2022年7月CCAA注册审核员《管理体系认证基础（第二场）》真题及答案

2022年7月CCAA注册审核员《管理体系认证基础（第二场）》真题及答案[单选题]1.以下说法不正确的是()。A.价值的不确定性是管理信息的基本特征B.系统管理是管理的基本原理C.策划、组织、控制、改进（江南博哥）是管理的四项基本职能D.实现目标是管理的根本目的正确答案：C参考解析：点赞（1）管理是指在特定的时空中，通过策划、组织、领导、控制等活动来协调一切可运用的资源，实现个人或组织既定目标的过程[单选题]2.一个组织按照高层结构建立、实施、保持和改进一个或多个管理体系时，以下说法不正确的是()。A.可以为认证提供便利B.应该与组织本身的业务相融合C.可以使管理体系运行内容减少D.可以减少多个管理体系之间的重复正确答案：C参考解析：一个组织按照髙层结构建立、实施、保持和改进一个或多个其管理体系时，不但要与组织本身的业务相融合，更重要的是可以减少多个管理体系之间的重复，这使得管理体系的运行更加简洁和便利，同时也为合格评定提供了便利[单选题]5.认证的价值取决于第三方通过公正、有能力的评定所建立的()的程度。A.客观性B.信任力C.公信力D.公正性正确答案：C[单选题]6.认证机构对认证人员的评价是一个()。A.过程B.连续流程C.活动D.持续过程正确答案：D参考解析：认证机构对认证人员的评价是一个持续过程，在对认证人员初次评价后，还要定期实施持续监督评价，并在任何有需要的情况下开展评价，如能力扩大评价、专业知识提升评价、认证标准更新后知识评价[单选题]7.对认证员人员的评价方法通常采用记录审查、()、面谈、观察和考试五种方式。？A.评审B.意见反馈C.考核D.考察正确答案：B[单选题]8.认证机构应有()确定审核时间的程序。A.满足相关方期望的B.上级机构要求的C.符合客户需求的D.形成文件的正确答案：D参考解析：认证机构应建立文件化的确定审核时间的程序。针对每个客户应确定完整有效审核所需的时间[单选题]9.以下哪项不是审核方案的目标需考虑的内容()。A.利益相关方的需求和期望B.过程、产品、服务和项目的特性要求C.认证客户的业绩水平D.确定管理体系的效率正确答案：D参考解析：审核方案的目标应该与审核客户的战方向和管理体系的方针和目标保持一致，目标考虑的内容包括:利益相关方的需求和期望，包括外部的和内部的；过程、产品、服务和项目的特性和要求，以及它们的任何变化；管理体系要求；供方评价的需要；认证客户的业绩水平和管理系统的成熟度等级；识别认证客户的风险和机会；以往审核的结果等[单选题]10.以下不会对审核方案的范围和详略程度产生影响的因素是()。A.组织业务风险和机遇B.组织的供应链因素C.管理体系标准或其他适用准则D.认证机构的业务结构正确答案：D[单选题]11.当在一个受审核方，对两个或两个以上不同领域的管理体系一起审核时，称为()。A.合作审核B.多体系审核C.联合审核D.一体化审核正确答案：B参考解析：结合（多体系）审核是两个或两个以上不同领域的管理体系被一起审核，如质量管理体系与环境管理体系、职业健康安全管理体系等一起被审核[单选题]12.()标准提供了关于审核方案管理和管理体系审核的策划、实施，以及审核员和审核组能力与评价的指南。A.GB/T19011B.GB/T19001C.GB/T19000D.GB/T27021正确答案：A参考解析：gb/t19011标准提供了关于审核方案管理和管理体系审核的策划与实施，以及审核员和审核组能力与评价的指南，适用于需要实施管理体系的内部审核、外部审核或需要管理审核方案的所有组织[单选题]13.在对审核方案进行监视和评审过程中，当出现()时，需对方案进行调整。A.审核时间不充分B.