风电场工程监理规划方案

风电场工程监理规划方案目录1监理规划编制依据………………22工程项目概况……………………23监理工作范围………………………44监理工作内容……………………55监理工作目标……………………66监理工作依据……………………77项目监理组织机构………………88项目监理组织机构的人员配置计划………………99项目监理组织机构及监理人员岗位职责………1010监理工作程序……………………1211监理工作方法及措施…………4412监理工作制度……………………7013监理设施…………7114本工程主要监理执法规范标准目录14.1电力建设工程监理规范DL/T5434—200914．2交通工程施工及质量检验评定标准JTGF80/1—200414．3建筑工程施工及质量检验评定标准Q/GDW183—200814．4电气装置安装工程质量检验及评定标准DL/T5161.1～5161.17—200214．5架空线路施工及质量检验评定标准GL/T5168—200214．6电缆线路施工及验收规范GB50168—200614．7风力发电场设计技术规范DL/T5383—200714．8风力发电工程施工组织设计规范DL/T5384—200714．9风力发电机组装配和安装规范GB/T19568—200414．10风电机组地基基础设计规定FD003—200714.11风力发电场项目建设工程验收规程DL/T5191—200414.12电力建设工程质量监督检查典型大纲（风力发电部分）电建质监[2009]58号14.13《输变电工程建设标准强制性条文实施管理规程》Q/GDW248—20081工程概况1.1工程项目名称XXX风电场一期（MW）工程1.2建设单位：公司1.3监理单位：黑龙江电力工程项目管理有限公司。1.4设计单位：XXXXX电力勘测设计研究院1.5承建单位：XXXXXXXXXX公司1.6工程地点：1.7工程规模及工程特点1.8地形地貌及自然地理1.9工程计划工期工程计划开竣工日期：XXXX年XX月XX日至XXXX年XX月XX日2编制依据2.1与本工程项目有关的法律、法规、规章、规范和工程建设标准强制性条文。2.2与本工程项目有关的项目审批文件、设计文件和技术资料。2.3监理大纲、委托监理合同以及与本工程项目相关的合同文件。2.4与本工程项目相关的建设单位管理文件。3监理工作范围4监理工作内容4.1协助委托人做好合同评审工作。4.2协助委托人编制工程管理制度，并监督工程参与各方认真执行。4.3审查承包人选择的分包单位资格，提出监理意见，报委托人批准。4.4协助委托人审查检测单位资质，参与检测单位签订检测合同。4.5审查承包商单位现场项目管理机构的质量管理体系、安全管理体系及保障措施。4.6审批承包商单位工程开工申请报告。4.7主持工程协调例会，并编制会议纪要。4.8检查现场施工人员中特殊工种持证上岗情况，并监督实施。4.9负责审查承包商编制的“施工质量检验项目划分表”并督促实施。4.10协助项目法人根据国家有关安全管理规定，进行安全生产管理。监督检查承包商建立健全安全生产责任制和执行安全生产的有关规定和措施。安全组织机构建立、安全警示牌的设立。监督检查承包商建立健全劳动安全生产教育培训制度，加强对职工安全生产的教育培训。参加由项目法人组织的安全大检查，监督安全文明施工状况。参加重大的安全事故调查。4.11检查施工现场原材料、构件的质量和采购入库、保管、领用等管理制度及其执行情况，并对原材料、构件的供应商资质进行审核、确认。4.12制定并实施重点部位的见证点（W点）、停工待查点（H点）、旁站点（S点）的工程质量监理计划，监理人员按作业程序即时跟班到位进行监督检查。4.13参加主要设备的现场开箱验收。检查设备保管办法，并监督实施。4.14审查承包商工程进度款支付申请和工程结算书，按施工合同审核验收合格的工程量清单和付款申请。4.15监督施工承包合同的履行，维护项目法人和承包商的正当权益。4.16督促委托人按工程建设合同的规定，落实必须提供的施工条件，检查工程承包人的开工准备工作，并在检查与审查合格后报经委托人批准后签发工程开工令。4.17审查承包人提交的施工组织设计、施工技术方案、施工质量、施工进度计划、作业规程、工艺试验成果、安全、健康和环境施工措施、临建工程设计以及使用的原材料等，及时报委托人。4.18主持分项、分部工程关键工序和隐蔽工程的质量检查和验收。4.19签发补充设计文件，答复工程承包人提出的建议和意见。4.20按有关技术要求，及时测量开挖断面，并签认断面图。4.21工程进度控制：根据工程建设合同总进度计划，审查承包人提出的施工实施进度计划并检查其实施情况。监督承包人采取确实措施，实现合同的工期目标要求。当实施进度发生较大偏差时，及时向委托人提出调整控制性进度计划的建议或意见，经委托人批准后，完成进度计划的调整。4.22施工质量控制：审查承包人的质量保证体系和措施，核实质量文件；依据工程建设合同文件、设计文件、技术标准，对施工的全过程进行检查，对重要工程部位和主要工序进行到场旁站监理；督促委托人委托的检测单位及时进场检测，检测时监理人员必须在场。以单位工程为基础，对承包人评定的工程质量进行复核和评价。4.23工程投资控制：协助委托人编制投资控制目标和分年度投资计划；审核承包人完成的工程量和单价费用，并签发计量和支付凭证；受理索赔申请，进行索赔调查和谈判，并提出处理意见；报委托人批准后处理工程变更，下达工程变更令。4.24施工安全监督和控制：协助建设单位组建项目安全管理委员会、督促建设单位与施工单位签订安全责任状，建立安全管理目标、安全管理网络，审查施工单位编制本工程项目危险点的识别及预控措施方案，审查施工单位上报的反事故应急预案和组织反事故演习及有关安全监理内容例行工作。4.25协助委托人按国家规定进行工程各阶段验收及竣工验收，审查承包人编制的竣工图纸和资料。4.26信息管理：做好施工现场记录与信息反馈；编制监理月报、年报；按期整编工程资料和工程档案，做好文、录、表、单及电子文件的日常管理，并及时移交委托人。4.27保修期内有关监理工作。4.28其它委托人委托的相关监理工作。5监理工作目标5.1质量目标5.1.1不发生重大及以上质量事故和质量管理事故，工程质量为优良并符合达标投产要求；5.1.2有效控制建设工程质量通病，观感质量及施工工艺达到国内先进水平；5.1.3工程建设质量达到合同约定的质量标准，工程项目的分项工程质量检验合格率为100%，建筑工程优良品率≥90%，设备安装工程优良品率≥95%。5.1.4检查督促强制性条文执行情况和审查强制性条文执行计划。5.2进度控制目标保证工程施工的开、竣工时间和工程阶段性里程碑进度计划的按时完成。以"工期服从质量"为原则，根据需要适时调整施工进度，并采取相应措施。5.3投资控制目标5.3.1控制资金计划，在十月末全面完成投资计划；5.3.2严格控制资金成本，资金利用率大于90%；5.3.3不发生影响工程建设或造成费用较大增加的设计变更；5.3.4不发生重大合同变更和索赔事项；5.3.5审计的工程竣工决算不超过执行概算控制目标。5.4安全目标现场安全文明施工状况良好，达到工程建设安全文明样板工地考核达到优良及以上标准，实现人身死亡事故“零目标”，确保不发生以下事故：5.4.1重大人身伤亡事故；5.4.2重大机械设备事故；5.4.3重大火灾事故；5.4.4重大交通事故；5.4.5严重环境污染事故和群发疾病事故。6监理工作依据6.1工作依据6.1与本工程项目有关的法律、法规、规章、规范和工程建设标准强制性条文。