-20

年（2007

年

4

月

1

日以后提交的外观专利申请）4-25

年（2020

年

4

月

1

日以后提交的外观专利申请）16,9002.4

异议/上诉/审判费用专利种类收费项目异议费用（日元）16,500+2,400/每项权利要求请求更正上诉4

500+5,500/每项权利要求49,500+5,500/每项权利要求49,500+5,500/每项权利要求49,500+5,500/每项权利要求发明专利请求更正初审/再审专利权期限延长登记初55,000审/审实用新型外观专利初审审49,500+5,500/每项权利要求上诉55,0005专利种类收费项目费用（日元）初审/再审55

00注：官方费用会经常调整，如需要，申请前请到官网核实最终金额10。3

发明授权条件日本在发明专利的申请和授权条件方面与中国有相似之处。例如，中国和日本的专利法都要求专利具备新颖性和创造性。此外，提交的文件必须充分公开所需保护的发明内容，不得重复授权。在保护范围方面，两国都排除了自然规律和商业方法等。3.1

属于保护的客体日本发明专利保护利用自然法则做出的高水平创造，在审查指南中排除了一些不予授权的客体：①自然规则本身；②违背自然规律；③未利用自然规律；④个人技能（例如通过练习积累的不可分享的经验）；⑤仅仅是自然发现（例如发现的自然中存在的某种微生10.https://www.jpo.go.jp/e/system/process/tesuryo/hyou.html6物）。此外，根据日本专利法第

32

条，可能扰乱公共秩序、破坏公共道德或损害公共健康的发明不授予专利权。由于道德伦理及社会秩序会随着时间的推移而产生变化，同时由于个体对于道德和社会秩序的理解存在个体差异，因此在实际审查中，审查员在依据此规定审查时会比较慎重，防止因为个体对于道德尺度理解不同对申请人造成不利影响11。3.2

新颖性新颖

要求专利申请的内容在申请日之前，并未有公众公开、实施或在公开出版的出版物中披露；其中公开的范包含日本国内外。确定是否具备新颖性的方法是将专利申请的权利要求直接与现有技术对比，若两者之间有任何区别，则该申请具备新颖性12。在比对时应当每个权利要求单独与现有技术对比，即专利申请中如果有多个权利要求，则每个权利要求单独跟现有技术进行对比13需要说明的是日本具备与中国类似的不丧失新颖性宽11.https://www.jpo.go.jp/e/system/laws/rule/guideline/patent/tukujitu_kijun/index.html12.日本专利法第

29

条

1/213.https://www.jpo.go.jp/e/system/laws/rule/guideline/patent/tukujitu_kijun/index.html7限期制度。当专利权人发生符合规定的公开行为

，可以在公开日起

12

个月内申请专利，并主张不丧失新颖性宽限期，从而不会因为自身的公开，造成专利申请丧失新颖性14。3.3

创造性创造性是指所属技术领域内的一般技术人员不能够根据现有技术轻易的获得该发明15。所属领域内的技术人员是一个虚拟的人，需满足如下条件：①具备申请日之前的所属技术领域的一般常识；②能

使用常见的技术手段进行研发（包括文件分析、实验、技术分析、制造等）；③能够在选择材料和修改设计方面具备一般创造力；④能够理解所要求的发明的技术领域中的所有技术问题，并理解该领域中与该发明要解决的问题有关的所有技术。3.4

充分公开与中国的申请文件相同，日本的发明专利也需要说明书清晰得记载需要保护的技术方

。具体说，申请文件的说明书记载的内容能够使所属技术领域的普通技术人员容易实14.日本专利法第

30

条15.日本专利法第

29

条8施该发明。“容易实施”必须达到本领域内的技

人员不需要过多的特殊的知识和技能，且不需要过多的重复实验就能够实施发明方案16。3.5

禁止重复授权对于同一发明创造（不限发明或实用新型），仅能被授予一份专利权。日本专利申请实行先申请制，即同一个发明创造分前后申请，在先申请的获得专利权。假如同一发明在同一天有两个不同的申请人同时申请，则需要两个申请人协商一致，其中一个申请才能够正常授权，否则两者均不能获得专利权17。4

专利申请及审查4.1

专利申请的途径日本参加了以下知识产权国际公约：

《保护工业产权巴黎公约》（简

“巴黎公约”）

《专利合作条约》（简称“PCT”）

《工业品外观专利国际注册海牙协定》（简称“海牙协定”）中国申请人可通过巴黎公约、专利合作条约（PCT）途16.日本专利法第

36

条第

4

款、第

6

款17.日本专利法第

39

条9径或直接向日本知识产权局（JPO）递交日本发

专利和实用新型专利申请。可以通过巴黎公约、海牙协定途径或直接向日本知识产权局提交日本外观专利申请。发明专利的优先权期限为

12

个月，外观专利的优先权期限为

6

个月。专利合作条约（PCT）途径：专利合作条约（Patent

Cooperation

Treaty，简称

PCT）是一项国际性的专利合作制度，旨在简化国际专利申请程序，并为申请人提供在多个国家或地区提交专利申请的便利。PCT

于

1970

年由世界知识产权组织（WIPO）制定，并于

1978

年生效。PCT

的主要目标是为申请人提供一种统一的程序，以在多个国家或地区提交专利申请，通过一次申请程序，获得针对多个国家或地区的初步专利审查报告。该制度减少了在不同国家或地区提交专利申请时的重复性工作，并提供了更多的时间来决定在哪些国家或地区进一步推进专利保护。中国申请人可以向中国国家知

产权局提交

PCT

国际申请后（可以要求中国在先申请的发明或实用新型的优先权），自优先权日起

30

个月内

进入日本国家阶段。《巴黎公约》途径：巴黎公约是一项法律协议，旨在保护工业产权，如专利、商标和工业设计。它确立了国民待遇和优先权原则，10要求缔约国对其他缔约国的申请人给予同等待遇，并允许申请人在一国提交申请后，在其他国家享有优先权。该公约为国际知识产权保护提供了基本框架，促进了国际合作和知识产权的跨境保护。中国和日本均是该条约的成员，因此，中国的申请人在中国提交专利后，自申请日起

