新制度经济学笔记

新制度经济学笔记第一部分概论1.什么是新制度经济学?所谓新制度经济学(Newinstitutionaleconomics)，正如科斯所说，就是用主流经济学的方法分析制度的经济学。1937年科斯的《企业的性质》一文首次“发现”了交易费用，为新制度经济学的产生奠定了坚实的基础。1960年科斯的《社会成本问题》一文提出了著名的“科斯定理”，揭示了制度对资源配置的重要意义，标志着新制度经济学的形成。新制度经济学的根本论点就是制度决定经济发展（经济绩效）。新制度经济学最先由英国的威廉姆森提出，用他的话说，新制度经济学就是“从人的实际出发来研究人，实际的人在现实制度所赋予的制约条件中活动。”因此，新制度经济学最根本的就是对制度的解构，从而以制度的分析来实现对经济活动和人的行为的分析。（名词解释：那么什么是制度？美国的舒尔茨将制度定义为“管束人们行为的一些列制度和规则”）新制度经济学包括四个基本理论：交易费用理论、产权理论、企业理论、制度变迁理论。2.新制度经济学的研究对象及对人的行为的假定人、制度与经济活动以及他们之间的关系。A.人类行为动机是双重的，一方面人们追求财富最大化，另一方面，人们又追求非财富最大化。（人们往往在财富与非财富之间进行权衡，寻找均衡点，实现非财富价值不能总以牺牲个人财富为代价。）非财富最大化行为：利他主义、意识形态、自愿负担等，非财富最大化往往具有集体主义行为偏好。B.人与环境的关系，即有限理性。(人不能对稀缺的世界作出正确的反映)。有限理性的原因：一方面，环境复杂，参与者众多，信息不完全，不确定性因素多，行业太多，分工太细。信息不完全≠信息不够，信息太多和太少一样不理想。如到书店买书，考试划范围等，信息太多反而累人，关键是要有用的信息。（名词解释“信息悖论”：信息搜寻不可能达到最佳状态，因为在搜寻之前不可能知道信息价值。信息不仅是不完全的，还是不对称的。又分两种情况：一是事前不对称，如买房、看电影等。二是事后不对称，如保险公司与投保人的关系，医生和病人的关系，许多买卖关系等。又如：二手车市场、劣币驱逐良币、网上销售、国有企业亏损等。）另一方面人对环境的认识能力是有限的，不可能无所不知。C.人的机会主义倾向：即人具有随机应变、投机取巧、为自己谋求更大利益的行为倾向。人的机会主义的二重性：与冒险、寻找机遇、创新联系，对立面是保持现状；把成本、费用转嫁给他人，损人利己。

第二部分关于产权的论述

产权制度是制度集合中最基本、最重要的制度，产权理论的发展有助于人们解释人类历史上交易费用的降低和各种经济组织形式的替换，并且与国家理论、意识形态理论成为制度变迁理论的三大基石（诺思）。

