ISO∕IEC 42001-2023人工智能管理体系之20：“9 绩效评价-9.3 管理评审”解读、实施流程和风险描述(雷泽佳编制-2024)

“9绩效评价-9.3管理评审”解读、实施流程和风险描述ISO∕IEC42001-2023《信息技术-人工智能管理体系》之20：“9绩效评价-9.3管理评审”解读、实施流程和风险描述(雷泽佳编制，2024年9月)第1部分：“9.3管理评审”解读“9.3管理评审”条文“9.3管理评审”标准条文解读9.3管理评审管理评审可以定义:由组织的最高管理者按照策划的时间间隔，对人工智能管理体系的适宜性、充分性和有效性进行全面、系统的评价活动，以确保其与组织的战略方向保持一致，并识别持续改进的机会。最高管理者的责任：管理评审是最高管理者的核心职责之一，体现了高层领导对人工智能管理体系的重视和直接参与；最高管理者通过管理评审，确保组织的人工智能管理体系与整体战略和业务目标保持高度一致。定期性与系统性：管理评审需按照预先策划的时间间隔进行，通常每年至少进行一次，以确保人工智能管理体系的持续有效性；评审过程应全面且系统，涵盖人工智能管理体系的各个方面，包括但不限于战略方向、流程优化、技术应用、数据管理等。战略性与前瞻性：管理评审属于战略控制范畴，以战略的眼光审视整个人工智能管理体系的有效性。这种战略性评审确保了组织的目标与战略保持一致，为战术控制提供了前提和方向。管理评审还体现了前瞻性，通过对未来趋势的预测和分析，为组织制定长期发展规划提供重要依据。9.3.1总则最高管理者应在策划的时间间隔内对组织的人工智能管理体系进行评审，以确保人工智能管理体系持续的适宜性、充分性和有效性。明确最高管理者的主导角色组织的最高管理者在人工智能管理体系中扮演着至关重要的角色。他们需要在预先设定的时间间隔内，亲自组织和实施对人工智能管理体系的评审工作。这一职责不仅体现了最高管理者对人工智能管理体系的直接参与和监督，也确保了评审工作的权威性和有效性。管理评审的目的管理评审的目的是确保人工智能管理体系能够持续保持其适宜性、充分性和有效性。适宜性：人工智能管理体系是否仍然适合组织的目标和战略方向，是否适应内外部环境的变化。充分性：人工智能管理体系是否识别了所有关键过程活动，并分配了相应的职责和资源；有效性：人工智能管理体系是否实现了设定的目标和预期结果，包括提升人工智能应用的效果、优化流程、提高决策质量等。策划合理的时间间隔：最高管理者应根据组织的实际情况和需求，策划合理的管理评审时间间隔。定期管理评审。一般来说，评审应至少每年进行一次，以确保人工智能管理体系的连续性和稳定性。专项管理评审。在遇到以下重大变化或特殊情况时，可适当增加评审的次数：外部环境发生重大变化；法规政策变化：当与人工智能相关的法律法规、政策标准发生更新或变化时，组织需要迅速评价这些变化对其人工智能系统的影响，并调整人工智能管理体系以符合新的要求。例如，数据保护、隐私保护、算法透明度等方面的新法规出台；市场环境变化：市场需求的转变、竞争对手的策略调整或新兴技术的出现，都可能对组织的人工智能战略和人工智能管理体系产生影响。组织需要定期评审这些变化，以确保人工智能管理体系的适应性和竞争力。人工智能系统发生重大变化；新系统的引入：当组织引入新的人工智能系统或升级现有系统时，需要对新系统的性能、安全、合规性等进行全面评估。管理评审应在新系统上线前后进行，以确保人工智能管理体系的有效衔接；系统架构调整：人工智能系统的架构调整、算法优化或数据流程变更都可能对系统的稳定性和效能产生重大影响。这些变化需要及时纳入管理评审的范畴，以评估其对人工智能管理体系的影响。内部环境或资源发生重大变化；组织结构调整：当组织内部出现重大的人事变动、部门重组或职能调整时，人工智能管理体系的相关职责、权限和接口可能发生变化。管理评审有助于确保这些变化得到妥善处理，并维持人工智能管理体系的完整性。资源投入变化：人工智能系统的运行和维护需要充足的资源支持，包括资金、人力、技术设备等。当资源投入发生变化时，组织需要评估这些变化对人工智能管理体系的影响，并采取相应的调整措施。