2023年证券从业资格投资分析及答案理论考试试题及答案

1、以下选项中，属于资产证券化特点的是（）。

A.利用金融资产证券化来降低银行固定利率资产的利率风险

B.增加资产流动性，改善银行资产与负债结构失衡

C.利用金融资产证券化可提高金融机构资本充足率

D.银行可利用金融资产证券化来降低筹资本钱

2、经中国证监会批准，证券公司可以从事的客户资产管理业务有（

A.为单一客户办理定向资产管理业务

B.为多个客户办理集合资产管理业务

C.为多个客户办理定向资产管理业务

D.为客户办理特定目的的专项资产管理业务

3、首次公开发行股票的发行人和主承销商应当在发行和承销过程中公开披露的信息包括

A.网上申购前披露每位网下投资者的详细报价情况

B.招股意向书刊登首日在发行公告中披露发行定价方式

C.在发行结果公告中披露获配机构投资者名称

D.招股意向书刊登首日在发行公告中披露发行定价程序

4、证券公司经营融资融券业务，应当以自己的名义，在证券登记结算机构开立的账户有（）。

A.融券专用证券账户

B.客户信用交易担保证券账户

C.信用交易证券交收账户

D.信用交易资金交收账户

5、证券公司可以委托（）代为推广集合资产管理方案。

A.其他证券公司

B.商业银行

C.证券交易所

D.中国证券业协会

6、证券公司经营证券经纪业务、证券资产管理业务、融资融券业务和证券承销与保荐业务中

两种以上业务的，其董事会应当设（），行使公司章程规定的职权。

A.薪酬与提名委员会

B.审计委员会

C.风险控制委员会

I）.风险躲避委员会

7、客户申请融资融券业务时，应向证券公司营业部提交的证券公司规定的相关材料包括

（

A.融资融券业务申请表

B.有效身份证明文件

C.已在营业部开立的普通资金账户和证券账户

D.融资融券担保人证明

8、证券承销的方式有（）。

A.代销

B.包销

C.助销

D.直销

9、期货交易所的职责包括（：o

A.提供期货交易的场所、设施和效劳

B.设计期货合约、安排期货合约上市

C.组织、监督期货交易、结算和交割

D.制定和执行风险管理制度

10、经中国证监会批准，证券公司可以从事的客户资产管理业务有（）。

A.为单一客户办理定向资产管理业务

B.为多个客户办理集合资产管理业务

C.为多个客户办理定向资产管理业务

D.为客户办理特定目的的专项资产管理业务

11、以下选项中，不得注册为投资主办人的情形有（）。

A.不符合申请投资主办人注册规定的条件

B.被监管机构采取重大行政监管措施未满两年

C.未通过证券从业人员年检

D.尚处于法律法规规定或劳动合同约定的竞业禁止期内

12、证券公司办理集合资产管理业务，不得将集合资产管理方案资产用于（）。

A.抵押融资

B.资金拆借

C.对外担保

D.可能承担无限责任的投资

13、以下属于证券业从业人员申请执业证书条件的有（

A.已被机构聘用

B.最近3年未受过刑事处分

C.未被中国证监会认定为证券市场禁入者，或者已过禁人期的

D.品行端正，具有良好的职业道德

14、在保荐业务中，持续督导发行人应履行的义务有（

A.标准运作

B.审慎工作

C.信守承诺

D.信息披露

15、根据？中华人民共和国公司法?的规定，以下表达中正确的是（

A.公司发行新股的条件是公司要具备健全且运行良好的组织结构，具有持续盈利能力，财务

状况良好，最近3年内财务会计文件无虚假记载，且在最近3年内无其他重大违法行为

B.公司上市条件是公司股本总额为人民币3000万元；向社会公开发行的股份达公司总股份

数量25%以上，公司股本总额超过人民币4亿元的，其向社会公开发行的股份的比例为15%

以上

C.股份申请其股票上市交易，向证券交易所报送有关文件

