基金份额代持协议2024年

基金份额代持协议2024年合同目录第一章：总则1.1合同目的1.2合同适用范围1.3定义与解释第二章：合同主体2.1甲方（代持方）信息2.2乙方（委托方）信息2.3双方权利与义务第三章：基金份额代持3.1代持份额的确定3.2代持份额的变动3.3代持份额的权益第四章：代持期限4.1代持期限的起始与终止4.2代持期限的延长与缩短4.3代持期限的变更条件第五章：代持费用5.1代持费用的计算5.2代持费用的支付方式5.3代持费用的调整机制第六章：资金管理6.1资金的划拨与使用6.2资金的监管与审计6.3资金的返还与结算第七章：信息披露与报告7.1信息披露的原则与要求7.2定期报告的内容与时间7.3临时报告的触发条件第八章：风险管理8.1风险识别与评估8.2风险控制措施8.3风险处置流程第九章：合同变更与解除9.1合同变更的条件与程序9.2合同解除的条件与后果9.3合同解除后的资产处理第十章：违约责任10.1违约行为的认定10.2违约责任的承担10.3违约赔偿的范围与计算第十一章：争议解决11.1争议解决的方式11.2争议解决的程序11.3争议解决的费用承担第十二章：保密条款12.1保密信息的定义12.2保密义务的履行12.3保密期限与例外第十三章：附加条款13.1附加条款的生效条件13.2附加条款的内容13.3附加条款的变更与解除第十四章：合同的签订14.1签订方14.2签订时间14.3签订地点14.4合同的生效条件14.5合同的备案与登记第一章：总则1.1合同目的本合同旨在明确甲方（代持方）与乙方（委托方）之间关于基金份额代持的合作关系，确保双方权益，规范代持行为。1.2合同适用范围本合同适用于甲方代持乙方基金份额期间的所有相关活动，包括但不限于份额的持有、管理、转让、收益分配等。1.3定义与解释1.3.1“基金份额”指乙方在基金中的投资份额。1.3.2“代持”指甲方根据乙方的委托，以自己的名义持有基金份额的行为。1.3.3“收益”指代持期间基金份额所产生的所有经济利益。第二章：合同主体2.1甲方（代持方）信息2.1.1甲方名称：______。2.1.2甲方地址：______。2.1.3甲方法定代表人：______。2.2乙方（委托方）信息2.2.1乙方名称：______。2.2.2乙方地址：______。2.2.3乙方法定代表人：______。2.3双方权利与义务2.3.1甲方权利与义务2.3.1.1甲方有权按照乙方的指示管理基金份额。2.3.1.2甲方有义务保证基金份额的安全和完整。2.3.2乙方权利与义务2.3.2.1乙方有权获得基金份额的收益。2.3.2.2乙方有义务按照约定支付代持费用。第三章：基金份额代持3.1代持份额的确定3.1.1代持份额的数量和比例由乙方在合同签订时明确指定。3.1.2代持份额的具体信息包括但不限于基金名称、基金代码、份额数量等。3.2代持份额的变动3.2.1代持期间，乙方有权根据基金的实际情况调整代持份额。3.2.2代持份额的任何变动均需双方协商一致，并以书面形式确认。3.3代持份额的权益3.3.1甲方代持的基金份额享有基金的所有权益，包括但不限于分红、投票权等。3.3.2甲方应将代持份额产生的所有权益及时、完整地转交给乙方。第四章：代持期限4.1代持期限的起始与终止4.1.1代持期限自合同签订之日起计算，至合同约定的终止日结束。4.1.2代持期限届满，除非双方另有约定，否则代持关系自动终止。4.2代持期限的延长与缩短4.2.1代持期限可以根据双方的协商一致进行延长。4.2.2代持期限的缩短需乙方提前______天书面通知甲方。4.3代持期限的变更条件4.3.1代持期限的变更需双方协商一致，并以书面形式确认。4.3.2代持期限的变更不得损害任何一方的合法权益。第五章：代持费用5.1代持费用的计算5.1.1代持费用根据代持份额的市值和约定的费率计算。5.1.2代持费用的计算公式为：代持费用=代持份额市值×费率。5.2代持费用的支付方式5.2.1乙方应于每季度末支付代持费用。5.2.2代持费用的支付方式为银行转账至甲方指定账户。5.3代持费用的调整机制5.3.1代持费用可根据市场情况和双方协商进行调整。5.3.2代持费用的调整需提前______天书面通知对方，并经双方确认。第六章：资金管理6.1资金的划拨与使用6.1.1乙方应将代持资金按时划拨至甲方指定账户。