教学课件-《国际贸易理论与实务(第2版)》李雁玲

第1章国际贸易中的基本概念及分类学习目标通过本章的学习，你应该能够：● 理解国际贸易的基本概念●

掌握国际贸易的分类第一节国际贸易的基本概念一、国际贸易与对外贸易1,国际贸易(InternationalTrade)是指世界各国(或地区)之间商品交换的活动。其中，既包括货物交换，也包括服务交换。也称世界贸易(WorldTrade)。2,对外贸易(ForeignTrade)是指一国或一个地区同别国或地区所进行的商品交换活动。这里所说的商品也包括货物和服务。有时，对一些岛国或地区也称海外贸易(OverseaTrade)。如英国、日本和中国的台湾省。3,几点说明：（1）国际贸易是从整个世界的角度来考察各国或地区之间的贸易活动，而对外贸易是从一个国家或地区的角度出发去考察它与别国或地区之间的贸易活动。（2）国际贸易与对外贸易均包括货物和服务贸易。而由于历史的原因，以前，甚至目前仍有一些国家或地区的对外贸易统计不含服务贸易，但仍称为对外贸易。（3）地区可指区域经济一体化组织、可指按地理区分的各大洲、也可指单独的关税区。（4）有形商品贸易和无形商品贸易。两者没有明确的定义及分类，大致对应于货物和服务贸易。二、国际贸易额和对外贸易额1,对外贸易额(ValueofForeignTrade):是指一国或一个地区一定时期内的全部进口和出口商品的总值。也就是一国的进出口总额。或以金额表示的一国的对外贸易。它是反映一国或一个地区对外贸易规模的重要指标。2,国际贸易额(ValueofInternationalTrade)：世界各国或地区一定时期的出口额或进口额相加即构成这一时期的国际贸易额。3,几点说明：（1）国际贸易额不等于世界各国或地区对外贸易额之和。因为一国的出口即为另一国的进口，简单将对外贸易额相加会造成重复计算。（2）一般各国出口额的统计是以FOB价格计算的，而进口额的统计是以CIF价格计算的。由于CIF是在FOB的基础上加运费和保险费构成的，因此使得世界出口总额并不等于世界进口总额，而理论上是小于世界进口总额的。但也不完全如此，例如，美国的商务部的美国对外贸易统计是按FAS(船边交货价)统计的。三、贸易差额(BalanceofTrade)1,定义：一国或地区一定时期内出口额与进口额之间的差额称为该国或该地区的贸易差额。2,几点说明：（1）出口额大于进口额称为贸易顺差（surplus），或盈余；反之，为逆差(deficit)，或赤字。如果二者相等，则为贸易平衡。（2）一国对外贸易收支是该国国际收支中经常项目中最重要的组成部分。它对一国国际收支有重要的影响。（3）了解这一指标的重要性：(?)①顺差，可以在一定程度上保证国民经济的增长Y=C+I+G+X，X=Export-Import。②顺差，可一定程度上保证进口高新技术所需的外汇。③顺差，保证外债的偿还。④顺差，一定程度上保证汇率的稳定。⑤顺差过大，造成对方的不满，易引起贸易摩擦。中美之间的贸易不平衡问题《中美货物贸易统计差异研究报告》/aarticle/i/dxfw/nbgz/201003/20100306806806.html．2010-03-05在2004年4月召开的第十五届中美商贸联委会上，中美双方商定成立贸易统计工作小组。中方成员单位包括中国商务部和海关总署，美方成员单位包括美国商务部和贸易代表办公室。鉴于两国官方公布的双边货物贸易统计数据差异巨大且不断扩大，工作小组的首要任务是核对双边货物贸易统计数据。四、对外贸易量(VolumeofForeignTrade)1,定义：经价格指数调整后的对外贸易额。2,公式： 对外贸易量=对外贸易额/对外贸易商品价格指数3,说明：（1）对外贸易量实际为按不变价格计算的对外贸易额，也就是说剔除了价格变动的因素。因此比对外贸易额更准确地反映了对外贸易的规模，也更便于对不同时期的对外贸易规模进行分析和比较。（2）与对外贸易量类似，还可计算进口量、出口量和国际贸易量等指标。（3）此处的量非重量。其单位仍为货币单位。五、对外贸易依存度(也称对外贸易系数,interdependent)1,定义：是指一国一定时期内的对外贸易额与该国同期的国民生产总值(或国内生产总值)之比。Theinterdependence,isgivenbytheratiooftheirimportsandexportsofgoodsandservicestotheirgrossdomesticproduct(GDP).TheGDPreferstothetotalvalueofallgoodsandservicesproducedinthenation.2,公式：对外贸易依存度=对外贸易额/GNP(或GDP)×1003,说明：(?)（1）这一数字可一定程度上反映对外贸易在一国国民经济中的重要程度。（2）可以反映出不同国家参与国际分工的程度。二战后，各国这一数字均有提高，说明世界经济生活联系更加密切或称更趋于全球化。Case:InternationalTradeandtheNation'sStandardofLivingTheUnitedStates,stretchingacrossacontinentandrichinavarietyofhumanandnaturalresources,canproduce,relativelyefficiently,mostoftheproductsitneeds.ContrastthiswithsmallindustrialnationssuchasSwitzerlandandAustriathathaveafewveryspecializedresourcesandproduceamuchsmallerrangeofproducts,whichtheyexportinexchangeforthemanyitemstheymustimport.EvenlargeindustrialnationssuchasJapan,Germany,France,England,Italy,andCanadarelycruciallyoninternationaltrade.Fordevelopingnations,exportsprovideemploymentopportunitiesandearningstopayformanyforeignproductsthatcannotpresentlybeproduceddomesticallyandtheadvancedtechnologynotavailableathome.EventhoughtheUnitedStatesreliestoarelativelysmallextentoninternationaltrade,agreatdealofitshighstandardoflivingdependsonit.Firstofall,therearemanycommodities—coffee,bananas,cocoa,tea,scotch(苏格兰威士忌酒),cognac(法国白兰地酒)—thatthecountrydoesnotproduceatall.

