第五章课后思考题马克思主义基本原理

第五章资本主义的发展及其趋势

1.垄断是怎样产生的?为什么说垄断并没有消除竞争？

参考答案：

所谓垄断，指少数资本主义大企业,为了获得高额利润,通过相

互协议或联合，对一个或几个部门商品的生产、销售和价格，进行

操纵和控制。垄断产生有以下几个原因：第一，当生产集中发展到

相当高的程度，极少数企业就会联合起来，操纵和控制本部门的生

产和销售，实行垄断，以获得高额利润。第二，企业规模巨大，形

成对竞争的限制，也会产生垄断。第三，激烈的竞争给竞争各方带

来的损失越来越严重，为了避免两败俱伤，企业之间会达成妥协，

联合起来，实行垄断。

垄断并不能消除竞争，反而使竞争变得更加复杂和剧烈：

第一，垄断没有消除产生竞争的经济条件。竞争是商品经济的一

般规律。垄断产生后，不但没有改变生产资料的资本主义私有制，

而且又促进商品经济继续发展，所以不能消除竞争。

第二，垄断必须通过竞争来维持。各个垄断组织通过竞争发展壮

大起来。在取得一定的垄断地位后，由于存在攫取高额利润的内在

动力和面临更加强大的竞争对手的外在压力，垄断组织必须不断增

强自己的竞争实力，巩固自己的垄断地位。

第三，社会是复杂多样的，任何垄断组织都不可能把包罗万象的

社会都包下来。实际上，在垄断组织之外，还存在着为数众多的中

小企业，这些非垄断的企业之间也存在着竞争。即使是垄断程度极

高的部门，也不可能只存在一个垄断组织。各垄断组织为了巩固自

己的垄断地位，获得更多的垄断利润，他们之间也必然展开激烈的

竞争。

总之，在垄断条件下，在垄断组织内部、垄断组织之间以及垄断

资本家集团之间，垄断组织同非垄断组织之间以及中小企业之间存

在着广泛而激烈的竞争。

2、国家垄断资本主义的形式有哪些？

参考答案：

国家垄断资本主义的形式有五种：

第一种是国家所有并直接经营的企业。包括：满足国家自身需

要的国有企业，提供公共产品的国有企业，高科技、高风险新兴工

业部门中的国有企业和一般工业部门中的国有企业。

第二种是国家与私人共有、合营企业。包括：国有企业将一部

分股份出售给私人国家和私人共同投资开办合营企业，国有企业和

私人企业合并，国有企业对私人企业进行参股和国有企业转由私人

企业租赁或承包经营。

第三种是国家通过多种形式参与私人垄断资本的再生过程，包

括：国家作为商品和劳务的采购者，向私人垄断企业大量订购，为

私人垄断企业提供了有保证的国家市场；国家通过各种形式的津贴

和补助，直接、间接地资助私人垄断企业；国家通过社会福利开支,

提高社会购买力，扩大消费需求，为私人垄断企业创造市场条件。

第四种是宏观调节，主要是由国家运用财政政策、货币政策等

经济手段，对社会总供给和需求进行调节以实现经济快速增长、充

分就业、物价稳定和国际收支平衡的基本目标。

第五种是微观规制，主要是国家运用法律手段规范市场秩序，

限制垄断，保护竞争，维护社会公众的合法权益。

3、为什么说国家垄断资本主义体现了资本主义生产关系的部分质变?