客户管理体系有些特性或业绩指标有不良变化趋势C.审核组成员变化D.审核日期调整正确答案：B参考解析：《审核概论》p35：在监视和评审过程中，当发现不满足要求，某些特性或业绩指标有不良变化趋势时，应及时地进行调整，采取纠正和纠正措施[单选题]14.审核范围应与()一致。A.审核方案和审核目标B.审核目标C.客户申请要求D.认证申请范围正确答案：A参考解析：《审核概论》p35：审核范围应与审核方案和审核目标相一致。包括地址、组织单元、被审核的活动和过程，以及审核覆盖的时期等内容[单选题]15.为了确保审核组的整体能力，以下有关审核组的说法不正确的是()。A.审核组必须包含具备相应专业能力的技术专家B.技术专家可以就审核准备、策划或审核向审核组提供技术支持C.实习审核员可以参加审核，但应在审核员的指导下工作D.多体系审核的审核组长应至少对一个管理体系标准有深入的知识正确答案：A参考解析：专业能力也可来自专业审核员，不一定要配备技术专家[单选题]16.审核员对建筑工程公司的采购产品审核时，根据自己的专业经验，把对随后的产品实现或最终产品（建筑工程）影响程度大的，如钢筋、水泥等原材料作为重点进行抽样——就属于()。A.计数抽样B.随机抽样C.条件抽样D.统计抽样正确答案：C[单选题]17.以下不是确定审核发现时应考虑的内容为()。A.审核计划的实施B.以往审核记录和结论的跟踪C.样品量D.审核委托方要求正确答案：A参考解析：当确定审核发现时，应考虑以下内容：（1）以前审核记录和结论的跟踪；（2）审核委托方的要求；（3）非常规活动的发现，或者改进的机会；（4）样本量；（5）审核发现的分类(如果存在这种情况)[单选题]18.在一体化审核中，当审核员识别出与一个准则相关的审核发现时，应考虑到这一审核发现对其他管理体系中相应或类似准则的()。A.可能影响B.适宜性C.符合性D.失效性正确答案：A参考解析：在结合审核中，当审核员识别出与一个准则相关的审核发现时，应考虑到这一审核发现对其他管理体系中相应或类似准则的可能影响[单选题]19.认证的总体目标是使所有相关方相信管理体系满足()。A.法律法规及其他要求B.规定要求C.标准要求。D.管理体系标准要求正确答案：B[单选题]20.审核证据是建立在获得的信息样本的基础上，是真实的、客观存在的可重查可验证的。以下不能作为客观证据的是()。A.陪同人员介绍的基本信息B.与被审核的管理和业务活动负有责任的受访人员的陈述C.与实施运行有关的记录中的信息D.现场观察及受审核方文件中的有关规定正确答案：A参考解析：陪同人员也称为向导，向导介绍的信息不能作为审核证据[单选题]21.审核记录是对审核证据的客观记录，是形成审核发现和审核报告的基础，以下不是组织现场运行控制的记录为()。A.法律法规清单和合规性评价B.正在高处电气焊作业审批单及作业记录C.窑炉运行控制记录D.动力设施、能源供给系统运行岗位记录正确答案：A参考解析：法律法规清单是策划的内容；合规性评价是监视测量的内容。按计划完成审核，交组长：审核记录+不符合报告+企业亮点。审核发现：符合（审核记录）+不符合（不符合报告）[单选题]22.当你到某组织的一个部门审核时，审核计划时间为2个小时，部门经理说必须要处理一件急事，2个小时以后才能回来，你应当()。A.与组长和管理者代表进行沟通，考虑调整时间B.告诉经理审核时间很紧，最好不要离开C.先休息，等经理回来后继续审核D.先看资料，等经理回来后继续审核正确答案：A[单选题]23.在审核活动的准备阶段对成文信息的评审应考虑受审核方组织所处的环境，包括其规模、性质和复杂程度，以及相关()。A.审核范围B.组织的风险和机遇C.审核准则D.