Inaddition,theUnitedStateshasnodepositsofsuchmineralsastin,tungsten,andchromium(锡、钨、铬),whichareimportanttocertainindustrialprocesses,andithasonlydwindlingreservesofpetroleum,copper,andmanyotherminerals.Muchmoreimportantquantitativelyforthenation’sstandardoflivingarethemanyproductsthatcouldbeproduceddomesticallybutonlyatahighercostthanabroad.Theseaccountformostofthebenefitsorgainsfromtrade.Ingeneral,theeconomicinterdependenceamongnationshasbeenontheincreaseovertheyears,particularlysinceWorldWarII,asmeasuredbythemorerapidgrowthofworldtradethanoutput.ThishascertainlybeenthecasefortheUnitedStates.六、贸易条件(TermsofTrade)1,定义：是指一国一定时期内的出口价格指数与进口价格指数之比。Thetermsoftradeofanationaredefinedastheindexofitsexportcommoditypricestotheindexofitsimportprices.2,公式：贸易条件=(出口价格指数/进口价格指数)×1003,说明： 如果贸易条件大于100则说明贸易条件改善了，反之恶化了。

例题：假定某国在1980年以1950年为基期的出口价格指数下降了10%，进口价格指数上升了20%，计算该国1980年的贸易条件为多少？并加以说明。 解：贸易条件=(出口价格指数/进口价格指数)×100=(90/120)×100=75

该国1980年的贸易条件为75，说明该国的贸易条件1980年与1950年相比恶化了25七、国际贸易的商品结构与对外贸易的商品结构(CompositionofForeignTrade&CompositionofInternationalTrade)1,定义：是指不同种类的商品在世界贸易或一国对外贸易中所占的比重。也称商品构成。国际贸易的商品结构对外贸易的商品结构一国出口商品结构或进口商品结构2,说明：对外贸易商品结构可以反映出一国经济发展水平、产业结构和自然资源状况等。反过来，一国经济发展状况，以及其他因素，例如，国家经济贸易政策也会影响一国的对外商品结构。同样，国际贸易商品结构也可以反映世界的经济和产业状况。反过来，世界经济发展状况，以及其他因素也会影响国际贸易商品结构。3,《联合国国际贸易标准分类》(SITC,StandardInternationalTradeClassification):（1）世界各国均以此为标准公布国际贸易和对外贸易商品构成。（2）为便于统计，1950年联合国秘书处起草出版了SITC，并于1960、1974年、1995和2006年进行了修订。SITC将国际贸易商品共分为10大类。食品和活动物(0);饮料及烟草(1);非食用原料(不包括燃料)(2);矿物燃料、润滑油及有关原(3);动植物油、脂和腊(4);未另列明的化学品和有关产品(5);主要按原料分类的制成品(6);机械及运输设备(7);杂项制品(8);《国际贸易标准分类未另分类》的其他商品和交易(9)。在国际贸易统计中，一般将前五类称为初级产品，5-8类称为制成品，9类称为其他。八、国际贸易与对外贸易地理方向(DirectionofInternationalTrade&ForeignTrade)1,国际贸易地理方向是指一定时期内世界各洲、各国或各国家经济集团在国际贸易中所占的比重。也称国际贸易地区分布(InternationalTradebyRegion)。对外贸易地理方向是指一定时期内不同国家或地区在一国对外贸易中所处的地位，或称所占的比重。也称对外贸易地区分布或国别构成。 2,说明：通过对对外贸易地理方向研究可以知道一国商品出口的去向，和进口的来源。从而可以反映出该国与其他国家之间贸易联系的程度如何。对外贸易地理分向和国际贸易地理方向要受许多因素的影响，例如经济互补性，国际分工状况以及贸易政策和政治因素等。第二节国际贸易的分类一、出口贸易(ExportTrade)和进口贸易(ImportTrade)按商品的移动方向划分出口贸易(ExportTrade)将本国所生产或加工的商品输往国外市场进行销售的商品交换活动。进口贸易(ImportTrade)

购进国外商品，在本国市场上进行销售的商品交换活动。二、复出口和转口贸易复出口(Re-export)指输入到本国或本地区的商品再出口。在统计全球贸易时为避免重复计算，复出口要从中被扣除。转口贸易（EntrepotTrade）指商品的生产国或地区与商品的消费国或地区之间没有直接进行商品的买卖，而是通过第三国或地区的贸易商进行的商品买卖。三、货物贸易(GoodsTrade)和服务贸易(ServiceTrade)按交易对象划分(或者称按交易商品的形式划分)分为货物贸易和服务贸易。以前的货物贸易和劳务贸易的说法，以及其他教材中有形商品贸易和无形商品贸易的说法，不符合目前的国际贸易规则和惯例。而这里的货物贸易和服务贸易的说法是目前国际上通行的划分和统计分类方法货物贸易(GoodsTrade)即SITC中的十大类商品(见教材p11，相关内容已在国际贸易和对外贸易的商品构成中讲过)。服务贸易(ServiceTrade)WTO列出的服务行业涉及如下十二个部门：商业、通信、建筑、销售、教育、环境、金融、卫生、旅游、娱乐、运输、及其他。四、总贸易(GeneralTrade)和专门贸易(SpecialTrade)按国境与关境划分也可以认为是按不同的贸易体系不同的进出口货物统计方法进行划分总贸易(GeneralTrade)是指以国境为标准来统计货物的进出口。这种记录和编制进出口货物的方法也称总贸易体系，或者一般贸易体系。所有进入一国国境的商品列为总进口，而离开一国国境的商品列为总出口。专门贸易(SpecialTrade)专门贸易是指以关境为标准来统计货物的进出口。这种记录和编制进出口货物的方法也称专门贸易体系，或者特殊贸易体系。专门进口是指商品进入关境，并向海关缴纳关税，由海关放行后的商品进口。专门出口是指运出关境的商品。4,说明：（1）关境和国境的区别一般关境=国境国境：国家实施主权的界线。关境：即关税国境。一国或地区执行其统一海关法的领土关境＞国境如区域经济集团，EU关境＜国境设有自由贸易区和保税仓库的国家（2）统计差异进入一国的商品，在总贸易中计为进口，而在专门贸易中，不结关就不算进口。五、过境贸易指商品生产国或地区与商品消费国或地区之间所进行的贸易活动，其货物运输过程经过了第三国或地区的关境。这样对第三国或地区来说，就构成了该国或地区的过境贸易。有些内陆国家或地区必须经第三国或地区运输。目前全球共有44个内陆国家。例如，亚洲的尼泊尔、蒙古、阿富汗等，欧洲的瑞士、奥地利、匈牙利等。世界最大的内陆国是亚洲的哈萨克斯坦。补充前沿问题：measuringtradeintermsofvalueaddedNotReally'MadeinChina'/article/SB10001424052748704828104576021142902413796.html#articleTabs=article4748第2章国际贸易理论与政策第一节国际贸易理论第二节国际贸易政策学习目标通过本章的学习，你应该能够：● 理解国际贸易的主要理论。● 理解国际贸易的主要政策类型和内容。国际贸易理论1,理解亚当.斯密的绝对成本说的核心思想2,掌握大卫.李嘉图的比较成本说的核心思想3,掌握H-O原理的核心思想4,了解当代国际贸易理论的一些主要学说国际贸易政策1,理解国际贸易政策历史发展简况及其理论依据2,了解国际贸易政策的含义及分类第一节国际贸易理论InternationalTradeTheory一般认为关于国际贸易理论的主要学说有：重商主义学说，亚当.斯密的绝对成本说，大卫.李嘉图的比较成本说，赫克歇尔-俄林的要素禀赋说等。除此之外，还有一些经常为人们提到的学说，这些学说主要涉及到对外贸易与一国经济发展，政策等的关系问题，例如，李斯特的保护贸易学说，对外贸易是“经济增长的发动机”学说，凯恩斯主义的对外贸易乘数论，里昂惕夫反论及其他有关学说等。一、国际贸易理论的发展阶段以国际贸易基础理论为主的国际贸易理论的发展大致经历了三个阶段。第一阶段:（18末-20世纪初）第二阶段:（本世纪初-60年代）第三阶段:（本世纪60年代至今）这些理论试图对如下等诸多问题做出理论解释。贸易为何会发生，即贸易基础；贸易如何进行，即贸易模式；贸易对生产、消费、福利的影响，贸易结果。第一阶段:（18末-20世纪初）国际贸易理论的创立阶段，即从1776年亚当.斯密发表《国富论》到1817年大卫.李嘉图的《政治经济学及赋税原理》一书中的比较成本说的问世,以及后来马歇尔等人对两学说的新古典模型化的努力。（也称其为古典经济学派TheClassicalSchoolofEconomists,而与此相反的非科学的理论被称之为庸俗学派）第二阶段:（本世纪初-60年代）赫克歇尔-俄林提出的要素禀赋论的建立（属新古典经济学派）。第三阶段:（本世纪60年代至今）二战以后，特别是60年代经济学家从国际贸易发生的新趋势出发拓展了国际贸易理论，例如里昂惕夫反论、产品周期说、人力资本说、偏好相似说、技术差距说、产业内贸易理论（规模经济理论）等。二、主要学说介绍（一）绝对成本说（二）比较成本说（三）赫克歇尔-俄林的要素禀赋说（一）绝对成本说（也称绝对利益理论，TheoryofAbsoluteAdvantage）1,代表人物： 亚当.斯密（A.Smith,1723-1790）。一般公认为是国际贸易理论的创始者。2,产生的时间及背景： 英国工场手工业时期向大机器工业时期的过渡3,主要代表著作：