6.1.2甲方应按照约定用途使用代持资金，并确保资金的安全。6.2资金的监管与审计6.2.1甲方应接受乙方或乙方指定的第三方对代持资金的监管。6.2.2甲方应定期向乙方提供资金使用情况的审计报告。6.3资金的返还与结算6.3.1代持关系终止时，甲方应将代持资金返还给乙方。6.3.2资金的返还与结算应按照双方约定的程序和时间进行。第七章：信息披露与报告7.1信息披露的原则与要求7.1.1甲方应按照相关法律法规和基金合同的要求，向乙方披露相关信息。7.1.2信息披露应真实、准确、完整，不得有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。7.2定期报告的内容与时间7.2.1甲方应每季度向乙方提供基金运作情况的定期报告。7.2.2定期报告应包括基金净值、投资组合、收益分配等信息。7.3临时报告的触发条件7.3.1基金发生重大事项，如重大投资决策、资产重组等，甲方应及时向乙方提供临时报告。7.3.2临时报告应在重大事项发生后______天内提供。第八章：风险管理8.1风险识别与评估8.1.1甲方应定期对基金运作中可能面临的风险进行识别与评估。8.1.2风险评估报告应包括风险类型、可能的影响及应对措施。8.2风险控制措施8.2.1甲方应根据风险评估结果，制定相应的风险控制措施。8.2.2风险控制措施应包括但不限于资产配置、止损设置、风险分散等。8.3风险处置流程8.3.1一旦发生风险事件，甲方应立即启动风险处置流程。8.3.2风险处置流程应包括风险识别、风险评估、风险控制和风险报告。第九章：合同变更与解除9.1合同变更的条件与程序9.1.1合同变更应基于双方的协商一致。9.1.2变更合同应采用书面形式，并由双方授权代表签字确认。9.2合同解除的条件与后果9.2.1合同可在双方协商一致或符合合同约定的情况下解除。9.2.2合同解除后，甲方应将代持的基金份额及相关权益返还给乙方。9.3合同解除后的资产处理9.3.1合同解除后，甲方应在______天内完成资产的清算和返还。9.3.2资产处理应遵循公平、公正的原则，确保双方权益不受损害。第十章：违约责任10.1违约行为的认定10.1.1任何一方未履行或未完全履行合同义务，即构成违约。10.1.2违约行为包括但不限于逾期支付、未按约定管理基金份额等。10.2违约责任的承担10.2.1违约方应承担因违约行为给对方造成的直接损失。10.2.2违约责任的承担方式包括但不限于赔偿损失、支付违约金等。10.3违约赔偿的范围与计算10.3.1违约赔偿的范围包括实际损失、预期利益损失及相关费用。10.3.2违约赔偿的计算应基于实际损失和合同约定的计算方法。第十一章：争议解决11.1争议解决的方式11.1.1双方应首先通过友好协商解决合同争议。11.1.2协商不成时，双方可选择提交仲裁机构或向有管辖权的法院提起诉讼。11.2争议解决的程序11.2.1争议解决程序应遵循相关法律法规的规定。11.2.2争议解决过程中，双方应保持必要的沟通与合作。11.3争议解决的费用承担11.3.1争议解决的费用包括但不限于仲裁费、诉讼费、律师费等。11.3.2争议解决费用的承担应根据争议解决的结果和双方的约定确定。第十二章：保密条款12.1保密信息的定义12.1.1保密信息指合同履行过程中知悉的商业秘密、技术秘密及其他非公开信息。12.1.2保密信息不包括公众已知或非因违反保密义务而获得的信息。12.2保密义务的履行12.2.1双方应对保密信息予以保密，未经对方书面同意，不得向第三方披露。12.2.2保密义务的履行应持续至保密信息公开或不再具有保密价值。12.3保密期限与例外12.3.1保密期限自合同签订之日起至保密信息公开或不再具有保密价值止。12.3.2法律要求披露或双方另有约定的情况，不适用保密期限。第十三章：附加条款13.1附加条款的生效条件13.1.1附加条款经双方协商一致后，作为合同不可分割的一部分。13.1.2附加条款的生效需双方授权代表签字确认。13.2附加条款的内容13.2.1附加条款可包括但不限于合同未尽事宜、特殊约定等。13.2.2附加条款的内容应明确、具体，不得与合同其他条款相冲突。13.3附加条款的变更与解除13.3.1附加条款的变更与解除应遵循合同变更与解除的相关规定。