专利分析法课件

王伟军主编信息分析方法与应用2024/9/112信息分析方法与应用第12章专利分析法12.1专利与专利文献

12.2专利分析概述

12.3专利分析方法

12.4专利地图

12.5专利分析软件

12.6专利分析实例2024/9/113信息分析方法与应用学习目标掌握专利的含义掌握专利文献结构

掌握专利分析的含义

掌握专利分析的内容

掌握常用的专利分析方法

掌握专利地图的制作方法

掌握专利分析报告了解专利的类型了解主要的专利检索系统了解专利分析的产生与发展了解专利分析的优缺点了解常用的专利分析工具

第12章专利分析2024/9/114信息分析方法与应用两个重要网站国家知识产权局中国知识产权网2024/9/115信息分析方法与应用12.1.1专利1.专利的含义

专利（patent）一词来源于拉丁语“litteraepatentes”，意为公开的信件或公共文献，是中世纪君主用来颁布某种特权的证明。

专利是专利法中最基本的概念，社会上对它的认识一般有三种含义：一是指受到专利权保护的发明创造；二是指专利权；三是指专利文献。本书所指的主要是前两种含义，即其发明创造属性和权利属性，而第三层含义则用专利文献指代。12.1专利与专利文献

2024/9/116信息分析方法与应用2.专利的种类（1）发明专利

（2）实用新型专利

（3）外观设计专利

3.专利的特征

（1）排他性

（2）区域性

（3）时间性

（4）实施性12.1专利与专利文献

2024/9/117信息分析方法与应用12.1.2

专利文献1.专利文献的含义

专利文献是专利制度的产物，也是专利制度的重要基础。专利文献是专利信息的主要载体，因而是专利分析的原材料。各种类型的发明、实用新型、外观设计的说明书、专利公报、文摘、索引、以及有关的分类资料等，构成了专利信息的主要组成部分。12.1专利与专利文献

2024/9/118信息分析方法与应用12.1.2

专利文献2.专利文献的类型

（1）一次专利文献。指各种类型的专利说明书。（2）二次专利文献。指各工业产权局出版的专利公报、专利文摘出版物和专利索引。12.1专利与专利文献

2024/9/119信息分析方法与应用附12024/9/1110信息分析方法与应用附2：《中国专利公报》（1）《中国专利公报》是国家知识产权局每周定期公开出版的受理、审查和授权公告的唯一法定刊物，分为《发明专利公报》、《实用新型专利公报》、《外观设计专利公报》三种。每周每种公报合订为一期，全年52期，以大16开印刷品形式出版发行。它集经济、法律和技术信息为一体，反映在中国申请专利保护的国内、外最新发明创造成果，对促进科技发展、快速传播科技信息起着难以估量的作用。《中国专利公报》是企业、图书馆、大中院校查询专利文献，及时、准确地掌握相关领域专利动态的重要资料，也是专利申请人、专利权人及时、准确了解自己专利的法律状态和处理专利相关事务（专利转让、许可、实施等）的有力工具。2024/9/1111信息分析方法与应用附2：《中国专利公报》（2）《中国专利公报》主要刊载专利申请公开、专利权授予、专利事务、授权公告索引等内容。它具有以下特点：法律效力——为人民法院审理专利案件重要证物，同时也是签订合同的合法依据。唯一性——知识产权出版社为法定唯一出版公报单位，其它单位均无权出版。共同性——美国、日本、欧盟各国专利商标局均出版类似出版物不可替代——其他任何出版物都无权替代。《中国专利公报》是国家知识产权局与美国、日本、欧盟各国专利局互换保存的专利文献资料。客观公正——客观反映每个专利申请人及专利权人的专利全程法律状态。史料性——是专利申请人、专利权人珍贵的历史资料。2024/9/1112信息分析方法与应用12.1.2

