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篇一:岗位职责风险点和防控措施一览表岗位职责风险点和防控措施一览表图片已关闭显示,点此查看朝阳【wlsh0908】整理朝阳【wlsh0908】整理图片已关闭显示,点此查看朝阳【wlsh0908】整理图片已关闭显示,点此查看篇二:岗位风险点岗位职责风险点:一、一类(一级):行政许可、行政审批(证、照)类风险点:行政许可、行政审批类风险点是指行政受理审查、核准的工作人员在行政许可、行政审批过程中,违反法律、法规和卫生局、监督所的廉洁自律及其它规定,引起申请人的申诉、投诉、诉讼和行政复议以及可能发生不廉洁行为的后果。具体有以下几点:(一)在形式审查过程中,对重大质疑点,疏忽或故意隐瞒、未及时提醒管理相对人或及时处理,可能产生行政处理未到位或难以到位的后果。(二)在形式审查过程中,因业务不熟,不能做到一次性告知,给申请人带来不便,使其产生不满情绪,可能导致其向卫生局或上级进行投诉。(三)在形式审查过程中,违反工作流程,简化审批手续,可能产生提前发证(照),导致比较严重后果,引起行政复议被撤消或行政诉讼败诉的后果。二、二类(一级):行政处罚(案)类风险点行政处罚类风险点是指具体执法办案人员在行政执法过程中,违反法律、法规和市局、监督所的廉洁自律及其它规定,引起当事人的申诉、投诉、诉讼和行政复议以及可能发生不廉洁行为的后果。具体有以下几点:(一)不按规定使用案件系统,查办案件系统外运行,造成人情案、弃案的发生,可能导致不廉洁现象出现。(二)违反办案程序、裁量权等规定,滥用裁量权,擅自改变行政处罚种类、幅度或者重责轻罚、轻责重罚,可能造成具体行政行为不合法,导致行政复议被撤消或行政诉讼败诉。(三)截留私分、变相私分、提前预收罚没款的,可能导致不廉洁现象和行政复议撤销和行政诉败诉。(四)在案件调查取证环节中,未坚持证据穷尽原则,未按照程序规定依法取证,遗漏证据,可能导致案件定性、裁量不准确,导致行政复议被撤消或行政诉讼败诉。(五)在查办案件环节中,未坚守办案纪律,向当事人泄漏案情,或利用职权收受当事人的好处,不能严格执行案件处罚裁量权标准,可能导致行政处罚出现畸轻畸重现象,导致行政复议被撤消或行政诉讼败诉。(六)暂扣及罚没物品没能及时进行登记、入库,物品清单中对物品型号、数量等登记不详,可能导致物品损毁、丢失、侵占、挪用、数量型号出现差错等不良后果。三、三类(二级):监督检查类风险点监督检查类风险点是指承担监督检查职能的工作人员,包括:年检、巡查及业务科工作人员,违反法律、法规和市卫生局、监督所的廉洁自律及其它规定,引起行政相对人的申诉、投诉、诉讼和行政复议以及可能发生不廉洁行为的后果。具体有以下几点:(一)对监管责任区内的管理相对人底数不清,情况不明,缺乏控制力,特别是对重点行业、地区监管不到位,可能造成辖区重大卫生安全隐患。(二)对巡查中发现的案源线索等不上报,不登记,可能产生收受当事人的好处等不廉洁行为。(三)对发现的违法隐患查处、指导不及时,可能造成重大损失或重大影响。(四)对巡查发现的问题,未按法定程序出具《监督笔录》、《监督意见书》,未及时留存文书档案,以及发现的卫生安全隐患不及时给予制止,不及时上报、函告相关单位,可能造成工作失职。(五)对未办理卫生许可,不认真核查,造成数据不清,可能导致行政行为不合法。(六)在办理"卫生许可"或日常监督中,故意刁难或设置不必要条件,可能产生给予好处后,才办理卫生许可,或对于涉嫌违法行为,私自默许继续经营。(七)对企业恢复核准不认真,可能造成不符合企业恢复条件的企业给予恢复。(八)复审审核不严格,使不该吊销"卫生许可"的企业、个体工商户被误吊销,造成无法弥补的损失,可能引起企业、个体工商户的申诉。(九)利用监督行为,强行收取不应收取的费用,可能导致乱收费现象的出现,引起管理相对人的不满,诱发申诉、投诉的现象发生。(十)对容易产生问题的行业未制定应急预案,可能导致出现紧急情况时无对策可行,贻误时机,造成违法行为得不到及时查处的后果。