6.2与本工程项目有关的项目审批文件、设计文件和技术资料。6.3监理大纲、委托监理合同以及与本工程项目相关的合同文件。6.4与本工程项目相关的建设单位管理文件。6.2本工程主要监理执法规范标准目录6.2.1电力建设工程监理规范DL/T5434—20096.2.2交通工程施工及质量检验评定标准JTGF80/1—20046.2.3建筑工程施工及质量检验评定标准Q/GDW183—20086.2.4电气装置安装工程质量检验及评定标准DL/T5161.1～5161.17—20026.2.5架空线路施工及质量检验评定标准GL/T5168—20026.2.6电缆线路施工及验收规范GB50168—20066.2.7风力发电场设计技术规范DL/T5383—20076.2.8风力发电工程施工组织设计规范DL/T5384—20076.2.9风力发电机组装配和安装规范GB/T19568—2004风电机组地基基础设计规定FD003—2007风力发电场项目建设工程验收规程DL/T5191—2004电力建设工程质量监督检查典型大纲（风力发电部分）电建质监[2009]58号《输变电工程建设标准强制性条文实施管理规程》Q/GDW248—20087项目监理组织形式监理组织机构图xxxxxxxxxx电力工程项目管理有限公司xxxxxxxxxx电力工程项目管理有限公司风电工程管理部本部Xxxxxxxx风电场Xxxxxxxx风电场(MW)工程项目监理部总监理工程师现场安装调试监理组土建施工监理组项目管理组办公室安装调试监理组土建施工监理组项目管理组办公室合同管理合同管理信息管理信息管理安全管理安全管理投资管理投资管理8项目监理机构的人员配备计划部门名称岗位设置每岗设置人数总监总监理工程师1工程部土建监理师2工程部安监部土建监理员2电气监理师2电气监理员2安全监理师1综合办技经监理师1文档员1司机1组织机构框图用于本工程的组织机构框图总监总监土建监理师员各2人办公室安监部工程部电气监理师员各2人技经监理师1人安全监理师人文档管理员1人司机1人9项目监理人员岗位职责9.1监理部组织机构监理部实行总监理工程师负责制。监理部由总监理师、专业监理师、监理员、文档管理和后勤服务人员组成。为满足监理服务范围的要求,监理部下设土建监理组、安装调试监理组（含安全监理）、综合办公室（负责技经合同、信息文档管理）等部门。总监理师负责全面工作,代表监理公司履行《监理合同》规定的职责。副总监理师全面协助总监理师工作,当总监理师不在现场期间，由副总监理师代行总监理师的大部分职责。由安装副总监理师和土建副总理师各兼任安装和土建监理组组长,负责分管监理组的全面工作。监理部工程现场监理人员实行动态管理，根据工程实际情况,配置相应的监理人员,以满足监理工作需要。9.2监理人员的职责9.2.1总监理工程师职责9.2.1.1确定项目监理机构人员的分工和岗位职责，并负责管理项目监理机构的日常工作；9.2.1.2主持编写项目监理规划，审批监理实施细则；9.2.1.3审查分包单位的资质，并提出审查意见；9.2.1.4检查和监督监理人员的工作，根据工程项目的进展情况可进行人员调配，对不称职的人员应调换其工作；9.2.1.5主持监理工作会议，签发项目监理机构的文件和指令。9.2.1.6审定承包单位提交的开工报告、施工组织设计、方案、计划；9.2.1.7审查和处理工程变更。9.2.1.8主持或参与工程质量、安全事故调查；9.2.1.9调解建设单位与承包单位的合同争议、处理索赔、审核工程延期；9.2.1.10组织编写监理月报、监理工作阶段报告、专题报告和监理工作总结；9.2.1.11审核签认分部工程和单位工程的质量检验评定资料，审查承包单位的竣工申请，组织监理人员对待验收的工程项目进行质量检查，参与工程项目的竣工验收；9.2.1.12主持整理工程项目的监理文件。9.2.2总监理工程师代表或副总监理工程师职责9.2.21负责总监理工程师指定或交办的监理工作；9.2.2.2按总监理工程师的授权，行使总监理工程师的部分职责和权利；9.2.2.3总监理工程师不得将下列工作委托总监理工程师代表和副总监理工程师：9.2.2.3.1主持编写监理规划，审批监理实施细则；9.2.2.3.2签署工程开工报审表、工程复工申请表、工程暂停令、工程款支付申请表、工程竣工报验单；9.2.2.3.3审核签认竣工结算；9.2.2.3.4调解建设单位与承包单位的合同争议、处理索赔、审核工程延期；9.2.2.3.5根据工程项目的进展情况进行监理人员的调配，调换不称职的监理人员；9.2.2.3.6审查分包项目及分包单位的资质。9.2.3专业监理工程师职责9.2.3.1负责编制本专业的监理实施细则；9.2.3.2负责本专业监理工作的具体实施；9.2.3.3组织、指导、检查和监督本专业监理员的工作，当人员需要调整时，向总监理工程师提出建议；9.2.3.4审查承包单位提交的涉及本专业的计划、方案、申请、变更，并向总监理工程师提出报告；9.2.3.5负责本专业检验批、分项工程验收及相关隐蔽工程验收；9.2.3.6定期向总监理工程师提交本专业监理工作实施情况报告，对重大问题及时向总监理工程师汇报和请示；9.2.3.7根据本专业监理工作实施情况做好监理日记。9.2.3.8负责本专业监理资料的收集、汇总及整理，参与编写监理月报。9.2.3.9核查进场材料、设备、构配件的原始凭证、检测报告等质量证明文件及其质量情况，根据实际情况认为有必要时对进场材料、设备、构配件进行平行检验，合格时予以签认；9.2.3.10负责本专业的工程计量工作，审核工程计量的数据和原始凭证；9.2.3.11检查本专业质量、安全、进度、节能减排、水土保持强制性标准执行等状况，及时监督处理事故隐患，必要时报告。9.2.4监理员职责9.2.4.1在专业监理工程师的指导下开展现场监理工作。9.2.4.2检查承包单位投入工程项目的人力、材料、主要设备及其使用、运行状况，并做好检查记录。9.2.4.3复核或从施工现场直接获取工程计量的有关数据并签署原始凭证。9.2.4.4按原设计图及有关标准，对承包单位的工艺过程或施工工序进行检查和记录，对加工制作及工序施工质量检查结果进行记录。9.2.4.5担任旁站工作，发现问题及时指出并向专业监理工程师报告。9.2.4.6做好监理日记和有关的监理记录。10监理工作程序10.1施工组织设计、主要方案审查与执行监督程序1、向施工方询问和落实有关问题。1、向施工方询问和落实有关问题。2、审查中的注意事项：（1）重要的分部、分项工程开工前，应向监理工程师提交详细的施工方案，详细说明施工方法、机械与人员配备、组织、质量管理、技术管理、安全管理措施、进度安排，经监理工程师认可后方可实施。（2）施工顺序应符合先地下、后地上；先土建、后安装；先主体、后外围的基本规律。（3）施工方案与施工进度计划的一致性。施工进度计划的编制应以确定的施工方案为依据。（4）施工方案与施工平面图布置的协调一致。修改补充在工程项目开工前约定的时间内，施工承包单位必须完成施工组织设计的编制及内部自审工作，填写《施工组织设计（方案）报审表》上报项目监理机构。1、符合性：规定的程序；法律、法规；合同规定；现场条件等。2、施工组织设计的针对性和可操作性。3、技术方案的先进性。4、质量管理和技术管理体系，质量保证措施是否健全且可行。5、安全、环保、消防和文明施工措施是否可行并符合规定。6、在满足合同和法律法规的前提下，尊重承包单位的自主技术决策和管理决策。