1.什么是产权？产权不是指人与物之间的关系，而是指由物的存在及关于他们的使用所引起的人们之间相互认可的行为关系。（编者按：这是需要明确指出的，简单地说，产权就是人的关系，即确定人与人之间对物的确定所属关系。因此，产权也是一种规范，每个人都必须遵守这种确定的关系，或者承担不遵守这种关系的成本）2.产权的形式产权的形式主要有两种：一是共有制。共有制是将这种选择的权利分配给共同体的所有成员。（编者按：这里的选择的权利是指，一个社会所强制实施的选择一种经济品的使用的权利，如果将这种权利分配给一个特定的人，就是私有产权，如果分配给共同体的所有成员，就是共有产权。比如，人行道的使用权利）共有制意味着共同体否定了国家或单个市民干扰共同体内的任何人行使共有权利的权利。那么，国有制就是只要国家是按照政治程序来决定谁不能使用国有资产，它就能排除任何人行使这一权利。（编者按：国家的这种政治界定往往是与国家的性质分不开的。理论上，国有资产应当是属于国家的统治阶级。这里要跟中国的国企分开，中国的国企全称是全民所有制企业。从名字上就可以看出，全部的中国公民都有权利来行使国有资产的权利。这是需要特别强调的。因此，中国的现实实际上是统治集团对于普通公民权利的剥夺。中国的国企严格上讲并不是真正意义上的全民共有制，它的产权不为全民享有，而是为统治集团的私企。）二是私有制。私有制是给予人们对物品那些必然发生矛盾的各种用途进行选择的权利。（编者按：即对这些必然矛盾的用途进行确定关系的分配，而不是人为限制。私有制意味着所有者有权排除其他人行使所有者的私有权。简而言之，没有经过你的许可或没有给你补偿，任何人都不能合法地行使或影响那些产权归你所有的物品的物质形状。这里要强调的是，一个物品不受他人行动影响是指其物质性状和实际用途，而不是它的交换价值。）A.强调私有产权的目的在于防止“合法的垄断”，即私有产权所赋予的权利并不是对物品的可能用途进行人为或强加的限制，而是对这些用途进行选择的排他性权利分配。（编者按：这里的意思是，我有权利对我所拥有的物品的用途进行选择，其他人不能够进行干预；但并不是说我可以人为的禁止这种物品的用途。比如，一块土地，我可以选择用它来种植玉米，也可以种植其他作物，但是，你不能够限定我这块土地上只能种植玉米）如果限制我在我的土地上只能种植玉米，那将是一种强加的或人为的限制，它否定了一些并没有转让给其他人的权利。认为的或不必要的限制不是私有产权赖以存在的基础。在对其他人没有必要限制的活动中，如果不对这些人加以限制，他们就会取得一种“合法的垄断”。B.产权并不是绝对的，人们对资产的权利并不是永久不变的，而是能够通过个人的行动改变。（编者按：这句话的实际含义是，在私有产权下，尽管任何双方同意的契约条件都是允许的，它们并不都必须得到政府的强制力的支持。但是，当契约条款是法律所禁止的，则私有产权就要遭到否定。因此，对于建立在私有制基础上的市场经济来说，这种限制实际上是一种宏观调节。）补充:产权的分类依据产权的排他性程度,产权可以分为三类：私有产权、国有产权和共有产权l

私有产权是对必然发生的不相容的使用权（编者按：注意，这里指出的是使用权而不是所有权，目标不在人对物的关系，而在于人对于人的关系）进行选择（编者按：是对于选择的权利，不是对物可能具有的用途施以认为的或强加的限制，而是对这些用途进行选择的排他性权利分配）的权利的分配。私有产权并不意味着所有的权利都掌握在一个人手里，私有产权可以由两个或多个人拥有，同样是一种有形资产，不同的人可以拥有不同的权利。只要每个人拥有互不重合的不同权利，多个人同时对某一资源或资产行使的权利仍是私有产权。（编者按：由以上可以看出，私有产权的关键在于其对所有权行使的决策和后果完全是私人做出和承担的。）l

共有产权：指共同体内部成员可共享的产权，但排除了共同体之外的其他人员对共同体内的任何成员行使这些权利。比之私有产权，共有产权最大的特点就在于其在个人之间是完全不可分的，即完全重合的。（也就是对于共有产权来讲，没有人有权声明这项资源是属于他的财产）由于共有产权在共同体内部不具有排他性，因此，这种产权常常给资源利用带来外部效应，例如，清洁的空气是公有的，但是结果个人造成污染却不对此负责。l

国有产权：只要国家按可接受的政治程序来决定谁可以使用或者不能使用这些权利，它就能排除任何人使用这一权利。这三种产权的效率分析u

在共有产权下，由于共同体内的每一个成员都有权平均共享共同体具有的权利，如果不存在对他使用共有权利的监督和谈判的成本，他在最大化地追求个人价值时，由此所产生的成本就有可能有一部被共同体内的其他成员所承担。一个共有权利的所有者，无法排斥其他人来分享他努力的果实，所有成员要达成一个最优行动的谈判成本可能非常高，也就是说，共有产权导致了很大的外部性u