参考答案：

国家垄断资本主义是国家政权和私人垄断资本融合在一起的垄

断资本主义。

国家垄断资本主义的产生是垄断资本主义生产关系在自身范围

内的部分质变，是一种新的垄断资本主义的生产关系，标志着资本

主义发展进入了新的阶段，它对资木主义经济的发展产生了积极的

作用。

但是，国家垄断资本主义的出现并没有根本改变垄断资本主义

的性质。其本质上是资产阶级国家力量同垄断组织力量结合在一起

的垄断资本主义。它在一定程度上促进生产力发展的同时，也加强

了对劳动人民的剥削和掠夺，更好地保证了垄断资产阶级获得高额

垄断利润，更有利于维护资本主义制度。其出现是资本主义经济制

度内的经济关系调整，并没有从根本上消除资本主义的基本矛盾。

国家垄断资本主义有各种不同的具体形式，其实质都是私人垄断资

本利用国家机器来为其发展服务的手段；是私人垄断资本为了维护

垄断统治和获取高额垄断利润，而与国家政权相结合的一种垄断资

本主义形式；是资产阶级国家在直接参与社会

资本的再生产过程中，代表资产阶级总利益并凌驾于个别垄断

资本之上，对社会经济进行调节的一种形式。

4、经济全球化的本质是什么？我国参与经济全球化进程会变成资本

主义世界的附庸吗？

参考答案：

所谓经济全球化是指在生产不断发展、科技加速进步、社会分

工和国际分工不断深化、生产的社会化和国际化程度不断提高的情

况下，世界各国、各地区的经济活动越来越超出一国和地区的范围

而相互联系、相互依赖的一体化过程。

经济全球化是一场由发达国家主导的，以跨国公司为主要动力

的全球产业结构大调整。经济全球化主要表现为国际分工进一步深

化、贸易全球化、金融全球化和企业生产经营全球化。经济全球化

的本质是资本的不断增殖推动资本主义生产方式向全球进行新的、

急剧的扩张，使全球范围内的生产力社会化与生产资料的资本主义

私人占有形式之间的矛盾扩展到全球范围，达到了一个新的水平。

这是资本主义生产方式发展的新现象，是资本国际化进程的新的高

级阶段。

经济全球化是当今世界发展的客观进程，是任何国家都无法回

避的现实。经济全球化对各国经济发展带来新的机遇，也带来了严

峻的挑战C中国作为一个发展中大国，在参与经济全球化进程中，

只要坚持政治独立、经济自主的原则，走自主创新道路，提高自我

发展能力，切实维护好国家安全，是不会变成资本主义世界的附庸。

中国也要积极审慎，趋利避害，以积极的态度迎接全球化，才能在

这一历史潮流中为自己找到适当的位置，增强自身的竞争力，赢得

更多的发展机遇。中国在制定经济全球化战略时，必须考虑以下问

题：

(1)中国参与经济全球化进程，必须以发展本国的经济为基础。

作为发展中国家和世界贸易大国，中国理应积极参与国际多边

经济组织的活动和国际多边经济规则的制定，加强多双边经贸合作,

在经济全球化的发展进程中发挥积极、稳定和建设性的作用。

(2)中国参与经济全球化进程，提倡和遵循平等互利、共同发

展的原则，承认不同国家间的差异，注意处理好发达国家与发展中

国家在经济全球化中的利益关系。

(3)科技的不断创新和进步，是经济全球化的基础和条件。

中国将坚持科教兴国的战略方针，运用现代科技手段，科技兴贸,

不断提高中国对外经济贸易的科技含量和国际竞争能力，参与经济

全球化的发展。中国只有加速科技创新，大力发展高新技术产业，

运用先进技术和高新技术改造、提高传统产业技术含量，才能不断

促进生产力的发展，实现中国技术发展的跨越。

(4)只有不断深化经济体制改革，推进国有企业改革，加强市

场体系建设，加快政府职能转变和社会保障制度建设，才能不断从

生产关系方面为中国生产力的发展创造更有利条件。

5,有人说，经济全球化就是全球资本主义化；也有人说，全球化就

是美国化。试用所学原理对这些观点进行评析。

参考答案：

(1)经济全球化是指随着科学技术和国际分工的发展以及生产

社会化程度的提高,世界各国、各地区的经济活动超越出一国或地区

的范围而相互联系和密切结合的趋势。

(2)认为经济全球化就是全球资本主义化或说全球化就是美国

化，其主要根据：一是促使经济全球化形成和发展的动力，即生产

力的高度发展，是发达资本主义国家。经济全球化所具有的诸多因

素，如信息技术革命的蓬勃发展，世界贸易、金融、对外投资的空

前扩大，经济贸易的自由化趋向，以及市场经济的高度发达，无不

是源于发达资本主义国家；二是经济全球化把世界各国经济紧紧地

融合在一起，但在当今的国际经济关系中，发达资本主义国家显然

居主导地位，当今世界市场通行的“惯例”,以及各种国际经济

“游戏规则”也基本上是由它们确定的，反映了它们的利益和要求;