《国民财富的性质和原因的研究》（AnInquiryintotheNatureandCauseoftheWealthofNations，也称作《国富论》，theWealthofNations，1776年出版）。4,主要思想：劳动分工可以提高劳动生产率，适用于一国内部的不同职业之间、不同工种之间的分工原则，也适用于各国之间。每个国家都有适宜于生产某些特定产品的绝对有利的生产条件，去进行专业化生产，然后相互进行交换，对交换国都是有利的。5，分析和说明：（1）主要理论假设：①两个国家、两种商品、一种生产要素投入（劳动力），即2×2×1的模型；②生产成本不随生产规模变化而变化；③没有运输成本或其他交易费用；④生产要素在一国内可自由流动，但在国际间不能自由流动；⑤以物换物的交换活动。（2）贸易基础分析 斯密的古典模型遵循了这样如下的理论脉络：劳动生产率的差异→生产成本的差异→商品的价格差异→商品的交换（即贸易） 如果一国与它国相比有更高的劳动生产率或更低的生产成本。就称该国拥有生产这一产品的绝对优势，又称绝对利益。（3）生产和贸易模式及贸易结果 绝对优势理论认为，一国应该完全专业化生产并出口那种拥有绝对优势的产品，不生产并进口那种拥有绝对劣势的产品。交换的结果对双方都有利。（4）例证 这一结论可由下表中的数据加以解释：6,评价： 各国之间根据各自的优势进行专业化分工，取得利益，这是积极的。

不足是只说明了在生产成本上有绝对优势的国家间的交换，取得利益的情况，这只是一种特例，不具有普遍性。（二）比较成本说（TheoryofComparativeCost，PrincipleofComparativeAdvantage）1,代表人物： 大卫.李嘉图（DavidRicard，1772-1823）。英国工业资产阶级的思想家。他的比较成本说是国际贸易中最重要的学说。2,产生的时间及背景：

1815年英国颁布了“谷物法”。此法对封建地主阶级有利，而损害了工业资产阶级的利益。使地租、粮价上涨，还招致外国对英国工业品的高关税。

封建地主阶级认为，既然英国能够自己生产粮食，根本不需要从国外进口，反对谷物的自由贸易。

工业资产阶级迫切需要找到谷物自由贸易的理论依据。李嘉图在进行废除“谷物法”的论战中，提出了比较成本说。李嘉图指出英国在纺织品生产上所占的优势比在粮食生产上大，故英国应专门发展纺织品生产，以其出口换取粮食进口。3,主要代表著作

《政治经济学及赋税原理》（PrinciplesofPoliticalEconomyandTaxation，1817年出版）。4,主要思想： 按斯密的观点，一个国家输出的商品一定是生产上有绝对优势，生产成本绝对低于他国的商品。李嘉图在此基础上，发展了这种观点。指出：每个国家不一定要生产各种商品，而应集中力量生产那些优势较大或劣势较小的商品，然后通过国际贸易，在劳动力不变的情况下，使生产总量增加，由此形成的国际分工对参加贸易的各国都有利。5，分析和说明：（1）主要理论假设：（同斯密模型）①两个国家、两种商品、一种生产要素投入（劳动力），即2×2×1的模型；②生产成本不随生产规模变化而变化；③没有运输成本或其他交易费用；④生产要素在一国内可自由流动，但在国际间不能自由流动；⑤以物换物的交换活动。（2）贸易基础分析：相对劳动生产率的不同→相对生产成本→相对产品价格的不同，于是产生了贸易的可能性。如果一国在某种产品的生产上与它国相比，其相对生产率更高，或相对成本更低，或相对价格更低，我们就称该国在这种产品生产上具有比较优势。（3）生产与贸易的模式及贸易结果：比较成本说认为，一国应该完全专业化生产并出口那种它拥有比较优势的产品，不生产而进口那种它拥有比较劣势的产品。按比较成本进行生产和交换，双方均可获利。（4）例证：这一结论可由下表中的数据加以解释：6,评价：（1）历史进步意义。英国因此废除“谷物法”。（2）国际贸易的基本理论。（3）一国经济包含许多部门，受许多因素的影响，因此不能以此作为惟一的理论去指导一国经济的发展，否则将不利于一国经济的持续发展。（三）赫克歇尔-俄林的要素禀赋说（FactorEndowmentTheory）1,代表人物：瑞典经济学家，赫克歇尔（EilFilipHeckscher1879-1952，俄林BeltilGotthardOhlin1899-1979）曾于1977年获诺贝尔经济学奖。2,产生的时间及背景：

