内部合规与风险控制管理制度

内部合规与风险掌控管理制度第一章总则第一条目的和依据为确保企业内部运营活动合规、风险可控，保护企业和员工的利益，订立本制度。本制度依据国家法律法规、行业规范和企业内部管理要求进行订立。第二条适用范围本制度适用于本企业内全部员工及相关合作方。第三条定义和解释内部合规：指企业内部各项运营活动遵守国家法律法规、行业规范和企业内部管理要求的情况。风险掌控：指对可能显现的各类风险进行合理评估、预警和掌控的过程。第二章内部合规管理第四条合规责任企业管理层维护和强调内部合规的紧要性，并为合规工作供应必需的资源和支持。各部门负责人必需确保本部门的日常运作符合相关法律法规和企业要求，并承当相应的合规责任。第五条信息保护合规全体员工必需遵守信息保护相关法律法规，并依照企业内部相关制度和流程执行信息安全管理工作。相关部门负责订立并实施信息安全和数据保护措施，定期进行评估和监控。第六条人力资源合规人力资源部门应订立和完善招聘、员工培训、劳动合同管理等合规制度，并确保相关文件和记录的完整性和规范性。各部门负责人必需核实员工的身份和资格，严格执行招聘流程，并保证劳动合同的合法性和有效性。第七条财务会计合规财务部门应依据国家会计准则和企业内部财务管理制度，确保会计核算信息的准确性及时性和合规性。相关部门负责核实和授权各类经济合同，确保资金支出符合合规要求，并建立资产管理和财务风险防控机制。第八条市场营销合规销售、市场和营销部门应确保广告、宣传等市场活动符合相关法律法规和行业守则。企业产品或服务在推广过程中，应遵从诚实守信、公平竞争的原则，严禁虚假宣传和欠妥竞争行为。第九条合规培训和宣传企业应定期组织内部合规培训，提高全体员工对合规管理的理解和意识。企业应通过内部邮件、企业内部网站等途径，不定期发布合规相关宣传料子，提示员工注意合规事项。第三章风险掌控管理第十条风险识别与评估各部门负责人应建立风险识别机制，及时发现和评估可能存在的风险。风险评估结果应报告给企业管理层，并订立相应的风险防控方案。第十一条内部掌控与审计各部门负责人应建立和完善内部掌控制度，确保运营活动的合规性和规范性。审计部门应定期对企业各项运营活动进行审核和评估，发现问题及时报告并跟进整改。第十二条应急管理与灾备企业应订立应急管理和灾备预案，应对可能发生的紧急事件和自然祸害。各部门负责人应负责订立本部门的应急预案，并组织相关演练和培训，确保应急响应本领。第十三条外部合作伙伴风险管理企业应建立与外部合作伙伴的合规评估和风险管理机制，确保外部合作伙伴的合规性和稳定性。合作部门负责人应对与外部合作伙伴的合作进行评估和监控，及时发现和应对风险。第四章执纪违规处分第十四条执纪和违规行为界定执纪行为指对内部合规和风险掌控管理制度的执行情况进行监督、检查和奖惩的行为。违规行为指违反国家法律法规、行业规范以及企业内部管理制度的行为。第十五条违规奖惩制度针对内部违规行为，将采取纪律惩戒措施，包含但不限于口头警告、书面警告、责令检查、停职调查、降职处分等。严重违规行为将依法追究法律责任，同时将纪律处分与法律追责相结合。第十六条申诉和举报机制企业建立申诉和举报机制，鼓舞员工以实名形式对涉嫌违规行为提出申诉和举报。企业将对申诉和举报进行保密处理，对确凿的举报行为进行调查，保护举报人的合法权益。第五章附则第十七条自查和整改各部门应定期组织内部合规和风险掌控的自查工作，对发现的问题及时进行整改。自查结果应及时报告给企业管理层，并落实整改方案。第十八条风险管理与应急预案的演练企业应定期组织风险管理和应急预案的演练，提高员工应对风险和应急事件的本领。演练结果应及时总结和评估，不绝完善应急预案和风险掌控措施。第十九条本制度修改和解释本制度的修改由企业管理层负责，并及时对全体员工进行通知和培训。对本制度的解释权归企业管理层全部。第二十条生效日期和备案本制度自发布之日起生效