三是在经济全球化条件下，少数发达资本主义国家有可能从中获得

最大的好处，其他国家，特别是广大发展中国家，则要付出巨大代

价和牺牲。简而言之，经济全球化是由资本主义所主导和推动的，

资木主义也正在利用全球化的条件，进行新一轮对外扩张。

(3)应该承认，当今的全球化，是由西方发达国家占主导地位,

起主导作用。由于生产力和生产关系是不能分开的，当西方国家以

其高度发达的生产力推进经济全球化不断发展时，也必然把资本主义

生产关系扩张到全球。实际上，资本主义自从诞生以来，就不断向

全世界扩张，它的最终目的是把全球资本主义化，或以资本主义统

治全世界。资产阶级的这种奢望和这个目标，到今天没有放弃，相

反，它们正在利用它们高水平的科学和生产力，利用经济全球化的

有利条件，以更大的努力促其实现，这集中表现在美国所推行的霸

权主义和它所宣扬的“全球主义”上，对此，必须有清醒的认识。

(4)经济全球化是当今世界社会经济发展的一个客观过程，它

是不以人们的意志为转移的。但现实中经济全球化是由少数发达资

本主义国家起主导作用的，我们必须承认这一点。当然社会主义国

家在当今世界经济中，虽不占主导地位，但也有一定的、越来越大

的影响，这也是不能忽视的。因此，我们不应当把当今的全球化，

说成是资本主义的全球化或美国化，而是资本主义占主导地位的全

球化。

(5)经济全球化是一个充满矛盾的过程，它在产生积极效应的

同时，也会产生消极的后果。主要表现是：其一，发达国家与发展

中国家之间的差距扩大。其二，在经济增长中忽视社会进步，环境

恶化与经济全球化有可能同时发生。其三，各国特别是相对落后国

家原有的体制、政府领导能力、社会设施、政策体系、价值观念和

文化都面临着全球化的冲击国家内部和国际社会都会出现不同程度

的治理危机。其四，经济全球化使各国的产业结构调整变成一种全

球行为，它既为一国经济竞争力的提高提供了条件，同时也存在着

对别国存在依赖的的危险。经济全球所带来的消极后果，会制约甚

至破坏全球生产力的发展，对全球经济的持续稳定健康的发展带来

严重的影响。为改变这种状况，发展中国家应积极参与制订规则，

并加快自身的发展。

6.当代资本主义新变化有哪些表现？如何认识其变化的原因？

参考答案：

(1)当代资本主义经济政治的新变化的表现：

第一，生产资料所有制的变化。

第二次世界大战后，资本主义所有制发生了新的变化，这就是

国家资本所有制形成并发挥重要作用，法人资本所有制崛起并成为

居主导地位的资本所有制形式。资本主义生产资料所有制经过这些

形式的演变，资本占有的社会化程度大大提高。

第二，劳资关系和分配关系的变化。

随着科学技术的进步和社会生产力的发展，特别是随着工人阶

级反抗力量的不断壮大，资本家及其代理人开始采取一些缓和劳资

关系的激励制度，促使工人自觉地服从资本家的意志。这些制度主

要有：职工参与决策制度；终身雇佣制度；职工持股计划；社会福

利制度。当代西方国家在分配领域的这些变化，是资本主义发展到

国家垄断资本主义阶段对于其分配关系的新调整，资本主义国家工

人阶级的生活状况由此得到了一定的改善。

第三，社会阶层、阶级结构的变化。

在当代资本主义生产关系中，社会阶层、阶级结构发生了新的

变化。主要表现是：传统的资木家的地位和作用已经发生很大变化;