13.3.2附加条款的变更与解除应以书面形式确认，并由双方授权代表签字。第十四章：合同的签订14.1签订方14.1.1甲方（代持方）：______。14.1.2乙方（委托方）：______。14.2签订时间14.2.1本合同的签订时间为：______年______月______日。14.3签订地点14.3.1本合同的签订地点为：______。14.4合同的生效条件14.4.1本合同自双方授权代表签字盖章之日起生效。14.4.2本合同的生效还需满足双方约定的其他条件。14.5合同的备案与登记14.5.1根据相关法律法规的要求，本合同应进行备案或登记。14.5.2合同备案或登记的具体程序和要求由甲方负责办理。多方为主导时的，附件条款及说明附件A：多方主导条款A.1多方参与的定义在本合同中，“多方”指除甲方和乙方之外，参与基金份额代持活动的其他法人或自然人。多方参与应基于共同的投资目的和利益，且其参与应得到甲方和乙方的书面同意。A.2多方参与的条件多方参与需满足基金管理规定和相关法律法规的要求。多方参与应遵守本合同的条款和条件，包括但不限于代持期限、代持费用、风险管理等。A.3多方的权利与义务多方应与甲方和乙方共同承担基金份额代持的风险和责任。多方有权获得其代持份额相应的收益，并应按照约定支付相应的代持费用。A.4多方参与的程序多方参与前，应向甲方和乙方提交参与申请，并提供必要的资质证明和资金证明。甲方和乙方应在收到申请后______天内对多方的参与资格进行审核，并给予书面回复。A.5多方参与的终止多方参与可基于合同约定或多方与甲方和乙方的协商一致而终止。多方参与终止后，应按照合同约定进行资产清算和权益分配。附件B：多方主导的特别说明B.1多方主导的决策机制多方主导时，应建立有效的决策机制，确保各方的权益得到平衡和保护。决策机制应包括但不限于投票权的分配、决策程序、表决比例等。B.2多方主导的收益分配多方主导时，基金份额的收益分配应根据各方的代持比例和合同约定进行。收益分配应公平、透明，并及时向各方披露分配结果。B.3多方主导的风险控制多方主导时，应共同制定风险控制措施，以降低基金运作的风险。风险控制措施应包括但不限于资产配置策略、市场风险评估、流动性管理等。B.4多方主导的信息披露多方主导时，应确保信息披露的及时性和准确性，以增强各方的信任和合作。信息披露内容应包括基金运作情况、财务状况、重大事项等。B.5多方主导的争议解决多方主导时，应优先通过协商解决争议，以维护合作关系和基金的稳定运作。协商不成时，可依据合同约定选择仲裁或诉讼方式解决争议。B.6多方主导的合同变更与解除多方主导时，合同的变更与解除应得到所有参与方的一致同意。变更与解除合同应遵循公平、合理的原则，并确保各方的合法权益不受损害。B.7多方主导的附加条款多方主导时，可就特定事项制定附加条款，作为本合同的补充。附加条款应明确、具体，并与本合同的其他条款相协调。B.8多方主导的合同备案与登记多方主导时，应根据相关法律法规的要求，对合同进行备案或登记。合同备案或登记的具体程序和要求由甲方负责办理，并确保所有参与方的权益。B.9多方主导的合同效力多方主导时，本合同及其附件条款对所有参与方具有同等的法律效力。任何一方违反合同条款，其他参与方有权要求违约方承担相应的法律责任。B.10多方主导的合同解释对本合同及其附件条款的解释应遵循合同的目的、条款的文义、合同的体系以及诚实信用原则。合同解释过程中，应充分考虑多方的利益和意愿，确保解释的公正性和合理性。以上附件条款及说明旨在明确多方为主导时的合作框架和操作细节，确保基金份额代持活动的有效进行和各方权益的保护。附件及其他补充说明一、附件列表：附件A：多方主导条款附件B：多方主导的特别说明二、违约行为及认定：违约行为包括但不限于逾期支付代持费用、未按约定管理基金份额、未及时披露重要信息等。违约行为的认定需基于合同条款、实际行为及双方或多方的书面确认。违约方应在收到违约通知后的合理期限内纠正违约行为，否则将承担相应的违约责任。三、法律名词及解释：“基金份额”：指投资者在基金中的权益份额，包括但不限于所有权、收益权等。“代持”：指甲方根据乙方的委托，以自己的名义持有基金份额的行为。“风险管理”：指通过各种措施和策略，识别、评估、控制和减轻基金运作过程中可能面临的风险。四、规定合同的争议解决机制，包括协商、调解、仲裁或诉讼等程序：争议解决首选