D.交易所有权决定暂停和终止股票上市

16、证券公司发行与承销业务的主要法律法规包括（）。

A.?中华人民共和国证券法？

B.?证券发行上市保荐业务管理方法？

C.?证券公司内部控制指引？

D.?证券投资参谋业务暂行规定？

17、证券公司可以委托（）代为推广集合资产管理方案。

A.其他证券公司

B.商业银行

C.证券交易所

D.中国证券业协会

18、证券公司、证券投资咨询机构及其执业人员向社会公众开展证券投资咨询业务活动时，

禁止事项有（）o

A.代理投资人从事证券、期货买卖

B.向投资人承诺证券、期货投资收益

C.利用咨询效劳与他人合谋操纵市场或者进行内幕交易

D.与投资人约定分享投资收益或者分担投资损失

19、以下关于证券公司客户资产的存管、托管制度的说法中，正确的有（

A.从事证券经纪业务的证券公司应当将客户的交易结算资金存放在指定商业银行，以每个客

户的名义单独立户管理

B.客户的交易结算资金的存取，应当通过指定商业银行办理

C从事证券资产管理业务的证券公司应当将客户的委托资产交由指定商业银行等资产托管机

构托管

D.从事融资融券业务的证券公司应当参照客户交易结算资金第三方存管的方法，对客户资金

担保账户内的资金进行管理

20、以下关于证券经纪业务的说法中，正确的是（）。

A.即证券公司代理客户买卖证券业务

B.证券公司向客户垫付资金

C.不承担客户的价格风险

D.分享客户买卖证券的差价

21、证券公司向客户收取证券交易费用，应当符合国家有关规定，并将（）在营业场所

的显著位置予以公示。

A.收费相关法规

B.客户相关资料

C.收费工程

D.收费标准

22、首次公开发行股票的发行人和主承销商应当在发行和承销过程中公开披露的信息包括

（）o

A.网上申购前披露每位网下投资者的详细报价情况

B.招股意向书刊登首日在发行公告中披露发行定价方式

C.在发行结果公告中披露获配机构投资者名称

D.招股意向书刊登首日在发行公告中披露发行定价程序

23、以下各项中，属于上海证券交易所融资融券可冲抵保证金范围的有（）。

A.被实行特别处理和被暂停上市的A股

B.基金

C.债券

D.央行票据

24、以下属于证券市场法律制度的有（）。

A.证券发行制度

B.上市公司收购制度

C.证券交易制度

D.证券机构监管制度

D.中国证券业协会确定的其他职责

33、以下关于公司设立方式的说法中，正确的有（）。

A.发起设立只适用于有限贡任公司，不适用于股份

B.发起设立既适用于有限责任公司，也适用于股份

C.募集设立只适用于股份，不适用于有限责任公司

D.募集设立既适用于股份，也适用于有限责任公司

34、证券公司从事介绍业务时，与期货公司签订的书面委托协议应当载明的事项包括（）。

A.介绍业务的范围

B.介绍业务对接规那么

C.执行期货保证金扣缴制度的措施

I）.客户投诉的接待处理方式

35、证券监管机构对证券公司的业务活动、财务状况、经营管理情况进行检查时.有权采取

的措施包括（

A.询问证券公司的董事、监事、工作人员，要求其对有关检查事项做出说明

B.进入证券公司的办公场所或者营业场所进行检查

C.查阅、复制与检查事项有关的文件、资料，对可能被转移、隐匿或者毁损的文件、资料、

电了设备予以封存

D.检查证券公司的计算机信息管理系统，复制有关数据资料

36、从事转融通业务及相关活动，应当遵循的原那么有（）。

A.公正

B.平等

C.自愿

D.老实信用

37、期货交易的根本特征包括（）。

A.合约标准化

B.场所固定化

C.结算统一化

D.商品特殊化

38、试点初期，可冲抵保证金证券范围包括（）。

A.证券交易所集中竞价交易系统挂牌上市的A股股票

B.基金

C.债券

D.央行票据