专利文献3.专利文献的特点

（1）数量巨大、内容广博。（2）集多种信息于一体。（3）传播最新的科技信息。（4）格式统一、形式规范、分类体系一致。12.1专利与专利文献

2024/9/1113信息分析方法与应用12.2.1专利分析的产生与发展

从1474年世界上第一部专利法诞生，至今已有500多年的历史。迄今全球共有约6000万件专利，且每年新增约150万件专利文献。随着技术发展步伐的加快，以及技术进步对市场的决定作用的加强，人们逐渐意识到专利信息的重要性，开始分析大量的专利数据，将其转换为竞争情报以把握技术动态、了解技术竞争力。目前，专利分析已经从手工处理时代过渡到以计算机为工具的时代，这为专利分析提供了极大的便利条件，而且也促使专利分析向自动化、智能化、可视化方向发展。计算机的量化处理，可以说是提高专利分析效率的一个主要发展方向。12.2专利分析概述2024/9/1114信息分析方法与应用12.2.2专利分析的含义

专利分析是指从专利说明书、专利公报等专利文献中采集大量的专利信息，通过科学的方法对专利信息进行加工、整理、组合和分析，进而利用统计学的方法将这些信息转化为具有总揽全局及预测作用的竞争情报，为企业的技术、产品和服务开发中的决策提供参考的活动的集合。专利分析的实质是对专利信息的内容、专利数量以及数量的变化、不同范围内各种量的比值（百分比、增长率等）的研究，是对专利文献中各种信息进行定向选择和科学抽象的研究。12.2专利分析概述2024/9/1115信息分析方法与应用12.2.2专利分析的含义

专利的基本信息——发明人/作者、申请人、颁发日期/申请日期、摘要、引用情况、权利要求、受让人、说明、图纸等。

专利分析的基本模式——（1）专利发明人、公司或公司群；（2）一个或多个技术领域；（3）国家或地区的专利活动；（4）随时间变化的专利数量。12.2专利分析概述2024/9/1116信息分析方法与应用12.2.3专利分析的内容

1.专利管理面分析（1）（1）专利趋势分析。分析历年的专利数的变化，观察技术领域专利产出的数量，以及该技术领域的公司数量和专利权人的发展变化，一般用于总体发展趋势的预测。（2）重要国家分析。统计各国专利件数和所占比例，分析特定技术领域的主要竞争国和潜在进入国，通常用历年专利数量的国家趋势图监测技术领先国家和潜在进入国家技术发展。（3）重要公司分析。利用专利资料，分析竞争对手的各项竞争指标，找出领先公司和潜在竞争者被引率最高的关键专利，把握竞争对手进入或退出相关领域的动向。（4）发明人、申请人分析。发明人分析是对掌握核心技术人才的监测，对该领域的主要发明人作分析，以了解谁是重要的发明人及其所在公司（申请人）。12.2专利分析概述2024/9/1117信息分析方法与应用12.2.3专利分析的内容

1.专利管理面分析（2）（5）专利分类号（IPC）分析。按IPC对某一技术领域的专利进行统计，可了解该技术主要集中在哪些部类，各部类专利在该技术领域中所占的比重，各类技术研发投入程度与取得专利保护的情况，判断哪些技术类别为技术密集区域、哪些为空白区域。此外，对主要竞争公司的专利作IPC分析还可发现这些公司的热点申请领域，热点领域通常为研发投入较大的领域，且公司往往在该领域有一定的优势。IPC技术分析也可监测不同国家或者不同公司发展策略上的差别。