出现重大风险或事故；安全事件：当人工智能系统发生数据泄露、算法偏见、系统崩溃等安全事件时，组织需要迅速进行事故调查，分析原因并采取相应的纠正措施。管理评审应作为事故处理的一个重要环节，确保人工智能管理体系的完善性和有效性。重大风险识别：在人工智能系统的运行过程中，可能会识别出新的重大风险或潜在威胁。组织需要定期评估这些风险的影响程度和可控性，并调整人工智能管理体系以加强风险防控能力。相关方反馈或投诉增加用户反馈：当用户对人工智能系统的性能、准确性、透明度等方面提出大量反馈或投诉时，组织需要认真对待这些反馈，评估其对人工智能管理体系的影响，并采取相应的改进措施。管理评审应作为反馈处理的一个重要环节，确保用户需求的得到满足。9.3.2管理评审输入管理评审应包括：a）以往管理评审所采取措施的状况；b）与人工智能管理体系相关的外部和内部因素的变化；c）与人工智能管理体系相关的相关方的需求和期望的变化；d）人工智能管理体系绩效信息，包括以下方面的趋势：1）不符合及纠正措施；2）监视和测量结果；3）审核结果；e）持续改进的机会。以往管理评审所采取措施的状况；管理评审应首先回顾上一次或之前历次管理评审中提出的改进措施的执行情况，包括这些措施是否得到有效实施、实施效果如何、是否达到预期目标等。这一步骤旨在评估组织对过去问题的响应能力和解决效率，确保持续改进机制的有效性；与人工智能管理体系相关的外部和内部因素的变化；组织需要持续关注与人工智能管理体系相关的外部因素（如法律法规、技术标准、市场动态、竞争格局等）和内部因素（如组织战略、组织结构、资源配置、技术能力等）的变化。这些变化可能对人工智能管理体系的适宜性、充分性和有效性产生影响，因此必须纳入管理评审的范畴进行评估和应对。与人工智能管理体系相关的相关方的需求和期望的变化；相关方（包括客户、供应商、监管机构、公众等）的需求和期望是组织制定和调整人工智能管理体系的重要依据。管理评审应关注这些需求和期望的变化情况，评估其对人工智能管理体系的影响，并制定相应的应对措施，以确保人工智能管理体系能够满足相关方的要求并保持其竞争力和适应性。人工智能管理体系绩效信息（绩效趋势分析）管理评审应对人工智能管理体系的绩效进行全面评估，包括以下几个方面：不符合及纠正措施：分析人工智能管理体系运行中出现的不符合项及其纠正措施的实施情况和效果，识别潜在的风险和改进点。监视和测量结果：通过持续监视和测量人工智能管理体系的运行情况，收集相关数据和信息，评估人工智能管理体系的有效性并发现潜在的改进机会。审核结果：内部审核和外部审核的结果是评估人工智能管理体系符合性和有效性的重要依据。管理评审应关注审核中发现的问题和建议，评估其对人工智能管理体系的影响并制定相应的改进措施。持续改进的机会。管理评审的最终目的是识别人工智能管理体系中的持续改进机会。通过对人工智能管理体系的全面评价和分析，组织可以发现潜在的改进点和创新点，为未来的人工智能管理体系优化和发展提供方向。这些改进机会可能来自于人工智能管理体系的各个方面，包括流程优化、技术创新、资源配置等。组织应充分利用这些机会，推动人工智能管理体系的持续改进和创新发展。9.3.3管理评审输出管理评审的输出应包括持续改进的机会，以及变更人工智能管理体系的任何需要的决定。管理评审输出的关键要素。管理评审的输出应包括：持续改进的机会；在管理评审过程中，应全面评审人工智能管理体系的运行状况，识别出体系中的不足之处以及潜在的改进空间。这些改进机会可能涉及到以下多个方面：技术架构升级：决定对现有的人工智能技术架构进行升级，以支持更高级别的数据处理、模型训练和推理能力。这可能包括引入新的硬件加速器、优化软件框架或升级云平台服务等；流程自动化：识别关键业务流程中可自动化的环节，并决定采用人工智能技术实现自动化处理，以提高效率并减少人为错误。例如，自动化测试、故障预测和异常检测等；数据治理强化：针对数据质量、安全性和合规性问题，决定加强数据治理措施。这可能包括建立更严格的数据质量标准、引入数据加密和匿名化处理机制，以及优化数据访问控制和权限管理；知识管理与传承：决定建立或优化知识管理系统，以有效捕获、整理和分享组织内部关于人工智能项目、技术栈和最佳实践的知识。