银行 资本债发行 异常折价率

银行资本债发行异常折价率合同编号：____________________________签署日期：____________________________为了规范银行资本债发行过程中的异常折价率处理，明确双方在异常折价率处理过程中的责任和义务，甲方与乙方经友好协商，达成如下协议：合同双方1.1甲方（发行方）：姓名：____________________________职位：____________________________1.2乙方（投资方）：姓名：____________________________职位：____________________________协议目的2.1本协议旨在明确银行资本债发行过程中异常折价率的处理办法，确保资本债的发行价格公正、透明，维护双方的合法权益。定义与解释3.1异常折价率：指银行资本债在发行过程中，其发行价格相对于其面值的折价幅度超出正常范围的情况。3.2正常折价范围：依据市场情况及银行财务状况，折价率超出此范围即视为异常折价率。异常折价率的识别4.1乙方应在银行资本债发行公告发布后的五个工作日内，对债券的发行价格进行评估，识别是否存在异常折价率。4.2如乙方发现异常折价率，应在确认后两个工作日内书面通知甲方，说明异常折价的情况及其影响。异常折价的处理办法5.1甲方应在接到乙方书面通知后的五个工作日内，提供详细的解释说明，解释异常折价的原因及其对发行债券的影响。5.2.1调整发行价格，以确保折价幅度在合理范围内。5.2.2提供额外的补偿措施，例如增加利息补偿或其他形式的补偿，以弥补投资方因异常折价率而遭受的潜在损失。5.3若甲方采取了调整价格的措施，新的发行价格应在甲方公告中进行公示，并确保所有投资方获得平等待遇。5.4若甲方采取了补偿措施，应在乙方确认接受后进行实施，补偿的方式和金额应详细记录并双方确认。费用与支付6.1异常折价率的处理费用由甲方承担，包括但不限于调整价格所涉及的费用和补偿措施的实施费用。6.2乙方如因异常折价率的处理产生额外费用，应事先与甲方沟通，并提供相关费用的证明材料，甲方应在确认后及时支付。责任与义务7.1甲方的责任与义务：7.1.1甲方应保证债券发行过程的透明性，并在出现异常折价率时，积极配合乙方进行处理。7.1.2甲方应按合同规定的时间提供详细的解释说明，并根据协议采取必要的调整或补偿措施。7.1.3甲方应在异常折价处理过程中，确保所有投资方获得平等待遇。7.2乙方的责任与义务：7.2.1乙方应在发现异常折价率后，及时通知甲方，并提供准确的反馈信息。7.2.2乙方应在甲方提供解释说明及处理方案后，及时进行确认，并协助甲方实施补偿措施。争议解决8.1若因异常折价率的处理产生争议，双方应通过友好协商解决。8.2如协商无果，争议应提交至合同签署地的仲裁机构进行仲裁。8.3仲裁裁决为终局裁决，对双方均有约束力。法律适用9.1本协议的解释与执行应适用中华人民共和国法律。9.2协议条款在法律允许范围内有效，若某些条款被判定为无效，其他条款仍然有效。其他条款10.1本协议的所有附件和补充协议均为协议的一部分，具有同等法律效力。10.2协议附件包括但不限于异常折价率处理方案、补偿措施明细等。10.3本协议自双方签字之日起生效，至异常折价率处理完成并结清费用后自动终止。10.4协议终止后，甲方应继续履行必要的后续服务，以确保所有事项处理完毕。10.5本协议一式两份，甲方和乙方各执一份，具有同等法律效力。签署：甲方代表：姓名：____________________________职位：____________________________签字：____________________________日期：____________________________乙方代表：姓名：____________________________职位：____________________________签字：_______________