DB31T-专利分级盘点及运用指南

PAGEPAGE1上海市地方标准公示材料一．基本信息项目名称（中文）专利分级盘点及运用指南项目提出单位113100000024210442-上海市知识产权局技术归口单位上海市科技成果转化标准化技术委员会第一起草单位上海专利商标事务所有限公司二．标准制定的依据1、上位法律法规在《中华人民共和国科学技术进步法》第十三条第二款中提到：“企业事业单位、社会组织和科学技术人员应当增强知识产权意识，增强自主创新能力，提高创造、运用、保护、管理和服务知识产权的能力，提高知识产权质量。”本项目标准可指导企事业单位通过专利分级盘点工作，提高在专利保护、运用过程的管理效率。2、相关政策文件在国务院办公厅印发的《专利转化运用专项行动方案（2023—2025年）》中提到：“建立市场导向的存量专利筛选评价、供需对接、推广应用、跟踪反馈机制”、“在各级各类涉及专利指标的项目评审、机构评估、企业认定、人才评价、职称评定等工作中，要将专利的转化效益作为重要评价标准”。本项目标准提供的专利分级盘点方法可指导企事业单位对存量专利进行快速筛选，并根据专利分级盘点结果促进专利的转化运用。为了促进政策落地，国家出台了多项指导意见，鼓励和指导企事业单位开展专利分级、识别高价值和低价值专利、加强无形资产管理等相关工作，例如：在国资委、知识产权局印发的《关于推进中央企业知识产权工作高质量发展的指导意见》中对央企提出完善知识产权管理体系的要求，包括实施知识产权分级管理：“（十七）实施知识产权分级管理。综合技术、法律、市场等因素，制定符合本行业特点的知识产权质量评价办法。根据对主营业务影响程度，对专利、技术秘密进行分级管理并动态调整。定期梳理存量专利，及时合规处置低价值专利和闲置商标。”；在国家知识产权局、工业和信息化部印发的《关于全面组织实施中小企业知识产权战略推进工程的指导意见》中提出提升中小企业知识产权管理水平，建立专利分级管理制度，建立核心专利、高价值专利管理台账等要求：“（五）加强科学指导，提升中小企业知识产权管理水平。加强中小企业知识产权资产管理。完善知识产权评估方法，研究制定中小企业知识产权价值分析工作指引，引导中小企业建立专利分级管理制度，建立核心专利、高价值专利管理台账。推动中小企业在并购重组、股权流转、对外投资等活动中科学核算知识产权资产，加强知识产权资产管理。”。近三年上海出台了多项政策促进高价值专利的培育和产出、专利资产价值的实现和转化，例如《上海市知识产权保护和运用“十四五”规划》、《上海市人民政府国家知识产权局共建高水平改革开放知识产权强市2023—2025年工作要点》、《关于促进上海市知识产权金融工作提质增效的指导意见》等。在《上海市知识产权局坚持对标改革持续打造国际一流知识产权营商环境实施方案》中明确提到：推动本市高校、科研机构和卫生医疗机构完成存量专利盘点入库，摸清家底、把脉价值、盘活家产。可见，开展专利分级盘点工作可提高专利运用和转化效率，利用技术、权利、经济、市场、战略等指标进行专利分级盘点工作，可促进高价值专利的产出，推动专利实施和运用，凸显专利作为无形资产的市场价值。三．目的意义(标准制定的必要性)近年来，随着企事业单位的专利保护意识提升，我国专利申请数量持续大幅增长，特别是研发型企业和高校、科研院所、医疗卫生机构，拥有有效专利数量超过上百上千件的单位比比皆是，如何通过快速有效的方式，筛选出匹配市场需求、具备一定经济价值、可转化运用的核心、重要专利，最大化实现专利价值，同时，结合自身战略需要，对普通专利做出维持或放弃的决策，是迫在眉睫的任务。然而对大部分企事业单位来说，知识产权管理还处于起步或刚刚起步的阶段，很多企事业单位的知识产权管理工作由研发人员、项目管理人员甚至行政人员兼任，缺乏专业知识和系统规范的指导，在需要筛选高质量、高价值专利时，主要通过询问研发人员，或依据相关产品和项目的重要度等比较片面的方式来进行，缺乏科学与严谨性。由于缺乏专利分级盘点工作，企事业单位往往还存在大量没有充分实施和运用的沉睡专利，导致专利资产得不到充分利用、专利资产的价值无法体现等问题。开展专利分级盘点工作能帮助企事业单位提高管理效率，利用技术、权利、经济、市场、战略等指标开展专利分级盘点工作，将本单位专利分为核心专利、重要专利、普通专利和淘汰专利，并在保护和运用等不同阶段对不同专利施以合理应用，以决定资源投入等级、运营模式等，实现对专利资产的差异化管理和运用，进一步推动专利转化。而制定地方标准有助于企事业单位结合自身情况，根据指南建议，开展专利分级盘点和运用工作，降低探索和试错成本，提高工作效率。企事业单位已认识到专利分级工作的必要性，我们曾向企事业单位发出调查问卷，66.7%的受访者表示所在单位已开展专利分级盘点工作；50.6%和43.2%的受访者表示进行专利分级盘点有必要和非常有必要；认为在专利维持和续费、专利许可转让、技术并购时需要应用到专利分级盘点结果的受访者分别占90.1%、81.5%和71.6%。目前国际、国内均没有以专利分级盘点及运用为主题或核心内容的标准发布，只在一些知识产权相关标准中对专利分级工作有所提及，但均未展开或深入，对分级工作的实际指导作用不足。国家标准《GB/T42748-2023专利评估指引》主要提供了一套专利价值分析评估指标体系，对专利的法律价值、技术价值和经济价值进行综合分析，得到专利价值度。在许可转让、金融、财务报告、侵权救济等场景下的专利评估，可将专利价值度作为调节系数或参数，与收益法、成本法、市场法等评估方法相结合，从而得到专利的评估值（定价）。其中提到可使用专利价值度进行专利管理（详见标准7.6章节）。在实际工作中，该国标提供的专利价值评价方法一般由专业评估机构介入并主导完成，而对企事业单位来说，参照该标准对大批量的专利进行评价和分级存在难度；并且，如何对分级结果进行应用，仍需要指导。对企事业单位来说，更普遍的需求是通过简单有效的方法，对专利进行初步评价和筛选，作为专利运营决策的前置工作，待后续发生专利估价需求时，再对专利进行价值评估。国家标准《GB/T29490-2023企业知识产权合规管理体系要求》中提到“企业应创建并保持成文信息，以规定以下方面所需的控制：f)宜进行知识产权分级管理”，该国标的主要目的是建立知识产权合规管理体系，因此对具体如何开展分级工作、如何应用专利分级结果不做具体要求。上海地方标准《DB31/T1169-2019知识产权评议技术导则》中提到专利价值评估，主要通过潜在技术价值和保护程度两个方面进行评估，该地标主要针对知识产权评议分析工作，因此没有涉及对专利的市场和经济方面如何评价，也没有对专利分级的具体方法及后续应用提供相关建议。因此，提供一套企事业单位可高效地实施操作，并为专利管理和运营决策提供指引的专利分级盘点及运用指南是非常必要且迫切的。四．范围和主要技术内容1范围本文件提供了企事业单位将本单位专利分为核心专利、重要专利、普通专利和淘汰专利的专利分级盘点方法，及对专利分级盘点结果施以应用的建议。本文件适用于企业、高校、科研院所、医疗卫生机构等创新主体对本单位专利进行专利分级盘点及运用。2规范性引用文件