12.2专利分析概述2024/9/1118信息分析方法与应用补充：专利分类号（IPC）

专利分类号IPC（InternationalPatentClassification）是根据1971年签订的《国际专利分类的斯特拉斯堡协定》编制的，是目前国际通用的专利文献分类和检索工具。IPC分类表，每五年修订一次。如2000年1月1日－2004年12月31日使用第七版IPC表，在专利文献上表示为：Int.CL.7。国际专利分类系统的体系结构如下：国际专利分类系统按照技术主题设立类目，把整个技术领域分为5个不同等级：部、大类、小类、大组、小组。2024/9/1119信息分析方法与应用补充：专利分类号（IPC）IPC分为A-H八个部，即A部：生活必须（农、轻、医)；B部：作业、运输；C部：化学、冶金；D部：纺织、造纸；E部：固定建筑物；F部：机械工程、照明、采暖、武器、爆破；G部：物理；H部：电技术2024/9/1120信息分析方法与应用补充：专利分类号（IPC）B－－－部，表示作业、运输。B64－－－大类，表示飞行器、航空、宇宙飞船。大类类号用二位数标记。B64C－－－－小类，表示飞行。小类类号用大写字母标记。B64C25/00－－－大组，表示起落装置。大组类号用1-3位数加/00标记。B64C25/02－－－小组，是将大组/00中的00改为其他数字。小组内的等级是依次降低的，但从分类号上看不出来，只能根据圆点数目加以判断。A63H3/40

可以解读为“玩偶零件中的活动的玩偶眼睛”

A63H3/00

玩偶

A63H3/36•零件；附属物

A63H3/38••玩偶的眼睛

A63H3/40•••会动的2024/9/1121信息分析方法与应用补充：专利分类号（IPC）SooPAT的IPC查询：/IPC/Index2024/9/1122信息分析方法与应用12.2专利分析概述12.2.3专利分析的内容

1.专利管理面分析（3）

（6）重要专利引证率分析。在所有专利中，70%－80%从未被其他专利发明者引用。如果某一专利不断被引用，通常意味着其重要性很高。利用重要专利引用族谱图，可以揭示相关专利之间的联系，了解技术发展的脉络，发现技术领导者和主要竞争对手，发现公司的战略特征。2024/9/1123信息分析方法与应用补充：专利引证图2024/9/1124信息分析方法与应用12.2.3专利分析的内容

2.专利技术面分析

（1）专利解读摘要表。分析人员将从专利文献中解读出来的重要信息填入专利解读摘要表中，包括专利编号、专利名称、专利权人、发明人、申请及公告日、专利摘要、技术目的、技术手段、技术效果。通过对某一技术领域专利解读可了解该技术的发展历程，了解各年代、各公司的研发重点和发现基础专利。12.2专利分析概述2024/9/1125信息分析方法与应用12.2.3专利分析的内容

2.专利技术面分析

(2）技术/功效矩阵。将各专利文献中所要达到的功效作为横向栏目，将专利文献中采用的技术手段作为纵向栏目，在表中列出各专利编号。将某一技术领域的专利分别按照“技术”、“功效”作细分类，并一一填入适当空格内，计算每个空格内的专利数量，即成为专利空白、疏松、密集区的矩阵分布表。由矩阵表中各区域的密度分布，可看出技术密集区、地雷禁区，尚未被开发及有利可图的区域。12.2专利分析概述2024/9/1126信息分析方法与应用补充：技术/功效矩阵图（1）2024/9/1127信息分析方法与应用补充：技术/功效矩阵图（2）2024/9/1128信息分析方法与应用12.2.3专利分析的内容

2.专利技术面分析（3）主要公司技术分析表。主要公司技术分析表是对技术/功效矩阵表的进一步分析。通过对主要公司的技术作技术/功效矩阵分析，发现其有特长的技术领域和研发实力，确定主要的竞争对手或威胁者、关键技术的掌握厂家，确定哪些公司是交叉许可谈判的对象。12.2专利分析概述2024/9/1129信息分析方法与应用12.2.3专利分析的内容

3.专利投资组合分析（1）公司专利矩阵。以专利活动（以相对专利产出数量为衡量指标）为横轴，以专利品质（以专利相对被引证率为衡量指标）为纵轴绘制公司专利矩阵图。比较竞争公司之间的专利地位（特定技术领域优劣势）,发现其专利地位的特征和类型。12.2专利分析概述2024/9/1130信息分析方法与应用

