QHSE风险评估与控制管理标准

健［中电投江苏新能源有限公司

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程序文件

JSXNY-QHSE-CX18(2014A/0)

QHSE风险评估与控制管理标准

201471-XX发布201471-XX实施

中电投江苏新能源有限公司发布

JSXNY-QHSE-CX18(2014A/0)QHSE风险评估与控制管理标准

目录

1目的............................................................-1-

2范围............................................................-1-

3规范性引用/应用文件.............................................-1-

4术语和定义......................................................-1-

5职责............................................................一2-

6管理内容和方法..................................................-3-

6.1危害辨识与风险评估策划与准备..............................-3-

6.2危害辨识与风险评估的实施..................................-3-

6.3风险控制措施..............................................-5-

6.4风险评估结果的应用........................................-5-

6.5数据管理与回顾............................................-6-

7记录............................................................-7-

附表1JSXNY-JL-CX18-O1区域内部风险评估填报表..........................8

附表2JSXNY-JL-CX18-02区域外部风险评估填报表..........................9

附表3JSXNY-JL-CX18-03中高风险清单...................................10

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1目的

规范、动态、系统的识别与评估企业生产过程中的QHSE风险，制定和实施风

险控制措施，实现风险的超前管控。

2范围

本标准规定了危害辨识与风险评估开展、风险评估结果应用的管理程序及要

求。

本标准适用于中电投江苏新能源有限公司（以下简称“公司”）本部及所属各

单位。

3规范性引用/应用文件

3.1引用文件

《中华人民共和国安全生产法》（主席令十二届第十三号）

《中国电力投资集团公司工作场所危害辨识与风险评估标准》（中电投安环

2013年69号）

《中国电力投资集团公司安全生产工作规定》（中电投规章2012年第15号）

3.2应用文件

《中电投江苏新能源有限公司QHSE检查管理标准》（JSXNY-QHSE-CX46）

《中电投江苏新能源有限公司QHSE纠正与预防管理标准》（JSXNY-QHSE-CX51）

4术语和定义

危害：可能导致伤害、疾病、财产损失、工作环境破坏或这些情况组合的条件

或行为。

风险：某一特定危害可能存在的损失或伤害由潜在性变成现实的机会。风险应

满足三个条件：暴露、可能性和后果。

危害识别：识别系统中危害的存在并确定其特性的过程。

风险评估：辨识危害引发特定事件的暴露、可能性和后果的严重程度，并将现

有风险水平与规定的标准、目标风险水平进行比较，确定风险是否可以容忍的过程。

按评估内容分有四类：设备风险评估、作业风险评估、职业健康风险评估和环境风

险评估；按评估方式和周期分有三类：基准风险评估、基于问题的风险评估和持续

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的风险评估。

设备风险评估：识别设备潜在的风险，并采取控制措施，避免和减少事故及其

损失。

作业风险评估：识别作业过程潜在的风险，制定有效的风险控制方案，避免和

减少事故及其损失。

职业健康风险评估：识别及评估生产过程中影响人员健康的危害因素，制定控

制措施计划，减少和避免人员健康危害。

环境风险评估：识别及评估生产过程对环境的危害因素，制定措施和计划，减

少和避免对环境的危害。

基准风险评估：根据生产系统特点、工作场所范围和具体的作业任务，评估生

产过程中各类危害所产生的风险等级；为制定风险控制措施和风险概述提供依据，

为基于问题的风险评估提供输入。

基于问题的风唆评估：对基准风险评估中所确定风险较高的对象，以及针对生

产过程中所发生事故/事件暴露的高风险问题进行的风险评估，以有效地控制风险。

持续的风险评估：通过检查、巡视等持续性日常管理工作，迅速辨识安全、健

康、环境风险，以便于重大风险的及时处理。

5职责

5.1公司本部

5.1.1公司主要负责人对风险控制措施的资金保障负责。

5.1.2安健环管理办公室负责人对组织开展公司本部危害辨识与风险评估工作负

责；对检查公司本部各部门风险评估及风险措施的落实情况负责；对所属单位开展危

害辨识与风险评估、落实控制措施的监督负责。

5.1.3各部门负责人对监督、指导本部门所涉及的所属单位开展危害辨识与风险评

估、落实控制措施负责。

5.1.4综合部负责人对组织公司本部危害辨识与风险评估的培训工作负责。

5.1.5各部门负责人对本部门管辖范围内开展危害辨识与风险评估、落实风险控制

措施负责。

5.2所属各单位

5.2.1各单位主要负责人对风险控制措施的资金保障负责。

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5.2.2生产技术管理部门负责人对组织开展本单位危害辨识与风险评估工作负责；