同意填写施工组织设计（主要方案）报审表初审（各专业监理工程师）会审（项目总监主持、各专业监理工程师参加）将批件返回承包单位施工组织设计付诸实施施工组织设计审批，专业监理工程师签署审查意见，总监审核签认。对施工过程正确执行方案实施监督提出修改意见10.2对承包商三个管理体系建立与运行监督程序建立项目部三个管理体系（承包单位）开工前由承包商编制本工程质量保证、技术管理和职业健康安全管理体系文件，并经企业领导批准。建立项目部三个管理体系（承包单位）开工前由承包商编制本工程质量保证、技术管理和职业健康安全管理体系文件，并经企业领导批准。向监理单位申报审查监理单位组织审查签署审查结论意见承包单位贯彻实施报送建设单位并通知承包商体系运行有效性的动态监督（监理单位）对体系运行中发现的问题发出整改监理通知向监理单位申报由总监组织有关监理师进行下列内容审查：1、组织机构、人员配备是否符合合同约定，能否满足工程建设需要；2、资源（人、机、料、法、环、测）配备是否满足合同约定及工程进展需要；3、各项管理制度、标准的建立与执行情况；4、专职管理人员、特种作业人员、主要专业工种资格证、上岗证及数量。1、主体工程开工前进行一次检查；2、每年至少检查一次；3、施工高峰或出现重大质量、安全事故时应进行追加检查。10.3对试验室资质审查与考核程序符合要求符合要求不符合要求予以批准建立合格试验室名单档案承包单位上报试验室资质、试验范围等证明材料（含外委试验室）专业监理工程师实地检查实施工程检验、试验（承包单位）审查：1、试验室的资质等级及其审批单位确定的试验范围，有效期。2、法定计量部门对试验设备器具出具的计量检定证明。3、试验室的管理制度组织机构。4、试验人员的资格证书。5、本工程的试验项目及其要求。不经监理工程师检查、确认，不得使用。10.4原材料构配件采购、订货控制程序无有无有按照施工图预算，编制原材料、半成品、构配件采购计划。（承包单位）订货前向监理工程师申请监理工程师审查有问题否？监理工程师认可实施材料构配件订货（承包单位）进入材料、设备进场检验程序1、凡由承包单位负责采购的原材料、半成品或构配件，在订货前均须向监理工程师申报。2、重要材料应提交样品。3、有些材料要求供货单位提交理化试验单。经监理工程师审查认可后，方可进行订货。1、对于半成品或构配件，应按经过审批认可的设计文件和图纸要求进行定货，质量应满足有关标准和设计要求，交货期应满足施工及进度安排需要。2、通过考查优选合格的供货厂家。3、大宗器材或材料，应实行招标采购。4、对于半成品和构配件的采购订货，监理工程师应提出明确的质量要求、质量检测项目及标准；出厂合格证或产品说明书等质量文件的要求，以及是否需要权威性的质量认证等。5、装饰性材料，最好一次订齐和备足货源。6、供货厂方应向需方提供质量文件，以表明其提供的货物能够达到需方的质量要求。质量文件主要包括：产品合格证及技术说明书；质量检测证明；检测与试验者的资质证明；关键工序操作人员资格证明及操作记录；不合格品或质量问题处理的说明及证明；有关图纸及技术资料；必要时还应附有关权威性认证资料。10.5原材料进场检验与跟踪监督程序合格合格不合格材料、构配件进场施工承包单位按规定进行检验或试验进场材料、构配件报验（施工承包单位）监理工程师审查合格否？进入材料设备保管、领用发放管理程序指定专人保管，限期将不合格的材料、构配件撤出现场（承包单位）。凡运到现场的原材料、半成品或构配件，向项目监理机构提交《原材料/半成品/加工配制件报验单》，同时附有产品出厂合格证、技术说明书及施工承包单位按规定进行的检验试验的检验、试验报告。1、经监理工程师审查并确认其质量合格。2、没有产品出厂合格证及检验不合格者，不得使用。3、如果监理工程师认为施工承包单位提交的有关产品合格证明文件及施工承包单位提交的检验和试验报告，不足说明到场产品质量符合要求时，监理工程师可以再行组织复验或见证取样试验。1、风电施工常见有可追溯性要求的产品详见施工组织设计导则附录。2、要求施工单位监理材料领用台账，为追溯使用部位提供依据。监理工程师对有可追溯性要求的产品进行使用跟踪监督10.6设计交底与图纸会检监理程序设计单位已完成施工图设计并交付建设单位；设计单位已完成施工图设计并交付建设单位；建设单位已将施工图交付施工和监理单位。设计交底和图纸会检应具备的条件监理和施工单位收到施工图（15天以上），专业监理师已对施工图进行了审核。设计单位设总以书面形式提交设计交底大纲及专业交底内容摘要。监理单位汇总建设、施工各有关单位对设计变更交底大纲（内容摘要）的意见，返回设计单位。总监和专业监理师负责。进行设计交底设计交底以会议形式进行，会议由建设单位组织，内容是设计单位向各有关单位交待设计意图和内容施工要点和质量要求等。各有关单位负责人和专业人员参加，设计单位负责整理会议内容并形成纪要。施工图会审施工图会审要求：施工图是否符合初设审批内容；施工图与供货的设备材料是否一致；施工图的内容和深度是否满足施工要求。工艺、设备布置与土建图纸是否一致；施工图是否能保证施工、生产的安全，环保和卫生；设计对施工、施工对设计的其他特殊要求。分发设计交底和施工图会审会议纪要各有关单位负责人和专业人员参加，监理（或施工）单位整理会审会议内容并形成纪要。会议纪要经各有关单位负责人签字后分发个单位，按会议纪要精神执行。监理部档案管理人员负责10.7原材料见证取样与平行检验工作程序对试验结果有怀疑时进行平行检验对试验结果有怀疑时进行平行检验1、试验室一般是与承包单位没有行政隶属关系的第三方。2、试验室要具有相应的资质，经国家或地方计量试验主管部门认证。3、试验项目满足工程需要。4、试验室出具的报告对外具有法定效果。同时将项目监理机构中负责见证取样的监理工程师在该质监机构中备案。1、房屋建筑工程项目中，对工程材料、承重结构的混凝土试块、承重墙体的砂浆试块，结构工程的受力钢筋（包括接头）实行见证取样。2、建筑工程施工质量验收基本规定中指出：“涉及结构安全的试块、试件及有关材料，应按规定进行见证取样”。3、安装工程的见证取样，见相应的规程、规范的规定。1、按照相应的规定，现场监督完成见证取样。2、负责见证取样的监理工程师要具有材料、试验等方面的专业知识。3、完成取样后，承包单位将送检样品装入木箱，由监理工程师加封，不能装入箱中的试件，则贴上专用加封标志。1、送往试验室的样品，要填写“送检单”，送检单要盖有“见证样品”专用章，并有见证取样监理工程师的签字。2、试验室出具的报告一式两份，分别由承包单位和项目监理机构保存，并作为归档材料。工程项目施工前督促承包单位尽快落实见证取样送检将选定的试验室到负责本项目的质监机构备案并得到认可监理工程师签发可用意见合格10.8工序（检验批）质量检查验收程序否否是合格否开工准备承包商提交《工程开工报审表》监理工程师审查开工条件批准？施工工序（检验批）完工承包商自检承包商填报《报验申请表》监理人员检查验收质量合格？监理工程师签署《报验申请表》准予进入下道工序施工10.9分项、分部工程质量检查验收程序附有：附有：·施工组织设计·施工人员到场情况·施工设备到场情况·材料到场情况·材料检验情况·分包单位（如有）资质材料具备开工条件是否是否否是开工准备（承包单位）提交工程开工报审表（承包单位）审查开工条件（监理单位）批准开工报审表（监理单位）分项分部工程施工（承包单位）检验批施工完成，承包单位自检合格？承包方填写《报验申请表》监理工程师查验合格？监理工程师签署《报验申请表》本分项分部工程是否全部完成？