12

个月（发明或实用新型）/6

个月（外观专利）内可以向日本知识产权局就相同主题提出专利申请，并要求享有优先权。与

PCT

方式相比，采用巴黎公约途径的速度会快几个月，其原

是

PCT

中增加了国际检索报告等环节，所以速度会降低；若申请人并不急于获得专利权，采用

PCT

方式，进入国家阶段的时间（30

个月）明显长于通过巴黎公约方式的时间（12

个月），因此增加了申请人优化申请文件的时间18；此外采用

PCT

方式进入该国时，会收到国际检索报告，从而辅助判断该申请能否授权，增加后续授权的可能性。《工业品外观专利国际注册海牙协定》：工业品外观专利国际注册海牙协定是一项简化工业品外观专利国际注册程序的国际协定，允许申请人通过一次申请在多个协定成员国注册其设计。该协定简化了申请程序、统一了管理机制，并减少费用。通过海牙协定，申请人能够18./zhuanti/PCT/PCT_index.html11更高效地在国际范围内保护其工业品外观专利。中国的申请人可直接访问海牙协定的世界知识产权组织的官网19，按照其要求提交外观专利的申请文件，同时指定日本作为目标国，通过海牙体系的审查流程及日本国内的流程后，即可获得日本的外观专利。直接向日本知识产权局递交专利申请：申请人可直接向日本知识产权局递交专利申请所有种类的专利，但需注意在中国境内完成的发明或者实用新型向海外申请专利时需要事先在中国进行保密审查。否则此专利申请对应

中国专利申请将不授予专利权。4.2

发明专利申请流程申请流程简介：（1）

申请申请人需要填写请求书，并将相关文件同时提交给日本知识产权局。日本采用先申请制度，即如果双方就同一发明申请专利，则先申请的一方将获得专利权。因此，建议在发明后尽快申请。19./hague/zh/12图

1

日本专利的申请和审查流程2020.https://www.jpo.go.jp/e/system/patent/gaiyo/patent.html13（2）

形式审查日本知识产权局对提交的申请文件进行形式审查，以确定其是否符合必要的流程和形式要求。如果缺少必要的文件或出现漏填错填，将发出通知书要求申请人修改。（3）

未审查申请的公布自提交之日起满

18

个月后，日本知识产权局将在把申请内容公开在官方公报上。（4）

审查请求经申请人或第三方申请并支付审查费后，日本知识产权局开始进行实质审查。（5）

视为撤回（未提出审查请求）自申请日起三年内未提出实质审查的申请将视为撤回，且此后不得就相同的内容再次申请。（6）

实质性审查审查员对专利申请进行实质审查，并决定该申请是否获得授权。审查员首先检查该申请是否存在驳回的理由。具体的理由包括：

该发明申请是否基于利用自然规则；

是否具有工业

用性；

是否具备新颖性；14

是否具备创造性；

是否为首次提交；

是否可能违反公共秩序和道德；

说明书中的描述是否完全符合专利法的要求。（7）

通知驳回理由如果审查员认为有理由驳回申请，则会发出驳回理由通知书。（8）

答复通知书/修改收到驳回理由通知书的申请人应提交意见陈述书，说明其专利符合授权要求，或者对权利要求书、说明书、附图进行修改，克服驳回理由。（9）

授予专利的决定对于没有发现驳回理由的案件，审查员将作出授予专利的决定，审查过程结束。对于发出驳回理由通知书的案件，如果申请人通过意见陈述或者修改文件克服了缺陷，使其不具备驳回理由，审查员也将作出授权决定。（10）

驳回决定对于发出驳回理由通知书的案件，如果审查员认为申请人提交的意见陈述书

修改的文件未克服缺陷，即驳回理由继续存在，则会作出驳回决定。15（11）

对驳回决定提出复审请求如果不接受审查员的驳回决定，申请人可以对驳回决定向专利局审判部提出复审请求。（12）

（针对驳回决定的）复审程序审判部会组建由三或五名审查员组成的合议庭进行复审，并作出复审决定。合议庭认为申请人的意见陈述或修改后文件可以克服缺陷，具备授权条件，则撤销驳回，作出授予专利权的决定，否则将作出维持驳回的决定。（13）

注册（缴纳专利费）授权决定作出后，申请人缴纳专利费，专利权将在专利登记簿上登记后生效。同时，日本知识产权局将向申请人颁发专利证书。（14）

出版专利公报申请人办登之后的专利将在专利公报上公布。（15）

异议任何人均可在载有该专利的专利公报公布之日起6个月内向日本知识产权局提出对授

专利的异议21。（16）

异议审理对授予专利权的异议，专利局会组成由三或五名审查员组21.日本专利法第

113

条16成的合议庭进行审查；并针对异议作出撤销决定或维持决定22。（17）

无效审判专利注册之后，如果专利存在缺陷，利害关系人可向审判部请求宣告专利无效。（18）

无效审理审判部会组成由三或五名审查员组成的合议庭进行无效审理。合议庭根据缺陷存在与否决定维持专利有效或无效。（19）

起诉对驳回决定不服的申请人，以及对无效或维持决定不服的利害关

人，可以向知识产权高等法院提出起诉23。4.3

申请文件的准备由于有多种进入日本申请专利的途径，不同的专利申请途径可能需要提交不同的文件以满足审查要求。通过

PCT途径进入日本提交的文件主要包括进入国家阶段申请表、申请文件；通过《巴黎公约》或直接向日本知识产权局递交的，则需要提交请求书、申请文件、委托书、优先权文件等。4.3.1

PCT

途径当前多数申请选择通过

PCT

途径申请日本专利，其提22.日本专利法第

114

条23.https://www.jpo.go.jp/e/system/patent/gaiyo/patent.html17交文件包括进入国家阶段的申请表和申请文件。

进入国家阶段的申请表：申请表中必须具备的内容：①申请人姓名或者名称以及地址；②发明人的姓名及地址；③国际申请号等信息24。

申请文件：说明书、权利要求书、附图、摘要申请文件的日语译文；根据《专利合作条约》第

19

条、第

34

条提出修改时的修改说明、修改后的申请文件的日语译文。在根据《专利合作条约》第

19

条对权利要求进行了修改的情况下，可通过提交修改后的权利要求书的日语译文，来代替

PCT

申请时的权利要求书的日语译文25.3.2

巴黎公约途径。基于巴黎公约途径向日本提交专利申请，需要在优先权12

个月内向日本知识产权局提交申请。由于通过

PCT

申请途径效率更高，选择巴黎公约申请方式的比例较低。

请求书：需记载①申请人、

明人的姓名或者名称以及地址；②若主张优先权，则需提交声明文件以及相应的优先权国家

优先权日等信息。

申请文件：说明书、权利要求书、摘要、附图（若24.日本专利法第

184-5

条25.日本专利法第

184-4

及

184-6

条18有必要）等申请文件。申请文件可以使用日文文本。日本知识产权局接受英文文本的申请文件，但请求书必须是日文，且必须在申请日起算的

16

个月内提交其他申请文件的日文译文26。4.4

发明申请文件撰写专利申请文件的撰写质量对日本专利申请能否获得授权、获权范围的大小、权利稳定性及权利行使等均至关重要。不同类型的申请途径对撰写的要求也有所侧重。4.4.

