2022年《证券投资基金基础知识》试题库

2022年《证券投资基金基础知识》试题库

i.（单项选择题）

下列属于基础原材料类大宗商品的是（）。

{A}.动力煤

{B}.钢铁

{C}.小麦

{D|.玉米

【答案】B,

2.（单项选择题）

某15年期债券面值为1000美元，票息率为8%,该债券市场价值为800美元，

则当前收益率为（）。

{A}.10%

{B}.8%

{C},5%

ID）.7.5%

【答案】A,

3.（单项选择题）

下列关于投资基金国际化的意义，说法错误的是（）。

{A}.本国基金投资于国际证券市场，目的是能够自由地选择投资地域和投资标

的

{BJ.资产规模的扩大，能使基金管理公司以较少的固定成本获取较大的规模效

益

{C}.通过在发展中国家和发达国家进行资产分配可以一定程度上减少发达国家

证券投资收益下降的冲击

{D}.对于投资对象国而言，国外基金在本国证券市场上投资，购买本国证券市

场上的投资产品，是一种较好的融资方式

【答案】B,

4.（单项选择题）

下列不属于投资政策说明书主要内容的是（）。

{A},投资范围

{B}.业绩比较基准

{C},投资管理人内部经营结构

（D）.投资回报率目标

【答案】C,

5.（单项选择题）

目前，我国债券基金的管理费率一般低于（）。

{AJ.0.1%

{B}.0.25%

©.0.75%

{D）.1%

【答案】D,

6.（单项选择题）

假设某基金第一年的收益率为6%,第二年的收益率是10%,其算术平均收益率为

（）O

{A},6%

{B}.8%

（C（.10%

{D}.无法判断

【答案】B,

7.（单项选择题）

有两支证券投资基金，基金A高度重视流动性，必须保留一定的现金资产，基

金B份额固定，投资管理人可以进行长期投资和全额投资。关于两只基金的类

型描述正确的是（）。

{A}.B基金为封闭式基金，A基金为开放式基金。

{B}.A基金为封闭式基金，B基金为开放式基金。

{C}.A、B基金为封闭式基金。

{D}.A、B基金为开放式基金。

【答案】A,

8.（单项选择题）

期货合约的交易时间是固定的，一般每周营业日（）天C

{A}.2

（B）.3

{C}.5

{D}.7

【答案】C,

9.（单项选择题）

在买断式回购中，首期结算E应计利息是指（）。

{A},回购债券自首次付息日或起息日起，至首期结算日为止累计的按百元面值

计算的债券发行人应付给债券持有人的利息

{B}.回购债券自首次付息日或起息日起，至首期结算日为止累计的按万元面值

计算的债券发行人应付给债券持有人的利息

{C）.回购债券自上次付息日或起息日起，至首期结算日为止累计的按百元面值

计算的债券发行人应付给债券持有人的利息

{D）.回购债券自上次付息日或起息日起，至首期结算日为止累计的按万元面值

计算的债券发行人应付给债券持有人的利息

【答案】C,

10.（单项选择题）

（）是一种交易双方建立在互相了解和信任基础上的一种结算方式，也是国外

发达市场常用的一种结算方式。

（A）.纯券过户

{B}.见券付款

{C}.见款付券

（D）.券款对付

【答案】A,

11.（单项选择题）

（）用来体现企业经营期间的资产从投入到产出的流转速度。

{A}.应收账款周转率

{B}.存货周转率

{C}.总资产周转率

ID）.营运效率

【答案】D,

12.（单项选择题）

下列关于回购协议的表述中，不正确的是（）。

{A}.回购协议是指资金需求方在出售证券的同时与证券的购买方约定在一定期

限后按约定价格购回所卖证券的交易行为

{B}.国债回购作为一种短期融资工具，在各国市场中最长期限均不超过2年

{C}.我国金融市场上的回购协议以国债回购协议为主

{D}.证券的出售方为资金借入方，即正回购方

【答案】B,

13.（单项选择题）

下列属于我国基金管理公司境外分支机构设立的基本条件的是（）。

I公司治理健全，内部监控完善，经营稳定，有较强的持续经营能力

II公司没有因违法违规行为王在被监管机构调查，或者正处于整改期间

III中国证监会规定的其他条件

IV公司最近1年内没有因违法违规行为受到行政处罚或者刑事处罚

{A}.I、11、in

{B}.II、III、IV

{c}.I、n、w

{D}.i、ii、m、iv

【答案】D,

14.（单项选择题）

下列关于QDII投资额度的规定错误的是（）。

{A}.国家外汇管理局对投资额度实行余额管理，合格境内机构投资者境外投资

净汇出额（含外汇及人民币资金）不得超过经批准的投资额度

{B}.合格境内机构投资者汇出入非美元币种资金时，应参照汇出入资金当月国

家外汇管理局公布的各种货币对美元折算率表，计算汇出入资金的等值美元投资

额度

（C（.已取得投资额度的合格境内机构投资者，如3年内未能有效使用投资额度,

国家外汇管理局有权对其投资额度进行调减

{D}.合格境内机构投资者不得转让或转卖投资额度

【答案】C,

15.（单项选择题）

下列关于基金会计核算的主要内容，说法错误的是（）。

{A}.基金会计应当对其所持有的金融资产的利息进行核算，按月计提并确认收

入

{B}.基金会计应当对基金费用进行核算，按日计提并于当日确认为费用

（C}.基金应当对其资产逐日进行估值并于当日确认为公允价值变动损益

{D}.基金应当于每个会计期末结转损益，并对分红、除权、派息等状况进行核

算

【答案】A,

16.（单项选择题）

某债券面值为3000元，票面利率为5%,当前市场价格为2700元。则该债券的

当期收益率为（）。

{A}.5%

{B}.5.56%

（C}.6.56%

{D},6%

【答案】B,

17.（单项选择题）

按付息方式分类，债券可分为（）。

{A},政府债券、金融债券和公司债券

{B}.固定利率债券、浮动利率债券、累进利率债券和免税债券

{C}.息票债券和贴现债券

{D}.可赎回债券、可回售债券、可转换债券、通货膨胀联结债券和结构化债券

【答案】C,

18.（单项选择题）

下列选项中，不属于股票投资策略的是（）。

{A}.主动投资策略

{BJ.被动投资策略

{C}.成长投资策略

{D}.积极投资策略

【答案】C,

19.（单项选择题）

（）是以居民住房抵押贷款或商用住房抵押贷款组成的资金池为支持的。

{A}.住房抵押贷款支持证券

{B}.商用住房抵押贷款

{C}.人民币债券

{D}.外币债券

【答案】A,

20.（单项选择题）

资本市场线的y轴为（）。

{A}.预期收益率

{B}.风险溢价

{C}.风险的价格

{D}.效用等级

【答案】A,

21.（单项选择题）

下列关于单利的说法正确的是（）。

{A}.单利是仅根据本金计算利息，而不将原本的利息额加入本金重复计算的利