在国有产权下，由于权利是由国家所选择的代理人来行使，作为权利的使用者，由于他对资源的使用与转让以及最后成果的分配都不具有充分的权能，从而使他对经济绩效和其他成员的监督和激励降低，而国家要对这些代理者进行充分监督的费用又极其高昂，再加上行使国家权力的实体往往为了追求其经济利益考虑的倾向，因而国有产权下的外部效应也是极大的。u

在私有产权下，所有者在做出一项行动决策时，他会考虑未来的收益和成本倾向，并选择能使其私有权利的现期价值最大化的方式来做出使用资源的安排，而且为了获取收益所产生的成本也只能由他个人来承担，因此，在共有产权和国有产权下的许多外部效应，就在私有产权下被内在化了，从而产生了更有效的利用资源的激励。3.产权的功能产权界定人们如何受益以及如何受损，因而谁必须向谁提供补偿以修正人们所采取的行动，这种确定的关系由法律、习俗和道德来进行规范，从而能够使人在交易的过程中得到自己的合理预期。首先，产权具有消除外部性的功能，或是将“外部性较大程度的内化”。（编者按：也就说，产权是一种消除外部性的社会工具。如果明晰了产权，外部性就会内化。在明确地产权关系之上，补偿与收益的关系就会得到确定。比如，一条河流的上游有一家化工厂，下游有居民区。那么谁拥有对河水的产权，谁就能够收益。具体来说，就是，如果化工厂有对使用河水的产权，那么居民就必须向化工厂支付污水处理的费用，来获得自己对河水的使用；反之，则化工厂需要向居民缴纳排污费，来获取自己排放污水的权利。本来的外部性问题，由于产权的明确而得到解决。这就是产权的消除外部性功能。）其次，产权对于激励问题的解决。最好的理解就是“有恒产者有恒心”。比如，对企业高级经理实行股权、期权等制度都是强调产权的激励作用。4.产权的特征A.产权的完备性与残缺性完备产权是一种理想状态。完备的产权应该包括资源利用的所有权利。这些所有权利就构成“权利束”。权利束常常附着在一种有形的物品或服务上，在其他情况不变时，任何物品的交换价值都取决于交易中所包含的产权束。（编者按：“权利束”（abundleofrights）即使一个“总量”概念，即产权是由许多权利构成的，如产权的排他性、收益性、可让渡性、可分割性等；也是一个“结构”概念，即不同权利束的排列与组合决定产权的性质和结构。）在现实生活中，任何产权不可能是完备的这种不完备性或所有指残缺，大体可以分为两种情形：一种是产权的主体因为界定、保护和实现权利的费用太高而自动放弃一部分权束（编者按：比如对于空气、阳光的产权界定，所以人们放弃界定这种产权。）；另一种情形是外来的干预（或侵犯），如国家的一些管制造成的所有制的残缺（编者按：比如烟草专营等）。但是要指出的是，对任何产权主体来讲，尽管不能达到产权的完备性，但是关键权力束（如收益权、转让权等）是有效产权的基本条件。“所有制残缺”这个概念是阿尔钦与卡塞尔在1962年提出来的。所有权缺失的重要后果是政治权力与财富结合，而所有权存在的重要后果则是政治权力与财富的分离。所有权缺失的重要后果是政治权力与财富相结合，而所有权存在的重要后果是政治权力与财富的分离。在西方产权理论看来，所有权的立宪保证把经济财富与政治权力分开来，即失去了政治权力的人并不失去其经济财富。（编者按：这段话的含义是所有权常常会被国家依靠其所特有的强制力而获得改变的权利。即完整权利束中的一些私有权的删除。比如说，国家禁止毒品交易，那么对于罂粟的种植者来讲，他们对于罂粟的完整所有权就会残缺。当然，这种行为不光是具有正面性，也具有负面性。比如在中国，石油产业完全为国家所垄断，因此，这种垄断下权力会为当权阶层谋取更大的经济利益，当权力阶层失去权力时，他的财富也会随之消失。因此，当所有权确立后，人的财富因产权明晰而稳定，不会因个人的政治权力的改变而失去财富。因为这种财富在产权关系明确下变得稳定而不可动摇，可以从法律、道义上更加巩固，而不是依靠政治权力做保证。）