进入下一单位工程施工整改(承包单位)否10.10单位工程质量检查验收程序具备开工条件具备开工条件否否合格分项分部工程施工完成填写《报验申请表》（承包单位）核查质量文件的完整情况审查各分项分部工程质量（项目监理机构）合格？本单位工程所有分项分部工程是否全部完成？进入内部竣工预验收管理程序整改(承包单位)是签署《报验申请表》予以确认验收（项目监理机构）否开工准备（承包单位）提交工程开工报审表（承包单位）审查开工条件（项目监理机构）批准开工报审表（项目监理机构）分项分部工程施工（承包单位）附有：·施工组织设计·施工人员到场情况·施工设备到场情况·材料到场情况·材料检验情况·分包单位（如有）资质材料10.11设备开箱检验及缺陷处理程序向有关单位发出开箱检验通知（承包单位）向有关单位发出开箱检验通知（承包单位）开箱清点并做好开箱记录设备保管方案报审（承包单位）审批设备保管方案、措施措施（监理单位）设备开箱后的妥善保管设备缺陷处理实施（责任单位）设备缺陷处理结果报验（责任单位）设备缺陷处理方案报审（责任单位）审批处理方案，提出审查意见（监理单位）对处理结果进行核验签认1、设备开箱检验后，按规定的标识规则编写KKS编码标牌，在设备上做出统一规范的KKS编码标识。2、对未领用的设备按未安装设备保管规程要求进行保管。对在安装、试运、调试阶段发现的设备缺陷由承包单位、调试单位及时填报设备缺陷通知单，由建设、监理单位与设备供货商予以签认。1、参加开箱各单位代表在设备开箱记录上签字。2、对运输过程中造成的损坏，设备保管单位进行详细记录，并填写设备缺陷，通知单报建设、监理单，由建设单位与有关方面交涉解决。3、对不用开箱的裸件运输设备，卸车保管单位应做好记录，如发现问题，通知建设、监理单位到场检查，做好记录，按设备缺陷程序处理。4、精密小件设备到场入库后即应组织开箱检查，做好备品、备件清点记录工作。设备开箱前由承包单位通知建设单位、监理单位、设备厂家代表参加开箱检验。设备缺陷由责任单位提出处理意见（方案）报建设、监理单位审批后，可自行委托施工单位处理，重大现场无法处理的设备缺陷应进行返厂处理。设备缺陷按方案或标准处理完毕后，由责任单位填写设备缺陷报验单，报建设、监理单位。10.12计量监督程序检查计量器具、仪表、设备是否在有效期内检查计量器具、仪表、设备是否在有效期内监督超期的计量器具、仪表、设备及时送法定检测单位进行复检合格本工程中使用监督承包单位建立计量管理机构、配备计量管理人员填报“主要施工计量检测器具统计表”审查计量器具、仪表、检测设备的配备计划监督计量器具、仪表、检测设备送法定检测单位检定监理单位对重要、关键的计量器具、仪表的贮存、维护、标识、检定校准状态及人员资质进行审查或确认施工使用过程的监督10.13竣工验收程序合格合格否否分项分部工程验收结束进行内部竣工预验（承包单位）指示整改竣工验收文件资料准备（承包单位）补充再准备申请工程竣工验收（承包单位）审核竣工验收申请（项目监理机构）现场检查是否合格？文件资料是否符合要求？1、涉及结构安全的试块、试件以及有关材料，应按规定进行见证取样检测。2、涉及结构安全和使用功能的全部工程应进行抽样检测。签署工程竣工验收申请（项目监理机构）参加建设单位组织的工程竣工验收进入工程保修阶段单位工程竣工验收备案（建设单位）向建设单位和监理单位提出工程质量评估报告在规定的时间内将工程竣工报告和有关文件，报建设行政管理部门备案。10.14质量事故（问题）处理程序必要时必要时（需返工或加固、补强）不处理原因不清暂停施工发生了质量事故（问题）发出《监理通知》要求停止有质量问题的部位、有关联部位及下道工序施工。发生《工程暂停令》要求责任单位提出质量事故（问题）调查报告组织调查取证进行原因分析要求有关单位提出处理方案审查《质量事故（问题）调查报告》核签处理方案监督实施处理方案施工单位处理完毕自检、报验监理工程师检查、鉴定、验收要求责任单位提交质量问题处理报告组织技术资料归档发出工程复工令继续施工10.15设计变更管理程序设计单位专业负责人（或工代）签署，较重大变更应由设计单位设总和总工签署。设计单位专业负责人（或工代）签署，较重大变更应由设计单位设总和总工签署。因设计差错设计单位提出设计变更申请；因施工原因施工单位提出变更设计申请；因设备和材料供应等原因建设单位要求变更设计。设计变更的提出提出单位均以设计变更申请单方式，并说明原因并经本单位有关人员签署。本工程监理部审核专业监理师对设计变更申请单进行审核，是否符合现场情况；重大变更应报告建设单位，共同研究后处理。专业监理师审查、签署后送总监审核设计单位处理设计变更申请单，并编制设计变更通知单设计变更通知单必须注明变更原因，变更内容和提出时间；设计变更通知单应有详细的文字说明，修改的图纸，并附有详细地预算，与原始设计费用增减情况。本工程监理部审查并签署设计变更通知单设计变更是否降低工程质量和施工标准；设计变更在技术上是否安全可靠；设计变更引起的费用增减是否合理。施工单位按设计变更通知单在工程中实施。专业监理师审查并报建设单位审签，重大变更报总监、建设单位主管研究处理。监理单位负责监督施工单位按设计变更通知单内容施工。设计变更通知单的存档。设计变更通知单除给现场施工用外，施工、设计、监理单位等都应予以妥善保管，内容包括变更通知单及其附件、图纸、预算和施工记录等资料监理部档案管理人员负责专业监理师负责，并有现场施工纪录。10.16旁站监理工作程序确定旁站点(监理、施工单位)1、开工前施工单位按质量验收项目划分制定旁站点2、监理工程师确认旁站点1、是否按照技术标准、规范、规程和批准的设计文件、施工组织设计施工2、是否使用合格的材料、构配件和设备3、施工单位有关现场管理人员、质检人员是否在场4、施工操作人员的技术水平、操作条件是否满足施工工艺要求，特殊操作人员是否持证上岗5、施工环境是否对工程质量产生不利影响6、施工过程是否存在质量和安全隐患1、施工单位提前24小时通知监理工程师2、监理工程师按约定的时间进场进行监督旁站点实施(监理、施工单位)监理工程师确认合合格否是是进行下一道工序施工10.17隐蔽工程监理工作程序首先对质量证明资料进行审查，然后在合同规定的时间内到现场进行检查。首先对质量证明资料进行审查，然后在合同规定的时间内到现场进行检查。合格不合格否合格隐蔽工程施工施工完毕，承包单位自检合格？填写《报验申请表》专业监理工程师审查、检验合格？监理工程师签认《报验申请表》隐蔽工程可以进行隐蔽、覆盖，准予进入下道工序施工附上相应的隐蔽工程检查记录及有关材料证明、试验报告、复检报告等。签发“不合格项目通知”，指令承包单位整改。10.18单位工程开工条件监理程序单位工程具备开工条件单位工程具备开工条件征得建设单位同意承包单位报送“单位工程开工报审表”专业监理工程师审查总监/分管副总监复核总监/分管副总监签发工程开工令单位工程项目开工施工图经设计交底与图纸会审，有会审纪要；施工组织设计、施工方案（措施）、重要施工作业指导书已审批，并进行交底;施工合同已签订，资金已落实，施工项目已列入年度施工计划；设备材料已进场，经检验合格，并能保证连续施工要求；施工人员（含特殊工种），施工机具、检测仪器满足施工需要；水、电、气等供应已落实，道路、通讯、场地平整满足施工要求；施工作业生产线等临时设施已建成，具备生产能力。10.19停、复工管理程序建设单位要求暂建设单位要求暂停施工，且工程需要暂停施工；为保证工程质量而需要停工处理；施工出现了安全隐患，总监认为有必要停工；发生了必须暂时停工的紧急事件；承包单位未经许可擅自施工或拒绝监理机构的管理。