息计算方法

{B}.在计息周期中也能够获得利息

{C}.单利的概念更加充分地体现了资金时间价值的含义

{D}.在实际使用资金的时间价值时，一般采用单利法进行计算

【答案】A,

22.（单项选择题）

下列财务比率中，属流动性比率的是（）。

{A},资产负债率

{B}.总资产周转率

{C},销售利润率

{D}.流动比率

【答案】D,

23.（单项选择题）

传统的证券组合中，另类投资产品不能达到的作用是（）O

{A},投资组合多元化

{B}.分散风险

{C}.提高市场透明度

{D}.规避通货膨胀率

【答案】C,

24.（单项选择题）

在（）下，买方下达购买指令，卖方下达包含同样内容的卖出指令，满足成交条件

的即可成功交易。

{A}.报价驱动

{B}.指令驱动

（C）.市价指令

{D},随价指令

【答案】B,

25.（单项选择题）

对于我国的公募基金，大类资产主要指的是（）。

{A}.债券

{B},股票与固定收益证券

{C}.基金

{D}.货币市场基金

【答案】B,

26.（单项选择题）

下列关于股权再融资的表述错误的是（）。

{A}.股权再融资的方式包括发行可转换债券和非公开发行股票

{BJ.在企业运营及盈利状况不变的情况下，采用股权再融资的形式筹集资金会

降低企业的财务杠杆水平，并降低净资产收益率

（C）.公开增发有特定的发行对象，而首次公开发行没有特定的发行对象

{D}.再融资行为对公司发行在外股本的影响主要表现为使流通股股份增加

5%〜20%

【答案】C,

27.（单项选择题）

一般的投资者在他们的证券资产组合当中纳入黄金，主要是为了达到（）的目

的。

{A},赚取利差

1B）.规避风险

（C）.提高收益率

{D}.投机

【答案】B,

28.（单项选择题）

关于股东表决权，下列说法不正确的是（）。

{A},普通股股东对公司重大决策参与权是平等的

1B},股东每持有一份股份，就有一票表决权

（C）.对于各个股东来说，其表决权的数量视其购买的股票份数而定

（D）.普通股股东只能自己出席股东大会，不得委托他人代为行使表决权

【答案】D,

29.（单项选择题）

根据净额清算原则，在证券清算的过程中，（）。

{A}.不同清算期内的同种证券可以合并计算

{B}.同一清算期内的同种证券不可以合并计算

{C},只有在同一清算期内的同种证券才能合并计算

1D).不同清算期内的不同种证券可以合并计算

【答案】C,

30.(单项选择题)

股票分析方法主要包括基本面分析和技术分析，下列不属于基本面分析的是()。

{A}.行业分析

{B}.道氏理论

{C}.宏观经济分析

{D).公司内在价值与市场价格

【答案】B,

31.(单项选择题)

关于资产流动性的资产配置，下列说法正确的是OO

{A}.若没有预期的变现需求，投资者应将全部资金投资于流动性低的资产以获

取高收益

{B}.一般而言，流动性更强的资产，其预期收益率更高

(C).若投资者有随时变现的需求，则不适宜将资金投资于有封闭期的基金

{D}.流动性是指投资者短期内将投资资产变现的容易程度，不考虑变现成本

【答案】C,

32.(单项选择题)

个人状况会影响个人投资者的投资需求，个人状况不包括()。

(A).个人投资者是否就业

1B),个人投资者的年龄

(C).个人投资者的工作稳定性

(D).婚姻状况

【答案】D,

33.(单项选择题)

有关股票的价值有多种提法，它们在不同场合有不同含义。下列价值属于股票的

价值的是()。

I.股票的面值

II.股票净值

III.股票的清算价值

IV.股票的内在价值

{A}.I,II,III,IV

{B}.I,II

{C}.II,III,IV

{D}.I,II,IV

【答案】A,

34.（单项选择题）

根据杜邦分析，在假设其他财务数据不变的情况下，以下变化将导致企业净资产

收益率下降的是（）O

{A}.总资产和净资产等额增加

{B}.总资产和总负债等额增加

{C）.销售收入和总资产等额下降

（D）.销售收入和净利润等额上升

【答案】A,

35.（单项选择题）

股利贴现模型不包括（）。

（A}.多元增长模型

{B}.不变增长模型

（C}.负增长模型

{D},零增长模型

【答案】C,

36.（单项选择题）

某零息债券到期时间为5年，则麦考利久期为（）。

（A）.大于5

{B}.等于5

{C}.无法确定

{D}.小于5

【答案】B,

37.（单项选择题）

下列关于用于融资融券的股票必须符合的条件，说法正确的是（）。

{A）.在上海证券交易所上市交易超过6个月

{BJ.融资买入标的股票的流通股本不少于1亿股或流通市值不低于2亿元

{C}.股东人数不少于5000人

{D}.股票发行公司已完成股权分置改革

【答案】D,

38.（单项选择题）

减少回购协议信用风险的方法不包括（）。

{A}.对抵押品进行限定

{B}.倾向于对流动性高、容易变现抵押物的要求

{C}.提高抵押率的要求

{D}.降低抵押率的要求

【答案】D,

39.（单项选择题）

假设某基金4月17日的基金资产净值为56000万元人民币，4月18日的基金资

产净值为56050万元人民币，4月19日的基金资产净值为56025万元人民币，

该股票基金的基金托管费率为0.25%,该年实际天数为365天。则该基金4月

18日应计提的托管费为（）。

{A}.0.1468万元

{B},0.3836万元

（C）.O.5254万元

（D）.O.5698万元

【答案】B,

40.（单项选择题）

（）是指通过换股方式获得目标公司的控制权。

{A}.股权稀释

{B},股票转换

{C},股票支付

ID).股票回购

【答案】C,

41.(单项选择题)

某投资者将其资金分别投向A,B,C三只股票,其占总资金的百分比分别为50%,

30%,20%；股票A的期望收益率为rA=13%,股票B的期望收益率为rB=10%,

股票C的期望收益率为K>5%,则该投资者持有的股票组合期望收益率为()0

{A}.10.5%

{B}.11.5%

(C).13.2%

{D}.12.8%

【答案】A,

42.(单项选择题)

关于战略资产配置和战术资产配置，以下说法错误的是()C

{A}.战略资产配置是在一个较长时间内以追求长期回报为目标的资产配置

(B).在进行战术资产配置时，需要考虑资产配置是否能够达到预期收益和投资

目标

{C}.在进行战术资产配置时，再次估计投资者偏好与风险承受能力或投资目标

是否发生了变化

{D}.战术资产配置是根据短期资本市场环境及经济条件的预测，积极、主动地

对资产配置状态进行动态调整

【答案】C,

43.(单项选择题)