(十一)检测覆盖面不够,检测不及时或未按上级安排抽样检测要求检测,可能导致卫生安全事故。(十二)广告审查不严格、广告宣传监督不到位、辖区内可能出现严重违法广告、导致媒体曝光事件的发生。(十三)对辖区内的有形市场索证制度监督检查落实不到位,可能使假冒伪劣产品、不合格产品进入市场,出现人身安全事故,造成出现的问题无法追溯。(十四)对不符合对外出证条件的行政相对人给予违法出证及对案件审核、把关不严,可能造成行政复议被撤消、败诉,给单位造成损失或影响。(十五)在处理消费者申诉、调解消费者纠纷过程中,不公平、公正,可能导致申诉人向一级上访或群访等后果。四、四类(一级):行政事务管理类风险点行政事务管理类风险点是指所机关、各分所在人事管理、财务管理、资产管理工作中,相关工作人员违反法律、法规和市卫生局、监督所的廉洁自律及其它规定,可能发生不廉洁行为的后果。具体有以下几点:(一)人事管理风险点:1、在人事管理、干部任用、考核、评先等方面,不坚持公开、公正、公平原则,具体工作人员弄虚作假,可能导致领导决策失误。2、在人事管理、干部任用、考核、评先等方面,不深入基层调查,偏听偏信,可能造成失察失误。3、在人事管理、干部任用、考核、评先工作中,泄露相关信息,可能造成不应有的影响。4、违反人事纪律,私下许诺先进称号、评定职、级等,可能造成人事管理不公平、公正的后果。5、在发展党员过程中,利用发展党员的机会,违反组织发展原则,收受被发展对象的好处,可能导致党员标准降低。6、在干部违纪案件查处中,坚持原则不够,查办不深入,可能造成错案。(二)财务管理风险点:1、不认真执行年初的财经预算,可能导致开支不合理,造成挪用、误用财政资金,影响工作正常运转。2、在大额资金的使用上,未经集体讨论,可能导致资金使用不当,给工作造成不利。杂,有外因也有内因,是内因和外因共同作用的结果。结合城建档案馆工作的实际情况进行分析,风险因素主要涉及以下几个方面。(一)城建档案馆岗位职责的特殊性。尽管城建档案工作默默无闻、枯燥无味,它虽然不是资金流动的主要渠道,但毕竟不是生存在真空里,也有岗位职责的风险点和造成腐败的温床。城建档案所涉及的领域宽广,与人民群众的生产生活关系十分密切,正因为它具有专业广、接触的领域跨行业、单位多的特点,所以决定了城建档案与社会有不可分割的必然联系,也与城市建设各个部门和单位的城建档案的有机联系分不开,故而就使得该项工作岗位职责存在一定的风险性,就会有各种细菌的侵袭,时刻都有被感染的可能。(二)思想道德方面存在的风险。城建档案管理工作是城市建设中的一项重要的基础性工作,是一项社会公益性事业,利在当今,泽及后代,与此同时,也就决定了城建档案工作的产生的价值和作用不能在短期之内体现出来。作为城建档案馆的工作人员,每天要面对细致繁杂的档案整理工作却不能体现人生价值,思想方面难免会出现厌烦和倦怠。灯红酒绿的花花世界与本职枯燥无味的工作形成强烈反差,导致意识形态领域要接受严峻的考验,如果思想品行经不起利益的诱惑,思想道德就存在一定的风险。(三)外部环境诱惑存在的风险。随着改革开放伟大成果的积累,人民生活水平的不断提高,对城建档案人也是一种物质考验。城建档案人员每天上下班是两点一线,工作寂寞清贫、月工资比公务员少近千元,生活质量差,温饱不保。有少数人来单位办事,为了达到个人目的,用社会上一些不良习俗对工作人员进行物质诱惑,那么相关人员能否坚持原则,就存在外部环境诱惑风险。以上工作中存在的种种因素,都可能造成在岗人员不能够正确履行职责或不作为、乱作为,构成失职渎职、以权谋私、吃拿卡要等风险点,甚至衍生后果严重的腐败行为。下面,我对可能出现的岗位职责风险点做一个大致的归纳。如果缺乏监督机制,就会造成经济管理上的漏洞形成腐败。权力缺乏监督就会滋生腐败。为保证我们党的执政地位,提高党执政能力就必须加强对权力的监督和制约。目前监督机制的不足主要表现在:由于体制上的原因对主要领导干部特别是党政一把手的监督成为党内监督体系中的最薄弱环节,从而导致一些领导干部在没有强有力监督的情况下很容易利用职权,以权谋私、搞权钱交易、贪污受贿索贿。从很多腐败大案要案上看足以证明这种"权力腐败"在各类腐败中危害最严重、影响最恶劣。