20世纪30年代。3,主要代表著作：俄林的代表著作《域际和国际贸易》（InterregionalandInternationalTrade，1933年出版）。俄林在其导师赫克歇尔的主要观点的基础上，创立了较完整的要素禀赋说。因此，也称赫克歇尔-俄林原理（TheHeckschor-OhlinTheory），或简称赫-俄原理（H-O原理）。4,主要思想：TheHeckscher-Ohlintheoryoftradeexpandsthecomparativeadvantageapproachbyintroducingtheconceptofthefactorsofproductionandtheiravailabilityinagivencountry.Productionfactorsthatarereadilyavailablewithinacountryaresaidtobeabundant,whilethosethatarenotreadilyavailablearesaidtobescarce.Thefactorendowmentstheoryoftradeconcludesthatacountryshouldexportproductsthatuseintensivelyitsrelativelyabundantfactors,andimportproductsthatuseintensivelyitsrelativelyscarcefactors.5，分析和说明：

（1）理论假设：①假设世界上只有两个国家，生产两种产品，采用两种生产要素，即劳动力（L）和资本（K）。H-O模型“2×2×2”模型；②生产要素在一国内可自由流动，在不同国家之间不能自由流动；③产品在不同国家之间可以自由流动，没有任何限制；④两国贸易是平衡的，出口恰恰足以支付进口；⑤两种产品的生产都是规模报酬不变（即生产成本不随生产规模变化）；⑥两国在生产中都采用相同的生产技术，因而具有相同的生产函数。（2）贸易基础分析：其理论脉络分析如下：要素供给（禀赋）→生产要素价格→生产成本→产品价格（3）贸易和生产模式及贸易结果：H-O认为，资本相对丰裕的国家在资本密集型产品的生产上具有比较优势，因而应专业化生产并出口资本密集型产品，而少生产并进口劳动密集型产品。劳动力丰裕的国家则正好相反。由此进行生产和交换，双方均可获利。资本密集型产品：假设有两种产品X、Y，在生产过程中所要求的要素投入比例分别为（K/L）x、（K/L）y，如果（K/L）x＞（K/L）y，则称X是资本密集型产品。一国要素丰裕程度：要素丰裕程度也是一个相对概念，如果A、B两国，各自拥有的要素禀赋比例之间的关系是（K/L）B＞（K/L）A，则A国为劳动力丰裕型的国家，B国为资本丰裕型的国家。（K/L）B＞（K/L）A或用工资率和利息率来表示：（w/r）B＞（w/r）A（4）例证这一结论可由下面的几何图形加以解释：FactorEndowmentsEffects6,评价：这一理论积极的一面是将国际贸易与生产要素联系了起来。认识到了生产要素（劳动力、资本）在国际贸易中所起的重要作用，比李嘉图的“比较利益理论”更加深入和全面。（四）其他主要学说简介：1,美国的里昂惕夫（VassilyW.Leontif）的里昂惕夫反论（TheLeontifParadox）。因其投入产出分析法，1973年获NobelPrizeforEconomics。美国实际情况与H-O的结论不符。此后，出现了一些比较有代表性的学说。2,人力资本说（HumanCapitalTheory）3,技术差距说（TheoryofTechnologicalGap）4,产品周期说（TheoryofProductCycle）5,需求偏好相似说（TheoryofDemandPreferenceSimilarity）6,产业内贸易说（Intra-industryTradeTheory）贸易基础说明

产品价格 生产成本生产要素价格 （古典模型）（H-O模型） 对要素的引致需求对最终产品的需求 劳动生产率要素供给（禀赋）消费偏好收入分配二战后的新贸易理论产品生命周期理论以规模经济和不完全竞争为基础的新贸易理论需求相似理论竞争优势理论第二节国际贸易政策InternationalTradePolicy一、对外贸易政策的主要目的和主要内容（一）对外贸易政策的目的对外贸易政策是一国在一定时期内对进出口贸易所实行的政策。对外贸易政策的目的：1,保护本国市场;2,扩大本国产品的出口市场;3,促进本国产业结构的改善;4,积累资本或资金;5,维护本国对外的经济、政治关系。（二）对外贸易政策的主要内容1,对外贸易总政策。它是从整个国民经济出发，在一个较长的时期内实行的政策。其中包括进口总政策和出口总政策。2,进出口商品政策。它是根据对外贸易总政策和经济结构、国内市场状况而分别制定的有关进口商品和出口商品结构的政策。3,对外贸易的国别政策。它是根据对外贸易总政策，以及对外政治、经济关系而制定的国别和地区政策。（对外贸易地区构成或市场战略）二、对外贸易政策的类型和演变（一）对外贸易政策的类型从对外贸易产生和发展过程来看，各国都执行着各自不同的对外贸易政策。但基本上有两种类型的对外贸易政策。自由贸易政策和保护贸易政策。1,自由贸易政策：国家取消对进出口货物贸易和服务贸易等的限制，取消对本国进出口货物和服务等的各种特权和优待，使货物自由进出口，并且可自由经营服务贸易，也就是使商品在国内外市场上自由竞争。2,保护贸易政策：国家广泛采用各种限制进口，限制经营领域和范围的措施，用于保护本国商品在国内市场上免受外国商品的竞争，并对本国出口的商品给予优待和补贴。实践中各国的贸易政策为两者的混合，有的更趋向于保护，有的则更趋向于自由化。不过当今各国总的趋势是向自由化发展。（二）对外贸易政策的演变1，15-17世纪，即资本主义生产方式准备时期，西欧各国广泛实行重商主义下的强制性的贸易保护政策。理论依据为重商主义学说（Mercantilism）（1）代表人物：