某基金管理人统计了某基金产品100个交易日的每天净值变化的基点值△(单位:

点)，并将△从小到大依次排列，分别为△(1)〜A(100),其中，

(10)为15.75,16.34,16.78,16.85,17.12,17.56,18.41,18.57,18.87J8.99o求△下

的2.5%的分位数为()。

{A}.18.72

{B}.16.34

{C}.16.56

{D}.16.87

【答案】C,

44.（单项选择题）

根据资本市场环境及经济条件对资产配置状态进行动态调整，从而增加投资组合

价值的积极战略是（）。

{A}.战略资产配置

{B}.战术资产配置

{C}.长期资产配置

1D）.短期资产配置

【答案】B,

45.（单项选择题）

公司向债权人借入资金的利息与（）无关。

{A}.公司的经营风险

{B}.债权人的经营风险

{C}.公司的规模

{D}.公司的利润率

【答案】B,

46.（单项选择题）

A股票和B股票收益率相关系数为0.4,甲股票账户全仓持有A股票，乙股票账

户全仓持有B股票，乙股票账户市值是甲的2倍，甲乙股票账户市值收益率相

关系数为O0

{AJ.0.2

{B}.0.4

（C（.0.8

{DJ.0.54

【答案】B,

47.（单项选择题）

关于参与人远程操作平台系统，下列说法中，错误的是（）。

{A},结算参与人可通过PROP系统中的交收模块进行备付金账户的总账查询和

明细赈查询

1B}.结算参与人只能于第二个工作日上午通过PROP系统客户端进行前一日的

交收账务查询和核对

{C}.结算参与人交收头寸及最低备付不足时，应及时向备付金账户补入资金

{D}.结算参与人在中国结算公司上海分公司的备付金账户中有超额备付时，可

根据需要将资金划到经授权的预留银行收款账户

【答案】B,

48.(单项选择题)

()年9月6日，首批3个5年期国债期货合约正式在中国金融期货交易所推出。

(A).2011

{BJ.2012

{CJ.2O13

{DJ.2014

【答案】C,

49.(单项选择题)

以下各项中属于另类投资的是OO

I权益资产

II固定收益资产

111对冲基金

IV私募股权

(A).I、III

{B}.I、II

(C).IIKIV

(D).II.III

【答案】C,

50.(单项选择题)