B.产权的排他性与非排他性排他性是私人产权的决定性特征，是所有者自主权的前提条件，也是私人产权得以发挥作用的前提条件。只有当他人不能分离产权所界定的收益和成本时，这些收益和成本才可能被“内部化”，即才能对财产所有者的预期和决策产生完全的直接的影响。（编者按：产权的排他性是指决定谁在一个特定的方式下使用一种稀缺资源的权利，即除了“所有者”外没有其他任何人能拥有使用资源的权利。产权的排他性意味着所有者有权选择用财产做什么，如何使用它，给谁使用它的权利。产权的排他性一方面把如何选择使用财产和承担这一选择后果紧密联系在一起，另一方面使用者有很强的动力去寻求带来最高价值的资源的使用方式。如人们对拥有的房子比租来的房子维护得更周到。）那么，非排他性则意味着两个以上的人同时拥有控制统一资源的权利。非排他性是“外部性”和“搭便车”的主要根源。C.产权的明晰性和模糊性产权明晰与产权模糊皆指“权利束”边界确定而言，它与产权的完备与残缺性、排他性与非排他性是等价的命题，完备性和排他性的产权通常是明晰的，而残缺性和非排他性的产权往往是模糊的。任何产权，如果其所有者是确定且唯一的，那么这个产权就是明晰的。产权的明晰就是为了建立所有去哪、激励与经济行为的内在联系。产权会影响激励和行为。这是产权的一个基本功能。对于社会来讲，市场交换是分配资源的最有效手段，但是要使市场运转起来，交易者必须对所要交换的物品有明确的、专一的和可以自由转让的所有权。否则，为配置资源进行谈判的费用将非常高。产权的明晰性有利于降低交易费用。值得指出的是，产权的明晰又是有条件的，一是产权的明晰需要费用，有些产权由于界定和实施所有权的费用太高而不得不采用迷糊产权的形式，如社团产权；二是产权的明晰需要一定的社会制度条件。D.产权的实物性和价值型在产权经济学家看来，商品交换实际上就是产权的交换。当一种交易在市场上议定时，就发生了两束权利的交换。产权的价值据顶了所交换物品或服务的价值。从这个意义上看，产权也是使用价值与价值的统一体。（编者按：产权的价值体现在产权的可转让性和可交换性上。因此，产权具有了资源配置的作用。建立在产权基础上的交易活动，实际上就是所有制结构自我优化的过程。）E.产权的可分离性、可分割性和可转让性如前所述，各种商品都可以看做多种属性的总和，不同商品又包含着不同数目的属性。各种属性统统归同一人所有并不一定最有效率，因此，有时人们会把某一商品的各种属性的所有所有权分配给不同的个人，这就产生了产权的可分割性。如，对一个湖泊的所有权能与在湖上钓鱼的权利和在湖中游泳的权利相分离。产权的可转让性意味着所有者有权按照双方共同决定的条件将其财产转让给他人。这就是说，他能够出售或者赠送他的财产。在制度禁止处置产权的地方，如禁止出售产权的地方，产权被束缚于一个既有的所有者，而其他人尽管因具备更好地知识和技能可能对该财产定价更高，却不能对该财产进行更好地利用。产权的可转让性为资源流向具有最高生产力的所有者提供激励，即产权的可转让性促使资源从低生产力所有者向高生产力所有者转移。（编者按：最好的体现产权的可分离性、可分割性和可转让性的，莫过于股票和股份公司了。）F.产权的延续性和稳定性产权的延续性和稳定性是有效产权制度的基本特征之一。其作用表现为：一是产权的激励性功能在一定程度上源于产权的延续性和稳定性。从长远看，人们积累财产的一个动机就取决于对未来的预期。如果未来财产风险很大，那么人们就失去了积累财产的积极性。二是产权的延续性和稳定性还有利于市场经济的建立和完善。三是产权的延续性和稳定性有利于社会经济的持续发展。一些西方经济学家认为，发展中国家落后的一个重要根源就在于产权制度的不稳定性和不延续性。政权的不规则更替和产权制度变化的大起大落严重地制约了一些国家经济和社会的发展。第三部分科斯定理