高级职业经理成为大公司经营活动的实际控制者；知识型和服务型

劳动者的数量不断增加，劳动方式发生了新变化，实现了从传统劳

动方式向现代劳动方式的转变。

第四，经济调节机制和经济危机形态的变化。

第二次世界大战结束以来，资本主义国家对经济的干预不断加

强。它与市场机制相辅相成，共同推动着资本主义经济的运行和发

展。在经济调节机制变化的同时，经济危机形态也发生了变化，金融

危机对整个经济危机的影响加强C

第五，政治制度的变化。

主要表现是：国家行政机构的权限不断加强；政治制度出现多

元化的趋势，公民权利有所扩大；重视并加强法制建设；改良主义

政党在政治舞台上的影响日益扩大，成为战后西方资本主义国家政

治生活中非常引人注目的现象。

（2）当代资本主义新变化的原因和实质

当代资本主义发生新变化的原因主要有：科学技术革命和生产

力的发展，是当代资本主义新变化的根本推动力量；工人阶级争取

自身权利和利益的斗争，是推动资本主义变化的重要力量；社会主

义制度初步显示的优越性，对资本主义产生了重要影响；主张改良

主义的政党对资本主义制度的改革，也对资本主义的变化发挥了重

要作用。

当代资本主义发生的变化从根本上说是人类社会发展一般规律

和资本主义经济规律作用的结果；当代资本主义发生的变化是在资

本主义制度基本框架内的变化，并不意味着资本主义生产关系的根

本性质发生了变化。把资本主义的部分变化夸大为资本主义的质的

根木变化的认识是片面的，也是不科学的；完全否定当代资木主义

新变化的意义，否认当代资本主义已经在许多方面不同于传统的资

本主义的观点也是不可取的。

7.有一种观点认为，在封建社会内部可以产生资本主义的成分或因

素，因为这两种生产关系具有同样的私有性质，而在资本主义社会

内部却不能产生社会主义成分，因为这两种生产关系的性质是根本

对立的。试用所学原理对该观点进行评析。

参考答案：

资本主义社会，同历史上有过的一切其他社会经济制度一样，

其产生、发展以及最终为另一种更高级社会经济制度所代替，都是

由人类社会发展的一般规律决定的，是客观的不以人的意志为转移

的自然历史过程。社会主义因素正是在资本主义社会中孕育的。

首先，资本主义基本矛盾“包含着现代的一切冲突的萌芽”。

资本主义生产方式越是占统治地位，越是发展，“社会化生产和资

本主义占有的不相容性，也必然越加鲜明地表现出来”。资本主义

基本矛盾在阶级关系上，表现为无产阶级和资产阶级的对立，在生

产上，表现为个别企业生产的有组织性和整个社会生产的无政府状

态之间的对立。只有用社会主义生产方式取而代之，才能从根本上

解决资本主义生产方式的基本矛盾。

其次，资本积累推动资本主义基本矛盾不断激化并最终否定资

本主义自身。当资本主义基本矛盾及其派生的各种矛盾在资本积累

中不断发展，资本主义生产关系不再适应生产力状况时，公有制取

代私有制、社会主义取代资本主义是历史的必然趋势。

再次，国家垄断资本主义是资本社会化的更高形式，将成为社

会主义的前奏。资木国有化为社会主义革命提供了直接的物质前提,

是无产阶级社会主义革命的入口处。国家垄断资本主义阶段的生产

社会化、资本社会化和管理社会化为全社会共同占有生产资料和共

同组织社会化生产准备了充分的物质条件和社会条件。

最后，资本主义社会存在着资产阶级和无产阶级两大阶级之间