12.2.3专利分析的内容

3.专利投资组合分析（2）技术专利矩阵。为了分析不同公司的不同研发重心和技术领域，需要进一步构建技术层面的专利矩阵。分别以技术相对成长率（RGR）和技术相对成长潜力率（RDGR）作为专利地位指标。由RDGR分析某技术处于技术生命周期的哪个阶段，是否有继续投入的价值。12.2专利分析概述2024/9/1131信息分析方法与应用

补充：RGR和RDGR

技术相对成长率（RGR）——在某研究期间，在某技术层次之专利成长率相对于此期间的所有技术层次之专利成长率之值。

技术相对成长潜力率（RDGR）——对于某技术层次而言，以第t年为分界年，求其前半部与后半部专利成长率比值。因为仅凭某个技术RGR高低，未必能做出其相对技术潜力高低的判断。所以，由RDGR分析此技术是位于技术生命周期的成长期还是已达到成熟期，是否有继续大规模投入开发的价值，通过RDGR来弥补RGR的不足。2024/9/1132信息分析方法与应用12.2专利分析概述

区域Ⅰ——处于技术生命周期的加速上升部分，技术研发增长率高而且潜力大，是企业关注的技术重点。

区域Ⅱ——虽然也处于技术生命周期的加速上升部分，技术研发增长率高，但潜力指标有所降低，该技术很可能是重点技术，但已经比较成熟。

区域Ⅲ——技术研发增长率低，处于生命周期的顶部，但开发潜力也低，说明该技术已不是主要的研发重点，而属于从属的补充的技术，也可能是已经很成熟的技术。

区域Ⅳ——技术增长率低，处于技术生命周期的上升部，潜力率高，很可能是个朝阳技术，需要企业有前瞻性的关注。2024/9/1133信息分析方法与应用12.2.4专利分析的流程

1.准备期准备期的主要工作包括建立专利分析队伍、确定分析目标、研究背景资料、选定分析工具和选择专利信息数据库等。对整个分析过程而言，准备期是保证专利信息分析达到目标的基础。准备期的主要目的在于识别出进行分析的技术领域的范围。12.2专利分析概述2024/9/1134信息分析方法与应用12.2.4专利分析的流程

2.专利搜集和分析期专利数据搜集包括确定专业领域，拟定专利检索策略，进行检索和修正，以及分析样本数据库。常用的专利搜集方法有两种：以特定企业为检索对象和范围；以特定技术为检索对象和范围。

专利数据分析包括数据清洗，按照专利指标进行聚集，生成分析结果图表，生成深度分析目标群，分析与解读专利情报及撰写分析报告等步骤。12.2专利分析概述2024/9/1135信息分析方法与应用12.2.4

专利分析的流程

3.应用期应用期的主要工作包括对分析报告进行评估、制定相应的专利战略和实施专利战略等。应用期的工作是分析工作的延伸，专利信息分析的最终目的在于将专利情报应用于实际工作中。因而，积极地将获得的专利情报应用到专利战略和企业技术发展中，是专利分析工作取得成功的重要保障。12.2专利分析概述2024/9/1136信息分析方法与应用12.2.5专利分析的应用（1）技术竞争分析。（2）整合S曲线分析。（3）评估新风险。（4）专利投资组合管理。（5）研发管理。（6）产品领域和市场监督。（7）兼并与收购分析。（8）价值链分析。12.2专利分析概述2024/9/1137信息分析方法与应用12.2.6专利分析的优缺点

1.专利分析的优点（1）专利分析是技术变革的领先指标。（2）有效的专利分析有助于保护企业，以免企业在保护关键技术的时候出现致命错误。（3）专利分析能够获得可信的、外部的、客观的技术信息。12.2专利分析概述2024/9/1138信息分析方法与应用12.2.6专利分析的优缺点