在施工中发生需要暂停施工事件根据停工原因，影响的范围和程度确定暂停施工范围和时间总监签发暂停施工令发承包单位专业监理工程跟踪落实报建设单位批准非承包单位原因导致暂停时，监理单位如实记录停工后发生的实际情况，并就工期和费用问题与承包单位进行协商。监理单位进行验收承包单位报复工报告方案措施实施监理单位审批承包单位提出整改措施方案安全隐患已消除；质量事故已处理；其他问题已得到解决；可继续施工。总监签发复工令承包单位恢复施工报建设单位10.20投资控制监理工作程序有偏差有偏差是无偏差施工合同总费用目标确定总费用目标分解根据施工进度计划制定月费用计划项目施工审核工程变更费用索赔文件总监签署工程款支付证书已完工程结算采取纠正措施未完工程投资预测分析偏差原因否审核竣工结算文件竣工结算（业主）提出投资目标调整方案分解投资目标确定投资目标调整方案（业主）10.21分包单位资质审查监理工作程序同意同意符合要求不同意不同意承包单位报送分包单位的资质证明材料上报业主确认实施工程分包首先审查施工承包合同是否允许分包，分包单位是否具有按工程承包合同规定的条件完成分包工程的能力，然后审查：1、分包的内容和范围是否与合同规定相一致。2、分包单位的营业执照、企业资质等级证书、特殊行业施工许可证、国外（境外）企业在国内承包工程许可证。3、分包单位的业绩。4、专职管理人员和特殊作业人员的资格证、上岗证。总承包单位选定分包单位后，向监理工程师提交《分包单位资质报审表》专业监理工程师审查总监理工程师审核10.22工程款支付监理工作程序存档存档每月工程款结算时，承包单位提交已完工程量报告，填写《工程款支付申请表》。专业监理工程师审查、计量业主签字向承包单位支付工程进度款1、专业监理工程师收到承包单位提交的已完工程量报告后对其报告进行审查，并于7天内完成计量工作。计量前24小时通知承包人为计量提供便利条件，并派人参加。2、计量的前提是质量合格，质量不合格的工程，不予计量。3、几何尺寸按设计图纸核定已完工程量，超出设计图纸范围及因承包单位自身原因造成返工的工程量不予计量。总监理工程师审核并签署工程款支付证书上报业主审定报告应由《完成工程量报审表》和作为其附件的《完成工程量统计报表》组成。承包人应写明项目名称、申报工程量及简要说明。10.23工期延期及工程延误处理监理工作程序是是否依据施工合同文件查找原因发生了工期拖期事件由于承包商自身原因非承包商原因承包单位承担违约责任承包单位在施工合同规定的期限内向项目监理机构提出了《工期临时/最终延期申请表》项目监理机构按施工合同规定，从承包单位应得款项中扣除误期损害赔偿费。专业监理工程师审查审查依据：1、施工合同中有关工期延期的约定。2、工程拖期和影响事件的事实和程度。3、影响事件对工期影响的量化程度。当影响事件具有持续性时总监签署工程临时延期审批，并通报建设单位。影响事件结束承包人提出最终工期延期申请总监与建设单位和承包单位协商总监审核，并拿出一个初步意见与建设单位和承包单位协商达成协议？总监理工程师批准竣工日期相应顺延按合同争议处理项目监理机构复查工程延期和临时延期情况，并拿出初步审查意见。当影响事件具有持续性时，最终批准的总顺延天数，不应少于以前各阶段已同意顺延的天数之和。10.24合同争议处理监理工作程序是是总监理工程师在施工合同规定期限内提出争议处理意见争议方提出争议调解要求在施工合同履行过程中发生了合同争议事件项目监理机构及时了解争议的全部情况（包括调查、取证）项目监理机构提出调解方案总监理工程师与争议双方进行磋商达成一致？争议双方未提出异议并符合施工合同的规定调解意见成为最后的决定双方必须执行否总监在施工合同规定的期限内提出对合同争议的处理意见合同争议的某一方可以向仲裁机关提出仲裁或向人民法院提出诉讼仲裁或诉讼按仲裁或诉讼的结果执行10.25施工索赔处理监理工作程序是是否否是否是是否转入争议的解决程序调解仲裁诉讼否是报请业主审批是双方达成最终处理意见索赔方提交补充材料项目监理机构提出初审意见总监理工程师与索赔方谈判监理工程师审核否是在施工承包合同实施过程中发生了索赔事件拒绝索赔总监理工程师指定专业监理工程师收集与索赔有关的资料索赔方准备索赔文件如果索赔事件的影响持续存在，索赔方应按监理工程师的要求（一般为28天），定期陆续报出每一时间段的索赔证据资料和索赔要求。在该索赔事件影响结束后28天内，报出最终的详细报告，提出索赔论证资料和累计索赔额。失去了索赔的权利索赔成立的条件：1、索赔事件造成了索赔方的直接经济损失。2、索赔事件是由被索赔方的责任发生的。3、索赔方已按施工合同规定的期限和程序提出了索赔意向通知和索赔文件。否监理工程师单方面提出最终处理意见签发变更指令索赔结束调解书、裁定书、判决书等索赔事件发生后合同规定的天内向项目监理机构递交索赔意向通知书索赔方在索赔意向通知提交后28天内递交索赔文件是否需要提交补充材料是否达成一致终审金额是否超出监理工程师的批业主是否批准索赔方是否接受10.26预算外签证监理工作程序承建单位口头提出签署签证申请监理单位会同建设单位到现场察看，计量，确认工程量施工单位提交签证理由、根据、工程量及计算方法及相关记录承建单位口头提出签署签证申请监理单位会同建设单位到现场察看，计量，确认工程量施工单位提交签证理由、根据、工程量及计算方法及相关记录监理单位审查工程量计算方法的正确性，相关证据的合理性报建设单位审批，结果做为合同价款调整的依据根据合同有关条款，进行合同个别委托或工程变更处理发生预算外签证否预算外签证的范畴：1、施工前无法预见的工程量增加，不属于或不便于出设计变更，而又需要进行现场签证。2、建设单位或监理单位委派的现场临时工程或紧急工程3、施工过程中需要在现场认证的其它签证。判断是否符合预算外签证范畴10.27安全文明施工及环保监理程序明确特种作业人员范围施工单位上报特种作业人员统计表，同时附特种作业操作证复印件明确特种作业人员范围施工单位上报特种作业人员统计表，同时附特种作业操作证复印件监理单位专职安监人员审查有关证件，对可上岗人员进行签认。监理单位对特种作业人员进行动态检查监督按国家经贸委令（13号）及国务院393号令进行确定按监理明确的专门表格上报，上报单位与安监部门负责人签字盖章，人员有变化时应及时报告。1、必须是国家劳动部门统一印制与颁布的证书。2、每2年应复审一次，未复审的应视为无效证件。1、特种作业人员应随身携带证件复印件；2、发现无证或无效证件应令其离开岗位；3、必要时可下达整改通知，或进行必要的处罚。10.28重大危险作业与专项安全方案程序要求明确重大危险作业与专项安全方案范围明确重大危险作业与专项安全方案范围施工单位编制方案上报建设、监理单位进行安全操作交底办理有关手续按电力行业有关规定及国务院393号令予以明确按有关规定要求的内容编制单位内部审批完毕签字监理单位、建设单位主管部门与主管领导审查签认或提出修改意见退回监理、建设单位主管人员参加技术交底，督促施工单位办好有关手续监理单位、建设单位组织审查按方案与交底认真实施监理单位、建设单位进行过程监督，必要时进行旁站监理发现问题，责令整改、直至下达暂停施工令示通过修改再报10.29综合性管理工作程序工程（作）联系单运行程序程序要求编制工程联系单制度编制工程联系单制度确定联系单统一表式提出单位填写联系单主送主管（责任）单位分送相关单位主送（责任）单位提出回复意见，送回提出单位分送相关单位执行各单位应认真执行本制度并采用统一表式1、按制度要求进行编码、编号。2、提出单位签字、盖章，注明日期。3、需向建设、监理单位提出报审、报验、报批的事宜应用专用表式，不得用联系单。