的矛盾和斗争。资本主义在造就了社会化大生产的同时，也产生了

推动和运用这一先进生产力的无产阶级。资产阶级的灭亡和无产阶

级的胜利是同样不可避免的。

承认资本主义社会内部可以自发地孕育和形成社会主义因素的

观点，是一个马克思主义观点，可以得出一系列对现实有指导意义

的结论。

第一，既然在资本主义社会内部可以自发地孕育和形成社会主义

因素，由此就必然得出结论：一个国家资本主义发展的水平越高，

它内部所孕育和形成的社会主义因素也就越多，它离科学社会主义

理论意义上的社会主义社会也就越近。因此，我们应该把二战以后

资本主义的发展看作是人类历史的进步，看作是为社会主义社会的

实现准备条件，看作是向社会主义社会的趋近。

第二，既然在资本主义社会内部可以自发地孕育和形成社会主义

因素，我们就不应该，特别是在经济文化落后的国家就更不应该对

资本主义持完全敌对的态度，就不应该有“恐资症”，就不应该离

开生产力抽象地谈论姓“资”还是姓“社”的问题，而应该像邓小

平说的那样，把“三个有利于”作为判断改革开放和各项工作得失

成败的标准。

第三，既然在资本主义社会内部可以自发地孕育和形成社会主义

因素，就说明社会主义因素和资本主义因素在一定时期内可以共存

于一个国家之中，社会主义制度的国家和资木主义制度的国家在一

定时期内可以共存于世界范围之中。不仅如此，在世界范围内，社

会主义制度和资本主义制度这两种社会制度，既有对立和斗争，又

有相互学习和借鉴。现代资本主义社会二战后之所以得到迅速发展,

与借鉴了现实社会主义的某些合理因素，恐怕不无关系。而现实社

会主义也完全应该实行对外开放政策，加强各国之间包括与发达资

本主义国家之间在经济、政治、科技、文化、教育等方面的交流与

合作，学习国外的先进科学技术和经营管理经验，加速本国的社会

主义现代化建设C

第四，既然在资本主义社会内部可以自发地孕育和形成社会主义

因素，而且这种因素积累的越多离社会主义就越近，那么由资本主

义社会向社会主义社会的过渡，就既可能采取暴力革命的形式，也

可能采取和平发展的形式。在特定的历史条件下，马克思、恩格斯、

列宁突出强调暴力革命的形式，但他们从来没有否定在条件许可时

无产阶级用和平的方式夺取政权。从当代发达资本主义国家的实际

情况看，暴力革命形式的可能性在减少，渐进的和平发展的形式的

可能性在增长。

第五，承认资本主义社会内部可以自发地孕育和形成社会主义因

素，有助于坚定人们的社会主义信念。

该题中的观点是片面的夸大了新旧社会制度的对立，违背了原

理中的辩证否定规律，对立统一规律，社会形态更替的一般规律，

在一定程度上干扰了对“两个必然”的坚持，应认清其实质。

8.如何看待资本主义的历史地位？

参考答案：

资木主义社会，同历史上有过的一切其他社会经济制度一样，

其产生、发展以及最终为另一种更高级的社会经济制度所代替，都

是由人类社会发展的一般规律决定的，是客观的不以人的意志为转

移的自然历史过程。但同此前的其他社会经济制度相比，资本主义

制度空前地提高了社会生产力，则是以往任何社会所不可比拟的。

对此，马克思恩格斯在《共产党宣言》中指出：“资产阶级在它的

不到一百年的阶级统治中所创造的生产力，比过去一切世代创造的

全部生产力还要多，还要大。”