39、以下关于证券公司客户资产的存管、托管制度的说法中，正确的有（）。

A.从事证券经纪业务的证券公司应当将客户的交易结算资金存放在指定商业银行，以每个客

户的名义单独立户管理

B.客户的交易结算资金的存取，应当通过指定商业银行办理

C.从事证券资产管理业务的证券公司应当将客户的委托资产交由指定商业银行等资产托管机

构托管

D.从事融资融券业务的证券公司应当参照客户交易结算资金第三方存管的方法，对客户资金

担保账户内的资金进行管理

40、根据？中华人民共和国刑法?的规定，犯集资诈骗罪的处分措施有（）。

A.数额较大的，处5年以下有期徒刑或者拘役，并处2万元以上20万元以下罚金

B.数额巨大或者有其他严重情节的，处5年以上10年以下有期徒刑，并处5万元以上50

万元以下罚金或没收财产

C.数额特别巨大或者有其他严重情节的，处10年以上有期徒刑或者无期徒刑，并处5万元

以上50万元以下罚金或没收财产

D.数额特别巨大并且给国家和人民利益造成重大损失的，处无期徒刑或者死刑，并没收财产

41、上市公司并购重组活动中，财务参谋应当关注的事项有（）o

A.相关各方是否存在利用并购重组信息进行内幕交易

B.相关各方是否存在利用并购重组信息进行证券欺诈

C.相关各方是否存在利用并购重组信息进行市场操纵

D.相关各方是否存在利用并购重组信息进行正常交易

42、以下关于证券公司建立健全证券营业部管理制度的说法中，正确的有（）。

A.证券营业部应当将证券经营机构营业许可证放置在营业场所显著位置，并在许可范围内从

事经营活动

B.证券营业部负责人对证券营业部的业务标准、平安、稳定运营负直接责任。证券公司应当

每年对证券营业部负责人进行年度考核，年度考核情况应当以书面方式记载、留存

C.证券营业部应当建立健全印章管理制度，对各类印章登记造册，建立各类印章的使用、保

管、交接等内控流程

D.证券营业部负责人离任的，证券公司应当进行审计，离任审计结束前，被审计人员可以离

职

43、证券公司应当采取适当方式，向客户披露委托人提供的金融产品合同当事人情况介绍、

金融产品说明书等材料，全面、公正、准确地介绍金融产品有关信息，充分说明金融产品的

（）等主要风险特征，并披露其与金融合同当事人之间是否存在关联关系。

A.信用风险

B.购置人风险

C.市场风险

D.流动性风险

44、以下关于证券市场法律的说法中，错误的是（）。

A.现行的证券市场法律包括？中华人民共和国证券法？

B.现行的证券市场法律包括？中华人民共和国证券投资基金法？

C.现行的证券市场法律包括？中华人民共和国法人组织条例？

D.现行的证券市场法律包括？中华人民共和国所得税法？

45、封闭式基金通常有固定的封闭期，一般为（）年。

A.5

B.10

C.15

D.20

46、以下选项中，属于诱骗投资者买卖证券、期货合约罪构成要件的有（）。

A.客体要件

B.客观要件

C.主体要件

D.主观要件

47、以下关于证券公司控股股东和实际控制人规定的说法中，正确的是（

A.控股股东、实际控制人应当建立制度，明确对证券公司重大事项的决策程序及保证证券公

司独立性的具体措施

B.控股股东、实际控制人应当维护证券公司资产完整

C.控股股东、实际控制人应当维护证券公司人员独立

D.控股股东、实际控制人应当维护证券公司财务独立

48、董事和高级管理人员在任何情况下都不得有的行为包括（

A.挪用公司资金

B.将公司资金以其他个人名义开立账户存储

C.将公司资金借贷给他人或者以公司资产为他人提供担保

D.与本公司订立合同或者进行交易

49、在股票直接投资业务中，直投子公司可以开展的业务有（

A.使用自有资金或设立直投基金，对企业进行股权投资或与股权相关的债权投资

B.使用借来资金，对企业进行股权投资或与股权相关的债权投资