同时,一把手自身腐败就不可能在本单位、本部门真心实意地抓反腐败工作,上行下效,那里就会腐败成风。不监督或监督不了领导干部特别是一把手,只监督一般干部,党内监督就不能发挥应有的作用。市民政局最近发生的事情就是一个很突出的例子。在行政决策上,如果没有实施民主集中制,就会形成"一言堂"的家长制作风,产生决策失误,造成不可弥补的后果。民主集中制是民主基础上的集中与集中指导下的民主相结合。民主集中制的民主,就是党的组织和党员的意志、主张的充分表达,也就是充分发挥每个党员的积极性和创造性地体现。民主集中制的集中,就是全党意志、智慧的凝聚和行动的一致的体现。"一把手"负有重大责任,"一把手"必须坚持原则,把握全局,团结同志,善于带好班子,既要充分发扬民主,不搞"一言堂"又要进行正确的集中,始终要保持清醒地政治头脑,实事求是,解放思想,务实创新,具有宽阔胸襟,公道正派,知人善用,善于团结同志一道工作,自觉遵守民主集中制,维护班子的凝聚力和战斗力,才能在决策行为上着眼大局、全面统筹。单位对外服务窗口如果给好处就办事,不给好处不办事就会出现违规违纪问题。有些工作人员服务意识淡薄、官僚习气重,对办事来访者推诿扯皮、敷衍塞责,不给好处不办事,给了好处乱办事。贪图享乐、铺张浪费,讲关系不讲原则、讲人情不讲纪律,搞小圈子、拉拉扯扯,甚至有极个别以权谋私、贪污腐化,把党的纪律和国家法律抛在脑后,就极易出现违法违纪的风险点。由于城建档案工作的特殊性,及存在思想道德、外部环境的诱惑等方面的实际风险,可能造成在岗人员不正确履行行政职责或不作为,构成失职渎职、以权谋私等严重后果的腐败风险。针对这些可能在工作中出现的风险状况,我们应该如何采取相应措施来应对呢?我想针对岗位中可能出现的职责风险,提出如下对策。1、完善权力监督制约机制。权力制约比权力监督更有力度,制约指的是对权力的节制、控制和约束,而监督主要是对特定主体的监视和督促。而权力制约的主体多为公权力部门,是权力部门之间在法制轨道上,由于分工和责任的不同而形成的相互约束和牵制。完善权力监督制约机制不是突破国家现行的权力监督制约机制另搞一套,而应当根据党的十七大部署,在构建社会主义和谐社会的总的目标下,根据反腐败斗争和廉政建设的新发展和新情况,在坚持行之有效的传统手段的同时,修正缺陷,弥补不足,加强薄弱环节,对权力制约机制进行具体化、精密化的设计,推进权力监督制约手段的完善和创新。2、坚持民主集中制下的决策机制。第一,建立健全公众参与、民主和集中相结合的决策机制。要实现决策的科学化、民主化,就必须完善深入了解民情、充分反映民意、广泛集中民智、切实珍惜民力的决策机制。一要保障人民群众参与决策。人民群众参与决策既是决策科学化的保障,也是决策民主化的体现,要通过制度化,让人民群众参与决策过程,充分表达决策意愿;二要提高单位领导的决策能力和水平。单位领导是行政决策的最终决定者,必须要学法懂法用法,不徇私枉法。要严格执行民主集中制,在民主的基础上实行正确的集中,防止久拖不决。在作出决策后,必须坚决执行,防止各行其是。3、健全行政决策规则。依法科学、合理界定决策权,建立分级自主决策的决策体制,实现事权、决策权和决策责任相统一,坚持决策前的论证制、决策中的票决制和决策后的责任制。对涉及发展全局的重大事项,要以深入扎实的调查研究为基础,广泛听取各方面意见,由领导班子集体讨论决定,坚决杜绝决策的盲目性、随意性和领导者个人独断专行。对与群众切身利益密切相关的重大事项,要广泛听取群众意见。对专业性、技术性较强的重大事项,还要进行论证、技术咨询、决策评估等。4、完善行政决策程序。科学严密的程序是正确决策的重要前提。只有按程序决策,才能有效防止决策的盲目性和随意性。美国法官法兰克弗特有一句名言:"自由的历史在很大程度上就是遵守程序保障的历史。"要坚持把合法性审查、科学论证、集体讨论作为重大决策过程的必要环节,明确决策的权力与责任,做到权力与责任相统一、决策职能与执行职能相对分离。5、加强对单位服务

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