优先权文件的撰写我国大部分申请人通过《巴黎公约》途径或

PCT

途径申请日本专利，通常会以在先中国专利申请作为优先权文件；因此，在撰写中国专利申请文件时，应当同时考虑中国和日本相关法律法规中对于申请文件的要求，例如选择合理的权利要求保护主题、权利要求清楚等。4.4.2

申请文件的撰写总体而言，日本在说明书和权利要求书的撰写方面与中国的要求相似，例如要求权利要求书清楚、说明书充分公开、权利要求书以说明书为依据等。在起草优先权文件的说明书和权利要求书时，需注以下要点：26.日本专利法第

36-2

条19

日本专利法允许在同一申请中保护不同

主题。比如，在一件有关打印信息收发的申请主题中可以写成：一种信息收发装置、一种信息收发方法。

说明书应当清晰记载该发明的实现方式，需要达到本领域的技术人员能够实施本发明的水平。通常也需要写明背景技术、相关文献等内容。

权利要求需概括得当，可以根据说明书中的内容进行提炼，概括出多个权利范围。多个专利权项的保护范围从宽到窄合理分布。若仅撰写过宽保护范围的专利权项，在后续修改时，修改空间较小；若仅撰写保护范围过窄的专利权项，则获得的权利范较小，可能会导致在后续程序中想扩大保护范围时，修改内容超出原申请文件记载范围。4.4.3

基于优先权文件的申请文件撰写通过《巴黎公约》途径在日本主张优先权或

PCT

申请进入日本国家阶段时，根据优先权文件撰写日本申请文件时需要重点关注：①必须根据日本专利法的具体要求撰写申请文件；②新撰写的文件中的权

范围不得超出优先权文件中记载的保护范围。为了降低工作量和防止引起其他问题，通常处理方法是在原有

件的基础上针对日本法律进行适应性修改。若出现向日本知识产权局提交申请文件超出原申请20记载范围的情形，在后续程序中会被驳回或无效。需要额外说明的是日本的权利要求书允许使用多项从属权利要求引用多项从属权利要求的方式的。因此，在撰写日本申请文件时，可以考虑利用该制度，从而减少权利要求项数，降低申请费用。4.4.4

申请文件的翻译在申请文件的翻译过程中，既要忠实于原文，又要考虑日语的表述习惯和翻译文本的易读性。申请文件翻译进入日本时，对基于中国的优先权文本或者说明书进行日语翻译的过程中，

要注意以下几点：

翻译人员的专业性要确保翻译人员具备相关领域的专业知识，因为专利文件通常包含领域特定的术语和技术内容。

译文是否忠于原文翻译过程应严格遵循优先权文本或说明书，同时对翻译文本进行多次校对，确保翻译文本与原文含义相同。

翻译术语的准确性为确保翻译术语的含义与原文术语一致，建议参考专业字典推荐用语，对极少见的术语进行翻译时，可在术语后用英文标注。

翻译文本的易

性翻译过程中避免采用长句或者复杂句，确保翻译文本易21读易懂、便于审查。尽量避免在一句话中存在多重主、谓、宾关系的表述。

指代的明确性在使用指示代词时要清晰明确，防止引起误解，必要时少用或慎用指示代词。4.5

发明专利的审查及授权4.5.1

实质审查图

2

日本专利实质审查流程27、2827.https://www.jpo.go.jp/e/shtml/laws/rule/guideline/patent/tukujitu_kijun/index.28.https://www.jpo.go.jp/e/system/laws/rule/guideline/patent/tukujitu_kijun/docu22（1）请求实质审查在日本，自申请日起

3

年内，任何人均可以向日本知识产权局提出实质审查，实质审查的申请一经提出，不得撤回；若规定的日期内未提出申请，则该申请被视为撤回29。（2）审查审查员在实质审查过程中会针对新颖性、创造性等进行审查，若发现存在驳回理由，则会向申请人发出驳回理由通知书30。未经告知驳回理由并给申请人答辩机会，审查员不得驳回该申请。审查员未发现不予授予专利权的理由，则发出授权通

书。在日本，审查员发出的通知书被称为“驳回理由通知书”通知书分为“最初驳回理由通知书”和“最驳回理由通知书”31。

最初的驳回理由通知书申请人收到的第一次通知书属于“最初驳回理由通知书”，申请人收到该通知书后，可以根据审查员的意见提交意见陈述书或者修改文件。原则上，审查员应当就申请文件的所有缺陷一次性在“最初驳回理由通知书”中指出。但审查ment/index/01_0200_e.pdf29.日本专利法第

48

条30.日本专利法第

50

条31.https://www.jpo.go.jp/e/system/laws/rule/guideline/patent/tukujitu_kijun/document/index/01_0203_e.pdf23员审查完申请人提交的文件后，发现在第一次“最初驳回理由通知书”并未完全指出申请文件的所有缺陷，则会继续发出通知书，此次发出的通知书依旧被称为“最初驳回理由通知书”。

最终驳回理由通知书“最终驳回理由通知书”是指当申请人为了答复“最初驳回理由通知书”指出的缺陷，而对申请文件做出了修改时，审查员针对修改后的内容发出的通知书。通常而言，只有当申请人修改文件后出现了之前没有出现的新的驳回理由时，审查员才会发出“最终驳回理由通知书”。如果申请人的修改未能克服“最初驳回理由通知书”中所指出的驳回理由，审查员可以直接作出驳回决定。（3）授权决定审查员对审查文件审查后未发现驳回理由，或经申请人对申请文件修改后，不存在不予授权的理由，则作出授予该申请专利权的授权决定。（4）驳回决定在申请人通过意见陈述书陈述

见或提交修改文件后仍未能消除驳回理由通知书指出的驳回理由，审查员将对该专利申请作出驳回决定32。32.https://www.jpo.go.jp/e/system/laws/rule/guideline/patent/tukujitu_kijun/document/index/01_0205_e.pdf244.5.2