审核目标正确答案：B参考解析：19011-2021之6，3，1：评审应考虑受审核方组织所处的环境，包括其规模、性质和复杂程度，以及相关风险和机遇[单选题]24.认证机构考虑客户已获的认证或有另一认证机构实施的审核时，则应()，为满足认证要求提供支持。A.对客户现场进行访问B.与原认证机构或原审核机构协商C.获取并保留充足的证据D.安排补充审核正确答案：C参考解析：17021标准9，1，3，4如果认证机构考虑客户已获的认证或由另一认证机构实施的审核，则应获取并保留充足的证据，例如报告和对不符合采取的纠正措施的文件。所获取的文件应为满足本文件要求提供支持[单选题]25.()有助于有效利用机遇并防止不良后果。A.策划质量目标B.为组织配置资源C.确定职责和权限D.基于风险的思维正确答案：D[单选题]26.当事人订立合同，应当具有相应的()。A.民事权利能力B.授权的权利C.民事行为能力D.民事权利能力和民事行为能力正确答案：D参考解析：《合同法》第九条当事人订立合同，应当具有相应的民事权利能力和民事行为能力。当事人依法可以委托代理人订立合同[单选题]27.合同中的撤回承诺的通知应当在承诺通知到达要约人()到达要约人。A.之前或者与承诺通知同时B.之前C.与承诺通知同时D.必须提前正确答案：A参考解析：《合同法》第二十七条承诺可以撤回。撤回承诺的通知应当在承诺通知到达要约人之前或者与承诺通知同时到达要约人[单选题]28.生产者、销售者应依照()规定承担产品质量责任。A.《中华人民共和国产品质量法》B.《中华人民共和国计量法》C.《中华人民共和国宪法》D.《中华人民共和国标准化法》正确答案：A参考解析：《中华人民共和国产品质量法》第四条生产者、销售者依照本法规定承担产品质量责任[单选题]29.行政许可是指行政机关根据公民、法人或者其他组织的申请，经依法审查，准予其从事()的行为。A.全部工作B.部分活动C.基本活动D.特定活动正确答案：D参考解析：《行政许可法》第二条本法所称行政许可，是指行政机关根据公民、法人或者其他组织的申请，经依法审查，准予其从事特定活动的行为[单选题]30.从事认证的机构应当经国务院认证认可监督管理部门批准，并()从事认证活动。A.在批准范围内B.在工商注册范围内C.在相关方关注范围D.客户行业要求基础上正确答案：A参考解析：《认证认可条例》第九条取得认证机构资质，应当经国务院认证认可监督管理部门批准，并在批准范围内从事认证活动[多选题]1.获取效益是企业管理的根本目的，以下哪些是影响实现管理效益的因素()。A.正确的管理战略B.追求长期、稳定的高效益C.重视经济效益D.企业文化建设正确答案：ABC参考解析：获取效益是企业管理的根本目的，管理是对效益的不断追求，影响实现管理效益的因素很多，但至少要注意以下几点：1、重视经济效益；2、有正确的管理战；3、努力提高管理系统的效率；4、追求长期稳定的高效益[多选题]2.认证决定的主要职能包括()。A.评审认证风险及等级B.评审认证机构客户有关的申投诉结果C.评审做出认证决定必要的报告D.评审做出认证决定必要的其他相关信息正确答案：CD参考解析：认证决定主要职能包括:评审做出认证决定必要的报告和其他相关信息；必要时与审核组就审核发现交换意见；做出认证决定等[多选题]3.管理体系认证的主要过程是()、监督认证和再认证。A.认证决定B.初次认证策划C.审核实施D.认证前的活动正确答案：ABCD参考解析：管理体系认证的主要过程是:认证前的活动、初次认证策划、审核实施、认证决定、监督认证和再认证[多选题]4.以下哪些是认证前的活动？()A.选择审核组B.认证协议C.认证申请前评审D.客户与认证机构的信息交流正确答案：BCD参考解析：还有一项活动是：“审核方案及审核时间”[多选题]5.