2.专利分析的缺点（1）专利数据并不能完全代表整个领域的创新活动。（2）专利分析存在着固有的时滞。（3）专利申请只是复杂企业活动的一个方面。12.2专利分析概述2024/9/1139信息分析方法与应用12.3.1定量分析定量分析也称统计分析，是在占有大量专利文献的基础上，以专利件数为单位，对专利文献的外部特征（如专利分类号、专利权人、申请年度、申请人所在国、专利引文等）进行科学计量，即通过专利文献上固有的标引项来识别有关文献，然后对相关指标进行统计，从中提取有用的分布规律和发展趋势等信息，将个别零碎的信息转化成系统的知识。12.3专利分析方法2024/9/1140信息分析方法与应用12.3.1定量分析

1.统计的主要指标（1）专利数量——某一技术类别的专利数量可以用于衡量这一技术领域技术活动的水平；而某一公司或某专利权人历年申请的专利数量反映了其技术活动发生、发展的过程及发展趋势。（2）同族专利数量——具有共同优先权的在不同国家或国际专利组织多次申请、多次公布或批准的内容相同或基本相同的一组专利文献，称一个专利族（patentfamily）。同族专利的数量反映了某公司专利申请地域的广度，也反映了此发明的潜在价值。（3）专利被引次数——某一专利被后续专利引用的次数可以反映此专利的重要程度，因为一项重要的专利出现以后，会伴随出现大量的改进专利，这项重要专利会被改进专利重复引用。12.3专利分析方法2024/9/1141信息分析方法与应用链接：专利族、同族专利由至少一个共同优先权联系的一组专利文献，称一个专利族。在同一专利族中每件专利文献被称作专利族成员，同一专利族中每件专利文献互为同族专利，在同一专利族中最早优先权的专利文献被称作基本专利。2024/9/1142信息分析方法与应用——优先权：优先申请国家——US，优先申请日期——1985.1.14，优先申请号——690915——专利族：

US4588244（申请日：1985年1月14日）

JP61-198582A（申请日：1985年11月30日）

GB2169759A（申请日：1986年1月3日）

FR2576156A（申请日：1986年1月13日）2024/9/1143信息分析方法与应用12.3.1

定量分析

1.统计的主要指标（4）专利成长率——是指专利数量随时间增长的百分率，可显现技术创新随时间变化的速度快慢。（5）科学关联性——测算的是标的专利所引证的科研成果的数量，以衡量专利技术与前沿科学研究的关系。（6）技术生命周期——衡量的是标的专利所引证的所有专利的技术年龄平均数，可以把技术生命周期理解为最新专利与最老专利之间的时间差。如果技术生命周期短，则意味着正在着力研发一门相对较新的技术，而且这门技术发展创新得非常快。12.3专利分析方法2024/9/1144信息分析方法与应用12.3.1定量分析

1.统计的主要指标（7）专利效率——测算的是一定的研发经费支出所创造的专利数量产出，此项指标用来评估企业在预定时间内专利数量产出的科研能力和成本效率。（8）专利实施率——通过技术性能、经济效益、社会效益、市场因素、产业化开发和生产能力、宏观环境以及产业化风险等多个角度衡量发明专利的实施。专利实施率越高，对于技术发展、技术创新贡献就越大，与技术发展结合得越紧密。（9）产业标准化指标——在跨产业横向比较时，产业之间的差异给不同产业之间比较专利指标数值造成影响，需要使用产业标准化指标。其数值是将一个企业的指标值除以企业所在产业该指标的平均值得出的。12.3专利分析方法2024/9/1145信息分析方法与应用12.3.1

定量分析

2.主要分析方法

（1）统计频次排序法

对专利数据进行统计和频次排序分析是定量分析的一项最为基础和重要的工作。在对专利信息进行分析时，首先对检索结果按照专利分类号、申请人等特征进行升序或降序排列，排列表中包括位次、专利特征的名称和专利数量。此方法可以从不同角度体现专利中包含的技术、经济和法律信息。