通知书答复策略申请人不同意驳回理由通知书中指出的问题时，可以利用意见陈述书来反驳审查员的观点，并陈述自己的意见；也可以通过对申请文件进行修改来克服审查员指出的问题。在收到审查员的通知书后，首先要判断审查员指出缺陷的理由是否充分。若审查员指出的问题清晰明确，则在答复通知书时，应尽量对权利要求进行相应的修改，而不仅仅是陈述意见。这样可以充分利用答复通知书的机会，提高申请授权的概率。在收到最初驳回理由通知书后，申请人仍然可以自行定是否主动进行修改，与中国的情况不同，没有强制要求必须针对审查意见进行修改。这种情况有利于申请人根据市场情况、竞争对手动态等因素自由调整专利申请的保护范围。然而，如果收到最终驳回理由通知书，则只能针对审查意见指出的缺陷进行修改。另外，需要注意的是，在日本，如果在答复驳回理由通知书时对权利要求进行了修改

从而导致权利要求数量增加的情况下，需缴纳增加的权利要求数量所对应的实审请求费，这一点和中国的实务不同。在整个审查进程中，日本知识产权局允许审查员和代理25人通过面对面或电话的方式进行沟通。若对修改

内容是否合适存在疑虑，可以通过己方的代理机构与审查员进行沟通，从而提升答复质量，加快审查和授权进程。针对不同的审查意见，具体的答复策略如下：（1）新颖性在收到针对新颖性质疑的通知书时，申请人首先需要分析本申请的权利要求与对比文件的区别。若同意审查员的意见，则可以对申请文件进行修改以克服缺陷；若不同意审查员的意见，则可以通过意见陈述书进行意见陈述，说明对比文件并没有公开本申请权利要求的全部技术特征。通常来说，审查员针对“新颖性”发出的通知书所占的比例相对较小，但答复“新颖性”问题时需要同时答复“创造性”缺陷33，以提升审查速度。（2）创造性根据日本专利法关于创造性的定义，本领域的技术人员根据对比文件能够轻易地获得本申请所涉及的发明，则该专利申请会被认定为不具备创造性。针对创造性问题，申请人可以从本领域的技术人员不能33.1/173/174/351/22325.html?utm_source=mondaq&utm_medium=syndication&utm_term=intellectual-property&utm_content=articleoriginal&utm_campaign=article26根据公知技术和对比文件轻易得到本申请的角度进行抗辩。申请人还可以主张对比文件中未提供有关本申请发明的任何启示；对比文件中所披露的内容与本申请的发明在技术内容和技术效果上存在差异。或者，申请人可以主张本申请的发明和对比文件中披露的内容是基于不同的技术构思，具有不同的技术重点。此外，由于日本具备将发明专利申请转换为实用新型的制度，若发明专利申请无法满足发明专利的授权条件，但满足实用新型专利的授权条件，申请人可以在收到驳回通知书之日起的

30

日内将发明专利申请转换为实用新型专利34。（3）单一性若申请人认可审查员的意见，可以将申请分案处理；若不同意，可以向审查员陈述意见，陈述的主要内容是多个权项是相同的发明构思，具备单一性。4.6

实用新型专利的申请和授权实用新型专利是利用自然法则

出的技术创造中的涉及物品的形状、构造或其结合的创造35。涉及材料本身或者方法的创造则不属于实用新型

利的保护对象。34.日本实用新型法第

10

条、日本专利法第

46

条35.日本实用新型法第

2、3

条27实用新型专利的保护期限为自申请日起10年

。在日本，6实用新型申请不进行实质审查，在审查完保护客体、单一性及形式问题等事项后，则进行注册登记。图

3

日本实用新型专利的申请流程3736.日本实用新型法第

15

条37.https://www.jpo.go.jp/e/system/utility/gayo-utility.html28实用新型专利申请流程简介：（1）申请申请实用新型专利时，需提交请求书、权利要求书、说明书及说明书附图等申请文件。需要额外说明的是：实用新型专利申请必须有附图。在提交申请文件时还需要同时缴纳前

3

年的年费。若该申请最终未被注册，申请人可请求返还年费38。（2）审查由于日本的实用新型专利申请不进行新颖性、创造性等实质审查，因此并没有审查请求制度。其审查内容包含通常的形式审查，即审查申请人信息是否正确填写、附图提交是否完整、文件是否有缺失等；此外还需审查以下内容：①申请主题需为产品的形状、结构或者其组合；②申请内容不违反公序良俗或破坏公共秩序；③申请内容需满足权利要求的格式及单一性要求；④说明书和附图中记载的需保护的内容全面清晰。若审查员发现不满足上述要求的内容，则会下发通知书要求申请人进行修改。若申请人未修改或修改内容不符合要求，则该申请被驳回。自申请日起一个

内，可以对实用新型申请的权利要求38.日本实用新型法第

34

条29书、说明书、附图以及摘要进行主动修改；但修

时不得超出申请日文件中表示的保护范围，否则即使被授权，权利稳定性较低，容易在后续程序中被无效。（3）专利注册登记对于符合初步审查的条件及基础条件的实用新型专利申请，由于在提交申请的同时已经缴纳前

3

年的年费，可直接进行实用新型专利登记。（4）实用新型公告实用新型专利注册后，日本知识产权局将该实用新型专利的内容在专利公报上公告。（5）技术评估报告与中国实用新型的评价报告类似，日本实用新型的技术评估报告是审查员通过检索现有的技术文献编写的，主要内容为针对实用新型专利的新颖性、创造性等作出的客观评价。任何人均可以在实用新型注册后申请技术评估报告，即使专利权到期之后依旧可以申请该报告39。由于实用新型专利的专利

未经过实质审查，为了保证专利权的稳定，建议申请人在现有技术检索的基础上决定是否提出申请。39.https://www.jpo.go.jp/e/system/utility/gayo-utility.html304.7

外观专利的申请和授权4.7.1

外观专利申请的基本流程（1）申请申请外观专利需要提交请求书、视图及简要说明等文件。提交文件的种类和要求基本与中国相同。视图需要清楚的显示需要保护的产品，同时简要说明说中需要说明省略视图、透明部分等情况。（2）初步审查首先，审查员会对提交的文件进行形式审查，具体包括文件是否符合规定的格式、请求书中是否记载了申请人和设计者的姓名/住址等。若申请文件存在欠缺或缺少必要项目时，审查员将发出通知书，告知申请人需要修改的事项。在申请人对补正通知书进行了答复仍未消除补正理由的情况下，该申请将被驳回。（3）实质审查审查员对申请的外观专利进行实质审查，即首先根据视图和请求书确定外观专利的保护范围；其次从检索外观专利数据库开始检索现有设计；最后进行新颖性和创造性评价40。40.https://www.jpo.go.jp/e/system/design/gaiyo/design.html31（4）驳回理由通知书若审查员发现申请文件存在驳回理由，则向申请人发出驳回理由通知书。对于通过海牙体系进入日本国内的专利申请，该驳回理由通知书需要向世界知识产权组织发送，世界知识产权组织审查意见转达给申请人。（5）意见陈述书/修改文件针对驳回理由通知书，申请人可以提交意见陈述书反驳审查员的意见，或提交修改文件以克服审查员指出的缺陷。（6）授权决定对未发现驳回理由的申请，或发出驳回理由通知书后，经申请人修改或提交意见陈述书克服缺陷的申请，则作出授权决定。（7）驳回决定经申请人修改或提交意见陈述书未克服缺陷的申请，作出驳回决定。（8）专利复审对驳回决定不服时，申请人可向日本知识产权局的审判部请求专利复审。（9）复审审理针对驳回决定，日本知识产权局的审判部将组织由三人32或五人的复审员组成合议庭进行审理。若合议庭