早期重商主义的代表人物，英国人威廉.斯塔福（W.Stafford）（1554-1612）

晚期重商主义的代表人物，托马司.孟（ThomasMun）（1571-1641），约西.蔡尔德（1630-1699），查尔斯.达芬南（1656-1714）（2）产生的时间及背景：十五到十七世纪。欧洲资本原始积累时期（生产者和生产资料相分离的历史过程，即15世纪未，19世纪初），资本主义生产方式准备时期。（3）主要代表著作及思想：主要代表著作是托马斯.孟的《英国得自对外贸易的财富》（England’streasurebyForeignTrade）1664年出版，被视作重商主义的“圣经”。重商主义分为早期和晚期。早期重商主义也被称之为重金主义，绝对禁止贵重金属外流。反对进口，认为一切进口都会减少货币。对外应该少买或根本不买。同时鼓励出口，因为出口越多，从国外吸入的货币越多。晚期重商主义，也被称为贸易差额论。要求取消禁止货币输出的法令。其观点是增加英国财富的手段是发展对外贸易，但是卖给外国人的商品总值应该大于购买他们的商品的总值。即要取得贸易顺差，增加货币净流入量。（4）对重商主义的评价：对资本的原始积累有促进作用，并推动了资本主义生产方式（包括生产力和生产关系）的建立和发展。不足之处，对社会经济现象的研究只局限于流通邻域，认为财富来源于国际贸易，而未深入到生产领域。

2,资本主义自由竞争时期，即18世纪以后，特别是19世纪，英国带头实行自由贸易政策(Liberalism)，世界贸易的总基调是自由贸易，但是由于各国经济发展水平不同，这时，经济起步较晚的美国和德国采取了保护贸易政策。理论依据大卫.李嘉图的比较成本说，和李斯特的保护幼稚工业理论（InfantIndustry），李斯特认为在某一行业没有竞争力时应给予保护。3,19世纪90年代到二战前，资本主义垄断时期，特别是1929-1933年的资本主义的经济大危机，导致贸易保护主义-超保护贸易政策的出现。新重商主义，超保护主义，理论依据凯恩斯的超保护贸易("new"mercantilism,ultraprotectionist)学说。顺差类似投资对经济可产生乘数效应。4,二战后，出现世界范围内的贸易自由化，但这时广大发展中国家，以及社会主义国家实行了贸易保护。5,七十年代中期以后，在世界贸易自由化的同时，兴起了新的贸易保护主义，出现了管理贸易政策。其实质内容是一国对内制定各种对外经济贸易法规和条例，加强对本国进出口贸易有秩序地发展的管理，对外则通过协商，签订各种对外经济贸易协定，以协调和发展缔约国之间的经济贸易关系。三、发展中国家的对外贸易发展模式及政策措施

发展中国家的对外贸易政策具体内容千差万别，但其对外经济贸易发展模式主要有两类一是进口替代，一是面向出口。（一）进口替代的贸易发展模式1,进口替代贸易发展模式的含义：就是通过建立和发展本国的制造业和其他工业，替代过去的制成品进口，以带动经济增长，实现工业化，纠正贸易逆差，平衡国际收支。2,进口替代的政策措施:

（1）贸易保护政策。即通过关税和非关税手段（进口数量限制、许可证等）限制甚至禁止外国工业品的进口。（2）实行比较严格的外汇管理政策，以便将有限的外汇用于经济发展最急需的一些领域。例如币值的高估，有利于进口替代工业所需的原材料和机器设备的进口；对非必需品的进口，实行币值低估；复汇率制。（3）实行优惠的投资政策。例如，减免税收，发放低息贷款，国家投资参与重点工业和基础设施建设。（三）面向出口的贸易发展模式1,面向出口的贸易发展模式的含义：使本国的工业生产面向国际市场，并以制成品和半制成品的出口逐步代替过去的初级产品的出口，用扩大出口来积累资金，带动整个工业和国民经济的增长。2,面向出口的贸易发展模式的政策措施：（1）放松贸易保护，大力鼓励出口。例如，实行出口退税，出口补贴。（2）外汇政策。例如，实行出口企业可优先使用外汇，外汇留成，本币对外贬值等。（3）投资政策。例如，对面向出口的企业减免所得税等税收，贷款优惠，鼓励外商投资。第3章国际贸易措施学习目标通过本章的学习，你应该能够：掌握关税措施的种类和影响掌握主要的非关税措施掌握主要的出口鼓励措施和出口管制措施/english/news_e/news10_e/tar_03feb10_e.htmappliedrates:dutiesthatareactuallychargedonimports.Thesecanbebelowtheboundratesboundrates(tariffbinding):commitmentnottoincreasearateofdutybeyondanagreedlevel.Oncearateofdutyisbound,itmaynotberaisedwithoutcompensatingtheaffectedpartiescase比亚迪股份有限公司是一家在香港上市的深圳高新技术民营企业，拥有IT和汽车两大产业群。该公司镍电池、手机用锂电池等产品长期出口欧盟、东盟等国家。但由于不了解我国与东盟相关国家签署的自由贸易协定，该公司以往出口到智利的产品交了不少“冤枉钱”，没有享受到自由贸易协定带来的关税减免优惠政策。深圳比亚迪汽车销售有限公司在龙岗检验检疫局成功申领一份《中国-智利自由贸易区原产地证书》，这是该局为辖区企业签发的第一份出口汽车原产地证书。该批比亚迪F0汽车出口货值168165美元，按照智利对该类型进口汽车产品征收30%的最惠国关税税率计算，该批货物正常需缴纳5万多美元的关税，但凭借《中国-智利自由贸易区原产地证书》即可享受智方给予的零关税优惠，为企业节省关税达30多万元人民币。2009年比亚迪公司出口到智利的汽车总价值将达88万美元，凭借中智证书企业可节省180万元人民币关税。

第一节关税措施第二节非关税措施第三节鼓励出口的措施和出口管制第一节关税措施一、关税的基本概念二、关税的种类三、关税的影响一、关税的基本概念(一)关税的含义(二)征收关税的目的(一)关税的含义关税(CustomsDuties，Tariff)是一国海关对经过其关境的进出口商品所征收的一种税。Atariffistaxordutyleviedonthetradedcommodityasitacrossanationalboundary.(二)征收关税的目的1,增加本国的财政收入