12.3专利分析方法2024/9/1146信息分析方法与应用12.3.1定量分析

2.主要分析方法（2）时间序列分析法时间序列分析是进行定量分析比较简单和常用的方法，用于专利分析，则一般选用专利分类号、申请人、发明人以及申请人所在国家作为变量，探索这些统计数据依时间变化的规律，并预测它们在未来时间中的变化情况。12.3专利分析方法2024/9/1147信息分析方法与应用12.3.1定量分析

2.主要分析方法

（3）技术生命周期分析法一般把技术的发展过程分为五个阶段：萌芽期、发展期、成熟期、衰老期和复苏期（如图）。

12.3专利分析方法2024/9/1148信息分析方法与应用

补充：技术发展的生命周期萌芽期——重要的基础发明诞生，研发主要集中在少数几个公司，专利申请量、申请人数量都不多，集中度较高。发展期——基础发明项纵向、横向发展，应用专利（实用新型）逐渐出现，技术有突破性进展，市场扩大，介入企业增多，专利申请量、申请人数量会急剧上升。成熟期——技术趋于成熟，除少量企业外，大多数企业不再投入研发力量。也没有新的企业愿意进入，专利数量继续增加，但是，专利增长速度变慢，申请人数量基本保持不变。衰老期——经过市场淘汰，申请人数量大为减少，专利数量保持稳定，技术发展进入下降期，进展不大，技术老化后，不少企业退出，专利数量和企业数量呈负增长。复苏期——技术有突破性创新，为技术市场注入新的活力，新的发展周期开始。2024/9/1149信息分析方法与应用12.3专利分析方法技术生长率γ——某技术领域当年发明专利申请或授权量占过去5年该技术领域发明专利申请或授权总量的比率。若连续数年γ

递增，则技术处于萌芽或发展时期。技术成熟系数α——某技术领域发明专利申请或授权量占该技术领域发明专利和实用新型专利申请或授权总量的比率。若连续数年α递减，则技术日趋成熟。技术衰老系数β——某技术领域发明和实用新型专利申请或授权量占该技术领域发明专利、实用新型和外观设计专利申请或授权总量的比率。若连续数年β递减，则技术日渐陈旧。新技术特征系数N——计算公式为，表示某技术新兴和衰老的综合指标，N越大，则新技术特征越强，发展潜力越大。2024/9/1150信息分析方法与应用补充：统计参数的计算公式2024/9/1151信息分析方法与应用12.3.1

定量分析

2.主要分析方法

（4）三角图分析法将各年度某一技术发明/实用新型专利、外观设计专利、商标的申请量占全部申请量的比例作图，再按年代顺序连接起来。

12.3专利分析方法2024/9/1152信息分析方法与应用12.3.2定性分析

定性分析也称技术分析，是对专利信息内容特征进行质的分析，并按技术特征归并有关专利使其有序化。定性分析一般根据专利的内容特征进行分类或聚类，结合时间和空间指标，进行比较分析、组合分析、关联分析、序列分析、预测分析等。12.3专利分析方法2024/9/1153信息分析方法与应用12.3.2定性分析

1.技术动向分析法用以发现新的技术生长点，评价技术成熟程度。从用途、原理、材料、结构和方法等5个方面重点考察有关专利，判断分析某项技术的成熟程度，及时发现该技术的生长点。一般而言，专利内容以原理为主而涉及用途、材料、结构和方法的，还未完全成熟，属于探索性专利；以用途为主而结构等为辅的，可认定为新技术生长点，今后可能会有所发展，属于使用目标型专利。12.3专利分析方法2024/9/1154信息分析方法与应用12.3.2

定性分析

2.技术功效矩阵分析法

主要分析专利技术（包括方法、设备和操作原理）及其功效间的对应关系，通过专利数量来衡量为提升技术功效而投入的技术力量，从而明确为提升某一技术功效所必需的技术投入，再结合自身技术潜力，对发展计划实施的难易程度进行估计。另一方面，运用技术功效矩阵分析方法有利于找出技术领域内的瓶颈问题，帮助对类似技术主题和优先解决的技术障碍等问题的合理决策。