这有助于加速新员工的学习和项目的快速启动；跨部门协作机制：针对当前协作中的瓶颈和问题，决定引入新的跨部门协作机制，如敏捷开发团队、DevOps流程或项目管理工具，以提升团队协作效率和响应速度；合规性与道德审查：鉴于人工智能应用的敏感性和潜在影响，决定加强对新项目和应用场景的合规性和道德审查流程。确保项目在遵守法律法规的同时，也符合道德和社会责任标准；性能优化与扩容计划：根据现有系统的性能瓶颈和未来增长预测，决定实施性能优化措施（如算法改进、代码重构）和扩容计划（如增加计算资源、扩展存储能力），以应对不断增长的业务需求；用户体验与交互设计：针对用户反馈和市场调研结果，决定改进人工智能产品的用户界面和交互设计，以提升用户体验和满意度。这可能包括简化操作流程、增加个性化推荐和优化反馈机制等；创新与研发投资：决定增加对创新技术和研发的投入，以支持前沿技术的探索和原型开发。这可能包括与高校、研究机构或初创企业的合作，以及内部研发团队的扩编和激励措施；组织文化与领导力发展：认识到文化和领导力在推动持续改进中的重要性，决定加强组织文化建设，培养具备创新精神和领导力的管理层和员工队伍。这可能包括制定领导力发展计划、提供培训和辅导机会以及建立创新激励机制等。变更人工智能管理体系的决定当人工智能管理体系不再适应组织的发展需求或外部环境的变化时，应及时作出调整。这些变更可能涉及到以下一个或多个方面。通过适时调整人工智能管理体系，组织可以确保其始终保持与组织的战略目标和发展方向相一致，提高人工智能管理体系的适应性和灵活性。组织结构调整：根据业务发展和战略需要，决定对组织结构进行调整，以更好地支持人工智能项目的实施和管理。这可能包括成立专门的人工智能部门、调整团队配置或优化跨部门协作机制；流程优化与重组：识别当前流程中的瓶颈和低效环节，决定对流程进行优化或重组，以提高整体运营效率。这可能涉及到简化审批流程、引入自动化工具或调整项目交付方式等；技术选型与更新：根据技术发展趋势和业务需求，决定采用新的技术栈或更新现有技术，以提升人工智能应用的性能和效果。这可能包括引入更高效的机器学习算法、采用先进的自然语言处理技术或升级数据处理平台等；风险管理策略调整：针对人工智能项目中可能面临的风险，决定调整风险管理策略，包括识别新的风险点、优化风险评估方法和制定更有效的应对措施；资源重新分配：根据业务需求和管理评审的结果，决定对资源进行重新分配，以确保关键项目和活动的顺利进行。这可能包括增加对某个领域的投资、调配人力资源或调整财务预算等；政策与合规性调整：鉴于法律法规的不断变化和人工智能应用的特殊性，决定对人工智能管理体系中的政策和合规性要求进行调整，以确保项目在合法合规的前提下进行；绩效评价与激励机制优化：根据管理评审的反馈和员工的绩效表现，决定对绩效评价体系和激励机制进行优化，以激发员工的积极性和创造力。这可能包括调整考核标准、引入新的奖励机制或提供更多的培训和发展机会等；数据策略与管理：鉴于数据在人工智能应用中的重要性，决定对数据策略和管理进行变更，以提升数据质量、安全性和可用性。这可能包括优化数据采集和处理流程、加强数据安全防护和制定数据共享与合作机制等；外部合作与伙伴关系建立：根据业务需求和战略考虑，决定与外部机构或企业建立合作关系或伙伴关系，以共享资源、技术和市场机会。这可能包括与供应商、客户、研究机构或竞争对手建立战略联盟或合作项目等；文化与价值观强化：认识到文化和价值观在推动人工智能管理体系变革中的重要作用，决定强化组织文化和价值观，以营造更加开放、包容和创新的工作氛围。这可能包括制定文化宣传计划、开展员工培训和教育活动或建立员工参与机制等。成文信息应作为管理评审结果证据可获取。成文信息应作为管理评审结果证据应予以保留，包括：管理评审计划：详细记录评审的目的、范围、标准、内容、时间、地点、主持人及参与者等信息，以及评审前的准备要求和会议议程。这是评审活动的基础和指南，确保了评审的有序进行；会议通知与签到表：正式发送会议通知，并准备签到表记录实际出席人员。