某投资者以8元/股的价格购入300股某公司股票，半年后该公司发放分红0.2

元/股，1年后该公司股票价格上升至10元/股，该投资者选择卖出其所持有

的股票。在这1年内，该投资者的持有区间收益率为（）。

{A}.25%

{B}.27.5%

{C}.30%

{D}.32.5%

【答案】B,

51.（单项选择题）

下列关于QDH基金的投资范围的说法正确的是（）。

{AJ.QDII基金可以用于购买不动产

{B}.QDII基金可以用于购买房地产抵押按揭

{CJ.QDII基金可以用于购买贵重金属或代表贵重金属的凭证

{D}.QDII基金可以用于购买近期合约

【答案】D,

52.（单项选择题）

决定投资者的风险承受能力的因素不包括（）。

{A},投资期限

{BJ.现金流入情况

（C},资产负债状况

{D}.风险厌恶程度

【答案】D,

53.（单项选择题）

上海证券交易所债券市场专业投资者可以参与交易的债券产品不包括（）。

{A}.国债

{B}.分离交易可转换公司债券中的公司债券

{C}.央行票据

{D}.债券质押式回购的融资及融券交易

【答案】C,

54.（单项选择题）

关于远期合约，下列表述不正确的是（）。

{A}.远期合约是一种最简单的衍生品合约

{B）.远期合约流动性通常较差

{C}.远期合约一般在交易所进行

{D}.远期合约不能形成统一的市场价格

【答案】C,

55.（单项选择题）

证券市场的交易成本可以分为（）o

{A},直接成本和间接成本

{BJ.隐性成本和显性成本

{C}.主要成本和衍生成本

{D},现实成本和机会成本

【答案】B,

56.（单项选择题）

假设华夏上证50ETF基金为了计算每日的头寸风险，选择了100个交易日的每

日基金净值变化的基点值△（单位：点），并从小到大排列为仅1）〜似］。。），其中

的值依次为仅1）〜A（10）：-18.63,-17.29,-15.61,-12.37,-12.02,-11.28,

-9.76,-8.84,-7.25,-6.630求△的下2.5%分位数为（）。

{A}.-18.63

{B}.-17.29

（C}.-16.45

{D}.-15.27

【答案】C,

57.（单项选择题）

一般情况下，投资者不能从（）获得超额利润。

{A}.强有效市场

{B}.半强有效市场

{C}.弱有效市场

{D}.无效市场

【答案】A,

58.（单项选择题）

银行间同业拆借市场说法错误的是

{A}.为市场的投资者提供报价平台

{BJ.为其交易提供电子成交登记服务

（C}.对通过交易系统开展的债券交易活动进行监测

{D}.提供发行、登记、托管、交易结算、信息发布等服务

【答案】D,

59.（单项选择题）

某投资组合的平均收益率为14%,收益率标准差为21%,贝塔值为1.15,若

无风险利率为6%,则该投资组合的夏普比率为（）。

（AJ.O.21

{B},0.07

{C）,0.13

{D）,0.38

【答案】D,

60.（单项选择题）

期货市场通常利用（）管理股票市场的系统性风险。

{A}.股票期货

{B}.商品期货

（C）.股指期货

{D},股票权证

【答案】C,

61.（单项选择题）

假设名义利率为8%,通货膨胀率为10%,则实际利率为（）。

（A}.-2%

{B}.0

{C}.2%

{D}.18%

【答案】A,

62.（单项选择题）

下列关于基金管理费，说法正确的是（）。

{A}.基金管理规模越大，基金管理费率越高

{BJ.基金管理规模越小，基金管理费率越低

（C}.基金风险程度越高，基金管理费率不变

{D}.基金风险程度越低，基金管理费率越低

【答案】D,

63.（单项选择题）

下列选项中，属于优化复制方法的优点的是（）。

{A}.简单明了

{B}.跟踪误差较小

（C}.所使用的样本证券最少

{D}.跟踪误差较高

【答案】C,

64.（单项选择题）

可转换债券的转换价格的正确计算公式为（）。

{A}.转换价格:可转换债券面值x转换比例

{B}.转换价格=可转换债券面值:转换比例

{C}.转换价格=转换比例：可外换债券面值

{D},以上都不对

【答案】B,

65.（单项选择题）

下列不属于投资者在指令驱动市场上下达的指令类型的是（）。

{A}.市价指令

{B}.限价指令

{C}.自发指令

{D}.止损指令

【答案】C,

66.（单项选择题）

融资融券要求普通投资者开户时间达到一个月，持有资金不得低于一万元人

民币。（）

（A）.18;50

{BJ.12;50

{C}.12;30

{D}.18;30

【答案】A,

67.（单项选择题）

现金流量表是根据（）为基础编制的。

{A}.权责发生制

{B},财务会计准则

{C}.收付实现制

{D},会计记账法

【答案】C,

68.（单项选择题）

下列各区分标准中，期货合约与期权合约相同的是（）。

{A}.交易场所

{B}.损益特性

{C}.执行方式

{D}.权利义务关系

【答案】A,

69.（单项选择题）

一般情况下。优先股的股息率是（）的，其持有者的股东权利受到一定限制。

{A}.随公司盈利变化而变化

{B}.浮动

（C）,不确定

{D}.固定

【答案】D,

70.（单项选择题）

根据对股利增长率的不同假定，股利贴现模型可以分为（）等模型。

I.零增长模型

II.负增长模型

III.三阶段增长模型

IV.多元增长模型

（A}.I,II,III

{B}.II,III,IV

{C}.I,III,IV

{D}.I,II,III,W

【答案】C,

71.（单项选择题）

下列费用中，（）不需要基金承担。

{A}.基金的证券交易费用

1B}.基金份额持有人大会费用

（C）.基金托管费

{D}.基金认购费

【答案】D,

72.（单项选择题）

个人从公开发行和转让市场取得的上市公司股票，持股期限在1个月以上至1

年（含1年）的，暂减按（）计入应纳税所得额。

{A}.30%

{BJ.40%

（C（.45%

{DJ.50%

【答案】D,

73.（单项选择题）

可以降低交易对市场的冲击的算法是（）。

{A}.跟量算法

{B}.时间加权平均价格算法

{C},成交量加权平均价格算法

{D）.执行偏差算法

【答案】C,

74.（单项选择题）

下列关于再投资风险，说法错误的是（）。

（A）.在利率走低时，再投资的风险加大

{B}.在利率走高时，再投资的风险减小

{C},在利率走低时，再投资的风险减小

{D}.在其他条件相同的情况下，期限较长的债券再投资风险相对较大

【答案】C,

75.（单项选择题）

下列关于沪港通的说法错误的是（）。

{A}.沪港通是指上海证券交易所和香港联合交易所允许两地投资者通过当地证

券公司（或经纪商）买卖规定范围内对方交易所上市的股票，是沪港股票市场交易

互联互通机制

{B}.沪港通有利于刺激人民币资产需求，加大人民币交投量

{C},沪港通分为沪股通和港股通两个部分

{D}.上海证券交易所上证180指数不在沪股通的股票范围之列