12.3专利分析方法2024/9/1155信息分析方法与应用12.3.2定性分析

3.权利要求范围构件及其关系分析

权利要求定位的主要作用，其一是新技术研发过程中，不断分析现有专利（特别是新近公开的）的权利要求点，从中寻找权利空白，不断调整技术研发方向，为自身新技术专利申请规划权利空间，以保证顺利获得专利并得到最大经济利益；其二是在侵权判断中的应用，新产品上市后，无论是被诉侵权还是诉他人侵权，都可由专利、技术和法律专业人员通过对双方技术要点、权利要求点进行比对，判断是否在被控侵权的产品或方法中，包括了独立权利要求中的每一个技术特征，由此分辨侵权可能。12.3专利分析方法2024/9/1156信息分析方法与应用补充：专利的权利要求（1）在专利申请中，权利要求是对要求保护的技术方案的定义，是确定专利权保护范围的依据，因此，在专利侵权诉讼等法律程序中，正确的解释权利要求是非常重要的。2024/9/1157信息分析方法与应用补充：专利的权利要求（2）我国相关法律法规对权利要求的规定（1）——我国的专利法第五十六条第一款规定，发明或者实用新型专利权的保护范围以其权利要求的内容为准，说明书及附图可以用于解释权利要求。专利法第二十六条第四款规定，权利要求应当以说明书为依据，说明要求专利保护的范围。2024/9/1158信息分析方法与应用补充：专利的权利要求（3）我国相关法律法规对权利要求的规定（2）——《审查指南》规定，权利要求的保护范围应当根据所用词语的含义来理解。一般情况下，权利要求中的用词应当理解为相关技术领域通常具有的含义。在特定情况下，如果说明书中指明了某词具有特定的含义，并且使用了该词的权利要求的保护范围，由于说明书中对该词的说明而被限定得足够清楚，这种情况也是允许的。但此时也应要求申请人尽可能修改权利要求，使得根据权利要求的表述即可明确其含义。2024/9/1159信息分析方法与应用补充：专利的权利要求（4）我国相关法律法规对权利要求的规定（3）——北京市高级人民法院2001年9月29日发布的《专利侵权判定若干问题的意见（试行）》中明确规定：“确定专利权的保护范围应当坚持以权利要求的内容为准的原则。以说明书及附图解释权利要求应当采用折衷解释原则。既要避免采用‘周边限定’原则，即专利的保护范围与权利要求文字记载的保护范围完全一致，说明书及附图只能用于澄清权利要求中某些含糊不清之处；又要避免采用‘中心限定’原则，即权利要求只确定一个总的发明核心，保护范围可以扩展到技术专家看过说明书与附图后，认为属于专利权人要求保护的范围。折衷解释应当处于上述两个极端解释原则的中间，应当把对专利权人的合理正当的保护与对公众的法律稳定性及其合理利益结合起来。”

2024/9/1160信息分析方法与应用12.4.1专利地图的概念

19世纪60年代，日本专利办公室提出了专利地图（PatentMap）的概念。专利地图对专利文献中包含的技术信息、经济信息和法律信息进行深度挖掘与缜密剖析，将蕴涵在专利数据内的大量信息以各种直观的图表形式反映出来，具有类似地图的指向功能，它既是一种专利分析研究方法又是一种分析结果的表现形式。12.4专利地图2024/9/1161信息分析方法与应用12.4专利地图12.4.1专利地图的概念

专利管理地图——主要服务于经营管理。

专利技术地图——主要服务于技术研发。

专利权利地图——主要服务于界定权利范围。2024/9/1162信息分析方法与应用12.4.2专利地图的制作

1.制作步骤（1）明确制作专利地图目的，以及要解决的问题，它是正确选择专利文献的基石。（2）确定专利检索的主题、地区及数据库，以便确定专利地图制作及分析所涉及的范围和对象。（3）根据检索主题和地区，进入专利数据库输入关键字和国际分类号等检索主题进行检索。（4）筛选、剔除与制作专利地图需求无关的部分，得到与研究内容相关的专利文献，利用筛选后的专利文献进行专利地图的制作。12.4专利地图2024/9/1163信息分析方法与应用12.4.2专利地图的制作