原则上只主送一家（主管或责任单位）如有相关单位时应分送，接受单位应签收。接收（受理）单位一般应在3日内给提出单位以明确答复，如在规定时间内不予答复，则视为认可或同意提出单位意见。10.30档案资料审查与管理程序程序要求业主提出工程档案管理要求，各参建单位根据业主要求，编制相应的管理制度。业主提出工程档案管理要求，各参建单位根据业主要求，编制相应的管理制度。各参建单位及时形成过程控制的各种文件与记录按《风电企业档案分类表6-9大类》进行分类整理与组卷承包商形成的竣工档案文件资料交监理单位审查交建设单位进行验收与移交业主主持召开档案工作会议，明确各单位职责、归档范围与归档文件要求。建设监理单位除做好自身档案资料管理外，应定期检查承包商档案资料的及时编制与分类整理情况。承包商原则上应按单位工程组卷；建设监理单位按工作内容与不同阶段组卷。监理单位应认真审查承包商需移交业主的竣工验收资料，如不合格将要求其整改，直至合格为止。建设单位档案管理部门负责最终审查与签认，达到完整、真实、规范的要求。10.31不符合项管理程序业主牵头，监理配合制定工程管理不符合项处理制度，颁布实施。业主牵头，监理配合制定工程管理不符合项处理制度，颁布实施。发现不符合项，有关单位认可下达不符合项整改通知责任单位进行整改自检合格后报主管部门验收主管部门对整改情况进行复查验收报告，直至合格（符合要求）为止不符合项分为工程质量不合格、未按程序、制度与方案施工或管理，与形成的文件记录不合格，按此分类，编制不符合项目处理制度。对照制度，对照国家行业与业主要求进行检查，及时发现不符合项。轻微的不符合项可以口头通知整改，一般的、重要的不符合项应下达书面通知，责任单位应签认。责任单位应在规定时间内完成整改工作，并认真进行自检，确实达到要求后，方可报主管部门验收。主管部门应认真进行复验，复验不合格者应责令其重新整改，重新报验，必要时应进行处罚，凡书面不合格项必须实现闭环管理。10.32施工监理工作流程签订监理合同成立项目监理部编写监理规划项目法人审查1.编制一级进度网络计划；协助委托人做好各项合同评审2.审查施工组织设计；3.审查施工技术方案、措施；审查分包商资质4.审查质量管理体系/技术管理体系/质保体系；5.审查安全管理体系安全文明施工措施；参与施工图纸会检及设计交底6.审查二级进度网络计划；7.审查质量检验项目划分；施工准备监理8.检查劳动力、材料、机具配备审查开工报告，签署监理意见.编写监理实施细则施工过程监理（质量、进度、投资控制，工程进度控制合同管理、组织协调）1．主要原材料、构（配）件、单位工程竣工验收设备质量控制；2.主要工序质量控制；审查单元工程主持单元工程竣工预验收3.隐蔽工程及分项、分部工程竣工报告质量验评.参加单元工程竣工验收1.核定分项、分部工程量；编写施工质量评估报告2.工程付款签证；参加总体工程竣工验收1.单位工程质量验评；审查承包商工程结算书2.单位工程技术资料核查.工程监理工作总结监理资料整理归档监理服务终结签证11监理工作方法及措施11.1工程监理综合性措施1完善的监理机构。建立组织结构合理、专业人员配套、分工明确的监理部，提供符合监理合同、《建设工程监理规范》和GB/T-19000质量管理体系要求的监理服务。2齐全的办公检测设备。配备常规的检测工具，保证工程现场监理经费的供给，以满足现场监理工作需要。监理部将配备计算机、打印机、数码相机、复印机等办公设备，汽车等交通工具，以及监理工作所必须的检验、检测工具。3科学的信息管理。充分利用信息技术，及时跟踪、收集和研究反馈信息，建立现场信息网络，适时发布适用的信息，采取对策，以实现动态控制。4严格的自身建设与内部管理。监理部将按照我公司的监理宗旨：“科学勤奋，创优质工程；守法诚信，让项目法人满意”来指导我们的服务。严格自身管理，树立“以人为本、以德为本，做事先做人”管理理念，加强在职人员技术培训，不断提高监理人员素质。5良好的预控手段。为保证工程质量，监理部将坚持事前控制和主动控制，尤其要加强对施工单位能力状态及质保体系的预控。在整个工程中采用有效的预控手段，依法严格监理。6有力的控制措施。监理部按照项目法人的要求制定科学合理的、针对性强的、“四控、两管、一协调”具体措施，加强施工组织协调，强化现场监督检查，实施过程控制与动态管理，重要关键部位进行旁站监理，以确保监理工作及时、到位与有效。11.2施工准备阶段监理措施根据国家计委建设[1997]352号文件《国家计委关于基本建设大中型项目开工条件的规定》和国电建[1998]551号《国家电力公司关于基本建设大中型项目开工条件的规定》的要求，监理单位进驻现场后，进行充分组织协调建设单位、施工单位共同完成施工准备阶段的各项管理工作，以保证工程达到高标准开工条件。1）施工准备阶段综合管理工作主要内容参建各方的工作内容及措施建设单位施工单位监理单位组织机构等内容审核及确认监理单位、施工单位组织机构是否与投标文件相符成立施工单位项目部，建立健全各项体系及制度，报监理单位及建设单位审查成立项目监理部，明确岗位职责，建立内部各项管理制度施工组织总设计组织各参建单位编制施工组织总设计编制本单位承包范围内的施工组织设计协助建设单位组织各施工单位编制施工组织总设计五通一平负责五通一平工作配合建设单位完成五通一平工作协助建设单位进行五通一平工作的落实施工准备计划审批施工单位编制的施工准备计划，并督促检查其实施编制施工准备计划，报监理单位及建设单位审查审查施工单位编制的施工准备计划，并督促检查其实施厂区原始控制网（桩）接收设计单位完成的厂区控制网(桩)参加厂区原始控制网（桩）的交接工作监督厂区原始控制网（桩）的交接工作监理规划及细则确认监理单位编制的监理规划参加专业监理实施细则的交底编制监理规划及部分专业监理实施细则；制定监理细则编制计划，根据施工图纸、设备图纸等有关资料，编制监理细则，满足工序施工过程控制的需要。主体工程开工准备做好主体工程开工条件的各项工作（办理手续）配合主体工程开工条件的各项工作协助建设单位做好主体工程开工条件的工作第一次工地例会组织召开的第一次工地例会参加建设单位组织召开的第一次工地例会参加第一次工地例会,并进行监理规划交底。2）施工准备阶段质量控制工作主要内容参建各方的工作内容及措施建设单位施工单位监理单位施工质量管理体系，质量保证措施审定施工质量管理体系，与质量保证措施编写施工质量管理体系，与质量保证措施，报监理单位审查，上报专职管理人员和特种作业人员的资格证、上岗证。审查施工承包单位质量管理、技术管理和质量保证的组织机构；质量管理、技术管理制度；专职管理人员和特种作业人员的资格证、上岗证。单位工程开工审批单位工程开工申请报告开工前的各项准备工作应全部完成，然后向监理单位申报单位工程开工报告审查施工单位报送的单位工程开工申请报告分包单位资格确认分包单位资格选择分包单位，并上报监理单位审核主要审核：○1eq\o\ac(○,1)分包单位的营业执照、企业资质等级证书、特殊行业施工许可证；○2eq\o\ac(○,2)分包单位的业绩；○3eq\o\ac(○,3)拟分包工程的内容和范围；○4eq\o\ac(○,4)专职管理人员和特种作业人员的资格证、上岗证。主要施工方案审批（或委托监理审批）主要施工方案，特殊危险安全专项方案措施必须报建设单位安监部门审批编制主要施工方案，并上报监理单位审查审查主要施工方案的针对性和可操作性；技术方案的先进性；质量保证措施是否健全；安全、环保、消防和文明施工措施是否切实可行并符合有关规定。