某证券办公自动化系统投标书(技术部分)

某证券办公自动化系统建设项目投标文件

技术部分

某股份有限公司

法定代表人授权人：（签字）

目录

第一部分前言1

一、目的1

二、原则和步骤1

第二部分需求分析3

一、某证券概述3

二、某证券业务流程设计4

/>本次系统建设的主要业务流程4

2、项目管理流程5

3、项目预算管理流程6

4、财务核算管理流程6

5、合同管理流程7

6、项目文档管理流程7

三、信息结构与流转关系7

人信息分层结构7

2,信息来源及流转关系,8

四、某证券需求实现对应表9

/.本次招标要求9

2.需求实现对应表10

第三部分解决方案14

一、系统架构14

二、解决方案目标14

三、系统功能介绍15

1>信息发布平台15

1.1、企业信息门户系统16

1J7电子期刊16

1.1.8内部搜索16

1.1.10网络空间17

1.2个人工作及自助系统17

1.2.1个性化信息服务17

1.2.2我的工资17

1.2.3我的考勤17

1.2.4我的计划17

1.2.5我的报表18

1.2.7我的工作18

2,协同工作平台18

2.1.1某证券绩效考核管理流程19

2.1.2绩效考核的功能简介19

2.3.2项目管理的功能简介28

(2)计划及跟踪管理28

(3)预算及动态成本管理28

(4)资源管理28

(5)沟通管理28

(6)风险管理28

(7)结项管理28

(7)项目报表及分析29

2.4客户关系管理系统29

2.4.1客户关系管理的设计思想29

2.4.2客户关系管理的功能简介29

(2)客户信息管理29

(3)客户联系人管理29

2.5财务核算系统30

2.5.1财务核算系统的设计思想30

2.5.2动态成本管理的功能简介30

(3)借款单据31

(4)出差报销32

(5)成本核算32

(6)综合统计分析32

(7)核算项分析32

(8)财务分类分析32

2.6知识管理系统33

2.6.1知识管理的设计思想33

2.6.2知识管理的功能简介35

2.7行政办公管理系统35

2.7.1办公管理的设计思想35

2.7.2办公管理的功能简介36

3、流程管理平台37

3.1工作流程管理系统38

3.1.1工作流程管理的主要特点38

3.1.2工作流引擎的主要功能简介39

(2)流程监控39

(4)流程的催办和提醒40

3.2流转对象管理40

(1)业务单据40

(2)文档对象41

(3)自定义表单对象41

3.3表单管理系统41

3.3.1自定义表单系统的特点41

3.3.2自定义表单系统的功能41

3.4报表管理系统42

3.4.1报表管理系统的主要特点42

3.4.2自定义报表工具的主要功能43

4、内部通讯平台44

4.1即时通讯系统45

(2)与工作任务集成45

(3)与新闻通知集成45

4.2邮件系统45

(2)与文档集成46

(3)与OUTLOOK集成46

4.3与第三方系统集成功能46

5、系统管理平台46

5.1用户管理46

5.2角色管理47

5.3权限管理47

5.4模块管理48

5.5系统菜单管理48

5.6在线用户管理49

5.7系统日志管理49

四、技术架构及应用环境要求50

/、本系统的技术架构50

(1)分层的技术架构，更加方便系统的改进。50

(2)分层的技术架构，也使得部署非常灵活。50

(3)分层的技术架构，更加方便实现集成。51

2、系统技术特点51

(2)系统维护方便易用51

(3)灵活的流程定义和规则制定51

(4)支持大用户数和集团管理模式51

(5)用户注册和权限管理全WEB化51

(6)采用基础平台+应用组件的系统架构51

(7)高级别的安全性52

(8)支持移动办公52

(9)二次开发方便52

3、系统的部署方式52

4、应用环境53