为驳回的理由已经消失，则直接作出授予专利权的决定，否则执行驳回决定。（10）专利注册登记对于已作出授权决定的申请，如申请人缴纳专利费，则进行专利注册，外观专利权成立。外观专利注册后，将向申请人颁发外观专利注册证书。（11）外观专利公报发行注册后的日本外观专利的内容将在专利公报上公开。（12）无效审判请求如果授权后的外观专利权存在无效理由，则可以请求无效。（13）起诉对专利复审不服的申请人或对专利无效审判的决定不服的当事人，可向知识产权高等法院提起诉讼41。41.https://www.jpo.go.jp/e/system/design/gaiyo/design.html33图

4

日本外观专利的申请流程4242.https://www.jpo.go.jp/e/system/design/gaiyo/design.html344.7.2

外观专利的特殊制度（1）部分外观专利日本外观专利法中明确规定不仅保护的“物品”的整体，也包括“物品的部分”43。该制度可以保护申请对某个产品局部的改进，若其他人采用了与申请不同的整体，但仅所要求保护的局部相同，则同样侵犯专利权，从而扩大了申请人的可以保护的范围。（2）关联外观专利外观专利的申请人可以在提出第一个外观专利（被称为“主外观专利”）10

年内，把一个与在先申请类似的外观利作为“关联外观专利”提出申请，且申请日以“主外观专利”的申请日计算。需要注意的是，关联外观专利必须与“主外观专利”相似，不能仅与其他的关联设计相似，以防止申请人无限的提交关联外观专利44。（3）成套产品外观专利多个产品、建筑物或图像若同时使用，且相互之间设计风格统一，可以在一件专利申

中提出45。与中国的成套设43.日本外观专利法第

2

条44.日本外观专利法第

10

条45.日本外观专利法第

8

条35计制度不同的是，日本对可以申请成套产品的设

在外观专利实施细则中做出限制，只有符合规定的产品才能作为成套设计申请。申请人可以利用该制度，将多个设计风格相近的不同产品同时申请，从而节省申请费用。（4）秘密外观专利为了更好的保护申请人的设计，日本设置了“秘密外观专利”的制度46。该制度允许外观专利授权之后

3

年内不对外公开，以确保产品投入市场之前不会由于公开而被他人模仿。秘密外观专利在授权公告时，不会公告外观专利的图片、照片、模

或者样品的内容；秘密期届满后，再公开相应的内容。秘密外观专利的文件、模型或者样品在保密期间一不得进行查阅或者复制。专利权人根据秘密外观专利行使权力时，需要出示官方证明（附有图片等内容）进行警告，不得直接请求停止侵权行为，且不能推定侵权人的过失。（5）动态外观专利此外，在日本，还可提出动态外观专利申请。所谓的“动态外观专利”是指当产品的形状、图案或颜色可以根据物品的功能发生变化时，可以针对该产品的形状、图案或颜色在变化前后的状态进行外观专利申请。在提交动态外观专利申请时，需要附上易于理解变化前后状态的附图。46.日本外观专利法第

14

条36表

1

中日外观专利制度的对比外观专利类型日本有中国无关联外观专利相似外观专利部分外观专利GUI

设计无有有有有有秘密外观专利动态外观专利成套产品的外观专利有无有有有有5

专利审判和复审程序5.1

复审程序申请人对驳回决定不服时，可以在

30

日内向日本知识产权局的审判部请求专利复审。申请人在对发明提出复审时，须同时提交权利要求书、说明书等文件的修改文件，对外观专利复审，则不受限制，可以在复审期间随时修改。若申请人提交了修改文件，则案件会由审查员进行前置审查；若克服缺陷，则审查员直接授权；若未提交文件，则没有审查员的前置审查环节，直接由日本知识产权局专利复审的审判员合议组来进行审理。合议组由三名或五名审判员组成。与中国的复审效审理不同的是，在请求人通过修改或意见陈述消除了驳回理由时，可以由审判部直接作出授37予专利权的决定。如果审查的结果是未消除驳回

由、无法授予专利权，则作出维持驳回该申请的决定。5.2

专利异议请求制度专利异议请求制度允许任何人在专利公报之日起6个月内，向日本知识产权局提出。对于专利异议请求的审理是采用书面审理的形式，当日本知识产权局作出专利权撤销决定时，应给予专利权人和参加人（关于专利权具有权利的人（例如独占实施权人、普通实施权人）以及其他与专利权具有利害关系的

，参加人可以在异议程序中对专利权人进行辅助）提交意见陈述书的机会，专利权人也可以修改权利要求以缩小保护范围。此外，当专利权人提出了对权利要求进行订正的请求时，应给予异议请求人提交意见陈述书的机会。知识产权局最终作出是否撤销专利权的决定。一旦专利权被撤销，则被视为自始不存在。异议请求人对维持专利权有效的结果不服的，可以提起无效审判请求。5.3

无效程序对于已经授权的专利，除以公共利益为由，日本专利法仅允许利害关系人向部请求无效审判。可以请求的期限为自专利办登之后，即使专利权过期失效后，依旧可以进行38提起无效。利害关系人是指，因该专利权的存在

与该权利相关的法律上的地位受到影响或有可能受到影响者，其重要的判断依据是否是“被许可人或许可合同中”涉及的人；此外，若专利无效后，是会对当事人有利的后果，则也可以发起无效程序47。5.4

专利异议请求制度与无效请求制度的比较表

2

专利异议请求制度与无效请求制度的比较48异议请求制度任何人无效请求制度利害关系人请求人资格请求期间专利公报发行之日起6

个

任何时候（甚至专利过期月内失效后）公益理由、权利归属、侵犯其他合法权利请求理由授权条件等公益理由三名或五名审判员合议

三名或五名审判员合议组

组审理和决定撤销（无效）决定的效果专利权自始不存在专利权自始不存在口头审理（也可书面审理）审理方式书面审理（无口头审）不可撤回请求撤回后的后果经对方同意后可以撤回47.https://www.jpo.go.jp/e/s/trial_appeal/document/faq/02.pdf48.https://www.jpo.go.jp/e/system/trial_appeal/document/sinpan-binran/67-00_e.pdf39异议请求制度无效请

