内部治理与合规管理制度

内部整治与合规管理制度第一章总则第一条目的和依据本制度的目的是为了规范企业内部整治和合规管理行为，保证企业的稳定运行和良好发展，遵守法律法规，维护企业的声誉和利益。本制度依据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国劳动法》等相关法律法规订立。第二条适用范围本制度适用于全部企业全体员工。第三条内部整治与合规管理原则企业的内部整治和合规管理应遵守公平、公正、公开、诚实信用、高效务实的原则，依法合规经营，维护内外部利益相关方的利益，促进企业的长期发展。第二章企业管理机构第四条组织架构企业设立董事会、监事会和经营管理团队，董事会是最高决策机构，负责订立企业的发展战略和决策；监事会负责对董事会及经营管理团队的监督；经营管理团队负责企业日常经营管理工作。第五条董事会职责负责订立企业的长期发展战略和中期经营目标；监督企业经营管理团队的工作，确保其依法合规经营；决议重点投资、并购、出售等决策；审核和批准企业的预算和决算；确定企业的基本管理制度。第六条监事会职责监督企业董事会及经营管理团队的工作，保证其依法合规运营；检查企业财务和财务报告的真实性和完整性；监督企业内部掌控的建立和执行；监督企业重点风险的识别和管理；提出改进企业管理的建议。第七条经营管理团队职责负责企业的日常经营管理工作；订立年度经营计划和预算，并实施监控和掌控；负责企业内部掌控体系的建立和执行；负责企业合规管理工作，确保企业依法经营。第八条内部整治规定企业内部整治应遵从信息公开、决策公正、权益平等、责任明确的原则；企业董事、监事、高级管理人员和员工应秉持诚实守信、勤勉尽责的职业道德。第三章合规管理制度第九条法律法规合规企业全体员工应遵守中华人民共和国的法律法规，包含但不限于《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国劳动法》等法律法规。企业不得从事违法违规的经营活动。第十条内部掌控制度企业应建立健全内部掌控制度，确保企业财务的安全和规范管理；内部掌控制度应包含流程规范、岗位职责、风险识别与监控、内部审计等内容。第十一条信息管理制度企业应建立完善的信息管理制度，保护企业的商业机密和员工的个人隐私；信息管理制度应包含信息收集、存储、传输、销毁等方面的规定。第十二条安全生产制度企业应建立安全生产制度，确保员工的生命安全和身体健康；组织开展安全培训和演练，提高员工的安全意识和应急处理本领。第十三条员工行为规范员工应遵守企业的各项规章制度，按规定履行岗位职责；员工不得从事违法违规行为，不得利用职权或职务上的影响谋取私利；员工应保护企业的商业机密和知识产权，不得泄露、侵害。第四章监督与检查第十四条监督与检查机制企业应建立监督与检查机制，确保内部整治和合规管理的有效执行；监督与检查机制应包含内审、风险管理等方面的内容。第十五条内部举报制度企业应建立内部举报制度，保障员工的举报权益，并对保密的举报进行保护；内部举报制度应明确举报渠道、举报程序和处理机制。第十六条外部监督与合规检查企业应乐观搭配外部监管机构的检查和调查；企业应定期自查，并搭配内、外部审核人员的审计。第五章惩罚与嘉奖第十七条违规惩罚对违反企业内部整治和合规管理规定的员工，可以依法进行纪律处分，包含但不限于批判教育、停职、解聘等；对涉嫌犯罪的员工，应及时报案，搭配公安机关的调查。第十八条优秀员工嘉奖企业应依据员工的工作表现和贡献，设立嘉奖制度，对表现优秀的员工予以嘉奖，激励员工乐观向上。第六章附则第十九条本制度的解释和修订本制度的解释权和修订权归企业