4.1硬件环境53

4.2软件环境53

4.3网络环境53

4.4网络结构图53

第四部分实施规划及培训方案55

一、实施进度安排55

1、顼目进度计划55

2.实施服务内容56

3、项目人员名单56

4、核心人员简历58

1.1、项目经理58

1.2,管理咨询顾问58

1.3、项目需求人员58

5、项目组织58

1.1、某证券信息化项目领导小组59

1.2、某证券办公自动化实施小组59

1.3、某公司某证券信息化项目组60

1.4,项目组织结构图60

二、培训计划60

I、管理理念培训60

2、现场培训61

3、教员资格61

4、培训内容61

第五部分项目质量及风险控制计划63

一、项目质量管理和质量保证体系63

I、技术管理63

2,详细设计63

3、设计会审64

3、设计变更64

4、文档管理64

5、进度控制64

6,质量控制64

7、费用控制64

8、项目工程组织与施工协调管理64

二、项目风险控制计划65

/、项目风险管理计划65

2、项目变更处理方式65

3、项目变更委员会组成66

第六部分总结67

第一部分前言

一、目的

本解决方案是根据某证券股份有限公司（以下简称某证券）的招标要求，由某股份有限公司

（以下简称某）根据某证券的的要求而制定。

本解决方案是为了解决某证券在以下几个方面的问题：

•企业协同办公管理平台能否配合企业整体战略的落实与执行？

•企业的办公自动化管理系统能否成为规范企业管理过程的有效战略工具？

•在某业务多样、分支机构分布广泛的情况下，总部如何制定及执行有效的公司管理策

略？

•如何得知人员的日常管理状况？

・实现基于关键性能指标（KPI）的绩效考核体系？

•如何进行项目过程的规范管理，如何有效的核算项目的收入、产出？

・如何通过预算及流程体系，对比预算、限额、项目进度，对项目实际发生费用进行控制？

•如何对集团总部、业务部门、区域公司的信息往来进行管理？

•如何为企业提供一个知识积累，创造一个学习型的企业的信息管理平台？

本解决方案包括以下内容：

•需求分析

・解决方案

•实施和培训计划

•项目质量及风险控制计划

二、原则和步骤

从某证券的发展历程，我们不难发现：某证券一直奉行积极、稳健的扩张战略。在企业快速

发展转型的状况下，实施信息化能有效配合某证券整体战略的落实和执行，信息系统必将成为企

业发展和转型的有效战略工具。

虽然本次招标只限定在协同办公管理平台，但某公司本着长期合作的态度，详细的设计了某

证券的相关核心业务流程，提出了本解决方案。我们不仅要为某证券提供一流的行政办公系统和

工作流引擎，更要为某证券提供业界领先的项目管理、核算系统。

因此，在编写本解决方案时，我们将贯彻以下原则和步骤：

(1)必须在理解企业发展愿景、业务规划的基础上，形成某证券整体的信息系统组成架构、

信息系统各部分的逻辑关系，以支撑企业战略与业务目标的达成。

(2)某证券的协同办公管理平台，不仅仅是实现车辆、会议管理等内容，更重要的是搭建

某证券的信息发布平台、协同工作平台、内部通讯平台、流程管理平台、系统管理平台。

(3)某证券的协同办公管理平台必须能支撑某证券的业务运营，既能保证集团的统一管控,

又能支撑各业务板块的运营。要建立以项目管理、财务核算、绩效考核、知识管理为核心应用的

业务管理系统。

(4)某证券的协同办公管理平台必须结合企业信息门户，既保证公司的统一管理，又保证

不同部门、业务之间的信息屏蔽。

(5)某证券在快速发展和转型之中，协同办公管理平台必须能适应未来某证券的业务的持

续发展。

第二部分需求分析

一、某证券概述

股）的承销（含主承销）；证券投资咨询（含财务顾问）；客户资产管理；中国证监会批准的

其他业务。其组织架构如下:

发展战略委员会

提名薪■!委员会

风险管理委员会

审计委员会

丁

土

古a!

一

一;