这确保了评审的正式性和参与者的准时出席；管理评审记录：保留评审过程中的所有记录，包括管理者代表的总结报告、与会者的讨论发言记录或书面材料、评审过程中产生的其他重要信息。这些记录是评审过程的关键证据，用于后续的分析和改进；管理评审报告：编写报告，评价评审目的是否达成，评估人工智能管理体系的适宜性、充分性和有效性，并提出改进建议或结论。这是评审活动的总结和成果，为后续的改进活动提供了方向和依据；整改计划与措施：根据评审报告中的改进建议或问题，制定详细的整改计划和具体的改进措施，并记录每一项改进措施。这确保了整改活动的针对性和有效性；改进措施跟踪验证记录：对整改措施的执行情况进行持续的跟踪和验证，确保措施的有效性和实施进度，并保留所有相关的跟踪验证记录。这确保了整改活动的持续性和可追溯性。第2部分：“9.3管理评审”流程控制表一级流程二级流程三级流程流程节点控制要点所期望的输出管理评审策划与准备制定评审计划确定评审目的、时间、地点、参加人员、评审内容等确保评审计划详细、明确，包含所有必要信息管理评审计划文档收集评审输入收集与人工智能管理体系相关的所有必要数据和信息确保输入信息完整、准确，覆盖所有关键领域评审输入材料发送评审通知向所有参加评审的人员发送评审通知确保所有相关人员收到通知，了解评审安排评审通知回执管理评审实施管理评审输出召开评审会议主持人开场，明确评审目的和议程确保会议高效有序进行会议记录进行评审讨论对人工智能管理体系进行全面、系统的评价确保所有评审输入得到充分讨论，识别改进机会评审讨论记录形成评审结论根据讨论结果，形成评审结论和决策确保结论和决策明确、具体，可实施性强评审结论文档制定改进措施根据评审结论，制定具体的改进措施确保改进措施针对性强，责任明确改进措施计划文档分配责任和资源明确各项改进措施的责任部门和所需资源确保改进措施得到有效执行责任和资源分配表确定改进时间表制定改进措施的时间表和里程碑确保改进措施按计划进行，及时跟踪改进时间表跟踪与验证监督实施情况定期检查改进措施的实施进度确保改进措施按计划执行，及时发现并解决问题实施进度报告验证实施效果对已实施的改进措施进行效果验证确保改进措施达到预期效果，形成持续改进机制效果验证报告更新人工智能管理体系根据验证结果，更新人工智能管理体系文件和记录确保人工智能管理体系与当前实际情况保持一致，持续改进更新后的人工智能管理体系文件第3部分：“9.3管理评审”过程风险清单一级流程二级流程风险描述（风险源、过程运行可能发生什么并产生什么后果及其对实现业务流程目标产生的影响）管理评审策划与准备制定评审计划风险源：计划制定不全面或不合理风险描述：若评审计划未充分覆盖关键评审内容或未合理安排时间、地点、人员，可能导致评审效果不佳或无法达到预期目的后果：评审结论不全面，改进措施针对性不强，影响人工智能管理体系的持续改进对目标实现的影响：延缓人工智能管理体系的优化进程，影响组织战略目标的实现收集评审输入风险源：信息收集不完整或不准确风险描述：若评审输入信息缺失或不准确，可能无法全面反映人工智能管理体系的运行状况后果：评审结论偏差，无法识别所有潜在问题对目标实现的影响：导致改进措施的遗漏，影响人工智能管理体系的适宜性、充分性和有效性发送评审通知风险源：通知发送不及时或遗漏风险描述：若评审通知未能及时送达所有相关人员，或某些人员遗漏未通知，可能导致评审参与度不高或评审无法顺利进行后果：评审效率降低，甚至导致评审无法按期举行对目标实现的影响：延误管理评审的开展，影响人工智能管理体系的持续改进计划管理评审实施召开评审会议风险源：会议组织不力风险描述：若会议组织不当，可能导致会议效率低下，讨论偏离主题后果：评审时间延长，讨论结果不明确对目标实现的影响：影响评审结论的形成，拖延改进措施的实施进行评审讨论风险源：讨论不充分或存在偏见风险描述：若评审讨论不够深入或存在主观偏见，可能无法准确识别人工智能管理体系中的问题和改进机会后果：评审结论不客观，改进措施缺乏针对性对目标实现的影响：导致资源浪费，无法有效提升人工智能管理体系的绩效形成评审结论风险源：结论形成草率或偏离实际风险描述：若评审结论未经充分讨论或基于不准确的信息形成，可能导致结论偏离实际情况