(toraiserevenues)2,保护本国的工业生产和国内市场(toprotectsomeindustryanddomesticmarket.)二、关税的种类(一)按照征税的目的分类(二)按征收对象和商品流向分类(三)按照差别待遇和特定的实施情况分类(四)按关税征收的方法(五)按照关税保护的程度和有效性分类

(一)按照征税的目的分类1,财政关税2,保护关税（财政和保护作用以谁为主的问题。）(二)

按征收对象和商品流向分类1，进口税(ImportDuties)2，出口税(ExportDuties)3，过境税(TransitDuties)1，进口税(ImportDuties)(1)进口税的含义：是进口国的海关对进口货物向本国进口商所征收的关税。(2)进口税的种类(最惠国税、普通税)按待遇或税率的高低不同，主要分为最惠国税、普通税①最惠国税：适用于与该国签订有最惠国待遇条款的贸易协定的国家或地区的进口商品。②普通税：适用于与该国没有签订这种贸易协定的国家或地区的进口商品。(3)最惠国待遇条款含义和种类(Most-favoredNationTreatmentclause)①最惠国待遇条款的含义 缔约国一方现在和将来所给予任何第三国的一切特权、优惠及豁免，也同样给予缔约对方。也就是使缔约一方在缔约另一方享有不低于任何第三国所享有的待遇。它是多边和双边贸易条约中的主要法律条款。②最惠国待遇条款的种类 分为无条件的最惠国待遇和有条件的最惠国待遇。a，无条件的最惠国待遇 是指缔约国一方现在和将来所给予任何第三国的一切优惠待遇，立即无条件地、无补偿地、自动地适用于对方。因最先为英国采用，又叫“欧洲式”的最惠国待遇b，有条件的最惠国待遇 是指如果一方给予第三国的优惠是有条件的，则另一方必须提供同样的补偿，才能享受这种待遇。因最先为美国采用，又叫“美国式”的最惠国待遇。2，出口税(ExportDuties)(1)含义：出口国海关在本国的出口商品输往国外时，对出口商所征收的一种关税。(2)特点：为保证出口商品在国外市场上的竞争力，出口税一般很低或不征此税。*例如，1997年我国就对鳗鱼苗（税号03019210）等35种商品征收出口税，其中鳗鱼苗的出口税为20%，2016年仍然维持这一出口措施。对鳗鱼苗征收出口税，目的是保护这种无法通过人工进行孵化的资源和国内养鳗市场的供应。3，过境税(TransitDuties)(1)含义：又称通过税。它是一国对通过其关境的外国货物所征收的关税。(2)特点：因对本国市场没有影响，故大多数国家将其废除，而只对过境货物收取少量的准许费、印花费、登记费和统计费等。

例如：一些主要过境国和地区该项收入十分可观，过境税是埃及继旅游、侨汇和石油出口的第四大收汇产业。1997年因过境船只减少，埃及苏伊士运河过境收入下降了5900万美元，为17.9亿美元。过境船只为14431艘，比1996年减少了355艘，原因是中东地区高速公路和铁路建设的飞速发展和输油管线的不断增加，大型油轮过境率急剧下降。(《国际经贸消息》1997.2.25)(三)按照差别待遇和特定的实施情况分类1,进口附加税2,差价税3,特惠税4,普惠税1，进口附加税(ImportSurtaxes)(1)含义：一国对进口商品除征收一般进口税外，还往往根据某种目的再加征进口税。所加征的进口税，叫做进口附加税。通常是限制进口的临时性措施。(2)目的：应付国际收支危机，维持进出口平衡；防止外国商品低价倾销；作为贸易歧视或报复的手段。(3)种类：反倾销税、反补贴税和差价税①反倾销税(Anti-dumpingDuty)a,含义：是指对倾销的进口商品所征收的一种进口附加税。b,倾销：是指进口商品以低于正常价值的价格在进口国销售。c,正常价值：通常是指该产品在出口国国内市场的可比价格。d,实施反倾销措施的条件：简单说应分别确定倾销和损害的存在，并且说明在两者之间存在因果关系。反倾销税不应超过确定的倾销幅度。e,反倾销措施的国际规则：GATT第六条和《实施GATT第六条的协议》。1968年1月生效，后经“东京回合”和“乌拉圭回合”修改。(具体规定详见WTO的《反倾销协议》)f,征收反倾销税的目的：阻止不公平的竞争行为。h,种类：Persistentdumping,Predatorydumping,Sporadicdumping(持续性倾销,掠夺性倾销,偶然性倾销)Ph>Pf②反补贴税(Counter-vaillingDuty)a,含义：又称抵消税或补偿税，是对于直接或间接地接受奖金或补贴的外国进口商品所征收的一种进口附加税。b,征收反补贴税的条件：进口商品在生产、制造、加工、买卖、输出过程中接受了直接或间接的奖金或补贴，并使进口国生产的同类产品遭受重大损害。c,反补贴税额大小：一般按“补贴数额”征收。d,征收反补贴税的目的：增加进口商品的成本，抵消出口国对该项商品所做的补贴。e,补贴和反补贴的国际规则：WTO的《补贴和反补贴协议》f,注意：对产品在原产国或输出国所征的捐税，在出口时退还或因出口而免税，进口国对这种退税或免税不得征收反补贴税。2,差价税(VariableLevy)(1)含义：当某种本国生产的产品的国内价格高于同类进口商品价格时，为了消弱进口商品的竞争力，保护国内生产和国内市场，按国内价格与进口价格间的差额征收的一种关税。 也称滑动关税，因它是随国内价格与进口价格之间的差额变动而变的。(2)EU为实施其共同农业政策对农产品进口征收此类关税。3，特惠税：(PreferentialDuties）(1)含义：是指对从受优惠国家或地区进口的全部或部分商品，给予特别优惠的低关税或免税待遇。(2)种类：特惠税有的是互惠的，有的是非互惠。4，普惠税：(GSP，GeneralizedSystemofPreferences)(1)普惠制的由来：普惠制是普遍优惠制的简称。它是发展中国家在联合国贸易与发展会议上进行长期斗争，在1968年通过建立“普惠制决议”之后取得的。1971年正式实施。(2)普惠制的主要内容：发达国家承诺对从发展中国家或地区输入的商品，特别是制成品和半制成品，给予普遍的、非歧视的和非互惠的关税优惠待遇。这种税称为普惠税。(3)普惠制的三原则：普遍的、非歧视的和非互惠的普遍的，是指发达国家应对发展中国家或地区出口的制成品和半制成品给予普遍的优惠待遇。非歧视的，是指应使所有发展中国家或地区都不受歧视、无例外地享受普惠制的待遇。非互惠的，是指发达国家应单方面给予发展中国或地区关税优惠，而不要求发展中国家或地区提供反向优惠。(4)普惠制的目的：增加发展中国家或地区的外汇收入；促进发展中国家或地区工业化；加速发展中国家或地区的经济增长率。(6)普惠制方案的主要规定：(各给惠国的普惠制方案不尽相同，但有些相同之处)①对受惠国或地区的规定。即受惠国或地区的名单。②对受惠产品范围的规定。随给惠国的经济贸易政策的需要而有所增减。在受惠产品中，农产品少，工业品多。③对受惠产品减税幅度的规定。不同商品之间不同。④对给惠国保护措施的规定:免责条款，预定限额，毕业条款和原产地规定等。a,免责条款：进口量过大，给进口国造成损害就可以不给GSP。b,预定限额：设定一个进口限额，超过这个进口量，就不给GSP。c,毕业条款：达到规定标准就不给GSP。case美国在1981年，EU从1995年1月1日起实施这项办法。分“产品毕业”和“国家毕业”。1996年中国化工产品、玻璃、陶瓷制品和服装对EU毕业。产品在市场上具有竞争力以后就“毕业”，例如，来自一国的进口大于进口国总进口额的50%或一定限额。从1998年5月1日起新加坡、香港和韩国对EU毕业，即EU取消了这三方的GSP，其中一项标准是其1995年的人均GNP超过8210美元。(《国际经贸消息》1998年1月15日)d,原产地规定:完全原产产品，非完全原产产品