丁

机

一

售

证

营

风

计

客

构

新

资

投

服

人

信

法

券

总

财

风

业

其

户

运

划

服

险

产

息

力

律

审

誉

险

务

量

投

经

务

他

研

资

监

务

资

务

管

技

—

合

计

管

支

管

理

管

产

子

行

资

究

理

会

察

管

理

金

术

规

总

理

运

戛

公

理

总

所

室

总

理

总

持

会

翼

理

总

总

总

部

总

总

行

司

总

部

总

部

部

室

部

部

覆

部

部

部

部

中

饕

部

一

M心

：

结

电

股

收

包

子

权

购

融

业

融

兼

务

资

并

资

部

部

部

部

I营业部I

^三防火墙

■带业务发展达一定塌模后升格为一级部

图1:某证券组织架构图

公司设立董事会、监事会。董事会下设发展战略委员会、提名薪酬委员会、风险管理委员会、

审计委员会。各委员会主要职责见董事会各专门委员会实施细则。

公司经营管理层的总体组织架构框架由以下四部分组成：

一是业务板块，该部分为前台业务经营及经营组织部门，包括资产管理总部、投资银行总部、

证券投资总部、零售服务管理总部、机构服务管理总部、新疆管理总部、资产处置办公室（暂时保

留，待处置任务完成后，经经营层研究决定后予以撤销，以后出现类似的工作，由财务会计总部

负责处理）；

二是业务支持板块，包括研究所；

三是风险管理板块，包括风险管理总部、法律合规总部、审计总部、监察室；

四是营运支持板块，包括总经理办公室、计划资金总部、财务会计总部、人力资源总部、客

户资产运行中心、信息技术总部，共同组成支持前台的后台；

经营层设立投资决策委员会、企业融资委员会、资产管理业务决策委员会、营销经纪业务管

理委员会。

二、某证券业务流程设计

本节将对某证券的业务进行分析，并对核心流程给出详细的流程设计方案。

1、本次系统建设的主要业务流程

本次系统建设主要集中在行政管理、人事管理、财务管理及各部门业务管理儿个方面。下

图详细列出了本次系统管理的几个核心业务流程：

业务管理人事管理财务管理行政管理

项目立项管理流程招聘管理流程费用就管理流程收文髓流程

项目预算管理流程人员异动管理流程预算跟踪管理流程发文管理流程

重大合同审批流程绩效考核管理管理自有资金调拨流程内部签报管理流程

客户管理流程工资变动管理流程自有资金头寸管理文书档案管理

客户服务管理流程岗位变动管理流程成本核算管理预算E艮踪管理流程

项目过程控存旅程内部培训管理流程办公用品管理流程

项目质量管理流程考勒管理流程车辆管理流程

年度经营计划管理薪资管理流程会议管理流程

项目文档管理流程计划任务管理流程

项目资源管理流程内部沟通与渐

项目管理系统人力资源昔理系统报销管理系统行政办公管理耕

预算管理系统绩效考核管理系统资金管理系统工作流程管理题

知识文档誉理系统核算管理系统

目标与计戈!1管理系统

图2：某证券总部的核心业务流程

某证券的协同办公平台，必须能支持上图中列出的核心业务流程。并可对执行的过程和结果

进行管理和分析。

2、项目管理流程

〈投行部项目管理流程〉

A

费

恋

姿

V

八

活

沙

粗

V

|田迂机会|

|机公双踪|

A

赛|轨登机会|

也

史▼

T|机会双踪|

寸

A

济

本不同於W；M」

不阿及甲骑日有不同的市栋部门

霞

4个阿的南槎部门

三

望

V——><^>

1-H.：

转入如-U二立项申请|（1.■'：）—|立项y请|（已立项卜

之竹卜&

根粼顶日类取取模版1承铸计划

■）制支同村计书|蚀麟’

,I位承销阶技

也动叫仙向;殳I午成承班小网一牛或承做府以I文也上«|涮2

Jhw：tn支步|

士电.，*帔/小I

傅依M仲号

|结项申请一II

（已7前）（已借比）--（已加R）、（已结心）

'3丁

图3：项目管理流程图

3、项目预算管理流程

〈预算流程〉

△

管

双

匚

M

V

T

东

区A

迨

也

后

W

V

图4：项目预算管理流程图

4、财务核算管理流程

〈预算核算管理流程,

授权书共防金新小于授权耨金族

八

耻

F*汁算奖金汇总

费用分麒到人

求费用分摊到人

所在的项目

姿明细帐

爱录入奖金明阳

年

照

V

长代、准保代页成员补贴

IH财务报丧

,按项目阶段计和＜I资

发放的定顺冲・50%"收II比

资源收绥

东二

备

S公摊费用求入项H收入确认

X

V

Am.

