产经教材课件10章-反垄断法

第十章产业组织理论概述

本章需要了解和掌握以下内容：1.反垄断法的概念以及反垄断法的立法目的和保护对象。2.美国反托拉斯法的主要内容。3.中国《反垄断法》的宗旨和主要任务。4.竞争政策的国际协调与我国的对策。第一节反垄断法概述第二节美国的反托拉斯法第三节中国的反垄断法

第一节反垄断法概述

一、反垄断法的概念反垄断法是指国家调整企业垄断活动或其他限制竞争行为的有关实体法和程序法。反垄断法的名称因国而异。美国称之为“反托拉斯法”(AntitrustLaw)。联邦德国称反垄断法为“反限制竞争法”，又名“卡特尔法”。日本称反垄断法为“禁止垄断法”，英国称之为“限制性商业惯例法”，法国称之为“价格和竞争自由法”。欧洲共同体称之为“竞争法”。二、反垄断法的立法沿革现代反垄断法产生于19世纪末。1889年加拿大制定的《禁止限制性贸易的合并法》是现代最早的反垄断法，但其影响不大。1890年，美国国会通过《谢尔曼法》，旨在避免垄断资本的过度集中，反对市场垄断。1914年，美国国会又通过了两部反托拉斯法：《克莱顿法》和《联邦贸易委员会法》。《克莱顿法》是为了弥补《谢尔曼法》的不足。《联邦贸易委员会法》规定设立一个独立于行政的委员会，负责反对“不公平的竞争方法”以及“商业中不公平的或诈欺性的行为或做法”。三、反垄断法的立法目的和保护对象制定反垄断法的根本目的是为了维护中小企业利益，防止经济力量的过度集中，维护自由、公正的竞争机制，促进国民经济的健康发展。此外，反垄断法也保护参与经济交往的一般企业的经济行为自由，保护一般消费者的合法权益，保护这两方当事人的自由和权利免遭拥有强大经济实力的垄断企业或寡占企业的侵害。返回第二节美国的反托拉斯法一、卡特尔协议和纵向限制行为（一）卡特尔协议卡特尔是企业之间为了控制其产品的生产、销售和价格，以在特定的行业和商品获得垄断地位的一种联合。《谢尔曼法》第1条宣布“任何以托拉斯或其他方式限制洲际贸易或对外贸易的合同、联合或共谋为非法。”显然，卡特尔协议属于“合同、联合或共谋”，也是非法的。

（二）纵向限制行为

纵向限制是指上下游不同环节的企业之间通过市场合约的方式对购买、转售或销售等实行的不完全控制。纵向限制行为主要包括搭售、转售价格维持（RPM）、排他性交易等。根据《克莱顿法》第3条，禁止搭售安排，而排他性交易一般是允许的。根据长期的判例实践，转售价格维持是违法的。关于非价格限制，原则上也被认为是有害于竞争的，因此是本身违法的，但最高法院1977年对ContinentalTVv.GTESylvania案的判决有所改变，是美国对纵向限制反垄断执法的重要分水岭。该案是关于地域限制的反垄断案例。基地设在旧金山的大陆电视公司是斯洛文尼亚公司最得力的销售企业之一，斯洛文尼亚公司在距离大陆电视公司不远的地方批准设立了一个销售企业，却不准大陆电视公司在萨克拉门托（Sacramento）设立新的经销店。于是大陆电视公司起诉斯洛文尼亚公司，认为其销售地域限制条款触犯了《谢尔曼法》第1条。但法官认为斯洛文尼亚公司的地域限制条款不适用本身违法原则，只有那些严重限制竞争的纵向限制行为才适用本身违法原则。应采用合理推定原则来评判其性质和效果，依据合理推定原则，斯洛文尼亚公司并不违法。二、价格歧视和搭售安排（一）价格歧视《克莱顿法》最早直接规定了价格歧视为非法的条框。该法第2条规定实施价格歧视的主体限于出卖人，不包括买受人。《鲁滨逊—帕特曼法》对此作了修改，实施价格歧视的主体也包括买受人。《鲁滨逊—帕特曼法》的立法宗旨是鼓励价格统一，消除价格竞争。其宗旨不符合反托拉斯法促进市场竞争的总目标。《鲁滨逊—帕特曼法》被认为是一部国内贸易保护主义法律，保护中小型商业企业的利益，却损害供货商层次上的竞争。（二）搭售安排美国法院审理搭售案件的主要依据是《谢尔曼法》第l条和《克莱顿法》第3条，前者规定有关服务的搭售安排，后者规定了商品的搭售安排。在早期，美国的反垄断机构认为搭售除了限制竞争以外没有其他目的，采用本身违法原则。20世纪70年代后，由于受芝加哥学派的影响，在1984年的杰斐逊•帕里什（JeffersonParish）案件中，美国联邦最高法院对采用本身违法原则进行了微调，考虑了搭售的福利提高效应。在2001年微软的浏览器与视窗系统搭售案件的裁决中，华盛顿巡回上诉法庭基于搭售的效率效应，采用合理推定的原则裁定搭售。目前修订的本身违法原则仍是裁定搭售的基本原则，合理推定原则只适用平台软件市场。三、垄断（一）垄断、垄断力和垄断化《谢尔曼法》第2条禁止“从事垄断或企图垄断或与他人联合或共谋，以垄断洲际贸易或对外贸易”。该法禁止垄断化（monopolizing）而非垄断（monopol）。垄断是一种状态，指企业占有垄断力（monopolypower），也就是在某产品市场上享有支配和独占的权力，其他企业无法与之竞争。所谓垄断力，是指企业在相关市场上控制价格或排除竞争的能力。而垄断化是旨在取得或维持垄断力的行为。（二）垄断企业滥用其优势地位的行为