第一阶段审核后认证机构应将()书面结论报告客户。A.第二阶段是否准备就绪B.是否通过认证的结论C.目的是否达到D.在第二阶段可能被判定为不符合的问题正确答案：ACD参考解析：认证机构将第一阶段目的是否达成，以及第二阶段是否准备就绪的书面结论告知客户，包括识别任何引起关注的、在第二阶段可能被判定为不符合的问题[多选题]6.可能影响审核方案的范围和详略程度的因素包括()。A.相关方的关注点B.有关管理体系标准和法律法规的要求C.受审核组织的规模、性质、场所的多少和大小D.业务风险和机遇正确答案：ABCD[多选题]7.以下可以是结合审核有效性的保障措施的是()。A.确保实施结合审核的审核组能力满足所有管理体系的需求B.确保审核报告清楚地表明与每一个管理体系标准或规范性文件的所有要求的符合性C.当提出的不符合涉及多个管理体系时，确保受审核组织针对每一个管理体系标准或规范性文件提出必要的纠正和纠正措施D.确保各管理体系应有统一的管理评审正确答案：ABC[多选题]8.审核具有()的特点。A.独立性B.系统性C.形成文件D.以顾客为关注焦点正确答案：ABC参考解析：审核的“系统的”“独立性”“形成文件”的三个特点奠定了审核的基础[多选题]9.审核方案管理通常可涉及认证机构的()。A.认证决定人员B.合同评审人员C.审核组长D.专业能力评价人员正确答案：ABCD参考解析：审核方案管理通常可涉及认证机构的合同评审人员、专业能力评价人员、审核组长及认证决定人员等[多选题]10.审核计划应为()之间就审核的实施达成一致提供依据。A.认证监管部门B.受审核方C.审核委托方D.审核组正确答案：BCD参考解析：审核计划为审核委托方、审核组和受审核方之间就审核的实施达成一致意见提供了依据，是指导现场审核工作的重要依据[多选题]11.审核计划的详略程度应反映()。A.实现审核目标的不确定因素B.认证机构C.审核的范围D.审核复杂程度正确答案：ACD[多选题]12.受审核方对审核计划的反对意见应在()之间予以解决。A.受审核方B.审核委托方C.审核组长D.认证监管部门正确答案：ABC参考解析：受审核方对审核计划若有异议或反对意见，如对审核范围、审核日期、审核组成员、审核组作息时间以及具体日程安排等的意见，应在审核组长、受审核方和审核委托方和必要时审核方案管理人员之间协商加以解决[多选题]13.首次会议的目的是()。A.确保所策划的审核活动能够实施B.介绍审核组成员C.说明审核证据和发现D.确认对审核计划的安排达成一致正确答案：ABD参考解析：首次会议由审核组长主持。其目的是:确认对审核计划的安排达成一致；介绍审核组成员；确保所策划的审核活动能够实施[多选题]14.平衡记分卡审视自身的业绩的角度有()。A.内部运营B.学习成长C.财务D.客户正确答案：ABCD[多选题]15.根据《中华人民共和国计量法》，以下说法正确的是()。A.我国法定计量单位为国际单制计量单位B.任何单位和个人不得违反规定制造、销售和进口非法定计量单位的计量器具C.企业、事业单位根据需要，可以建立本单位使用的计量标准器具D.计量检定必须执行计量检定规程正确答案：BCD参考解析：《计量法》第三条国际单位制计量单位和国家选定的其他计量单位，为国家法定计量单位。第八条企业、事业单位根据需要，可以建立本单位使用的计量标准器具第十条计量检定必须执行计量检定规程。第十四条任何单位和个人不得违反规定制造、销售和进口非法定计量单位的计量器具[问答题]1.简述PDCA循环将管理过程分为哪几个阶段？正确答案：详见解析参考解析：pdca循环是将管理过程分为四个阶段:plan—do—check—act。——pplan)策划:包括方针和目标的确定，以及活动规划的制定。