【答案】D,

76.（单项选择题）

为风险厌恶的投资者购买风险资产而向他们提供的一种额外的期望收益率，被称

为（）。

{A}.风险资产期望收益率

{B}.无风险资产收益率

{C}.风险溢价

{D}.无风险利率

【答案】C,

77.（单项选择题）

假如A理财产品和B理财产品的期望收益率分别为20%和30%,某投资者持有

10万元人民币，将6万元投资于A理财产品，4万元投资于B理财产品，那么

该投资者的期望收益是（）万元。

（A）.2

{BJ.2.4

{C}.2.5

{D}.3

【答案】B,

78.（单项选择题）

（）是债券的年利息收入与当年的债券市场价格的比率。

{A}.当期收益率

{B}.到期收益率

{C}.利息

{D}.年利率

【答案】A,

79.（单项选择题）

每一个投资者对于收益和风险都有（）的预期和偏好，每一个投资者的最优投资

组合（）。

（A}.不同，不同

{B}.不同,相同

{C}.相同,不同

{D},相同，相同

【答案】A,

80.（单项选择题）

投资组合管理首要的是（）O

{A}.风险管理

{B}.证券选择

{C}.时机选择

{D},绩效评价

【答案】A,

81.（单项选择题）

托管人可以委托境外资产托管人负责境外资产托管业务，境外资产托管人必须具

备的条件不包括（）。

{A}.在中国大陆以外的国家或地区设立，受当地政府、金融或证券监管机构的

监管

{B}.最近一个会计年度实收资本不少于5亿美元或等值货币，或托管资产规模

不少于1000亿美元或等值货币

{C}.有足够的熟悉境外托管业务的专职人员

{D}.最近3年没有受到监管机构的重大处罚，没有重大事项正在接受司法部门、

监管机构的立案调查

【答案】B,

82.（单项选择题）

按基础资产的来源分类，权证可分为（）。

{A}.认股权证和备兑权证

{B}.股权类权证和债权类权证

{C}.认购权证和认沽权证

{D}.认股权证和认沽权证

【答案】A,

83.（单项选择题）

对于X的一组容量为10的样本，从小到大排列为Xi,X2,…，Xio,这组样本

的中位数是（）。

{A}.X5

{B）.X6

{CJ.X5,X6

{D}.（X5+X6）/2

【答案】D,

84.（单项选择题）

中证全债指数在银行间市场和沪深交易所市场选取投资级以上的部分国债、金融

债和企业债为样木，以（）为基期。

{A}.2（X）2年1月1日

{B}.2002年12月31口

{C}.2004年1月1日

{D}.2004年12月31日

【答案】B,

85.（单项选择题）

下列属于短期政府债券特点的是（）。

{A}.期限、金额选择余地大

{B}.利息收益较稳定

{C}.参与主体只有中央人民银行及经过特许的商业银行和金融机构

{D}.利息免税

【答案】D,

86.（单项选择题）

关于债券的说法，下列说法正确的是（）。

I债券投资人负责债券的发夕亍与承销

II债券市场是债券发行和买卖交易的场所

III债券的发行人包括中央政府、地方政府、金融机构、公司和企业

IV债券市场在筹资功能的基础上为各种资产的定价提供基本的参照

{A}.I、II

{B}.II、IV

{C}.I、【I、IV

{D}.II、HI、W

【答案】D,

87.（单项选择题）

根据投资政策的规定，基金投资于同一主体发行的证券，不得超过基金资产净值

的（）。

{A}.5%

{B}.15%

©.35%

{D}.40%

【答案】A,

88.（单项选择题）

（）的产生与美国20世纪60年代的“Q条例”中禁止活期存款支付利息的规定

有关。

{A}.货币市场基金

{B）.金融衍生工具

{C}.信用凭证

{D}.大额可转让定期存单

【答案】D,

89.（单项选择题）

下列不属于另类投资对象的是（）。

{A}.张大某的画作

{B）.私募股权

{C}.石油

{D}.中小板股票

【答案】D,

90.（单项选择题）

下列选项中，属于另类投资的是（）。

I风险投资

II知识产权

III国债

IV大宗商品

{A}.I、II

{B}.I、HI、IV

{C}.II、III

{D}.I、II、IV

【答案】D,

91.（单项选择题）

交易所交易资金清算不包括（）。

{A}.权证交易

{B}.股票交易

{C}.债券买卖

{D}.债券回购

【答案】A,

92.（单项选择题）

假设在某固定时间段内某基金的平均收益率为40%,。值为0.5,一年短期存款

利率（无风险收益率）为5%,则该基金的特雷诺比率为（）。

{AJ.0.65

{BJ.0.7

{C}.0.6

{DJ.0.8

【答案】B,

93.（单项选择题）

下列关于战术资产配置的特征，说法正确的是（）。

{A}.主要采取行业分析手段

{B）.主要受某种资产类别风险水平的客观测度驱使

{C}.能够主观地判断出哪一种资产类别已经失去市场的注意力

{D}.一般运用“回归均衡”机制

【答案】D,

94.（单项选择题）

下列关于财务报表分析的说法正确的是（）。

{A}.财务综合分析指通过对企业连续若干会计期间的财务报表上各种财务指标

进行分析

{B}.盈利能力分析指评价企业的资金周转状况，对企业利用和管理资产的能力

进行分析

{C}.短期偿债能力分析评价标准包括资产负债率、股东权益比率、权益乘数、

产权比率

{D}.发展能力分析主要评价标准有销售增长率、资产增长率等

【答案】D,

95.（单项选择题）

下列关于货币基金风险，说法错误的是（）。

{A}.低风险和高流动性是货币基金的主要特征

{B},货币基金财务杠杆的运用程度越低，风险越大

{C}.货币基金面临利率风险、购买力风险、信用风险、流动性风险

{D}.货币基金的风险较低并不意味着货币基金没有投资风险

【答案】B,

96.（单项选择题）

下列关于银行间债券市场的债券结算的表述，不正确的是（）。

{A}.根据结算指令的处理方式，债券结算可分为全额结算和净额结算

{B）.逐笔全额结算适用于高度自动化系统的单笔交易规模较大的市场

{C（.净额结算是指结算系统在设定的时间段内，对市场参与者债券买卖的净差

额和资金净差额进行交收的结算

{D}.截止过户日日终后，债券登记托管结算机构不再办理该债券的交易结算业

务

【答案】A,

97.（单项选择题）

（）指的是资金的远期价格，它是指隐含在给定的即期利率中从未来的某一时点到

另一时点的利率水平。

{A}.即期利率

{B}.远期利率

{C}.贴现因子

{D}.到期利率

【答案】B,

98.（单项选择题）

某基金2018年1月1日单净值为1.1元，2018年12月31日单位净值为1.02

元。其中在2018年8月30日该基金每份额派发红利0.2元。该基金在2018年8

月29日（除息前一天）的单位净值为1.21元，则该基金在2018年全年的加权

收益率为Oo

{AJ.-7.27%

{B}.11.1%

{CJ.-11%

{DJ.21.1%

【答案】B,

99.（单项选择题）

下列属于无差异曲线特点的是（）。