制度若专利被无效，专利权人可以向东京高等法院（知

双方均可以对方为被告识产权高等法院）发起行

到东

高等法院（知识产政诉讼；若维持有效或请

权高等法院）提起诉讼求被驳回，则无起诉权起诉宣告确定后，同一人根据一事不再理没有规定同一事实和证据不得再次请求无效在意见陈述书提交期限

在答辩书提交期限内，可内，可请求订正

请求订正16500

日元+2400

日元/每

49500

日元+5500

日元/每权项

权项订正请求费用6

申请策略6.1

提交日本专利申请的考量因素当发明创造完成后，是否提交日本专利申请通常需考虑以下因素：

技术水平在提交申请之前，评估发明的创新性，并且有明确的技术特点。同时评估技术优势，该过程可能需要专业的技术评估或搜索，以确保专利申请前

有与拟申请的发明相似的已有专利。

市场考虑日本市场上，拟申请的专利中涉及技术的市场情40况，评估在未来获得商业成功的可能性。若具备

大的增长潜力，可以考虑通过提交日本专利申请的方式获得日本专利权。

费用和预算了解专利申请的费用，包括申请费、年费和其他可能的费用。规划好专利申请的预算，并确保有足够的经济资源来支持整个申请和保护过程。

竞争对手利用专利起诉侵权，迫使竞争对手停止侵犯或达成和解协议。专利侵权诉讼可保护知识产权，并维护市场地位。因此可以根据日本市场的竞争对手情况，考虑布局专利的数量和种类。6.2

日本专利申请中的特殊制度6.2.1

多种提升审查速度的程序在加快审查方面，日本的法律制度中设置了优先审查程序、早期审查程序和超早期审查程序，审查速度依次加快，但启动的要求也逐渐增多。

优先审查专利申请被公开

，若审查时间过长会出现如下情况：①其他人实施该专利申请所涉及的技术，导致申请人损失无41法预料；②存在无法授权的缺陷的专利申请人向

施该申请的其他人发出警告函。若出现上述情形，申请人或相关方可以申请启动优先审查。可以优先审查的条件是：①针对该专利申请已经提起实审请求；②该专利申请处于公开之后，授权之前；③他人在该专利申请公开之后、授权之前，以营业为目的，实施该专利申请；④存在需要紧急审查的需要49。

早期审查早期审查制度允许申请以更快的速度进行实质审查或上诉程序。可以申请早期审查的专利申请包括：①申请人或得到申请人许可的第三人正在实施或将要实施的专利申请；②申请人就该发明已经向其它国家的专利局提出了专利申请、或者已经提出了国际申请；③该申请的申请人中包含中小企业、科研院所、个人、公益机构；④该申请涉及绿色节能技术；⑤支持地震灾难重建的专利申请；⑥与《亚洲商业地点法》（Asian

Business

Location

Law

相关的申请。提出早期审查申请时，需要提交包括情况说明以及该申请和事先检索到的现

技术对比说明的“早期审查的情况说49.日本专利法第

48-6

条42明书”；此外该早期审查程序需要用日语进行，

申请人须在日本有固定居所或通过代理机构进行申请，第三方不得对他人的申请提出加速审查请求。早期审查可以大大加快审理进程，第一次官方通知书的平均时限达到

2-3

个月50。

超早期审查程序超早期审查是日本专利制度中比“早期审查”更快的审查制度，在

2020

年第一次官方通知书发出的平均时限少于

1个月。除了满足早期审查的相关条件之外，超早期审查的适用对象还需要满足下述条件：①相关联的专利申请得以实施并且相关联的专利申请已在国外提出；②超早期审查申请的所有手续必须提交日前4周内执行完成，且均通过互联网提交。超早期审查的申请程序大致和早期审查的申请程序相同，需要在“早期审查的情况说明书”中注明该申请请求进行超早期审查。此外，若出现以下情况则按早期审查程序进行：①申请前

4

周内执行了非在线程序，例如提交了书面的意见陈述书；②执行超早期审

后出现程序性缺陷；③海外申请人自驳回理由通知书发出之日起

2

个月内（国内申请人在

30

天内）未对审查意见书作出答复；④申请人未在申请50.https://www.jpo.go.jp/e/system/patent/shinsa/jp-soki/index.html43书或“早期审查的情况说明书”中说明该分案专

申请符合分案专利申请的实质要求51。

PPH

审查项目PPH

是专利审查机构之间开展的审查结果共享的业务合作，旨在帮助申请人的海外申请早日获得专利权。具体是指当申请人在在先审查局提交的专利申请中所包含的至少一项或多项权利要求被确定为可授权时，便可以此为基础向在后审查局的对应申请提出加快审查请求，从而达到加快审批，节省申请费用，同时提升授权率。目前中、美、欧、日韩五国知识产权局均是支持该合作项目52。具体到日本，通常需要提交的文件包括在先审查局的审查意见书副本及其翻译件、在先审查局确定的具有授权性的权利要求副本及其一问、引用文件副本、权利要求对照表53。6.2.2

专利类型转换制度日本专利制度允许申请人在发明专利、实用新型专利以及外观专利这三种专利申请之

转换专利申请的类型，且保留原申请日。只要保持申请内容的同一性即可进行申请类型51.https://www.jpo.go.jp/e/s/patent/shinsa/jp-super_soki/index.html52./module/download/down.jsp?i_ID=181628&colID=33953.https://www.jpo.go.jp/e/system/patent/shinsa/soki/pph/44的转换，在申请类型转换之后，原申请将被视为撤回。

发明专利申请转换为实用新型专利申请发明专利申请人可以将其申请转换为实用新型申请；或者在收到驳回决定之日起

30

天内，可以将其申请转换为实用新型申请，但申请日须在自发明专利申请日起

9

年零

6

个月的期限内提出。转换为实用新型申请后，原发明专利申请视为撤回54。

实用新型专利申请或授权后的实用新型专利转换为发明专利申请实用新型申请人可以将实用新型专利申请转换为发明专利申请，但必须自实用新型专利申请日起

3

年内。转换为发明专利申请后，原实用新型申请视为撤回55。实用新型授权后，将授权后的实用新型专利转换为发明专利申请，申请人需在申请日起

3

年内提出。此时，必须放弃实用新型专利权56。

发明专利申请或实用新型专利转换为外观专利申请发明专利申请或实用新型专利可以转换为外观专利申请。但是如果对发明专利作出驳回决定的通知送达后已超过54.日本实用新型法第