试验室资质情况确认拟用试验室考察或建立试验室，并上报监理单位核查核查的主要内容有：○1eq\o\ac(○,1)试验室的资质等级及其试验范围；○2eq\o\ac(○,2)法定计量部门对试验设备出具的计量检定证明；○3eq\o\ac(○,3)试验室的管理制度；○4eq\o\ac(○,4)试验人员的资格证书；○5eq\o\ac(○,5)本工程的试验项目及要求。原材料、构配件确认对重要原材料、构配件的采购订货凡由承包单位负责采购的原材料、半成品或构配件，采购订货前应向监理工程师申报监理工程师审查认可后方可订货采购；对于半成品、构配件的采购、定货，监理工程师应提出明确的质量要求，质量检测项目及标准；出厂合格证或产品证明书等质量文件的要求，以及是否需要权威性的质量认证等施工质量检验项目划分检查施工质量检验项目划分情况承包单位编制“施工质量检验项目划分表”，报监理单位审查，明确W.H点审查承包单位编制的“施工质量检验项目划分表”，确认W.H点测量放线控制成果及保护措施；给定原始基础点、基准线和标高等测量控制点对给定的原始基础点、基准线和标高等测量控制点进行复核，布设厂区建筑方格网，报监理工程师审核、批准后方可使用；○1eq\o\ac(○,1)检查施工单位专职测量人员的岗位证书及测量设备的检定证书；○2eq\o\ac(○,2)复测控制桩的校核成果、控制桩的保护措施施工图设计交底，施工图纸会检组织（或委托监理）施工图设计交底，参加重要项目施工图纸会检工作参加施工图设计交底，参加施工图纸综合会检工作，组织专业与系统会检。参与施工图设计交底，主持施工图纸综合会检工作，参加重要项目施工图纸会检工作。工程质量目标制定工程质量目标参与工程质量目标的制定协助建设单位制定工程质量目标工程质量管理制度批准本工程质量管理制度参与本工程质量管理制度的编制编制本工程质量管理制度工程质量监督到当地工程质量监督部门或工程质量监督机构办理本工程质量监督手续，接受政府部门监督协助建设单位办理工程质量监督手续旁站监理对旁站监理方案进行备案管理清楚旁站监理方案的内容编制旁站监理方案，确定S点。

3）施工准备阶段进度控制工作主要内容参建各方的工作内容及措施建设单位施工单位监理单位一级网络计划明确里程碑进度计划审批一级网络计划参与编制一级网络计划编制一级网络计划二级网络计划审批二级网络计划编制二级网络计划，（要求在一级网络计划的基础上编制）审查二级网络计划：○1eq\o\ac(○,1)进度安排是否符合总进度计划中总目标要求，是否符合施工合同中开、竣工日期的规定；○2eq\o\ac(○,2)施工项目是否有遗漏；○3eq\o\ac(○,3)施工顺序的安排是否符合施工工艺的要求；○4eq\o\ac(○,4)生产要素的供应是否能满足施工进度计划的实现，供应是否均衡，高峰时是否有足够的供应能力。里程碑及关键节点工期制定里程碑及关键节点工期计划参与制定里程碑及关键节点工期计划协助建设单位制定里程碑及关键节点工期计划设备供货计划制定设备供货计划，计划要满足工程开工及竣工时间的要求参与设备供货计划的制定协助建设单位制定设备供货计划施工图供应计划组织施工图供应计划的编制参与施工图供应计划的编制，提供本标段施工图纸的供给计划协助建设单位编制施工图供应计划

4）施工准备阶段投资控制工作主要内容参建各方的工作内容及措施建设单位施工单位监理单位年度资金使用计划编制项目年度资金使用计划编制本标段年度资金使用计划依据一级网络计划、年度施工进度计划，与主要设备付款计划，协助建设单位编制年度资金使用计划工程预付款根据施工合同、设备供货合同，控制好工程预付款工作；申请工程预付款，报监理单位、建设单位审批工程预付款必须按程序、按合同规定预付，做好工程预付款回扣计划(回扣点)工程进度款结算办法、程序、方式根据施工合同制定工程进度款结算办法、程序、方式参与工程进度款结算办法、程序、方式的确定○1eq\o\ac(○,1)根据施工合同协助建设单位制定工程进度款结算办法、程序、方式；○2eq\o\ac(○,2)统一进度付款单格式，保证工程付款的及时、合理、准确，防止资金在使用过程中的混乱。投资控制目标制定工程投资控制目标清楚工程投资控制目标协助建设单位制定工程投资控制目标投资管理制度审查并与监理单位共同发布投资管理制度熟悉工程投资管理制度编制工程结算审查与工程款拨付制度；编制预算外管理及其费用管理制度

5）施工准备阶段安全、环保与文明施工控制工作主要内容参建各方的工作内容及措施建设单位施工单位监理单位安全、环保与文明施工控制目标制定安全、环保与文明施工控制目标参与安全、环保与文明施工控制目标制定协助建设单位制定安全、环保与文明施工控制目标安全管理委员会组建“安全管理委员会”参与组建“安全管理委员会”协助建设单位组建“安全管理委员会”现场安全、环保及文明施工管理制度制定“现场安全、环保及文明施工管理制度”熟悉领会“现场安全、环保及文明施工管理制度”○1eq\o\ac(○,1)审查承包商的环境、职业健康安全管理体系，协助建设单位制定“现场安全、环保及文明施工管理制度”；○2eq\o\ac(○,2)审查承包单位安全管理体系；监督检查承包商建立健全安全生产责任制；监督检查承包商建立健全劳动安全生产教育培训制度。特殊工种持证上岗情况监督特殊工种持证上岗情况上报特殊工种持证上岗到监理单位审查检查承包单位特殊工种持证上岗情况施工安全措施与专项安全方案监督检查施工安全措施与专项安全方案的落实编制施工安全措施与专项安全方案，并上报监理单位审查审查施工组织设计中的安全技术措施或者专项施工方案是否符合工程建设强制性标准。安全技术措施或者专项施工方案不经过监理工程师审批，不能进行施工

6）施工准备阶段合同管理及信息管理主要内容参建各方的工作内容及措施建设单位施工单位监理单位施工及设备招投标组织施工及设备招投标参加施工招投标参与施工及设备招投标工作，配合编制招标文件，参与评审投标书，提出监理意见施工及设备供应合同的谈判及签定组织施工及设备供应合同的谈判及签定工作参加施工合同的谈判及签定工作参与施工及设备供应合同的谈判及签定工作合同管理制度联合发布合同管理制度熟悉合同管理制度内容编制合同管理制度合同管理监理细则对合同管理监理实施细则进行备案管理参加合同管理监理实施细则的交底工作编制合同管理监理实施细则合同风险分析组织有关人员进行合同风险分析协助建设单位进行合同风险分析建立信息管理系统组织各参建单位建立信息管理系统参与建立信息管理系统协助建设单位建立信息管理系统工程信息管理软件选择确定实用的工程信息管理软件参与选择实用的工程信息管理软件协助建设单位选择实用的工程信息管理软件监理部信息管理协助并检查监理部建立信息管理网络，与工程网络连接建立监理部信息管理网络，实行微机网络化管理