I风险厌恶的投资者的无差异曲线是从左下方向右上方倾斜的

II当向较高的无差异曲线移动时，投资者的效用增加

III同一条无差异曲线上的所有点向投资者提供了相同的效用

IV风险厌恶程度高的投资者与风险厌恶程度低的投资者相比，其无差异曲线更

陡

{A}.I、n、m

{B}.11、in、iv

{C}.i、【I、IV

{Dj.i、n、m、iv

【答案】D,

100.（单项选择题）

下列关于权证的分类中，错误的是（）。

{A}.按照持有人权利的性质分类，权证可分为认购权证和认沽权证

{B}.按行权时间分类，权证可分为美式权证、欧式权证、百慕大式权证等

{C}.按基础资产的来源分类，权证可分为认股权证和备兑权证

{D）.按基础资产的来源分类，权证可分为股权类权证、债权类权证及其他权证

【答案】D,

101.（单项选择题）

中证指数公司编制并发布的首只债券类指数为（）。

{A},中证全债指数

（BJ.上海证券交易所国债指数

{C}.中信债券指数

{D}.中国债券系列指数

【答案】A,

102.（单项选择题）

关于普通股和优先股的表述，下列说法错误的是（）。

{A}.普通股是股份有限公司发行的一种基本股票

（BJ.普通股代表公司股份中的所有权份额

{C}.优先股和普通股一样代表对公司的所有权

{D}.优先股的股息率往往因公司经营业绩的好坏而有所变动

【答案】D,

103.（单项选择题）

（）是指如果期权立即被执夕亍，买方具有正的现金流。

（A）.实值期权

（B）.虚值期权

{C}.平价期权

{D}.看涨期权

【答案】A,

104.（单项选择题）

下列不属于投资收益的是（）。

{A}.股票投资收益

{B}.债券投资收益

{C}.资产支持证券投资收益

{D}.买入返售金融资产收入

【答案】D,

105.（单项选择题）

我国债券市场的主体是（）。

{A}.场内交易债券市场

{B}.交易所债券市场

{C（.银行间债券市场

{D}.柜台市场

【答案】C,

106.（单项选择题）

每一项不动产在地理位置、产权类型、用途和使用率等方面而言都是独特的，受

法律法规、政策、宏观环境和货币环境等因素影响较多，这给房地产估值带来了

困难。这说明不动产投资具有（）的特点。

{A}.不可预测性

{B}.异质性

{C}.低流动性

{D}.不可分性

【答案】B,

107.（单项选择题）

下列证券中，没有转移债券用有权的是（）O

{A}.质押式回购

{B}.即期债券交易

{C}.远期债券交易

{D}.断押式回购

【答案】A,

108.（单项选择题）

资本市场理论和资本资产定价模型的前提假设包括（）O

I所有投资者的期望相同

II所有的投资者都可以无限分割，投资数量随意

III投资者是价格的接受者，他们的买卖行为不会改变证券价格，每个投资者都

不能对市场定价造成显著影响

IV所有的投资者都是风险厌恶者，都以马科维茨均值•方差分析框架来分析证

券，追求效用最大化，购买有效前沿与无差异曲线的切点的最优组合

{A}.I>III

{B}.IILIV

{c（.i、ii、in

{D}.I.IkIILIV

【答案】D,

109.（单项选择题）

关于沪深300股指期货合约，下列叙述有误的是（）。

{A}.最小变动价位是0.2指数点

{B）.每日涨跌停板幅度为上一个交易日结算价的±10%

{C}.最后交易日为合约到期月份的第二个周五，遇国家法定假日顺延

{D}.上市交易所为中国金融期货交易所

【答案】C,

110.（单项选择题）

某投资者买入100份封闭式基金份额，买入价格1.80元/份，交易佣金率0.25%,

按沪深交易所公布的收费标准，该交易佣金为O元。

{AJ.0.55

（BJ.0.6

{CJ.0.45

{D}.5

【答案】D,

111.（单项选择题）

压力测试的关键是选择（）。

{A}.压力场所

{B}.压力时间

{C}.压力情景

{D}.压力人物

【答案】C,

112.（单项选择题）

下列机构中，允许在我国证券交易所实行的多边净额清算的过程中，充当共同对

手方的机构的是（）。

（A）.上海证券交易所

{B}.中国结算公司

{C}.外汇交易中心

{D}.中国金融期货交易所

【答案】B,

113.（单项选择题）

下列关于资本市场线和证券市场线说法正确的是（）。

{A）.资本市场线描述的是由风险资产构成的投资组合的有效边界

{B}.资本市场线的斜率会受到投资者对风险的态度的影响

{C}.证券市场线的斜率会受到投资者对风险的态度的影响，投资人越厌恶风险,

斜率越小

{D}.证券市场线测度风险的工具是贝塔（。）系数，资本市场线测度风险的工具是

标准离差

【答案】D,

114.（单项选择题）

下列不属于金融远期合约的是（）O

I货币期货

II股票期货

III股票指数期货

IV远期利率合约

{A}.I、II

{B）.I、m

{C}.IILN

{D}.I、II、III

【答案】D,

115.（单项选择题）

债券基金主要具有的风险有（）。

I.汇率风险

n.利率风险

in.信用风险

IV.提前赎回风险

{A}.I、n、III

{B}.I、HI、IV

{C}.II、III、IV

{D}.I、II、IV

【答案】C,

116.（单项选择题）

下列关于投资者的交易成本，说法错误的是（）。

{A}.佣金是指投资者在委托买卖证券成交之后，按成交金额的一定比例支付给

券商的费用

{B}.当股票市场较为低迷时，可以调高印花税率以刺激交易

（C）.过户费是指投资者委托买卖的证券成交后，买卖双方为变更股权登记所支

付的费用

{D}.市场冲击是指一定数量、一定规模的订单迅速成交的交易行为对价格产生

的影响

【答案】B,

117.（单项选择题）

银行间债券市场中，承销商在发行期内将承销的债券向其他结算成员进行承销额

度过户的结算业务类型为O行为。

{A}.认购

{B}.发行

{C}.过户

{D}.分销

【答案】D,

118.（单项选择题）

某企业于年初存入银行I万元，假定年利息率为12%,每年复利两次。已知复

利终值系数(F/P,6%,5)=1.3382,(F/P,6%,10)=1.7908,(F/P,12%,

5)=1.7623,(F/P,12%,10)=3.1058,则第5年年末的本利和为()。

{A}.17623元

{B}.17908元

{C}.28653元

{D}.31058元

【答案】B,

119.(单项选择题)

股票型基金一般要求在股票资产上的配置比例不低于()。

{AJ.50%

{BJ.60%

{CJ.70%

{DJ.80%

【答案】D,

120.(单项选择题)

下列关于基金业行业自律组织监管，说法错误的是()。

{A}.是对政府监管的有益补充

{B).自律组织对市场运作和行为的了解深入，专业水平高

{C}.对市场变化的反应比政府机构慢且不够灵活

{D}.自律组织可以要求其管理对象除遵循政府法规之外，还要遵守一定的道德

规范

【答案】C,

121.(单项选择题)