对检查本单位各部门风险评估及风险措施的落实情况负责。

5.2.3人力资源管理部门对组织本单位危害辨识与风险评估的培训工作负责。

5.2.4各部门负责人对本部门管辖范围内开展危害辨识与风险评估、落实风险控制

措施负责。

5.2.5安健环管理部门负责人对各部门开展危害辨识与风险评估、落实控制措施的

监督负责。

6管理内容和方法

6.1危害辨识与风险评估策划与准备

6.1.1危害辨识与风险评估工作开展前，安健环管理办公室收集集团公司各部门颁

布的设备、作业、环境与职健康风险评估技术标准供本单位使用。在讲行危害辨识

与风险评估时确保方法的一致性、可重复性和可审核性，并不断探索新的科学的风险

评估方法。

6.1.2公司本部、所属各单位在开展作业、设备、环境与职业健康风险评估工作时,

要求全员参与，其范围涵盖所有工作场所、生产活动过程，考虑生产或流程的全过程

中正常和非正常的情况以及潜在的事故和紧急情况。

6.1.3正式开展危害辨识与风险评估前，由人力资源管理部门组织专业人员进行危

害辨识与风险评估方法的培训，并在实施风险评估工作时进行指导，解决人员风险评

估工作中遇到的问题。

6.2危害辨识与风险评估的实施

6.2.1公司本部、所属各单位相关部门在本部门管辖范围内组织开展基准风险评

估，填入《区域内部风险评估填报表》（参见附表1）和《区域外部风险评估填报

表》（参见附表2）,交危害辨识与风险评估组织部门汇总形成风险评估数据库，

并动态更新。

6.2.2危害辨识可以考虑采用以下方法：

6.2.2.1头脑风暴：召集部门内具有经验的人，座谈、讨论，集思广义来识别其

工作中的危害。

6.2.2.2任务和行为观察：组织具有安全技术知识和熟悉QHSE方面法规标准的人。

通过对工作环境的现场观察、巡视、检查发现存在的风险。

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6.2.2.3查阅记录：查阅内部事件事故记录或通报，以及外部类似组织、文献资