11.3施工阶段监理11.3.1质量控制措施控制时间质量控制项目及内容质量控制方法及措施质量的事前控制质量事前的控制1、对承包商质量控制工作的监控①督促承包商对项目质量控制应按2000版GB/T19000标准和企业质量管理体系的要求进行。②项目质量控制应坚持“质量第一，预防为主”的方针和“计划、执行、检查、处理”循环工作方法、不断改进过程控制。③项目质量控制应满足工程施工技术标准、强制性标准条文和施工合同要求。④项目质量控制因素应包括人、材料、机械、方法和环境。⑤项目质量管理应认真执行二级检查验收制度，不经自检，监理工程师不进行四级检查验收。⑥承包人应对项目质量向发包人负责。分包工程的质量由分包人向承包人负责。承包人应对分包人的工程质量向发包人承担连带责任。2、编制监理实施细则各专业监理工程师编制以质量控制为主的监理细则，经总监批准后实施。3、督促承包商编制“项目质量计划”并监督实施。①由总监理工程师核查签认，并由监理工程师监督实施。②施工中出现质量问题时，要对质量管理体系、技术管理体系和质量保证手册进行中间检查，必要时对部门或专业进行专项审核。③当项目质量控制中存在问题或隐患时，督促承包单位提出解决措施。4、审查承包单报送的分包单位资质材料①审查分包单位的营业执照、执业范围、资质等级②审查分承包商的业绩和信誉，重点为近年完成同类工程业绩情况。③审查现场管理人员与施工人员的素质与数量。5、审查试验室资质①审查试验室资质等级及试验范围②法定计量部门对试验设备出具的计量检定证据③试验室的管理制度④试验人员资格证书6、监督施工单位完善质量检验和计量监督手段①检查计量器具，检测仪器是否经法定部门检定②检查计量器具、检测仪器送检计划，控制超期使用。7、检查验收工程测量成果①专职测量人员岗位证书，测量设备检定证书②复核控制桩的校核成果，控制桩的保护措施和临时水准点的测量成果。8、协助组织参加施工图设计交底与施工图会检①提前熟悉设计图纸和文件，查阅相关设计接口图纸和资料。②书面提出设计中存在的问题，提请设计人员逐一解决。③会后及时出版会议纪要，附图纸会检记录。9、审查施工单位编制的“施工质量检验项目划分表”，确认见证点（W点），停工待检点（H点）由各专业监理工程师认真审查、核对，防止漏项10、制定监理细则，明确各专业旁站监理点（S点）对重要施工工序、关键部位、隐蔽工程和特殊施工过程由监理人员在现场跟踪旁站。11、审核施工组织设计、专业施工组织设计、重大施工方案与作业指导书1、各专业监理工程师负责审查施工方案与作业指导书。2、总监理师组织专业监理工程师必要时请建设单位专业人员与施工单位的“组设”、“重要方案”编写人员参加讨论或答疑提出的问题，经修改会签由总监批准后实施。12、审查特殊工种人员资质情况重点审查焊工、焊接质量检查人员，焊接检验人员、起重工、大型机械驾驶人员等资质证件是否在有效期内，杜绝无证上岗操作。13、严格把好原材料、半成品、构配件进场质量检验关，防止不合格材料用在工程上1、审查材质单，出厂合格证，必要时经业主同意去厂家考察。2、进行实物检查测量，审查复检报告。3、在监理工程师现场监督下进行见证取样，见证取样不能代替施工单位的自检。4、对复检出的不合格材料、构配件不得在工程上使用，并应撤离现场。14、参加设备开箱检验1、参加设备开箱，按装箱清单清点数量，完好程度，随供图纸，技术资料并作好开箱记录。2、对开箱检查发现的问题办理见证签证，并监督问题的解决。15、监督、检查施工现场原材料、构配件、设备的入库保管和领用制度1、要求施工单位建立材料、设备发放、领用台账。2、监督检查材料、设备是否按未安装设备保管规程要求妥善保管。3、对易丢失小件设备应入库保管；有防冻、防高温要求的设备应进入门库房保管。16、批准单位工程开工对单位工程开工报告审查下列内容：⑴施工组织设计已经过施工单位内部编审完毕，并通过由项目法人、监理、设计单位参加的施工组织设计审查。⑵施工单位所选分包单位资质已经过审查，并已签订正式分包合同。⑶工程项目组织机构落实，人员到位，职责清楚，能正常开展工作。⑷工程各项管理制度和质量保证体系已经制定，且可以落实到工程实际中。⑸施工技术力量、劳动力配备、现场人员能满足施工需要，特殊工种已进行培训。⑹现场安全规程培训已完成并考试合格，现场安全设施和消防设施已经备齐。⑺施工所需运输及施工机具已到达现场并保持良好状态。⑻施工所需材料、施工用水经化验合格，混凝土配合比设计已经试配确定，砼试块试压合格，各种材料能满足连续施工需要。⑼施工驻地、材料站已布置妥善，通讯设施基本配套。⑽工程测量、定位、放线等工作已完成并经过复测核对。⑾基础施工图已经会检，施工技术资料已完备，并向施工人员进行了交底。17、确定本工程应执行的规程、规范标准（包括管理方面的法规与技术方面的规范标准），土建专业应执行新国标，电气专业应执行新行标。18、配合业主指定精品项目及标准，经检查确认后挂牌命名。质量事中控制质量事后控制1严格执行主要原材料的使用跟踪规定按规定定期检查水泥、钢筋、混凝土外加剂、砂、石料、焊接材料和防水材料等的跟踪管理台账。2、项目监理部定期对施工单位质量体系运行情况进行检查，实现动态管理总监理师组织监理人员对施工单位质量体系运行状况进行监督检查，对查出的问题发出要求整改的监理通知。3、监督做好单位工程、分部和分项工程的技术交底1、监督单位工程、分部和分项工程项目技术负责人应向承担施工的负责人或分包人进行书面技术交底，并办理签字手续。2、对重要项目和关键工序施工之前的交底应邀请监理工程师参加。4、对工程中出现特殊过程施工的监理1、对项目质量计划中界定的特殊过程，应设置工序质量控制点进行控制。2、对特殊过程的控制，除应执行一般过程控制的规定外，还应编制专门的作业指导书。5、对施工组织设计、专业施工组织设计、施工方案实施中的监督当施工组织设计、专业施工组织设计，重大施工技术方案等在监理审查后需调整补充或变动时，监理部将进行重新审查。6、监理人员经常深入现场巡视，全面检查施工质量状况，掌握“人、机、料、法、环”动态，对关键施工工序进行跟踪。1、随机抽查现场计量器具的使用状况，包括焊工等特殊工种人员持证上岗情况，施工所用材料等，检查施工工艺是否符合设计和有关规定。检查施工是否按批准的方案实施。2、对检查发现的问题，通过《监理通知》等形式，督促施工单位整改，当存在重大质量隐患时，可先下达《工程暂停令》，同时上报项目法人。施工单位停工整改完毕后经监理人员复查合格，及时签署《工程复工报审表》，建立质量问题台帐。7、在施工期间，组织进行中间检查1、检查施工和验收评定记录等资料2、抽查现场施工质量数据8、监理部定期对施工单位原材料跟踪管理台账的建立和实施情况进行监督检查可跟踪检查某种钢材或设备的保管，领用和使用记录。9、对发现设备缺陷的处理监督1、监理工程师在24小时内进行见证2、审批处理方案，协调厂家进行处理，并对处理结果进行验证。10、严格控制工程变更和材料代换对设计变更和变更设计进行综合性、必要性和合理性分析提出监理意见。11、对质量控制点及时进行跟班检查或旁站监督1、监理工程师及时对W、H、S点进行检查见证和旁站，办理签证，做好旁站记录。2、对未经监理人员签证验收或验收不合格的工序，监理人员拒绝签认，不得进行下道工序的施工。12监理部对施工采用的新材料、新工艺、新技术、新设备进行重点控制，要求施工单位报送相应的施工工艺措施和证明材料等，组织专题论证。13、推行监理四级检查验收一次合格率考核办法，监理验收一次合格率低于90%的给予经济处罚。1、严格按国家及行业强制性标准做好工程质量验收工作1、监理部组织对检验批与分项及隐蔽工程进行质量等级评定和质量验收，其程序为：a）审查报验资料b）组织现场检验c）整理检验记录d）进行等级评定2、监理部对分部工程进行等级评定工作，程序同分项工程。3、组织单位工程竣工预验收程序同分项工程4、在接到隐蔽工程验收申请后的第一时间到位进行验收工作。2、做好迎接质监站监检检查准备工作，协助开展好监检工作，参与发现问题整改后的验证1、配合建设单位组织现场有关参建单位在自检的基础上开展阶段性监检的预检工作。2、监理单位负责监检查出问题整改检查验收工作3、执行“四不放过”原则，认真处理工程质量事故1、发生质量事故，监理将组织质量事故的认定、划分、调查和处理。2、审查质量事故调查报告和经设计等相关单位认可的处理方案。3、对质量事故的处理过程和处理结果进行跟踪检查验证，及时编写质量事故书面报告，向项目法人和上级