以下关于有限合伙人制中普通合伙人说法正确的是()O

I以出资额为限，承担无限连带责任

II有监督有限合伙人的权利

III代表整个基金对外行使权利

IV有独立的经营管理权

{A}.IKIV

{B}.IILIV

{C}.I、II

{D}.i、m

【答案】B,

122.（单项选择题）

标准普尔500指数以1941年至1942年为基期，基期指数定为（），以股票上

市量为权数，按基期采用加权平均法进行计算。

{A}.10

（B）.100

{C}.5（X）

{D}.1000

【答案】A,

123.（单项选择题）

假设当前一年期定期存款利率（无风险收益率）为5%,基金P和证券市场（M）在一

段时间内的表现如下表所示。

基金P证券市场（M）

平均收益率（%）4025

标准差0.50.25

此时证券市场的夏普比率为（）。

{A}.O.21

{B},0.45

{C}.0.80

{D},0.70

【答案】C,

124.（单项选择题）

上海证券交易所和深圳证券交易所的组织形式都属于（）。

{A}.公司制

{B）.会员制

{C}.合同制

{D}.合伙制

【答案】B,

125.（单项选择题）

下列费用中，不可以从基金贬产中列支的是（）。

{A}.基金托管人因未完全履行义务导致的费用支出

{B}.基金份额持有人大会费用

{C}.基金合同生效后的信息披露费用

{D}.基金的证券交易费用

【答案】A,

126.（单项选择题）

中国证券监督管理委员会在（）年正式批复上海证券交易所和香港联合交易所开

展沪港通机制试点。

{AJ.2014

{BJ.2012

{CJ.2015

{D}.2013

【答案】A,

127.（单项选择题）

个人投资者的投资经验与能力、可投资金额、投资心理等多方面的不同及其变化,

都将影响个人投资者的投资需求，这主要体现出个人投资者（）的特征。

{A}.资金规模较小

{B}.投资范围较为狭窄

{C}.投资行为非理性化程度高

{D}.受多重因素的影响，具有不稳定性

【答案】D,

128.（单项选择题）

2013年6月，国内市场资金面持续紧张，资金利率一路上行，出现“钱荒这

主要体现了投资分析中的（）o

{A}.操作风险

{B}.政策风险

{C}.流动性风险

{D}.信用风险

【答案】C,

129.（单项选择题）

下列关于大额可转让定期存单的特征，说法错误的是（）。

{A}.大额可转让定期存单不记名，可在二级市场上转让

{B}.大额可转让定期存单数领为面额较大的正数

{C}.大额可转让定期存单的投资者一般为机构投资者和资金雄厚的企业

{D}.大额可转让定期存单的利率可以是固定的，一般比同期的定期存款利率高

【答案】B,

130.（单项选择题）

期货合约和远期合约的比较说法正确的是OO

{A}.期货合约是在柜台市场交易的标准化合约

{B）.远期合约是在交易所交易的标准化合约

{C（.远期合约是在柜台市场交易的标准化合约

{D}.期货合约比远期合约的实物交割率低

【答案】D,

131.（单项选择题）

下列关于股票回购方式的说法中，不正确的是（）。

{A}.公司在股票的公开交易市场上按照高出股票当前巾场价格的价格回购

{B）.公司在股票的公开交易市场上按照公司股票当前市场价格回购

{C}.公司在特定期间向股东发出以高于股票当前市场价格的某一价格回购既定

数量股票的要约

{D}.公司以协议价格直接向一个或几个主要股东回购股票，协议价格一般低于

当前的股票市场价格

【答案】A,

132.（单项选择题）

以下属于利息收入的是（）。

{A}.股票买卖收益

{B）.公允价值变动损益

{C（.投资收益

{D}.买入返售金融资产收入

【答案】D,

133.（单项选择题）

下列不属于技术分析假定的是（）0

{A}.历史会重演

{B）.市场行为涵盖一切信息

{C}.股价具有趋势性运动规律，股票价格沿趋势运动

{D}.当市场利率上升时，债券价格上升

【答案】D,

134.（单项选择题）

下列关于开放式基金的利润分配，说法不正确的是（）。

{A}.我国开放式基金按规定需在基金合同中约定每年基金利润分配的最多次数

和基金利润分配的最低比例

（B）.基金收益分配后基金份领净值不能高于面值

{C}.开放式基金有现金分红和分红再投资转换为基金份额两种分红方式

{D}.现金分红方式是开放式基金分配的最普遍形式

【答案】B,

135.（单项选择题）

收益率曲线转换过程中，出现长短期债券收益率基本相等，这样的曲线是（）O

{A}.水平收益曲线

{B}.正收益曲线

{C}.反转收益曲线

{D}.上升收益曲线

【答案】A,

136.（单项选择题）

私募股权投资起源和盛行于（），已经有100多年的历史。

{A}.英国

{B},法国

{C）.美国

{D}.德国

【答案】C,

137.（单项选择题）

（）是指在一段时期内，持有者有权按照约定的转换价格或转换比率将其转换成普

通股股票的公司债券。

{A）.普通公司债券

（BJ.混合型债券

{C}.不可转换债券

{D}.可转换债券

【答案】D,

138.（单项选择题）

私募股权投资的战略形式中，最为广泛使用的不包括（）。

{A}.私募股权一级市场投资

{B）.危机投资

{C}.成长权益

{D}.风险投资

【答案】A,

139.（单项选择题）

下列不属于我国外汇交易中心人民币利率互换参考利率的是（）。

{A}.上海银行间隔夜同业拆放利率

{B}.国债回购利率

{C}.3年期定期存款利率

{D}.上海银行间3月期同业拆放利率

【答案】C,

140.（单项选择题）

（）是指由整体政治、经济、社会等环境因素对证券价格所造成的影响。

{A}.经营风险

{B）.系统性风险

{C（.管理运作风险

{D}.财务风险

【答案】B,

141.（单项选择题）

下列不符合全球投资业绩标准关于收益率计算的条款的是（）。

{A}.必须采用总收益率

{B）.必须采用经现金流调整后的平均收益率

{C}.投资组合的收益必须以期初资产值加权计算

{D}.在计算总收益时，必须计入投资组合中持有的现金及现金等价物的收益

【答案】B,

142.（单项选择题）

目前，我国货币市场基金的收益一般（）结转损益。

（A）.逐月

{B}.按季度

{C}.逐日

{D}.根据需要

【答案】C,

143.（单项选择题）

下列关于资产负债表的表述中，正确的是（）。

{A}.它是反映现金增减变动的报表

（BJ.它是一张损益报表

{C}.它是根据“资产=负债+所有者权益”等式编制的

{D}.流动资产排在左方，非流动资产排在右方

【答案】C,

144.（单项选择题）

债券投资收益率与违约风险的关系是（）。

{A}.反向

{B）.不确定

{C}.正向

{D}.没有关系

【答案】C,

145.（单项选择题）

下列属于证券交易隐性成本的是（）。

{A}.对冲费用

{B}.佣金

{C）.印花税

{D}.过户费

【答案】A,

146.（单项选择题）

（）是指股票未来收益的现值。

{A},股票的票面价值

{B}.股票的清算价值

{C}.股票的账面价值

{D}.股票的内在价值

【答案】D,

147.（单项选择题）

分析企业盈利能力的比率有很多，其中除了资产收益率和净资产收益率外，最常

用的是OO

{A}.流动性比率

{B},销售利润率

{C},资产负债率

{D}.总资产周转率

【答案】B,

148.（单项选择题）

X债券的市场价格为98元，面值为100元，期限为10年，Y债券市场价格为

90元，面值为100元，期限为2年。以下说法正确的是（）o

{A}.在其他因素相同的情况下，X债券的当期收益率与其市场价格同向变动

{B）.X债券当期收益率变动预示着其到期收益率的反向变动

{C（.Y债券当期收益率变动预示着其到期收益率的反向变动

{D}.与Y相比，X债券的当期收益率更接近到期收益率

【答案】D,

149.（单项选择题）

下列属于零售房地产的是（）。

{A}.购物中心

{B）.写字楼

{C}.酒店

{D}.养老院

【答案】A,

150.（单项选择题）

下列部门中不属于基金管理公司投资管理部门的是（）。

{A}.市场部

{B）.交易部

{C}.研究部

{D}.投资部

【答案】A,

151.（单项选择题）

一家企业的应收账款周转率是5,则这家企业平均需花（）天可收回一次账面上的

全部应收账款。