科斯定理是新制度经济学的核心或者分析问题的参照系。尽管关于科斯定理还有比较大的争议，但它构成了制度分析的基础。

科斯定理分为三个层次。第一个层次，如果交易费用为零，不管初始权利如何配置，自由交易都会达到资源的最优利用状态。这也被称之为“科斯中性定理”（斯蒂格勒）。科斯中性定理表明，在交易费用为零时，任何一种制度安排只对财富或收入的分配有影响，而对产出的构成，即对资源配置没有影响（编者按：因此，交易费用实际上就是资源配置所产生的费用），有效率的结果总可以通过无代价的市场谈判，即科斯式谈判得到。（编者按：科斯中性定理是一种抽象，是一种假设。为了更好地理解这个假设，有必要对交易费用这个概念做一下厘清。交易费用的思想最早来自科斯。简单地说，就是在成功地进行一项交易之前，要花代价做这些“事前的工作”，如谈判、讨价还价、拟定契约、实施监督以保证契约条款得以履行等等，而这些准备工作是需要付出成本的，这就是交易费用，即交易时产生的费用。因此，交易费用越低，交易就越容易进行；反之，交易费用过高就会使交易无从发生。交易费用是与经济制度紧密联系的，这一点我们会在接下来进行详细的论述。）第二个层次，在正交易费用的情况下，法律及制度在决定资源如何利用方面起着极为重要的作用，被称之为“科斯定理”。科斯定理表明，在交易费用大于零时，制度安排不仅对分配有影响，而且对资源配置及产出的构成有影响。某些制度安排会产生较高的交易费用，从而使效率的结果不能出现。（编者按：因此，我们在讨论国家、制度甚至意识形态起源的时候，不妨从交易费用的角度去思考。因此，交易费用为零的情况基本上不会在现实社会中出现的，所以，对于国家、制度来说，最有效地国家形态和制度就是努力降低交易费用，而无效的制度和失败的国家形态就是使得交易费用非常高昂。如建立在市场、契约和自由竞争基础上的民主共和政体就比君主专制政体更能够有效地降低交易费用，从而这种政体存在的时间就非常悠久。）在科斯看来，效率问题是由成本与收益相抵的差额来决定的，在这方面，因果关系的作用并非是决定性的。科斯认为，因果关系与无数法庭判决自相矛盾的法责任无关，并且，它对法律的实现或理论没有什么影响，习惯法中存在着种种缺口。这就需要补充方法，诸如对污染者征收与污染的社会成本相等的税款。（编者按：在科斯看来，按照习惯法原则判定某人造成了某种伤害，这一事实并不意味着能有效地使其受罚或指责他。也就是说，单纯的法律判决并不能够真正解决外部性，这才是需要政府出面进行调节的动因。即政府通过行政法规来增加社会收益，从而抵消外部性所造成的社会成本，从而达到效率。）科斯定理主要认为，法定权利的最初分配从效率角度看是无关紧要的，只要这些权利能自由交换。换句话说，法定权利分配不当，会在市场上经过自由交换得到校正。（编者按：即，自由交换往往使资源得到最充分的利用。）第三个层次，在不同的经济、法律环境下，外部性问题存在不同的最佳解决办法。因此，需要我们在几种制度安排中进行选择，即科斯的“制度选择思想”。对科斯定理的批评一、萨缪尔森等对科斯定理的批评l