料、专家咨询等方面获取的有关危险信息，加以分析研究，可以从中发现本单位可能

存在的风险。

6.2.2.4工作前安全分析(JSA)：通过分析作业人员在实施某项工作任务过程中

存在安全隐患，来识别可能存在的风险。

6.2.2.5蝴蝶结(Bow-Tie)分析：是一种有效的针对重大事故隐患的识别和控制

的分析方法。组织多专业的资深工程师和管理者组成的工作小组的访谈，在访谈中对

危险源进行识别和评估，最终目的是识别分析和评估公司针对重大事故隐患/危险源

所采取的预防措施、监控措施、应急措施等的有效性及足够性。

6.2.2.6在风险识别过程中，根据风险识别的对象选择适宜的方法，不仅仅局限

在以上的儿种方法。

6.2.3各部门按《中国电力投资集团公司工作场所危害辨识与风险评估技术标

准》结合基准风险评估结果进行风险等级判定，对属于中高风险以及本单位或行

业内发生的事故进行基于问题的风险评估，分析根本原因，提出预防和控制措施

及实施计划，填入《中高风险清单》(参见附表3)。

6.2.4危害辨识与风险评估组织部门在基准风险评估开展后的一个月内形成本

单位风险概述，由管理者代表批准，以发文形式公布。向所有员工进行传达学习，

使员工清楚其暴露场所的安全健康环境危害、风险及后果，熟悉其控制措施。

6.2.5风险概述内容至少包括以下信息：

——危害名称及信息描述

——风险种类及描述

—风险值及排序

—可能暴露于风险的人员、设备信息

——现有及建议的控制措施

——措施的经济性和有效性判断

——执行措施的责任人和时限

6.2.6结合公司业务实际，开展动态的持续风险评估，并将持续的风险评估作为

日常管理的一部分。持续风险评估包括任务观察、QHSE代表检查、日常巡查、交

接班检查、体系内、外部评估、工器具使用前检查、作业前的安全技术交底、变

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化管理等。

6.2.7所属各单位必要时可邀请技术专家、相关方参与或指导作业、设备、环境

与职业健康风险评估工作。

6.3风险控制措施

6.3.1公司本部、所属各单位对风险评估结果内中高风险的问题制定控制或缓解

措施。所属各单位在制定措施中需要公司协调解决的，报公司协调解决。

6.3.2制定风险控制措施时遵循下列顺序：

——消除

—替代

——转移

——工程（改造，修理等）

——隔离

——行政管理（程序，检查，保养及培训等）

——个人防护

6.3.3所有风险控制措施在确定前考虑控制措施执行的成本因素，确保其经济性

与合理性；同时结合现场实际分析其可行性、适用性和可操作性，特别关注风险

控制措施实施可能带来新的风险的评估。

6.3.4依据风险评估结果，相关部门具体落实各项风险控制措施，并对风险控制

措施的实施情况和控制效果进行评估，以确保措施及时、有效完成。如经过评估

发现控制措施不完善，及时提出补充措施，具体按公司《纠正与预防管理标准》

执行。

6.3.5公司本部安健环管理办公室每年结合内审对本部各部门风险评估及风险

措施落实情况进行检查，具体按公司《QHSE检查管理标准》执行。

6.3.6所属各单位生产技术管理部门每季度对本单位各部门风险评估及风险措

施的落实情况进行检查。

6.3.7公司本部监控部、安健环管理办公室不定期对所属各单位各部门风险评估

及风险措施的落实情况进行监督检查。

6.4风险评估结果的应用

6.4.1作业风险评估结果可应用于：

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—属于设备设施及工器具的缺陷问题，作为技改与采购的依据

—属于人员行为的风险问题作为培训需求分析的来源

——属于作业方法、规程制度的问题收集作为有关部门交管理流程、制度、标

准和作业指导书制定与修订的依据

——作为作业风险控制的依据

6.4.2设备风险评估结果可应用于：

—指导下年度的设备选型、采购、检验、库存的存置管理

——作为年度检修、技术改造费用和项目申报的来源和依据

——指导技改检修计划的制定

——指导设备巡检计划的制定，优化设备的巡检周期

6.4.3职业健康风险评估结果可应用于：

——使员工了解有关的职业危害，培养员工在工作中建立良好的工作习惯

——将职业健康防护措施(如接触时间的控制、安全防护用品的使用等)融入

作业指导书，结合作业规范实施控制

——针对不同专业、区域提出个人防护用品配置需求

——根据员工面临的职业健康风险，按专业、区域确定体检计划和对象

6.4.4环境风险评估结果可应用于：

——使员工了解有关的环境危害，对环境危害进行控制

——指导员工规范作业，控制对大气、土壤及水的影响

——节约自然资源

6.4.5公司本部、所属各单,立各部门每年2月底前依据风险评估结果制定本部门

年度风险管控重点工作计,划，内容主要包括本部门重要风险、相关控制措施、资

源保障、责任人等。

6.5数据管理与回顾

6.5.1每年12月份公司本部、所属各单位危害辨识与风险评估组织部门分析本单

位存在各类风险的情况，并将分析结果逐级上报，形成本单位风险状况分析报告,

由管理者代表批准，以发文形式公布。

6.5.2风险状况分析报告内容至少包括以下信息：

6.5.2.1风险评估工作开展情况，存在问题及整改建议

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6.5.2.2风险的变化情况（如新增的中高风险、已有中高风险的控制措施落实情

况等

6.5.2.3事故、事件和未遂等情况的回顾，相关风险控制措施的执行情况，分析

有效性。

6.5.3公司本部、所属各单位依据风险评估结果建立风险评估数据库，风险发生

变化时，及时对风险评估数据库进行更新。

6.5.4出现下列情况时，相关部门对基于问题的风险评估进行回顾和修订：

——发生事故、意外或未遂事件

—新的或更改的设计、规划、设备或工艺等

——在持续风险评估过程中明显出现的结果

——员工或相关方的要求

——风险概述发生变化

——新的风险评估知识和信息出现

6.5.5公司本部、所属各单，立风险概述及风险状况分析报告至少保存3年，风险

评估数据库动态更新保持最新可用。

7记录

7.1JSXNY-JL-CX18-01区域内部风险评估填报表（参见附表1）

7.2JSXNY-JL-CX18-02区域外部风险评估填报表（参见附表2）

7.3JSXNY-JL-CX18-03中高风险清单（参见附表3）

本标准由公司安健环管理办公室提出并负责解释，本标准自发布之日起正式实施。

起草：日期:

审核：日期:

审定：日期:

批准：日期:

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附表1

所［中电投工苏雕源有限公司

区域内部风险评估填报表

记泉编号：JSXSY-JL-CX18-01

区域内部风险评

__________________公司评估时间：

估埴报表

部门、班组、岗位：工种：填写人；

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附表2

函［中电投工苏雕源有限公司

区域外部风险评估填报表

单位'部门;理估时间：史录编号:

JSXNY-J1.-CX18-O2

部门、班组、岗位填写人

可能建议措施的

风险等级分析

暴露采纳

于风,

危宙建议

险的现有控制控制

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危害危害风险风险风险人的控措施措施

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名林种类描述种类范晒员、制措可能风险的有判断

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设备施性值效性结果

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他信

息

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JSXNY-QHSE-CX18(2014A/O)QHSE风险评估与控制管理标准

附表3

所［中电投工苏雕源有限公司

中高风险清单

记泉编号：JSXSY-JL-CX18-03

单位)部门：评估时间：

危陈露风险等级分析建控措施白勺采纳

控

害于风议制

制

及险的•.描

X现有措

施