人员兼制衣设置职级「责

v提供人事位总

△提供项目成员

邕提供项目信息

信息

双

匚

*

J项目收入与/项目费用明/17Z

V按项H阶段侑

匏气费用预用表（~丁维预算表f~1次*

八

耻

行合同回款

碍

f

v

图5：财务核算管理流程图

5、合同管理流程

6、项目文档管理流程

图7：项目文档管理流程图

三、信息结构与流转关系

1、信息分层结构

根据某证券的组织结构和业务种类，一方面要确保整个公司的系统统一存储；另一方面在使

用层面又要区分不同的层级、不同部门之间信息的屏蔽，因此系统必须使用信息分层结构。针对

不同的应用人群提供不同层面的信息，如下图:

上面的图表说明公司的不同层次需要不同的数据。因此在建设某证券的任何信息系统的时

候，都必须重视这一基本结构：既能分层提供信息、也能集成提供信息。

2、信息来源及流转关系

在本项目中，某证券公司总部只有一个数据库，但它包括各业务部门数据。包括：财务、人

员、文档、表单、项目计划、项目成本、预算和实际成本、绩效考核、流程等。以下信息结构图

表概述了企业存储的主要信息，以及数据怎样在企业内部流动。它清楚地展示了数据的来源以及

数据之间横向关系，但同时，数据又在不同的业务、层级之间进行了屏蔽，以保证数据的安全性。

公司

部门

个人

行政办公项目管理人事及聚恬理

图9：某证券信息分层结构

数据集成平台是满足这一要求的关键，没有信息集成技术的支持，公司只能通过手工方法从

不同的数据源（或者系统）收集并集成数据，这样只能是浪费时间、数据不连续，而且经常出现

错误。

通过将行政办公、项目管理、人力资源、客户管理、财务管理、合同管理等集成在一起的集

成的信息系统解决方案进行数据的集成，可以避免许多错误和不连贯性，使数据集成流程化。数

据质量提高了，决策的质量也将相应提高。

四、某证券需求实现对应表

本节将对某证券本次招标的内容进行总结，并与本解决方案将要提供的系统模块进行对比，

已说明在本解决方案中是用哪一个系统功能实现对应的需求。

1、本次招标要求

本次主要实施模块包括内部通讯平台、系统管理平台（机构管理、用户管理、角色管理、权

限管理、模块管理等）、工作流程管理、知识管理（KM）、项目管理、合同管理、客户管理、财

务费用核算、固定资产管理、会议车辆管理、电子报销等相关模块。

根据某证券招标需求，其总体的业务需求描述如下：

■建立某证券公司统一、集中、资源高度共享的B/S架构信息平台

■支持现有及未来的组织架构和管理模式

■构建统一的沟通平台，把即时通信、视频会议、短信、邮件等沟通手段结合在一起，为

用户提供即时高效的沟通和节约通讯成本。

■构建核心工作流引擎，交互式智能电子表单系统，支持远程办公协作、审批流程和流程

优化；能支撑远程分布式的知识文件、数据报表电子化安全传送管理平台

■建立开放安全的协同办公管理平台，可灵活的定制用户个性化的办公功能

■为各业务部门提供支持其业务管理的相关业务管理模块。为总办提供收发文管理、文书

档案管理、流程监督及催办管理、物品管理、固定资产管理、车辆管理、会议管理等；

为人力资源部提供人事信息、招聘、绩效考核、薪资管理、教育培训、考勤管理等模块;

为计划资金部提供资金预算管理、年度经营计划、自有资金划拨手续审批、自有资金头

寸管理、银行授信管理、集中采购、部门绩效考核等管理模块；为财务会计总部提供网

上报销、费用预算跟踪、审批等管理；为信息技术部提供技术支持、建设动态、工作日

志、网络登记、网络变更、系统上线申请等管理；为投行部提供项目管理及预算、核算

管理系统、人事管理、财务管理、协同管理、合同管理和客户管理等模块；为零售管理

部提供报表报送与汇总、客服业务及流程审批事项管理。

■具有信息系统报表及分析能力，能为各级管理者提供人、项目、财务、工作任务等多视

图的报表。

2、需求实现对应表

对应解决方对应解决方案

需求功能名称功能描述

案业务单元系统模块

电子邮件与现有邮件系统的集成行政办公邮箱管理

内

网络传真通过网络收发传真行政办公网络传真

部

实时通讯工具提供的内部实时通讯交流工具。行政办公即时通讯系统

通

行政办公

讯手机短信将办公系统与手机短信相结合。即时通讯短信功能

平移动办公手机、无线网卡等处理邮件和文件审批行政办公Mobile功能

台

在线视频实现视频功能。行政办公即时通讯视频功能

人力资源管

机构管理管理公司组织机构组织机构管理

理

系统管理

系用户管理用户的账号管理用户账号管理

统角色设置管理系统中角色系统管理角色管理

管

权限管理提供用户的权限管理。