科斯第一定理认为，在交易费用为零的条件下，谈判将达成财富最大化协议。萨缪尔森认为，这里没有考虑双边垄断（谈判力量）对达成财富最大化协议的影响。l

萨缪尔森的意思是：在交易费用为零的条件下，并不一定保证谈判能达成使产值最大化的协议。理由是：交易者追求自身利益最大化会导致交易的垄断，而这种垄断的市场结构具有种种不确定性，阻碍资源配置的帕累托最优的实现。二、科斯定理与财富分配科斯定理遭到的另一种主要的批评是，它忽视了产权的初始分配对财富分配进而对资源配置效率的影响。（一）产权界定、财富分配与资源配置1.不同的产权界定意味着不同的财富分配，这里存在这样的规律性：谁拥有产权，谁就能因此获得经济利益。2.产权界定和收入分配不同会不会对资源配置效率产生影响？l

产权界定和收入分配不同会对人们的公平观产生影响，这会间接影响资源配置的效率。l

产权界定和收入分配不同还会影响市场需求结构，导致许多方面有效需求不足，从而影响市场机制的运转效率。（三）正交易费用的产权安排导致的分配状况与资源配置效率法律上不同的产权初始安排除开自身界定了不同的分配格局外，“安排”本身的成本也会导致分配格局变化，因为，法律上对产权的初始安排本身是一种交易，即各个集团或个人间通过法律而进行的一种交易，法律究竟把产权划给谁，取决于各自的谈判实力。而这种交易是有成本的，各个集团和个人支付的成本额不同，从而影响他们之间的财富分配状况。对产权初始安排的调整，除开会改变原有分配格局外，调整本身的成本也会导致财富分配变化，因为能否调整产权实质上是各方力量较量、谈判的结果，调整本身也是一种交易，主张调整的集团与阻止调整的集团都会付出交易费用，支付费用的差异就导致财富分配格局的改变。产权安排调整后，在新的产权规则下从事具体交易的各方所支付的费用很可能不同于在原有产权规则下从事同类交易所支付的费用，有可能更多，也有可能更少，这也导致财富分配格局的改变。

第四部分交易费用交易费用经济学也就是新制度经济学。换言之，没有交易费用理论也就没有新制度经济学。在交易费用为零的情况下，我们就回到了新古典经济学的世界。正是在交易费用存在的情况下，制度的重要性才显示出来。交易费用是西方新制度经济学的核心范畴。交易费用的思想最早来自科斯，阿罗是第一个使用“交易费用”这个术语的人，威廉姆森则系统研究了交易费用理论。为了搞清楚交易费用的概念，我们先从交易这个范畴开始。一、交易（一）康芒斯的贡献：交易的一般化古希腊思想家亚里士多德较早使用“交易”概念并对它的功能及其类型加以分析的人。但是亚里士多德的论述与今天我们所要提到的概念相去甚远。把“交易”作为比较严格的经济学范畴建立起来并做了明确界定和分类的是早起制度经济学家康芒斯。在1934年发表的经典之作《制度经济学》一书中，康芒斯提出了“交易”的许多重要论点。他认为，其一，“交易”是人类经济活动的基本单位，也是制度经济学的基本分析单位。在他看来，交易是经济活动中人与人之间关系最为基本和一般的形式，因而，对协调经济活动中人与人间关系的组织制度的研究，必然要求把“交易”作为基本的分析单位。其二，“交易”是人与人之间的关系，是所有权的转移，是个人与个人之间对物的所有权的让渡和取得，而不是人与自然的关系。也就是说，在康芒斯那里，“交易”概念是人与人之间的关系，“生产”活动与“交易”活动共同构成了人类的全部经济活动。其三，“交易”与古典经济学和新古典经济学的“交换”不同。“交换”是一种移交与接收物品的劳动过程，是一种物品的供给与需求的平衡关系或伸缩关系，传统经济学就是对这种供求平衡关系的描述。而“交易”不以实际物质为对象，而以财产权利为对象，是人与人之间对自然物的权利的让渡和取得关系，是依法转移法律上的控制。其四，“交易”这种人类基本活动单位，是法律、经济学和伦理学发生相互关系的基本单位。因而，康芒斯是从法律、经济学和伦理学相关关系的意义上研究“交易”这种人类经济活动的基本单位。其五，“交易”可分为三种类型：A.买卖交易，即建立在市场体制上的交易B.管理交易，建立在上下级之间的不平等交易，一般在企业中，包含着命令与服从C.限额交易，主要表现为政府对民众（强调个人）的关系