{AJ.73

（BJ.71

（CJ.74

{D}.72

【答案】A,

152.（单项选择题）

机构往往由专业投资人员对投资进行专门的管理，这体现出机构投资者（）的

特征。

{A}.投资能力较为专业

{B}.资本实力更为雄厚

{C}.投资结构组合化

{D}.投资行为较为规范

【答案】A,

153.（单项选择题）

表示企业所掌控或持有的，以及被其他企业所欠的资源或财产的是（）O

{A}.利润

{B}.所有者权益

{C}.资产

{D}.负债

【答案】C,

154.（单项选择题）

欧盟金融市场上运营的所有私募股权投资基金必须进行托管，托管机构可以是

（）O

{A}.银行

{B）.公证员

{C}.律师

{D}.以上都正确

【答案】D,

155.（单项选择题）

已知某投资者采用主动投资方式进行投资，其基准组合的收益率为20%,其实

际收益率为26%,则投资者投资的主动收益为（）。

{A}.6%

{B}.12%

{C}.18%

{D}.30%

【答案】A,

156.（单项选择题）

关于不动产投资类型的表述，不正确的是（）。

{A}.零售房地产是指包括生产用设备、研究和开发用空地和仓库等各种工业用

资产的所在地

{B}.地产是指未被开发的，可作为未来开发房地产基础的商业地产之一

{C}.商业房地产投资以出租而赚取收益为目的，其投资对象主要包括写字楼、

零售房地产等设施

{D}.土地本身的不确定性非常高，因此土地投资可能具有较高的投机性

【答案】A,

157.（单项选择题）

关于《集合投资计划治理白皮书》中规定了投资者的权利，下列选项中不属于该

权利的是（）。

{A}.受到法律保护免受因基金经营者欺诈、疏忽或利益冲突而导致的损失

{B）.重大事项知情

{C（.享受出色的基金管理服务

{D}.在清晰透明的条件下赎回封闭式基金份额

【答案】D,

158.（单项选择题）

按照（）的方法计算利息时，需要每经过一个计息期，就将所生利息加入本金再计

利息。

{A}.复利

（BJ.单利

{C}.贴现

{D}.现值

【答案】A,

159.（单项选择题）

有效市场假说中，有效市场分为三种类型，下列不属于有效市场类型的是（）。

{A}.弱有效市场

{B}.半弱有效市场

{C}.半强有效市场

{D}.强有效市场

【答案】B,

160.（单项选择题）

我国首家合资基金公司是（）。

{A}.招商基金管理公司

{B}.华商基金管理公司

{C}.泰达宏利基金管理公司

{D}.嘉实基金管理公司

【答案】A,

161.（单项选择题）

下列关于经济周期的说法中，错误的是（）。

{A},经济周期是根据实际国内市场总值将宏观经济运行划分为扩张期和收缩期

{B）.当经济处于收缩期，实际国民生产总值低于长期正常增长率

{C（.从波峰到波谷，经济处于扩张阶段

{D}.经济扩张达到经济周期的最高点，即波峰

【答案】C,

162.（单项选择题）

全球投资业绩标准规定，投资组合的收益必须以（）加权计算，或采用其他能反映

期初价值及对外现金流的方法。

{A}.期初资产值

（BJ.期末资产值

{C}.期末收益值

{D}.期末现金值

【答案】A,

163.（单项选择题）

（）是指前期业绩较好的基金在未来一段时间内的业绩也会相对较好，而前期业

绩较差的基金在未来一段时间内的业绩也会相对较差的现象C

{A}.基金业绩的长期性

{B）.基金业绩的持续性

{C（.基金业绩的可预测性

{D}.基金业绩的风险性

【答案】B,

164.（单项选择题）

以下关于零息债券的说法，描述错误的是（）0

{A}.零息债券有固定到期日

{B）.零息债券的到期支付日面值与发行价格的差额即投资者收益

{C}.零息债券在存续期内定期向投资者支付利息

{D}.零息债券折价发行

【答案】C,

165.（单项选择题）

下列关于名义利率与实际利率的说法正确的是（）。

{A}.名义利率不变时，实际利率随着每年复利次数的增加而呈线性递减

{B}.名义利率不变时，实际利率随着每年复利次数的增加而呈线性递增

{C}.名义利率是不包含通货膨胀的金融机构名义利率

{D}.计息期小于一年时，实际利率大于名义利率

【答案】D,

166.（单项选择题）

建议为增加市场的透明度，监管当局和各类组织应该不断改善投资基金运作的市

场体系属于《集合投资计划治理白皮书》内容中的（）°

{A}.投资者权利

{B}.透明度与信息公开

{C}.投资基金的内部治理

{D}.市场纪律与市场体系

【答案】D,

167.（单项选择题）

正态分布密度函数的显著特点是（）。

{A}.中间低两边高

{B}.中间高两边低

{C（.向右上方倾斜

{D}.向右下方倾斜

【答案】B,

168.（单项选择题）

下列关于UCITS基金的核准要求，说法正确的是（）。

{A}.对于公司型基金，要求核准基金管理人、基金托管人和基金规则

{B）.对于单位信托，要求核准基金章程和基金托管人

{C（.监管机关在基金管理人及基金托管人的董事有良好的声誉和足够履行职务

的经验时，方可给予核准

{D}.基金管理人的改变不需要要获得监管机关的批准

【答案】C,

169.（单项选择题）

下列关于QDII基金的境外投资顾问的说法错误的是（）。

（A）.境外投资顾问是指符合规定的条件，根据合同为境内机构投资者境外证券

投资提供证券买卖建议或投资组合管理等服务并取得收入的境外金融机构

{B}.境内机构投资者进行境外证券投资时，可以委托境外投资顾问为其提供证

券买卖建议或投资组合管理等服务

{C}.境外投资顾问应当符合在境外设立，经所在国家或地区监管机构批准从事

投资管理业务的条件

{D}.境外投资顾问应当符合经营投资管理业务达5年以上，最近一个会计年度

管理的证券资产不少于200亿美元或等值货币的条件

【答案】D,

170.（单项选择题）

与证券市场上的其他投资工具一样，债券投资也面临一系列风险。下列不属于债

券市场面临的风险的是（）。

{A}.通胀风险

{B}.税率风险

{C}.流动性风险

{D},利率风险

【答案】B,

171.（单项选择题）

已知无风险收益率为3%,资产A和资产B的风险溢价分别为2.5%,3.5%,则

以下说法错误的是（）0

{A},现在投资于资产B,一年后一定可获得更高的收益

{B}.资产B的风险高于资产A

{C}.资产A的预期收益率为5.5%

{D}.资产B的风险溢价更高可能是因某信用风险更高，流动性更差

【答案】A,

172.（单项选择题）

下列属于股票技术分析假定条件的是（）。

I.市场行为涵盖一切信息

II.股价具有趋势性运动规律

III.历史会重演

IV.投资者均为风险偏好者

{A}.I、II、W

{B}.h1ILIV

{C}.II、III、IV

{D}.I、II、III

【答案】D,

173.（单项选择题）

随机变量中常见的一些数字特征与描述性统计量主要有（）o

I.期望（均值）

II.方差与标准差

III.分位数

IV.中位数

{A}.I,II,IV

{B}.II,III,IV

{C}.I,II,III

{D}.I,II,III,W

【答案】D,

174.（单项选择题）

下列关于基金业绩比较基准的说法有误的是（）。

{A}.基金业绩比较基准的选取是多样化的

{B}.基金的收益与比较基准之间的差异可用于业绩评估

{C}.事先确定的业绩比较基准可以为基金经理投资管理提供指引

{D}.基金业绩比较基准的选择是固定不变的

【答案】D,

175.（单项选择题）

我国上海证券交易所以及深圳证券交易所的下设机构包括（）O

I董事会

II会员大会

III理事会

IV专业委员会

{A}.I、II、111、IV

{B）.I、［I、HI

{C}.II、III、IV

{D}.I、IILIV

【答案】C,

176.（单项选择题）

下列不属于企业年金基金投资范围的是（）。

{A}.信用等级为BBB级的可转换债券

{B}.短期债券回购

{C},政策性金融债券

{D}.信用等级为投机级的企业债券

【答案】D,

177.（单项选择题）

企业破产时，下列投资者类型中最先分配基金清算资产的是（）o

（A）.次级债券持有者

{B}.企业股权持有者

{C}.优先无保证债券持有者

{D}.保证债券持有者

【答案】D,

178.（单项选择题）

在衍生工具中，在未来买入合约标的资产（或者有买入合约标的资产权利）的一

方称