C.为客户提供与股权投资相关的投资参谋、投资管理、财务参谋效劳

D.经中国证监会认可开展的其他业务

50、证券公司应当向客户如实披露其客户资产管理（）等情况，并应当充分揭示市场风

险，证券公司因丧失客户资产管理业务资格给客户带来的法律风险，以及其他投资风险。

A.业务资质

B.管理能力

C.业绩

D.财务状况

51、根据?证券公司监督管理条例?证券公司从事证券资产管理业务、融资融券业务，销售证

券类金融产品，应当按照规定程序，了解客户的（）。

A.证券投资经验

B.财产与收入状况

C.风险偏好

D.身份

52、以下选项中，属于合格投资者的是（）。

A.个人或者家庭金融资产合计不低于200万元人民币

B.个人或者家庭金融资产合计不低于100万元人民币

C.公司、企业等机构净资产不低于2000万元人民币

D.公司、企业等机构净资产不低于1000万元人民币

53、以下关于欺诈发行股票、债券罪主观要件的说法中，错误的有（）。

A.行为人必须实施在招股说明书、认股书、公司、企业债券募集方法中隐瞒重要事实或者编

造重大虚假内容的行为

B.本罪的主体主要是单位

C.行为人必须实施了发行股票或公司、企业债券的行为

D.本罪在主观上只能依成心构成，过失不构本钱罪

54、以下关于加强证券经纪业务管理规定的说法中，正确的有（Jo

A.对证券经纪业务实施统一领导、分级管理

B.防范公司与客户之间的利益冲突

C.切实履行反洗钱义务

D.防止出现损害客户合法权益的行为

55、以下关于证券公司证券投资参谋业务内部控制的说法中，正确的是（

A.证券投资参谋向客户提供投资建议，应当具有合理的依据

B.证券投资参谋向客户提供投资建议，应当提示潜在的投资风险，禁止以任何方式向客户承

诺或者保证投资收益

C.证券投资参谋向客户提供投资建议，知悉客户作出具体投资决策方案的，不得向他人泄露

该客户的投资决策方案信息

D.允许证券投资参课人员以个人名义向客户收取证券投资参课效劳费用

56、证券公司应当在其经营场所显著位置或者其网站公开的信息包括（）。

A.从事介绍业务的管理人员和业务人员的名单和照片

B.受托从事的介绍业务范围

C.期货公司期货保证金账户信息、期货保证金扣缴方式

D.交易结算结果查询方式

57、证券公司章程中的重要条款包括（）。

A.证券公司的名称、住所

B.证券公司的组织机构

C.证券公司对外投资、对外提供担保的类型

D.证券公司的解散事由与清算方法

58、证券公司办理集合资产管理业务，可以设立（

A.定向资产管理方案

B.限定性集合资产管理方案

C.集合资产管理方案

D.非限定性集合资产管理方案

59、限定性集合资产管理方案资产应当主要用于投资（）和其他信用度高且流动性强的

固定收益类金融产品。

A.国债

B.在证券交易所上市的企业债券

C.股票型证券投资基金

D.国家重点建设债券

60、境内自然人申请开立证券账户，需提供的材料有（

A.本人有效身份证明文件及复印件

B.单位介绍信或街道证明

C.客户本人填写的？自然人证券账户注册申请表？

D.住址证明

61、个人申请保荐代表人资格应具备的条件包括（

A.具备3年以上保荐相关业务经历

B.最近3年内在境内证券发行工程中担任过工程协办人

C.参加中国证监会认可的保荐代表人胜任能力考试且成绩合格有效

D.未负有数额较大到期未清偿的债务

62、根据？中国证券业协会诚信管理方法?的规定，处分处分信息包括（）。

A.受处分处分机构或个人名称

B.受处分处分机构责任人

C.处分处分时间

I）.处分处分类比

63、证券公司设立时，其业务范围应当与其（）相适应。

A.内部控制制度

B.合规制度

C.人力资源状况

D.财务状况