（二）科斯的“交易”康芒斯提出了关于“交易”的系统化和一般化的理论以及交易的类型。以科斯为代表的新制度经济学家们，从资源配置效率的角度来认识交易本身的内涵，并以经济学的方法分析制度及其运行的。科斯关于交易的理论思想是对企业性质的研究当中展开的。科斯的“交易”对康芒斯有所继承但是在“交易”的含义及其研究的思路又与康芒斯有着较大的不同。科斯的“交易”，在多数场合是指较狭义的市场交换或市场交易。例如，在谈到为什么会存在企业这些“自觉力量的小岛”时，科斯认为，在企业之外，价格变动决定生产，这是通过一系列市场交易来协调的；在企业之内，市场交易被取消，伴随着交易的复杂的市场结构被企业家所替代，企业家指挥生产。（编者按：也就是说，在企业内部，交易活动是不存在的）尽管他也常常提到“在企业内部组织交易”、“由企业家组织的交易”、“被组织的交易”等，但所指的都是在企业内部通过管理职能进行的资源配置过程，企业在实现生产要素的配置这一含义上被称作为市场交易的替代途径，企业配置资源的活动在替代了市场交易的层面上才被称为“被组织的交易”。因而，科斯的“交易”与康芒斯的广义的交易存在很大差别。（编者按：康芒斯提出的三种交易类型，涵盖了大部分的市场活动和经济活动乃至社会活动，这种概念是广义的。而科斯的对于“交易”所限定的范围是非常狭窄的，仅仅局限在市场活动中，而科斯认为，企业内部的生产活动和管理活动都不是交易过程，是企业内部通过管理职能实现资源配置的过程，只有在市场中的经济活动才被称作是“交易”）因此，在科斯看来，交易是稀缺性的、可计量的，交易的成本和收益也是可以计量和比较的，因而可以运用新古典经济学方法进行分析并将其纳入正统经济学的分析框架。科斯将制度分析与资源配置联系起来，将制度经济学与传统围观经济学融合起来架起了桥梁。

（三）威廉姆森的贡献：“交易”的细化威廉姆森从交易的维度分析了交易的特性，对“交易”作了进一步的细化和一般化，使交易的经济分析更具可操作性。在威廉姆森看来，交易是普遍的，对于交易的定义，威廉姆森是这么给出的：为了完成一项活动，如生产一种产品或提供一项服务等，该活动从技术上可以分为一系列独立的活动过程（技术上不能分开的就是一个独立的活动过程），每个活动过程都可看作完成该项活动的一个阶段，一个活动过程完成后就进入另一个活动过程。一项活动在一个活动过程向下一个活动过程的转移，也就是由上一阶段向下一阶段的移交，这一过程就是交易。按照这样的理解，企业之间，车间之间以及同一车间的操作工之间都普遍存在交易关系。在基础上，威廉姆森提出了交易的特性：资产专用性（编者按：资产专用性指的是为了支持某项特殊交易而进行的耐久性投资，它一旦形成被便很难转移到其他用途上）、不确定性程度（编者按：人的行为(也就是有限理性)、市场和环境的不确定性。不确定性为连续决策（即渐进决策）提供了理论基础）和交易频率（编者按：这是在时间的连续性上表现了交易的状况，在威廉姆森看来，交易时一个自然发展的过程，它所影响的交易的成本和收益是反应制度影响的重要方面）。资产专用程度、不确定性程度及交易发生的频率，会独立地或相互结合地影响交易行为。