10

条55.日本专利法第

46-1

条56.日本专利法第

46-2

条453

个月，该发明专利申请不能转换为外观专利申

。转换后的外观专利申请必须与原申请的最初说明书以及附图中记载的外观专利一致；转换为外观专利申请后，原发明专利申请或者实用新型专利申请视为撤回。6.2.3

订正审判当专利授权后，若发现专利有瑕疵，专利权人可以请求订正，但订正仅限于以下四种情形：①缩小权利要求保护范围；②更正错误或笔误；③表述含混不清；④将原来引用某个权利要求修改为不引用57。在订正审判时，申请人还应该注意以下细节：首先在专利的无效审判程序进行中，不能进行订正审判；其次，在修改说明书、权利要求和附图时不得实质上扩大或者改变权利范围58。6.3

专利代理机构选择策略选择合适的专利代理机构有助于帮助企业在日本申请57.日本专利法第

126-1

条58.日本专利法第

126-6

条46和获得专利。代理机构的选择及管理对专利质量

企业成本等而言也有着重要的影响。在本指引的最后一部分，根据2023

年代理机构代理的日本的专利数量，对专利代理机构进行排序，同时列明在不同的领域的代理数量，申请人可以参照该数据选择相应的代理机构。此外，在选择代理机构时可以考虑如下因素：历史记录：查看代理机构的历史记录和成功案例，了解他们以前的专利申请是否获得了有效保护。费用结构：了解代理机构的收费方式，包括初次咨询费、代理费、

译费等。确保了解所有费用，并能够在合同签订前明确预算。沟通和响应能力：优秀的代理机构通常能够及时回应客户的需求和提问，并能够保持有效的沟通，并详细解释专利申请流程和进展情况。客户反馈：可以通过评价网站查看代理机构的客户反馈和评价，了解代理机构的服务质量和可靠性。保密能力和职业操守：确保代理机构能够保护好申请人的专利信息，并保守商业秘密国际经验：考察代理机构是否有代理中国申请的记录，若该机构能够提供汉务，则可以明显的提高沟通效率。在本指引中关于服务机构的信息统计中，对于提供中文服务47及在中国大陆地区开设分支的机构单独标出。总之，在选择日本代理机构合作伙伴时，需综合考虑代理质量和费用；此外也需要考虑该代理机构是否代理了竞争对手的案件。合作期间需有效管理代理机构，动态评估其质量和费用，以明确重点合作伙伴。6.4

专利申请策略汇总专利类型的选择：日本的外观专利制度较为特殊，外观专利申请进行实质审查，且保护期为

25

年，同时设置了关联外观专

制度，申请人在产品进行改动后，可以利用这个制度进行专利布局，从而提升产品外观的保护力度。日本的发明专利进行实质审查，实用新型专利不进行实质审查，但维权存在限制条件；两者对应的保护期限分别为

20

年和

10年，申请人可以根据产品或技术的特征、产品周期等因素进行有选择的专利布局。提升申请和审查速度：对于外国申请，无论是通过巴黎公约途径或者

PCT

途径进日本，都允许先使用原文提交，后补日译文，从而节省申请时

59。此外日本设置了多种提升审查速度的程序，包括优先审查程序、早期审查程序和超早期审查程序，审查速度依次加快，但启动的要求也逐渐增59.日本专利法第

184

条48多。此外，申请人可以利用

PPH

审查项目，该

目能够节省申请费用，同时提升授权率。充分利用专利类型转换制度：该国的专利类型转换制度方面较为突出，例如可以在申请日起

3

年内提出将实用新型专利转换为发明专利。当有必要时，可以将实用新型专利转化为发明专利，从而获得更久的保护期；此外若发明专利被驳回，在收到通知书之日起

30

日内，可以申请将发明专利申请转换为实用新型专利申请。二、日本专利保护的法律体系及流程图

5

日本专利保护体系日本专利的保护方面。涉及立法、司法保护和行政保护三49立法方面，日本国会负责制定法律，制定的法律包括《专利法》（特许法）、《实用新型法》、《工业品外观专利法》（意匠法）、《海关法》、《海关关税法》等与专利保护直接相关的法律，还包括诸如《民事诉讼法》、《刑事程序法典》等程序法。此外，行政机构可以根据上位法发布实施细则、命令等法律文件，也是日本专利保护法律的一部分；例如日本经产省发布的《外观专利法实施细则》、《实用新型法执行条例》等法律。在司法系统方面，日本的法院（裁判所）系统包含三级独立司法系统，包括地区法院、高等法院、最高院三级，实行三级三审制。对于专利案件中的民事和刑事诉讼案件实行三审制，但对于行政相关的专利诉讼案件实行两审制。在行政机构保护方面，日本知识产权局是对专利行政确权的主体，负责专利、实用新型、外观专利的审查、授权、公告等，此外，在日本知识产权局下设审判部（Trial

andAppeal

Department，类似于中国的复审无效部），负责专利及商标的驳回、无效及保护范

确认的复审工作。警察局、海关是专利行政执法机关。日本的检察院是专利刑事诉讼的起诉机

；日本几乎是对专利侵权刑事保护最50强的国家，最高可处

10

年有期徒刑60，但在实务

，真正判刑的侵权案件较少。1

司法体系图

6

日本专利保护司法体系611.1

地区法院地区法院是日本司法体系中的基层法院，受理民事和刑事诉讼的一审案件。当前共有

50

个地区法院，除北海道，每个府县均有一个地区法院62。知识产权相关民事案件中，60.日本专利法第

196

条61.https://www.ip.courts.go.jp/documents/pamphlet/index.html62.https://www.courts.go.jp/english/vc-files/courts-en/file/2020_Courts_in_Japan.p51涉及专利权等的诉讼（专利权、实用新型权、半

体集成电路设计及计算机程序著作权等技术类诉讼），由于专业、技术要素特别强，需要由具备专业处理体制的法院处理。因此，与专利权等有关的诉讼属于东京地区法院或大阪地区法院的专属管辖63，东京地区法院负责日本北部和东部地区，大阪地区法院负责日本南部和西部地区64。外观专利权的民事诉讼其他地区法院也有管辖权。根据东京地区法院和大阪地区法院的统计数据，2014到