2.专利管理图的制作（1）历年专利件数动向图。常用折线图表示，横坐标表示申请年度（或授权年度），纵坐标表示专利件数。该图的专利统计可以包含所有国家，也可具体针对某一特定国家。透过历年专利动向图能看出该技术领域历年专利申请、产出及发展情况，由此可推测研发投入趋势和技术发展趋势。（2）技术生命周期图。常用折线图表示，横轴表示专利件数／一段时间，纵轴表示专利权人数（或发明人数）/一段时间。透过技术生命周期图可发现产业所处的技术生命周期状况，如技术萌芽期、发展期、成熟期、衰退期、再发展期。该图可作为研发投入的重要参考，通常技术处于发展期公司可加大研发投入，处在衰退期则应减少研发投入。

12.4专利地图2024/9/1164信息分析方法与应用补充1：历年专利件数动向图2024/9/1165信息分析方法与应用补充2：历年申请人数动向图2024/9/1166信息分析方法与应用补充3：专利技术生命周期图2024/9/1167信息分析方法与应用12.4.2专利地图的制作

2.专利管理图的制作（3）各国专利占有比例图。常用饼状图表示，饼图中的每一个扇面代表一个国家，扇面积的大小则代表该国专利所占的份额。由该图可轻易发现，哪些国家为该领域的主要竞争国，及该竞争国的实力如何。（4）竞争公司专利平均年龄图。常用条形图表示，每一长条代表一个竞争公司，长条的高度代表平均专利年龄的大小。由该图可看出竞争公司在此领域的活动时间长短及专利技术垄断时间长短。12.4专利地图2024/9/1168信息分析方法与应用补充4：各国专利件数占有比例图2024/9/1169信息分析方法与应用补充5：各国申请人数占有比例图2024/9/1170信息分析方法与应用补充6：各国专利件数和申请人数2024/9/1171信息分析方法与应用补充7：各国各年专利申请件数图2024/9/1172信息分析方法与应用12.4.2专利地图的制作

2.专利管理图的制作（5）竞争专利排行榜表。常用表格表示，横栏表示各分野年前后一段时间，纵列表示分野年前后一段时间内各个竞争公司的专利数量排名顺序。分野年为该技术有重大突破或技术应用范围扩增等的重要年份。该图可看出一段时间内竞争公司实力的演变情况。（6）重要专利引用族谱表。常用表格表示，横栏第一栏表示各主要引用专利公司，纵列第一列表示专利被引用公司，中央空格列出各引用专利编号。由该表可发现技术发展脉络、重要专利和基础专利。（7）IPC分析图。常用条形图表示，每一长条表示国际专利分类号的部（类或组），长条高度表示该技术领域该部（类或组）专利数量的多少。由该图可得知该技术主要集中在那些部类，以及各部类在该技术领域专利中所占的比重，并进一步了解各类技术研发投入程度与取得专利保护的情形，还有助于判断哪些技术类别为技术密集区域，哪些为空白区域。

12.4专利地图2024/9/1173信息分析方法与应用12.4.2专利地图的制作

3.专利技术图的制作（1）专利技术分布鸟瞰表。可用专利件数/技术类别表和专利件数/功效类别表来表示。专利件数/技术类别表中，横栏表示某一技术领域的所有技术类别，与横栏相对应的列则表示与该技术类别相对应的专利件数。该表的作用是可以看出该项技术领域的专利主要集中在哪些技术类别上，目前的科研投入主要集中在哪些技术方面，技术的发展趋势如何等。专利件数/功效类别表中，横栏表示某一技术领域的专利能达到的功效类别，与横栏相对应的列则表示达到某功效的专利件数。该表主要作用是可大致看出目前国内外的研发投入主要用来解决哪些技术问题，以及其发展趋势等。

12.4专利地图2024/9/11