非完全原产产品判定是否符合原产地资格要看产品是否发生了“实质性变化”。“实质性变化”的判定标准有两个：一是加工标准，一是增值标准(或称百分比标准)。加工标准看税则号是否有改变，百分比标准看进口原材料的百分比是否小于规定的百分比。例如，澳大利亚要求本国的原料和劳务价值成本占产品成本的百分比大于50%。(四)关税征收的方法1,从量税2,从价税3,混合税4,选择税1,从量税(SpecificDuties)(1)含义：以商品的计量单位为标准所征收的关税。这些计量单位有重量、数量、容量、长度和面积等。

Thespecifictariffisexpressedasafixedsumperphysicalunitofthetradedcommodity.(2)公式：从量税额=商品的量×每单位商品的税其中商品的量，大多数是以重量为基础计征的。而重量又有按毛重和净重的计征方式。《国际经贸消息》1999/2/3消息：1999/4/1，日本将开始对大米进口实行关税制，规定1999年每千克351.17日元。1997年日本新泻县大米的单价为每千克344日元，而进口大米价格美国为98日元，泰国62日元。(3)特点：在价格上涨时，关税的保护和财政目的都很难实现，适用于低价产品。二战后，由于商品的种类及价格不断变化，目前大多数国家已采用从价税。2,从价税(AdValoremDuties)(1)含义:是以进口商品的价格为标准计征的关税。

Theadvaloremtariffis

expressedasafixedpercentageofthevalueofthetradedcommodity.(2)公式：从价税额=商品的总值×从价税率

商品的总值即为商品的完税价格，是指经海关审定作为计征关税的商品的价格。有按CIF的、也有按FOB的。

１９９４年至2000年１１月，出入境检验检疫部门对价值２６１.５４亿美元的外商投资财产实施了价值鉴定，经鉴定这些设备实际价值仅为２４１.１１亿美元，外商实际出资比所报价值相差２０多亿美元，不足比例近９％。对此检验部门鉴定时予以发现，为国家和合资企业中方挽回直接经济损失达２０多亿美元。 (3)1947年，GATT订有第七条—海关估价条款，“东京回合”订有海关估价协议，并己于1981年1月1日生效。WTO的海关估价协议“禁止使用武断的和虚假的海关价值。并提供了一套估价规则，扩展了1947年GATT的第七条，并且使其更加准确。(4)特点:①征收简单。同种商品不因品质不同再分不同税率。②税率明确。便于各国比较。③较为公平。价值高，税赋高。④保护和财政随价格上涨而增加。⑤缺点是海关审价或估价比较复杂。3,混合税(MixedorCompoundDuties)(1)含义：又称复合税，是指对某种进口商品，同时征收从价税和从量税的一种计征关税的方式。

Acompoundtariffisacombinationofanadvaloremandaspecifictariff(2)公式：混合税额=从价税额+从量税额4,选择税(AlternativeDuties)(1)含义：是指对某种进口商品同时订有从价税和从量税两种税率，而征税时，一般取其高者的一种计征关税的方式。也有时取低征收。(2)公式：选择税额=从价税或从量税(择高或低)(3)特点：更灵活。case

例如，2001年，中国对每台完税价格低于或等于2000美元的放像机（税则号为：85211020），执行单一从价税，税率为45％；每台完税价格高于2000美元，征收从量税，税额每台7000元，加上3%的从价税。 2007年我国曾对天然橡胶产品的进口实行选择税，天然橡胶(包括烟片胶和标准胶)的从价税为20%，从量税为2600元/吨，两者中从低计征关税；天然胶乳从价税为10%，从量税为720元/吨，两者中从低计征关税。(五)按照关税保护的程度和有效性分类1,名义关税率2,有效关税率1,名义关税率

含义：是指某种进口商品进入该国关境时海关根据海关税则所征收的关税税率。2,有效关税率(1)含义：是指受保护行业的单位产品附加值增值的百分比。(2)定义公式：E=（V’-V）/V

其中E为有效关税率，V’为含税的产品附加值，V为不含税的产品附加值，即自由贸易条件下的附加值。E=（V’-V）/Vai，ti分别为第i种进口原材料占成品的百分比和该种原材料的进口关税。T为成品的进口关税。设X为成品的价值。V’为含税的产品附加值，V为不含税的产品附加值，即自由贸易条件下的附加值。V=X-

aiXV’=X+TX-（

aiX+

aitiX）当i=1时，E=(T-pt)/(1-p)(1-pt/T)?(1-p)，(1-pt/T)>(1-p)，E>T，有效保护高于名义保护。当t>T，t/T>1，(1-pt/T)<(1-p)，

E<T，有效保护低于名义保护。当t=T，t/T=1，(1-pt/T)=(1-p)，或p=0,E=T，有效保护等于名义保护。E=T[1-p(t/T)]/(1-p)当t<T，t/T<1，Case:有效关税率实例