二、交易费用1.交易费用存在的原因交易费用在本质上是专业化与劳动分工的费用。威廉姆森认为，交易费用的存在取决于三个因素：受到限制的理性思考（编者按：即有限理性，按照西蒙的说法“人在主观上追求理性，但只能在有限程度上做到这一点”。为什么有限理性会存在？根源有二：A.信息的不完全性和不确定性（外在约束），B.人脑处理信息的能力有限（内在约束））、机会主义（编者按：机会主义就是“狡诈的追求利润的利己主义”，这种机会主义导致了市场的不确定性，但是人的机会主义取决于制度。）以及资产专用性（编者按：耐用人力资产或实物在何种程度上被锁定而投入一特定贸易关系，因而也就是在何种程度上他们在可供选择的经济活动中所具有的价值。资产专用性一旦形成便很难转移到其他用途上。如果交易过早地终止，所投入的资产便可能无法补偿。因而，资产的专用性越强，越需要交易双方建立一种稳定的、持久的契约关系。其有三类：一是资产本身的专用性，如特殊设计只能加工某种原料的设备；二是资产地理区位的专用性，如为了节约运输费用，加工设备一般坐落在原料产地附近，一旦建成，移动较为困难；三是人力资本专用性，人员本身对于企业的经验和技术积累。为了支持这类交易，各种合同和组织保护措施便会出现）。2.交易费用是什么?在威廉姆森看来，交易视为经济分析的基本单位，而交易是通过契约进行的。他认为，组织制度可以表述为契约问题，可以在节约交易费用这个意义上进行探讨。从契约的角度出发，交易费用可分为“事前的”和“事后的”两类。所谓事前交易费用是指起草、谈判、保证落实某种契约的成本，也就是达成合同的成本。所谓事后交易费用，是指契约签订后发生的成本。威廉姆森较全面的探讨了影响或决定交易费用的因素，他将这些因素归纳、区分为不同性质的两类：第一类因素主要涉及有关市场的环境和交易的技术结构所具有的特点，威廉姆森称之为“交易因素”，包括资产专用性、不确定性、潜在交易对手的数量和交易发生的频率；第二类因素使人的因素，即关于人性的两个特点：有限理性和机会主义倾向。威廉姆森认为，市场作为一种交易管理机制便会因为有限理性、机会主义行为、未来的不确定性、交易的小数目条件，而导致交易费用过高，从而失效。在市场作为交易管理机制失灵的情况下，企业制度就应运而生。交易费用的存在（编者按：科斯把交易费用假设为零，则推理出那时的资源配置最佳，因此推出“科斯反定理”即，在交易费用为正的情况下，不同的权利界定，会带来不同效率的资源配置）表明，制度框架为生产效率提供了激励机制。发达国家之所以产生低水平的绩效和贫困等问题，就是因为，这些国家的产品市场和要素市场存在着高昂的交易费用（也就是在社会及其经济活动中面临高昂的成本）。拓展—广义的交易费用：阿罗将“交易费用”简明地定义为：交易费用是经济制度运行的费用。无数次交易构成经济制度的实际运转，并受到制度框架的约束。

交易费用的类型：

A.市场型交易费用：合约的准备费用；决定签约的费用；监督和合约履行的费用B.管理型交易费用：组织设计的费用和组织运行的费用C.政治型交易费用：建立维持和改变一个体制中的正式和非正式政治组织的费用，政体运行的费用。

三、交易费用范式（编者按：范式是指一套公认的信念、标准、思想方法、统率知觉的条理化规则等。）1.交易费用的基本论点有：A.市场和企业互为替代而不是相同的交易机制，因而企业可以取代市场实现交易。（编者按：科斯认为，企业与市场一样，是作为经济协调工具和资源配置方式而存在的。企业作为一种资源配置方式存在的原因在于市场利用价格机制配置资源是存在交易费用的，其中最明显的交易费用就是发现相关价格的耗费。在利用价格机制配置资源存在交易