与封建社会相比，资本主义显示了巨大的历史进步性：首先，

资本主义将科学技术转变为强大的生产力。其次，资本追求剩余价

值的内在动力和竞争的外在压力推动了社会生产力的迅速发展。最

后，资本主义的意识形态和政治制度作为上层建筑在战胜封建社会

自给自足的小生产的生产方式，保护、促进和完善资本主义生产方

式方面起着重要作用，从而推动了社会生产力的迅速发展，促进了

社会进步。

然而，资本主义的历史进步性并不能掩盖其自身的局限性。其

变现是：其一，资本主义基本矛盾阻碍社会生产力的发展。其二，

资本主义制度下财富占有两极分化，引发经济危机。其三，资本家

阶级支配和控制资本主义经济和政治的发展和运行，不断激化社会

矛盾和冲突。上述局限性决定了资本主义的经济、政治、文化和社

会等各个领域以及全球范围内的冲突、动荡和危机。资本主义的这

种局限性在资本主义生产方式范围内是不可能根本消除的，它决定

了资本主义生产方式的历史过渡性。

9.认为第二次世界大战后资本主义是“垂而不死,腐而不朽”，你怎

么看待资本主义在战后的发展状况？

参考答案：

资本主义必然为更加美好的社会制度所代替，并不意味着资本

主义社会将在短期内自行消亡。资本主义制度目前还能为生产力的

发展提供一定的空间，向社会主义的转变会触及资产阶级的根本利

益，必然会遭到阻挠和反抗，因而资本主义向社会主义的过渡必然

是一个复杂的、长期的历史过程。人类社会发展史已经证明，一种

新的社会经济制度取代旧的社会经济制度，总是要经历一个长时期

的、曲折复杂的历史过程。特别是社会主义制度代替资本主义制度

更是长期而曲折的，这是因为：

第一，一种社会经济制度退出历史舞台，必须是这种生产关系

已经不能继续容纳社会生产力的发展。马克思指出：“无论哪一个

社会形态，在它们所能容纳的全部生产力发挥出来以前，是决不会

灭亡的。”在资本主义矛盾加深和激化的同时，资产阶级在不触动

其根本制度和根本利益的前提下，对资本主义生产关系不断地进行

的调整是私人资本在资本主义制度允许的范围内进行自我扬弃的表

现。它在一定程度上和一定范围内适应了社会化大生产发展的要求,

可以使资本主义基本矛盾得到暂时的一定程度的缓解，使资本主义

社会基本矛盾激化达到顶点的累积时间延长，从而使社会主义代替

资本主义成为一个长期的历史过程。

第二，从世界范围来看，一种新的社会制度要彻底战胜旧的社

会制度，归根到底要求新的社会制度比旧的社会制度创造出更高的

劳动生产率。社会主义社会是比资本主义社会更高级的社会形态，

它应当创造出比资本主义更高的劳动生产率。但是迄今为止，建立

起社会主义制度的国家都不是脱胎于高度发达的资木主义国家，而

是脱胎于经济文化比较落后的国家。建立社会主义制度前，自给自

足的自然经济占统治地位，商品经济很不发达。这些国家需要一个

很长的时间来建立自己的牢固的社会主义物质基础。加之社会主义

经济制度产生的时间还比较短，新的经济体制还在建立和完善之中,

这些决定了目前社会主义国家还不可能有比资本主义更高的劳动生

产率。而经历了数百年发展的资本主义国家，拥有发达的科学技术

和大批科技人才，有素质较高的熟练劳动大军，这种状况决定了社

会主义要创造出高于资本主义的劳动生产率需要有一个相当长的历

史过程。

第三，社会主义取代资本主义在某一国家的实现取决于多种因

素，其中最重要的是革命形势的形成，而这些条件的成熟需要很长

的酝酿和准备时间。由于资本主义经济政治发展不平衡规律的作用,

各国社会主义革命条件成熟的状况必然会出现不平衡。特别是革命

的主观条件更是不同。到目前为止，世界上绝大多数国家仍处于资

本主义体系内。在资本主义体系中，有些是已经走上垄断阶段的帝

国主义国家，有些是正在向垄断阶段发展的资本主义国家，还有些

是正在走上资本主义发展道路的发展中国家。在垄断资本主义时期,

垄断资产阶级极力采取收买政策，培植工人贵族，瓦解工人运动。

同时一，由于社会生产力的迅速发展，垄断资产阶级攫取的利润大大

膨胀起来。他们可以从巨额利润中拿出很小部分，搞