——d(do)实施:根据已知的信息，设计具体的方法、方案和计划布局；再根据设计和布局，进行具体运作，实现计划中的内容。——c(check)检查:总结执行计划的结果，分清哪些对了，哪些错了，明确效果，找出问题。——a(act)处置:对总结检查的结果进行处理，对成功的经验加以肯定，并予以标准化；对于失败的教训也要总结，引起重视。对于没有解决的问题，应提交给下一个pdca循环去解决[问答题]2.请简述审核范围、认证范围的概念，认证文件或认证证书上认证范围包括哪些内容？正确答案：详见解析参考解析：审核范围是审核的内容和界限。审核范围通常包括对实际位置、组织单元、活动和过程，以及审核所覆盖的时期的描述。认证范围是第三方认证机构提供证明，承担证明责任的范围，要在认证文件或证书上准确表述。认证文件或证书上认证范围信息包括：——获证客户的名称和地理位置，对于多场所情况，认证范围包括总部和所有场所的地理位置；——与活动、产品和服务类型等相关的认证范围，包括每个场所相应的活动、产品和服务范围；——获证客户所用的管理体系标准和(或)其他规范性文件，包括发布状态的标识(例如修订时间或编号）；——认证生效日期，认证有效期或与认证周期一致的应进行再认证的日期；——授予认证、扩大或缩小认证范围、更新认证的生效日期[问答题]3.某公司为满足绿色工厂的要求，2021年8月向某认证机构申请预拌混凝土生产的质量、环境、职业健康安全和能源管理体系认证，该公司按GB/T19001-2016、GB/T24001-2016、GB/45001-2020和GB/T23331-2020标准建立了四合一整合的一体化管理体系，并形成了管理手册一个、36个程序文件及相关的管理制度规程及记录等，并识别评价确定了关键特殊过程、环境因素、危险源和风险、主要能源使用及耗能设施/设备等。管理体系文件于2021，1，1发布实施，公司于20216进行的四体系一体化内审和管理评审。公司现有四条生产线，1#、2#、3#位于凤山工业区凤山路9号，5#线位于雨山区雨山路9号在集团公司的水泥骨料生产基地内，1#、2#线于2011年建成投产通过了当地环保部门环境评价审批及竣工验收；3#线于2014年扩建投产，尚没有进行扩建环境评价审批和竣工验收；公司凤山工业区凤山路9号取得预拌混凝土建筑业企业资格证书和排污许可；5#线所在的雨山区雨山路9号取得预拌混凝土建筑业企业资格证书，2021年最新的排污许可为“水泥制造”。公司2021年1月进行了能源初始评审，公司生产多个等级的产品但能源消耗统计未进行归一，所有的能源绩效统计均为汇总统计未分场所和生产系统，5#线电、水表与水泥生产共用。混凝土运输路线勘探记录未见，对识别的特殊过程没有按规定进行能力确认，凤山工业区凤山路9号配电室显示功率因数为89%。雨山区雨山路9号的职业有害因素检测报告未包括混凝土的生产岗位。请根据上述描述，回答以下问题：1、根据管理体系认证第一二阶段审核的目的要求，结合上述情景描述，哪些是第一阶段审核应收集审核的信息和证据，并说明是否存在需关注的问题？哪些是二阶段审核应收集审核的信息和证据？2、根据上述情景，当第一阶段审核结束时，审核组/认证机构与受审核沟通确定第二阶段的审核时应重点考虑哪些事项？3、根据上述情景，该申请认证的企业是否存在违反我国相关法律法规或制度的情况？如有，指出相关法律法规或制度。正确答案：详见解析参考解析：<1>、（1）第一阶段审核应收集审核信息和证据：四合一整合的一体化管理体系手册1个、36个程序文件及相关的管理制度规程及记录表格；识别评价确定了关键特殊过程、环境因素、危险源和风险、主要能源使用及耗能设施/设备；内审和管理评审；1#、2#、3#线当地环保部门环境评价审批及竣工验收；营业执照、排污许可、号取得预拌混凝土