2022

年的所有案件中判决侵权的案件占比

21%，被驳回的案件占比

44%，约

30%的案件以和解结案。当前两个地区法院的平均审判周期为

15.2

个月，2022

年共计处理案件

688件

。651.2

知识产权高等法院及高等法院日本共有

8

个高等法院，其中知识产权高等法院是东京高等法院的特别分支，其独立性高于其他分支机构。知识产权高等法院专属管辖的案件分为两种，分别是：df63.日本民事诉讼法第

6

条第64.https://www.courts.go.jp/about/sosiki/gaiyo/index.html65.https://www.ip.courts.go.jp/eng/documents/statistics/index.html52①任何与技术相关的专利民事诉讼的上诉案件，

体包括专利权、实用新型专利权、半导体集成电路设计、计算机程序著作权等；②对日本知识产权局不服的行政诉讼案件66。知识产权相关民事一审案件中，外观专利权、著作权（除计算机程序相关的著作权）、不正当竞争侵害营业利益等非技术类的诉讼，东京地区法院、大阪地区法院与全国

50

个地区法院均拥有管辖权。上述

50

个地区法院根据负责的区域被分为

8

个区域，这

8

个区域对应

8

个地方高等法院。其中，属于东京高等法院管辖的案件由知识产权高等法院处理67。从近十年历史记录看，知识产权高等法院的年平均审理周期从

6.7

个月到

9.2

个月之间，每年处理数量从

65

件（2020年）到的

162

件（2015

年）不等68。1.3

最高法院最高法院是日本的终审法院，负责对高等法院判决提出上诉的案件。最高法院受理的案件种类限制较多，例如在民事和行政案件中，只有下级法院违反《宪法》和严重违反程序法和条例的情形才予以受理；此外，最高法院可以依请求66.日本专利法第

178

条、日事诉讼法第

310

条67.知识产权高等裁判所设置法

2

条

1

号68.https://www.ip.courts.go.jp/eng/vc-files/eng/2023/e-kousoshin.pdf53附带审理涉及有关法律和条例解释的实质性问题的案件。在刑事案件中，最高院受理的案件包括违反宪法、对宪法解释有误或与最高法院先例或高等法院先例（如果最高法院没有先例）的判决冲突的案件。此外，如果最高法院认为上诉的案件涉及有关法律和条例解释的重要问题，最高法院可以依据请求审理此类上诉69。2

民事诉讼程序民事

讼是专利权人（原告）维护合法权利的主要手段，法院对侵权人权利的具体的救济方式包括禁止销售或使用的禁令70、损害赔偿71等，专利权人甚至可以请求法院判决侵权人采取措施恢复专利权人的声誉72。在提起诉讼之前，原告（专利权人）或其律师需对被告是否侵犯其有效专利进行调查，同时也可调查和保存是否存在故意侵权的证据。若发现潜在侵权，可发出警告信；被告可基于警告进行磋商，并保留相关证据。若被告确认侵权，69

https://www.courts.go.jp/english/vc-files/courts-en/file/2020_Courts_in_Japan.pdf

Page

370.日本专利法第

100

条71.日本专利法第

102

条72.日本专利法第

106

条54可与原告协商获得许可或积极应诉。当然，侵权

告并非必要程序，权利人可以直接发起诉讼。2.1

专利诉讼的流程从总体流程上看，原告向有管辖权的法院提交起诉状，法院会对起诉状进行初步审查，若符合要求这将起诉状转达给被告；被告接到起诉状后，会根据起诉状的内容提交答辩状。东京和大阪地区法院在审理专利侵权的民事诉讼时会分为侵权

定阶段和损害赔偿确定阶段；只有在侵权判定阶段中判定被告侵权成立，才会进入损害赔偿确定阶段。侵权判定阶段包含第一次口头辩论庭审和

5-6

个的“准备程序（”

争点及び証拠の整理手続，Preparatory

Proceedings）期日。在最后一个“准备程序”期日中，若法院认定为不侵权，则进行第二次口头辩论庭审；结合第二次口头辩论庭审及在准备程序中收集的证据，法院若最后仍认定不侵权或专利被无效，则作出判决，诉讼流程结束。法院若认定被告侵权，则开启损害赔偿确定阶段，通常损害赔偿确定阶段包含2-3

个“准备程序”期日。每个“准备程序”期日之间间隔30

日到

60

日不等，“准备程序”期日的具体数量也会根据案55情有所调整。以下流程以东京地区法院的一般审理

程为例73。“准备程序”期日通常是法官与诉讼双方协商确定一个日期，在个该日期，双方进行沟通，推进证据和事实等内容的核实。图

7

日本专利民事诉讼的基本流程7473.https://www.ip.courts.go.jp/eng/vc-files/eng/file/tokyo_district_court_attachment1.pdf74.https://www.ip.courts.go.jp/eng/vc-files/eng/file/tokyo_district_court_attachment1.pdf56图

8

民事诉讼侵权判定阶段7575.https://www.ip.courts.go.jp/eng/vc-files/eng/file/tokyo_district_court_attachment1.pdf57图

9

民事诉讼损害赔偿确定阶段762.1.1

第一次口头辩论庭审在该阶段，由原告提交起诉状后，被告根据原告主张提交答辩书。其中起诉状应当包含起诉人及被诉人信息、诉讼依据等信息；答辩书应该包含

诉讼中拟提出的全部论点，包括被控侵权产品或方法的说明，承认或否认侵权行为，并76.https://www.ip.courts.go.jp/eng/vc-files/eng/file/tokyo_district_court_attachment1.pdf58且一般会提出无效抗辩。日本在审理专利诉讼时，被告可以向法院主张原告专利权无效，经过审理，法院可以直接宣告原告的专利权无效77中国的法院在这点与日本明显不同，中国的法院并不能直接宣告专利无效，只有中国国家知识产权局的复审与无效审理。部才具备宣告专利无效的权力78。被告提交答辩书后，双方会进行第一次口头辩论庭审，在庭审中，原告和被告应提交基本的书面证据（专利登记簿、专利公报、产品的基本信息等），以及对证据的具体说明。需要额外说明的是，该“口头辩论”庭审并不像中国诉讼流程中的庭审时诉讼双方激烈的对抗，日本在该阶段的“口头辩论”的主要内容是确认双方提交的证据及文件，以及陈述基本意见；详细的证据交换、技术问题确定等问题将在多个“准备程序”期日中进行。第一次口头辩论庭审结束后，该案件将进入“准备程序”，法庭会任命主审法官和控制审判流程辅助法官；“准备程序”中通常包含

5-6

个期日，且法官可以根据案情对具体的数量和每个期日进行的内容进行调整。以下的程序为东京77.日本专利法第

104

条

3

项

1

款78.中华人民共和国专利法实施细则第

65

条59地方法院审理类似案件通常的流程，具体的期日

量及各个期日进行的主体会因案