在自由贸易条件下，进口一部汽车价值为8000美元，进口一部汽车所需的零部件价值为6000美元。现在有A，B两国均对汽车征收25%的关税，而对进口汽车零部件分别征收0%和10%的关税。问两国的这种关税措施安排是否有利于其各自发展自己的汽车组装业。E=(T

pt)/(1

p)p=6000/8000=0.75T=25%tA=

0%,tB=10%的关税EA=(25%

0.75

0)/(1

0.75)=100%，EB=(25%

0.75

10%)/(1

0.75)=70%三、关税的影响(一)对商品的价格、生产、销售的影响(二)对商品的结构和地理方向的影响(三)影响世界贸易的发展(四)对贸易差额和国际收支的影响 Thefollowingdiagramillustratestheeffectandcostofatariff.Inthediagram,DxrepresentsthedemandforX,SxrepresentsthesupplyofXinagivencountry.PwistheworldpriceandPw+tistheworldpriceplusthelocaltariff:thisisthepricethatispaidforXinthecountry. AtthehigherpriceofPw+t,productionincreases,consumptiondecreases,andimports(thedifferencebetweenproductionandconsumption)decrease.Dxp1q1p2q2QPp1q1p2q2p2q1p1q2ConsumersurplusProducersurplusDPp2q1p1q2SxPQPQConsumerlossProducergainGovernmentrevenueEffectofTariff关税影响的几何描述 Thisdiagramalsoillustratesthecosttosocietyofatariff,asfollows: Thetriangletotheleftofthedemandcurveandabovethepricelinerepresentstheconsumersurplusgivenaparticularpriceofagood.Ineffect,thisrepresentsthebenefittoconsumerswhowouldhavebeenwillingtopayahigherpriceforthisgoodandthusbenefitfromthislowerprice. Amovefromtheworldpricetotheworldpriceplustariffdecreasesthesizeofthistriangle:thisdecreaseisrepresentedbythearea

abcd

inthediagram.Thisisthelosstoconsumersfromthetariff. Thetriangletotheleftofthesupplycurveandbelowthepricelinerepresentstheproducersurplusgivenaparticularpriceofagood.Ineffect,thisrepresentsthebenefittoproducerswhowouldhavebeenwillingtoproducethegoodatalowerpriceandthusbenefitfromthishigherprice. A

movefromtheworldpricetotheworldpriceplustariffincreasesthesizeofthistriangle:thisincreaseisrepresentedby

theareaabef

inthediagram.Thisisthegaintoproducersfromthetariff. Acomparisonofthelosstoconsumersandthegaintoproducersshowsthatthelossisgreaterthanthegain.Thisentiredifferenceisnotlosttosociety,however,becausetheareadfghisgovernmentrevenue(imports×tariff).Thereisclearlyacosttosociety,nevertheless,andthisisrepresentedbythetwotrianglesidentifiedinthediagram.第二节非关税措施一、非关税措施的含义及特点二、非关税措施的种类三、非关税壁垒的影响(思考)一、非关税措施的含义及特点(一)非关税措施的含义(二)非关税措施的特点(一)非关税措施的含义

非关税措施(Non-TariffBarriers)是指除关税以外的一切限制进口的措施。(二)非关税措施的特点1,名目繁多2,比关税具有更大的灵活性，因而更具针对性3,更易达到直接的目的4,更具隐蔽性和歧视性二、非关税措施的种类进口配额制“自动”出口配额制进口许可证制外汇管制进口和出口的国家垄断歧视性的政府采购政策各种国内税最低限价和禁止进口进口押金制海关估价制度进口商品征税的归类技术性贸易壁垒（一）进口配额制1,含义：是一国政府对一定时期的进口数量或金额所规定的直接限额。在限额内，可以进口；超过限额则不准进口或对其征收高额关税或处以罚款后才能进口。2,种类2，进口配额的种类绝对配额全球配额国别配额关税配额优惠关税配额非优惠关税配额（1）绝对配额(AbsoluteQuotas)①含义：即规定一最高限额，超过不准进口。②种类：全球配额和国别配额a,全球配额(GlobalQuotasorUnallocatedQuotas)对此配额的使用依申请先后顺序批给一定的配额，直至总配额发完为止。b,国别配额(CountryQuotas)按国别或地区分配固定的配额。(2)关税配额(TariffQuotas)①含义：对限额内的商品进口，给予低税、减税或免税侍遇，对超过限额的商品征收高关税、附加税或罚款。②种类：优惠关税配额和非优惠关税配额

EU的GSP配额就是优惠关税配额，限额内关税大幅度减让，甚至免税，超出限额为MFN税。（二）“自动”出口配额制（VER）1,含义：出口国或地区迫于进口国的压力，“自动”对某些商品向该进口国的输出在某一时期内进行限止，在限额内自行控制出口，超过限额的禁止出口。2,种类：协定“自动”出口-“自限协定”非协定“自动”出口-“自动控制”case例如：《国际经贸消息》1999年3月10日消息，俄在面临被美施以高额关税惩罚的情况下，最终于2月23日与美签定一项协议，同意减少向美出口钢材70%。其中热轧钢材最多可出口75万吨，可被接受的最低价为每吨255美元至280美元。此外，还将减少其他16种钢材在美国市场的出口量，大约降至1997年的水平。在此之前，美钢铁产业部门曾向政府递交了一份提案，要求政府对外国廉价钢材产品实施进口限额，但最终遭到否决。（三）进口许可证制1,含义：是进口国规定，某些商品的进口必须有进口许可证，否则不准进口。2,种类定额进口许可证和无定额进口许可证自动进口许可证和非自动进口许可证3,WTO的《进口许可证程序协议》定额进口许可证和无定额进口许可证

从与配额的关系上看，可分为定额进口许可证和无定额进口许可证。 主要是看事先有无限额或称配额公布，如果有则为前者。但后者因不公布配额有更大的限止性。自动进口许可证和非自动进口许可证从进口商品及原产地受限止的程度上看，可分为自动进口许可证和非自动进口许可证。①自动进口许可证 也称公开一般许可证(OpenGeneralLicense)，公开进口许可证。这种许可证的申领没有限止，一般只要填写即可得。只用于统计目的。②非自动出口许可证 也称特种进口许可证(SpecificLicense)。这种许可证的申领必须经审批。3,WTO的《进口许可证程序协议》目的简化进口许可证的申领手续