证券市场基础知识命题预测考卷(二)

证券市场基础知识命题预测考卷（二）一、选择题（每题2分，共20分）A.中国人民银行B.中国证监会C.中国银保监会D.中国证券业协会答案：B2.证券交易印花税的税率是多少？A.0.1%B.0.2%C.0.3%D.0.5%答案：AA.审核上市公司的财务报告B.制定证券交易规则C.监管证券公司的经营行为D.发行国债答案：BA.道琼斯指数B.恒生指数C.上证指数D.纳斯达克指数答案：CA.涨停B.跌停C.开盘D.收盘答案：AA.股票B.债券C.期货D.基金答案：BA.证券交易所B.证券公司C.基金公司D.银行答案：BA.深圳证券交易所B.上海证券交易所C.新三板D.香港交易所答案：CA.市盈率B.市净率C.波动率D.换手率答案：CA.利率政策B.货币政策C.产业政策D.教育政策答案：B二、填空题（每题2分，共20分）11.在我国，证券公司必须取得中国证监会的______，才能开展证券业务。答案：经营证券业务许可证12.股票的发行价格一般不低于票面价值的______。答案：面值13.投资者在证券交易中，通过证券交易所进行的买卖称为______。答案：场内交易14.债券的收益率通常受到市场利率和债券______的共同影响。答案：信用等级15.上市公司通过增发新股进行融资，这种融资方式称为______。答案：再融资三、判断题（每题2分，共10分）16.证券市场的投资者只能通过证券公司进行交易。（）答案：√17.基金是一种风险较低、收益稳定的投资工具。（）答案：×18.证券市场的波动性越大，投资者面临的风险就越高。（）答案：√19.证券交易所的会员只能是证券公司。（）答案：×20.上市公司进行股票回购，通常是为了提高股价。（）答案：√四、简答题（每题5分，共25分）21.简述证券市场的功能。答案：证券市场的功能主要包括：筹资功能、投资功能、资本定价功能、资本配置功能、风险分散与风险管理功能。23.简述债券的基本要素。答案：债券的基本要素包括：发行主体、面值、利率、期限、偿还方式、信用等级等。24.为什么要进行证券交易所的自律管理？答案：证券交易所进行自律管理是为了维护证券市场的公平、公正、公开，保护投资者合法权益，防范市场风险，促进证券市场健康发展。25.简述我国证券市场的监管体系。答案：我国证券市场的监管体系以中国证监会为核心，包括地方证监局、证券交易所、中国证券业协会等。这些机构共同构成了我国证券市场的监管体系，负责制定和执行证券市场法规、监管市场行为、保护投资者权益等。五、案例分析题（每题10分，共20分）案例：某上市公司因连续两年亏损，根据相关规定，其股票被实施退市风险警示。公司在面临退市压力的情况下，发布了多项重组计划，以期恢复盈利能力。问题：（1）退市风险警示对上市公司可能产生哪些影响？（2）上市公司通常会采取哪些措施来避免退市？答案：（1）退市风险警示可能会影响公司的声誉，导致股价下跌，增加融资难度，同时可能引发投资者对公司未来发展的担忧。案例：某投资者在分析一家上市公司的财务报表时，发现该公司最近一期的营业收入大幅增长，但净利润却出现下滑。问题：（1）可能导致公司营业收入增长但净利润下滑的原因有哪些？（2）作为投资者，你会如何评估这种情况？答案：（1）可能导致这种情况的原因包括：成本上升、毛利率下降、投资收益减少、非经常性损益变动等。（2）作为投资者，应深入分析营业收入增长的质量和可持续性，同时评估成本上升的原因和公司盈利能力的长期趋势，以决定是否继续持有或投资该公司的股票。六、论述题（每题15分，共30分）28.论述证券市场监管的重要性及其在我国证券市场发展中的作用。（1）建立健全市场法规，为证券市场提供法治保障；（2）规范市场行为，打击违法违规行为，维护市场公平公正；（3）引导市场健康发展，防止市场过度投机；（4）保护投资者特别是中小投资者的合法权益，增强投资者信心；（5）通过监管协调，促进证券市场与其他金融市场的融合发展。29.论述股票投资的风险与收益之间的关系，并给出合理化建议。答案：股票投资的风险与收益通常是成正比的，即潜在收益越高，投资者面临的风险也越大。二者之间的关系体现在：（1）股票价格的波动性带来风险，同时也提供了获取收益的机会；（2）公司业绩的不确定性影响股票的收益，业绩波动可能导致收益波动；（3）市场整体环境的变化会影响股票的收益，如经济周期、政策调整等因素。合理化建议：（1）投资者应充分了解自身的风