1．提高价格。2．掠夺性定价。3．价格歧视。4．拒绝交易。四、企业合并（一）合并政策类似于垄断政策，合并政策也有结构主义和行为主义之分。（二）合并监督（三）合并准则司法部1968年颁布了第一个合并准则，分别在1982年、1984年和1992年进行了修订。五、反托拉斯法的适用例外美国制定了一系列特别法，规定反托拉斯法或多或少地不适用于个别具体的经济部门、企业的某些行为方式或者一些危机情况。这些部门在整体经济中占据举足轻重的地位，如交通，能源、通讯、金融、保险业等，通常由政府设立独立的机构直接进行管理和监督。美国的反托拉斯例外法主要有：1918年的《韦布—波默林法》规定不影响国内市场的出口限制竞争行为豁免适用反托拉斯法；1922年的《凯普—伏尔斯蒂德法》规定反托拉斯法不适用于农业方而的大部分合作形式；1945年的《麦克卡兰—费古森法》规定保险业豁免适用反托拉斯法；1970年的《报业保护法》规定报纸出版社可以享受合作便利而不受反托拉斯法的限制；1980年的《软饮料内部竞争法》，规定浓缩液的生产商可以授予灌装商在一定的地理区域范围内的独占销售权；1984年的《全国合作研究法》规定研究和开发不受反托拉斯法限制，可以进行合作。政府设立的直接调整例外部门的独立委员会包括：1887年成立“州际贸易委员会”(InterstateCommerceCommission)，负责管理铁路、输油管道、货物运输、内河航运等部门；1913年成立“联邦储备委员会”(FederalReserveBoard)，负责监管银行和货币事业，起着中央银行的作用；1920年成立“联邦动力委员会”(FederalPowerCommission)，负责管理水力、电力、煤气等能源部门；1934年成立“联邦通讯委员会”(FederalCommunicationsCommission)，负责管理电报、电话、广播和电视等事业；1934年成立“证券交易委员会”(SecuritiesandExchangeCommission)，负责证券发行和证券流通；还有1939年成立的“民事航空委员会”(CivilAeronauticsBoard)，以及1940年成立的“联邦海事委员会”(FederalMarineBoard)，分别负责管理民航和海上运输。六、反托拉斯法的域外适用反托拉斯法不但适用于美国国内企业，而且也适用于美国以外的外国企业，只要这些企业的行为对美国国内商业市场产生了影响。根据法院审判实践确立的效果原则(effectsdoctrine)，只要限制竞争的行为在美国国内市场上产生了效果，那么不管这种行为是在什么地方发生的，都可以适用美国的反托拉斯法。这就是所谓的域外适用。返回第三节

中国的反垄断法一、《反垄断法》的宗旨二、主要任务一、《反垄断法》的宗旨《反垄断法》第1条宣示了其宗旨：“预防和制止垄断行为，保护市场公平竞争，提高经济运行效率，维护消费者利益和社会公共利益，促进社会主义市场经济健康发展”。反垄断法正是通过对垄断行为的调整，来维护市场的公平竞争环境，从而实现提高经济